ISO三体系管理手册

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1、质量、环境和职业健康安全管理体系管理手册修订履历：项次15141312109:5变更日期变更内容版本文件编号制定单位核准审核/制订人制定日期版本章节标 题贞码0.1发布令10.2授权书20.3企业概况30.4公司质量、环境和职业健康安全管理体系方针和目标41范围52标准和规范性引用文件53术语和定义64质量、环境和职业健康安全管理体系94.1理解组织及其环境104.2理解相关方的需求和期望104.3确定质量管理体系的范围104.4管理体系及其过程105领导115.1领导作用与承诺115.1.1总则115.1.2以相关方为关注焦点115.2方针115.3组织的角色、职责和权限126策划146.1

2、应对风险和机遇的措施146.2质量目标和实现策划166.3变更的策划187支持197.1资源197.1.1总则197.1.2人员197.1.3基础设施197.1.4过程运行环境197.1.5监视和测量资源197.1.6知识207.2能力20章节标 题贞码7.3意识217.4信息交流、沟通、参与和协商217.5文件化信息237.5.1总则237.5.2文件控制247.5.3记录控制248运行258.1运行策划和控制258.2产品和服务要求268.2.1相关方沟通268.2.2与产品和服务有关的要求的确定278.2.3与产品和服务有关的要求的评审278.2.4产品和服务要求的变更288.3产品和服

3、务的设计和开发288.4外部提供的过程、产品和服务的控制298.4.1总则298.4.2控制类型和程度298.4.3外部供方298.5生产和服务的提供308.5.1生产和服务提供的控制308.5.2标识和可追溯性308.5.3相关方的财产308.5.4防护318.5.5交付后活动318.5.6变更的控制318.6产品和服务的放行328.7不合格输出的控制328.8应急准备和响应329绩效评价349.1监视、测量、分析和评价34章节标 题贞码9.1.1总则349.1.2相关方满意349.1.3合规性评价349.1.4分析和评价359.2内部审核359.3管理评审3610改进3810.1总则381

4、0.2不符合和纠正措施3810.3持续改进38附录组织机构图及各部门职责44附录一职能分配表48附录三程序文件清单52附录四过程、条款及部门对照表54附录五过程关联图56附录六文件修改记录表57为了推进企业管理与国际标准接轨，提高公司的质量、环境和职业健康安全管理水 平，提高服务质量，增强相关方满意，树立公司良好形象，适应绿色运动潮流，控制职 业健康安全风险，持续改进发现危险隐患和职业危害，采取有效的预防措施，切实保护 全体员工的安全和健康，提高劳动效率，将事故和危险降到最低限度，减少因事故造成 的损失，提高职业健康安全绩效，实现企业质量、环境和职业健康安全的社会效益最大 化，满足相关方和其它

5、相关方的要求和期望。公司整合了 GB/T19001-2016质量管理体 系 要求、GB/T24001-2016环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求的要求，重新编制了质量、环境和职业健康安全管 理体系管理手册（B版）。该手册系依据GB/T19001-2016质量管理体系 要求、GB/T24001-2016环境管 理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求和公司 的实际情况而编写，满足标准的要求和相关方要求，并符合国家法律法规要求。现正式批准发布质量、环境和职业健康安全管理体系管理手册（B版），自2018 年1月2

6、日起实施。总经理：年 月曰0.2授权书经研究决定，兹授权 先生担任公司质量、环境体系负责人和职业健康安全管理体系管理者代表，负责建立、实施、改进质量、环境和职业健康安全管理体系工作 及协调、处理体系运行中的有关问题。其职责如下：a）负责按标准的要求建立、实施质量、环境和职业健康安全管理体系，并保持体系 的有效运行，及时处理对质量、环境和职业健康安全管理体系运行有影响的问题。b）负责向总经理汇报质量、环境和职业健康安全管理体系的业绩，以及体系改进的 需求。c）在公司内部提高满足相关方要求的意识，促进环境保护意识和职业健康安全意识 的形成和提高。d）负责公司质量、环境和职业健康安全管理体系相关事宜

