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1、XXXX有限公司横向问责管理办法（第一版：试运行)文件编号ASD011-2012文件版本A/0生效日期总经理签发日页 次 第 4 页 共 4 页注：1、此份为试运行文件，该文件的负责人为稽核部经理，主要职责是维护文件的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理；2、若在试运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉稽核部经理指导；3、运行过程中若同变革前的文件有冲突时，一律依本文件执行。文件更改一览表版本更改内容更改日期更改人 评 审 栏顾问组管理中心稽核部人事行政科营销中心财务部制造中心计划物控部计划科采购科仓库科纸板车间印刷车间摩配车间品质科技术科设备科总经理签发日期年 月 日1.0目的：1.1
2、通过对违反流程、制度、控制卡等违规行为予以责任追究，使公司的流程、制度、控制卡等得到有效实施，养成按规范作业的习惯，提高企业执行力；1.2通过横向控制法问责，形成部门之间、上下工序之间、岗位之间互相稽核、开单、索赔的“责任链”，建立企业管理的内部制约机制，以弥补部门职能或岗位说明书等常规管理手段的静态属性，保证责任与工作落实，促进目标达成。2.0适合范围：公司全体人员3.0权责：3.1稽核部：有权根据相关流程、制度、控制卡等对责任人进行处罚或奖励；3.2人事行政科：根据各开单部门转交的奖惩通知单发出奖惩通告；3.3财务部：根据奖惩通知单，在责任人当月工资中，进行奖罚（加或扣）款；3.4各部门、
3、各工序、各岗位：有权力及义务对自己所在的上道工序执行流程、制度、控制卡等情况的监督与检查，并依据规定直接开出或申请开出奖惩通知单。4.0定义: 4.1生效一级罚单：是指经过责任人和其直属上司签字确认的奖惩通知单；4.2生效二级罚单：是指责任人拒绝在奖惩通知单上签字，经过责任人两级上司签字确认的奖惩通知单；4.3上下工序：是指公司所有部门内部之间的上、下作业工序（而不仅指生产线的上、下工序）。5.0作业规范：5.1开罚单5.1.1下道工序人员有权力和义务对其上道工序的工作情况进行监督、检查，如果发现上道工序人员未按流程、制度、控制卡等操作的，允许及时向上道工序违规人员开出奖惩通知单。此开单行为生
4、效后，同时奖励下道工序“开单人”该单开出的金额（注：稽核人员、行政上级对下级开出的奖惩通知单不予奖励）。5.1.2下道工序人员发现上道工序人员违规操作后，未向上道工序违规人员开奖惩通知单，又没有向其行政上级或稽核人员反映的，经查实，由其行政上级或稽核人员对“失责的下道工序人员”进行处罚；5.1.3 稽核部作为全公司的监督部门，依据公司制度、流程、控制卡等规定，有奖励权和处罚权，具体为：5.1.3.1 有权对举报违规操作行为的员工或符合奖励的员工进行奖励；5.1.3.2有权对未按流程、制度、控制卡等规定操作者直接开出罚单。5.2 罚单事实认定、生效5.2.1开罚单者发现违规操作的行为，依照相关流
5、程、制度等规定，要求被处罚当事人对事实进行确认，无异议则由被罚人及被罚的直属上司分别在罚单上签字转稽核部确认后，奖惩通知单生效，人事行政科发出奖惩通告；5.2.2如当事人拒绝在奖惩通知单上签字，则由当事人的两级上司分别签字转稽核部确认后，奖惩通知单生效，人事行政科发出奖惩通告；5.2.3如当事人直属上司也拒绝签字，则由开单者将此奖惩通知单转交当事人直属上司的上司裁定，生效后，人事行政科发出奖惩通告；5.2.4发现违规事宜，开单者如不能明确具体责任人，则由开单者将奖惩通知单交责任部门负责人，由责任部门负责人进行调查，并要求其在约定的时间内答复，如责任部门负责人未在约定期限内处理完成，则视部门负责
6、人为完全责任人，开单者直接将奖惩通知单交稽核部，由稽核人员查明事实，报总经理签字后生效；5.2.5责任部门或责任人对处理意见有异议时可以书面形式向人事行政科申诉，由人事行政科在每周一核心管理团队例会上提出讨论，表决后形成最终决定；5.2.6重大处理问题，造成重大负面影响或损失但暂无相关流程制度规定的问题，统一由稽核部在每周一核心管理团队例会上提出讨论，表决后形成最终决定。5.3 罚单公示、归档5.3.1开单部门将一式三联经签字、确认生效的奖惩通知单在1个工作日内转交人事行政科；5.3.2人事行政科根据生效奖惩通知单，每周一制成稽核通报或奖惩通告，进行公示；5.3.3人事行政科每月最后一天的17
7、：00以前，集中将生效的奖惩通知单财务联提交给财务部：5.3.4财务部根据奖惩通知单，把奖罚金额如实核算到当事员工当月的薪资中。6.0管理约定：6.1被处罚当事人或被处罚当事人的直属上司拒绝在奖惩通知单上签字的，经其直接上司或稽核人员调查确认属实，由其直接上司或稽核部对拒绝签字的当事人处以双倍罚款；6.2发现违规事宜，开单者不能明确具体责任人，要求责任部门负责人在约定的时间内答复，责任部门负责人未在约定时间内答复的，经查实，由稽核人员对责任部门负责人处以10元/单罚款，每逾期一天，处罚10元/天；6.3开单部门未在1个工作日内将生效的奖惩通知单转交人事行政科的，由人事行政科对开单部门责任人处以5元/单罚款，每逾期一天，处罚5元/天；6.4人事行政科未按时发出稽核通报或奖惩通告的，对责任人处以10元/次罚款，每逾期一天，处罚10元/天；6.5人事行政科未按时将奖惩通知单转交财务部的，对责任人处以10元/天罚，每逾期一天，处罚10元/天；6.6财务部没有将“奖罚金额”核算到当事员工的当月的薪资中的，对当事人处罚5元/单罚款。7.0应用表单：7.1奖惩通知单7.2稽核通报7.3奖惩通告8.0相关文件：公司所有文件（包括受控流程、制度、控制卡、管理办法、规定、作业指导书、岗位说明书和临时性的重大决定及通知等）。9.0附则：本制度由稽核部负责制订、修改、解释。4
横向问责管理办法-规范重要