7、、及其与外部的联络和协 调工作。同时任命 同志为本公司职业健康安全管理体系的员工代表：员工代表适当参与和协商本公司的职业健康安全管理的事务，包括：危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；事件调查；职业健康安全方针和目标的制定和评审；发表意见。总经理：年 月曰0.3企业简介公司简介:客户至上是我们的经营理念：我们相信一顾客就是企业的生命，我们愿意一全心全 意舄顾客著想，我们坚持一高品质的座品，我们提供一完善的售后服务，稳健经营一确 保永续繁荣和成长公司拥有十余名相关的专业技术人员，根据已有的成熟应用经验，采用可靠的国内 外知名品牌的配件，根据您的要求为您定制所需设备。公司地址：电话:邮编:0.4公

8、司质量、环境和职业健康安全管理体系方针和目标质量管理方针：精益求精的产品质量、诚实守信的经营理念、持续改进管理绩效、不断满足顾客需 求环境和职业健康安全管理方针：遵循环境法规，立足污染预防，追求节能低碳，创建环保品牌；倡导以人为本，关爱员工健康，和谐持续发展，彰显社会责任。管理目标质量目标：a）产品出厂合格品率：100%b）顾客满意率N90%环境目标a）厂界噪声符合GB12348 2008工业企业厂界环境噪声排放标准中3类标准（按实际监测报告结论）b）废弃物合理分类率100% （按实际检查情况）；c）全年火灾爆炸事故为0次（按实际发生次数）职业健康安全目标a）重伤、死亡事故为0 （按实际发生次

9、数）；b）重大火灾爆炸事故为0 （按实际发生次数）；c）轻伤事故3件/年（按实际发生次数）；d）职业病发生率为0 （按实际发生次数）；总经理：年 月曰公司质量、环境和职业健康安全管理体系管理手册描述了公司质量、环境和职 业健康安全管理体系的要求，是体系运行、评审和评价的依据，也是向相关方或公众传 递公司质量、环境和职业健康安全管理体系整体信息的文件，并作为向第三方证实公司 质量、环境和职业健康安全管理体系符合认证标准的文件。同时，也可以促使公司持续 改进质量、环境和职业健康安全管理，不断追求更高的境界。本手册及质量、环境和职业健康安全管理体系其他文件是公司的管理标准，也是公 司质量监督、检查和

10、评价的依据。公司质量管理活动还应执行国家和行业有关服务生产 服务、验收标准规范。本手册“受控”文本的持有者，有责任和义务使本手册在其所管辖的范围内或其所 能施加影响的范围内，得到有效地实施或宣传。2标准和规范性引用文件2.1本质量、环境和职业健康安全管理体系管理手册引用标准为：2.1.1 ISO9000:2015质量管理体系 基础和术语2.1.2 GB/T19001-2016质量管理体系 要求2.1.3 ISO 14001:2015环境管理体系要求及使用指南2.1.4 GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求2.2公司涉及的主要法律法规：公司主要涉及以下法律法规，并在其有修改或被替

11、代时，采用最新版本：环境管理体系要求及使用指南职业健康安全管理体系要求中华人民共和国产品质量法中华人民共和国环境保护法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国劳动法中华人民共和国职业病防治法职业健康监护管理办法公司编制并定期更新“适用法律法规清单”和“标准规范清单”，对适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系的法律法规和标准、规范进行确认。3术语和定义本手册采用ISO9000:2015质量管理体系 基础和术语、GB/T24001-2016环境 管理体系要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系规范中的术语和定义，以及以

12、下给出的术 语和定义： 3.1关键过程：指生产服务组织设计中已明确的关键特性和重要特性，服务过程中产品 质量难以控制或易发生波动的工序。3.2特殊过程：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程。3.3环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人， 以及它们之间的相互关系。3.4环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。3.5环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益 的变化。3.6事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害，或人身伤害（无论严重程度），或 者死亡情况。注1：事故是一种发生人身伤害、健康损害或

13、死亡的事件。注2：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件，称为未遂事件。注3：紧急情况是一种特殊类型的未遂事件。注4 :本术语应用于本公司职业健康安全管理体系，更加着重于对未遂事件的管理 和控制，以确保适用时将未遂事件涉及的危险源尽量予以消除。3.7健康损害：可确认的、由工作活动和或工作相关状况引起或加重的身体或精神的不 良状态。注1：本术语应用于本公司职业健康安全管理体系，更加突出了健康的重要性，包括 但不限于：工作活动和或工作相关状况引起或加重的、员工的心理、身理方面的职业健 康不良绩效。如：超时工作引发或加重的精神疲劳或疾病。3.8危险源：可能导致人身伤害和或健康损害的根源、状态或行为，或

14、其组合。3.9危险源辨识：分辨与识别危险源的存在并确定其特征与性质的过程。3.10风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严 重性的组合。注1 ：风险并不是某一因素独立构成的，而是可能性和严重性的组合。注2：风险应进行风险评价（见术语：风险评价），再确定其是否可接受还是需要 采取控制措施。注3：风险在危险源辨识活动中被识别。3.11风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑，以 及对风险是否予以接受予以确定的过程。注1：风险评价是一种将输入转化为输出的活动。输入包括但不限于标准4.3.1所 规定的有关活动，如：常规和非常规的活动、有关的变

15、更等；注2：风险评价活动的目的是确定哪些风险予以接受（不需要控制），哪些风险需 要控制，因此，危险源辨识活动应尽量全面和详尽。注3：针对现有的风险已有的控制措施可能由于失效而失去对风险的控制，因此需 要予以充分考虑并确定是否进一步控制和完善，这包括人员的行为和因素所导致的失 效。适用时，按照标准4.5.3的要求采取措施。如：配置了消防物资，但是消防通道堵 塞、消防物资过期等仍使得风险不能被控制而需要采取纠正措施和或预防措施。3.12轻伤事故：造成损失一个工作日及以上，但不足105个工作日的人身伤害事故。3.13重伤事故：工作损失达105个工作日以上，6000个工作日以下，但无人员死亡的 人身伤

16、害事故。3.14交通事故：车辆、船舶在行驶过程中由于违反交通、航运规则或因机械故障等造成 交通工具损坏、财产损失或人身伤害的事故。3.15火灾爆炸事故：在罐式集装箱的生产服务过程中由于各种原因引起的火灾、爆炸， 造成人员伤亡或财产损失的事故。3.16设备事故：由于设计不合理，或在罐式集装箱的生产服务过程中由于各种原因造成 机械、动力、吊装等设施设备及建（构）筑物损坏，造成财产损失或影响生产的事故。 3.17“四不放过”：指事故发生后，为汲取事故教训，防止事故重复发生而要求的“事 故原因不清不放过、未采取防范措施不放过、责任者和群众未受到教育不放过、事故责 任者未处分不放过。”3.18“三同时”

17、：新建项目要认真做好安全和环境保护设施与主体服务同时设计、同时 生产服务、同时投产，搞好设计审查和竣工验收工作。3.19“三级安全教育”：公司安全教育，生产部专项安全教育，班组安全教育。3.20 “三不伤害”：不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害。3.21“三不动火”：无合格用火作业许可证不动火、安全措施不落实不动火、监火人不 在场不动火。3.22四全监督管理原则：全员、全过程、全方位、全天候的安全监督和管理。3.23“五本帐”：用于记录安全生产过程情况的“安全生产教育登记簿、安全生产检查 登记簿、违章作业登记簿、安全生产好人好事登记簿、伤亡登记簿”。4质量、环境和职业健康安全管理体系4.1理

18、解组织及其环境本公司依据GB/T19001-2016标准及GB/T24001-2016标准的要求，结合本公司产品 特点和战略规划，制定公司的组织结构，具体可参见附录一。公司建立和保持相关的规章制度来识别外部环境，总经理应确定与本公司质量环境 目标和战略方向相关并影响实现质量环境管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价 值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法 律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素可以包括需要考虑的正面和负面 因素或条件，参见环境分析控制程序。本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适 宜。公司目前无外

19、包过程，如将来有则按照GB/T19001-2016质量管理体系 要求标 准8.4条款的要求进行控制。4.2理解相关方的需求和期望公司理解相关方的需求和期望以便帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到 目的明确；由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务 的能力产生影响或潜在影响，因此，公司应确定：4.2.1与质量环境管理体系有关的相关方；公司的相关方包括：顾客、股东、员工、银行、外部供应商、雇员及其他为组织工 作者、法律法规及监管机关、非政府组织等。4.2.2这些相关方的要求：公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望

20、。4.3确定管理体系的范围公司确定范围时考虑：在确定质量、环境、安全管理体系范围时，公司依据以下考虑：本公司的各种内部和外部因素，见4.1；相关方都要求以及所提及的合规义务，见4.2；公司管理体系范围：本公司产品是按客户要求进行设计开发，故包含ISO9001： 2015版全部条款的要求。上述管理体系范围通过本管理手册发布，在经营活动中可为相关方获取。4.4管理体系及其过程4.4.1总则本公司依据GB/T19001-2016及GB/T24001-2016标准的要求，建立了质量/环境管 理体系、过程及其相互作用，并形成文件，本公司全体员工将有效地贯彻执行并持续改 进其有效性,公司主要过程参照附录四

21、。4.4.2过程方法本公司按照ISO9001： 2015及ISO14001： 2015的要求，运用过程方法对本公司的 质量/环境管理活动进行控制，确保质量/环境管理体系的有效实施，并实现本公司的质 量/环境方针和质量/环境目标。4.4.3本公司通过以下活动对过程实施控制：本公司对管理体系所需要的过程进行识别，确定每个过程所需的输入和期望的输 出，确定这些过程的顺序和相互作用；4.4.4保证过程的有效运行和控制，制订或采用必需的准则或方法，包括监视、测 量和相关的绩效指标。4.4.5确定这些过程所需的资源并确保其可用性，以支持过程的运行，实现对过程 的监控：a）根据各个过程的需要，配置并管理相关

22、的资源；b）确定并采集相关过程的数据或信息，并通过对数据或信息的判定，实现对过程的 监视。4.4.6在过程识别的基础上，规定这些过程的职责和权限，具体的。4.4.7建立监视和测量的过程，编制法律法规及其他要求识别、获取与确认控制 程序，以测量质量、环境和职业健康安全管理体系的绩效，包括方针目标的实现情况、 法律法规和其他要求的遵守情况、相关方满意程度的监视和测量、内部审核、过程和产 品的监视和测量。采用适当的统计技术，对监视和测量的结果进行分析。4.4.8进行风险管理，确定应对风险和机会的措施，具体参照风险和机遇的应对控 制程序。4.4.9评价管理体系过程并实施所需的变更，以确保这些过程实现预

23、期的结果。4.4.10针对监视和测量的结果，采取必要的措施，实现过程策划的目的，并对过程 持续改进；开展管理评审，总结经验教训，并根据内、外部条件的变化，对体系加以调 整和完善，使体系持续保持适宜性、充分性和有效性。4.4.11公司应保持必要程度的文件化信息：a）保持文件化信息，为过程运行提供支持；b）保留文件化信息，以证实过程是按策划执行的。相关文件：环境分析控制程序风险和机遇的应对控制程序法律法规及其他要求识别、获取与确认控制程序5领导力5.1领导力和承诺5.1.1总则总经理通过以下方面证实其领导力和对质量管理体系承诺：a）总经理对管理体系的有效性承担责任；b）总经理本公司的方针和目标，保

24、持与战略方向和组织情境一致；c）确保管理体系要求融入组织的所有的业务过程；d）使用过程方法和基于风险的思维；e）提供管理体系所需的资源；f）对有效管理的重要性和符合管理体系要求的重要性进行沟通；g）确保管理体系实现其预期的结果；h）鼓励、指导和支持员工为管理体系的有效性做出贡献；i）促进持续改进j）支持其他相关管理者在其职责范围内证实其领导力。5.1.2以相关方为关注焦点总经理应通过以下方面，证实其对以相关方为关注焦点的领导力和承诺：a）确定、理解和持续满足相关方要求和适用的法律法规要求；b）确定和应对影响产品和服务符合性以及增强相关方满意能力的风险与机会；c）保持以增强相关方满意为关注焦点。

25、5.2方针5.2.1总经理以质量管理七项原则为基础，遵循国家、地方和行业的有关法律法规要求， 结合公司的实际情况，并考虑相关方及相关方的要求，制定公司质量方针和环境/职业 健康安全方针（见本手册0.4章节），并形成文件，予以实施和保持。质量、环境、职 业健康安全方针应满足以下要求：a）与组织的宗旨和环境相适应，并支持其战略方向；b）提供制定质量、环境、职业健康安全目标的框架c）包括对满足适用要求的承诺；对满足要求和持续改进质量、环境和职业健康安 全管理体系有效性，提高质量管理水平，以及污染预防及其他与组织所处环境有关的特 定承诺；安全生产、防止人身伤害、保护员工健康、履行其合规义务的承诺遵；d

26、）包括对持续改进管理体系以提高管理绩效的承诺。5.2.2总经理通过组织召开各种会议，或其它的宣传形式，将其传达到全体员工和相关 方，使之可为公众所获取，并使之在公司管理、执行、检查和作业等层次都能得到理解 和贯彻执行。5.2.3在生产期间和产品交付后，向相关方和社会提供优质服务，增强满意，树立企业 良好形象。5.2.4在管理评审时，对质量方针和环境/职业健康安全方针进行评审，如有需要则予以 修改，使其保持持续适宜性。5.3组织的岗位、职责和权限5.3. 1总经理根据服务要求、顾客要求以及公司经营和发展的要求建立适合于公司自身 情况的公司组织架构（见附录一“组织机构图及职责描述”），同时建立岗位

27、任职能力 要求来规范公司各级组织架构及相应岗位职责的控制，确保各层次职责、权限和相互关 系予以规定并得到沟通和互相理解；以：a）确保质量环境安全管理体系符合管理体系标准的要求；b）确保过程实现其预期的输出；c）报告质量环境管理体系绩效及其改进机遇（见10.1），特别向总经理报告；d）确保整个组织提高以相关方为关注焦点的意识；e）对管理体系的变更进行策划和实施时，保持管理体系的完整性。5.3.2通过体系文件、会议等方式，就部门、人员的作用、职责、权限和责任等，予以 沟通和传达，并在组织机构发生变化和职能调整时，对相关文件进行更改并予以公布。 5.3.3总经理职责：a）承担公司质量、环境和职业健康

28、安全管理体系的最终责任；b）向公司全体员工传达满足顾客要求和相关法律法规要求的重要性，提高员工的质 量意识、环境保护意识和职业健康安全意识；c）组织建立公司质量、环境和职业健康安全管理体系，批准和发布公司的综合管 理手册，确定质量方针、环境/职业健康安全方针和质量目标、环境/职业健康安全目 标、指标；d）建立与完善质量、环境和职业健康安全管理体系，并规定体系中各部门的作用、 职责、权限和责任，以及相互之间的关系；e）负责为体系的建立、实施和改进，提供必要的资源；f）在最高管理层成员中任命管理者代表；g）主持管理评审，对体系进行评价和改进；h）批准合同、投标书；i）负责重大危险源清单和重要环境因

29、素清单的批准；j）批准质量、环境和职业健康安全管理体系目标、指标和管理方案。5.3.4管理者代表总经理在公司管理层任命一名管理者代表，其职责：a）负责按标准的要求建立、实施质量、环境和职业健康安全管理体系，并保持体系 的有效运行，及时处理对体系运行有影响的问题。b）负责向总经理汇报体系的业绩，以及体系改进的需求。c）在公司内部提高满足顾客要求的意识，促进环境保护意识和职业健康安全意识的 形成和提高。d）负责公司质量、环境和职业健康安全管理体系相关事宜与外部的联络和协调工 作；e）审核质量、环境和职业健康安全管理体系目标、指标和管理方案。f）审核环境因素清单和危险源清单。g）组织内部审核。相关文

30、件无6策划6.1应对风险和机遇的措施应对风险和机会的措施公司编制风险和机遇的应对控制程序。总经理确保：a）对质量、环境和职业健康安全管理体系进行策划，以满足目标的要求和标准的要 求，包括：确定各项管理活动及其相互关系和活动顺序，建立健全组织机构，落实各项 管理制度，为保证管理活动的开展提供必需的资源；明确风险和机遇事件的识别方法/ 途径、风险和机遇事件的评估方式、制定主要风险和机遇事件的应对措施的要求、评价 这些措施有效性的方法。b）各部门根据本部门的活动、产品和服务过程，分析其风险和机遇，进行风险和机 遇调查c）企管办按类别对各部门上报的风险和机遇进行整理后，报管理者代表审核d）企管办部组织

31、各部门相关人员，考虑下述方面，对风险和机遇的事件进行评估， 确定公司的主要风险和机遇的事件：1）违反法律、法规或其它要求的；2）相关方的合理投诉或高度关注的；3）影响的范围涉及以其它城市和对人身健康有明显影响的；4）资源、能源较大消耗；5）产生重大影响的判定为主要风险和机遇e）在对质量、环境和职业健康安全管理体系的更改进行策划和实施时，保持质量、 环境和职业健康安全管理体系的完整性。对主要风险和机遇采用目标、指标、风险和机遇管理方案或相应程序文件进行控制。1）活动、产品和服务的变化；2）新、改、扩建及新材料、新工艺、新设备的投入；3）法律、法规及其它要求的变化；4）相关方提出的合理要求。6.1

32、.3环境因素和危险源6.1.3.1公司编制、实施并保持危险源识别与评价控制程序和环境因素识别与评 价控制程序，应在覆盖公司范围内所有区域的环境管理体系范围内，确定其活动、产 品和服务中能够控制和能够施加影响的对危险源、风险和环境因素及其相关的环境影 响。此时应考虑生命周期观点。6.1.3.2确定环境因素、危险源和风险时，组织必须考虑：a）变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务组 织机构变更，材料，工艺变更，计划变更，临时性变更等，以及变更对环境和职业健康安全 带来的任何有利和或不利的影响；b）异常状况和可合理预见的紧急情况（包括常规和非常规的活动）；c）进入工作场所

33、的人员，包括：本公司员工、承包方、访问者的活动；d）所有人员的行为、能力以及其他人为因素；e）已经识别的、源于工作场所外但是能够对在本公司控制下的人员的职业健康产 生不利影响的危险源；。在工作场所附近，由本公司控制的工作相关活动产生的危险源；g）本公司或任何相关方提供的基础设施、设备、材料；f）设计，包括：场所布局、工艺/管理过程/流程、设备产线、控制要求等的设计， 特别考虑对人的适应性，如：人体功效能力。6.1.3.3公司依据环境因素识别与评价控制程序，确定具有或可能具有重大环境影 响的环境因素，即重要环境因素。适当时，公司应在其各层次和职能间沟通其重要环境因素。6.1.3.4职业健康安全风

34、险评价方法依据危险源的范围、性质和时限性确定，参照危 险源识别与评价控制程序执行。6.1.3. 5根据风险评价结果，确定重大职业健康安全风险和风险控制的措施，以控制、 降低或消除风险。重大职业健康安全风险的控制措施包括：a）消除（如：全面禁烟）；b）替代（如：无毒害材料替代含毒害元素材料）；c）服务控制措施（如：机械传动部位的防护罩体配置）；d）标志、警告和或管理控制措施（如：限速、作业许可）；e）个体防护设备（如：劳动防护用品的配置和使用）。6.1.3. 6当产品和管理活动发生变更或法律法规及其他要求变化时，应及时组织对与这 些变更有关的危险源进行辨识和风险评价，确定重大职业健康安全风险和控

35、制措施，这 应在变更前识别和实施。b）应当从所有的活动、产品和服务中，识别本公司能够控制的、或能够对其施加影 响的环境因素，并从中判定哪些对环境具有重大影响。c）确保在建立、实施和保持体系、制定环境/职业健康安全目标时，应考虑职业健 康安全风险评价的结果、风险控制的效果和重要环境因素。d）危险源辨识、风险评价和风险控制的策划成果、以及环境因素的识别结果应形成 文件。定期或及时对其开展评审、更新，必要时调整其识别方法和评价依据。f）识别、分析环境因素时，应考虑三种状态：正常、异常和紧急；三种时态：过去、 现在和将来；以及八个影响方面，包括：向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材 料和自然资源的

36、使用、能源使用、能量释放（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、 物理属性（如大小、形状、颜色、外观等）。g）危险源辨识时，应考虑三种状态：正常、异常和紧急；三种时态：过去、现在和 将来；十种类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素和人机服务（生理、 心理）等可能造成的伤害。6.1.3.7组织应保持以下内容的文件化信息：a）环境因素及相关环境影响；b）用于确定其重要环境因素、危险源辨识和风险评价的准则；c）重要环境因素和不可接受风险。6.1.4合规义务公司编制、实施并保持法律法规及其他要求识别、获取与确认控制程序，对适 用于本公司环境/职业健康安全管理的法律法规和其他要求的识别、获取、

37、更新、传达 和贯彻实施，加以控制。并应：a）确定并获取与其环境因素、危险源有关的合规义务；b）确定如何将这些合规义务应用于组织；c）在建立、实施、保持和持续改进其管理体系时必须考虑这些合规义务。公司应保持其合规义务的文件化信息。6.1.5应对风险和机遇措施的策划公司应策划应对风险和机会的措施：a）采取措施管理其：1）重要环境因素和职业健康安全不可接受风险；2）合规义务；3）所识别的风险和机遇。b）如何：1）在其管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施；2）评价这些措施的有效性。当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。所采取的应对风险和机会的措施应与对产品和服务

38、符合性的潜在影响相适应。6.2目标和实现计划6.2.1公司应针对其管理体系所需的相关职能、层次和过程上建立质量/环境/职业健康 安全目标，此时须考虑组织的重要环境因素、职业健康安全不可接受风险及相关的合规 义务，并考虑其风险和机遇。质量/环境/职业健康安全目标应：a）方针保持一致；b）可测量；c）考虑适用的要求；d）与产品和服务的符合性以及增强相关方满意有关；e）得到监视；f）得到沟通；g）适当时进行更新。质量、环境、职业健康安全目标通过本管理手册发布。质量和环境、职业健康安全目标参见0.46.2.2实现目标措施的策划6.2.2.1质量目标的策划公司制订质量目标，并在有关的职能部门或项目部得到

39、进一步的分解。质量目标应 形成书面文件，并制定目标管理制度。a）公司的质量目标由生产部提出、修订，经管理者代表审核后，由总经理批准。b）各部门和项目部对公司质量目标进行分解，建立部门和项目部目标。c）质量目标在公司的相关职能部门和层次上得以分解、展开，并可以测量。d）质量目标及其分解应体现质量管理和服务质量应达到的水平。e）质量目标与质量方针保持一致。6.2.2.2环境/职业健康安全目标、指标和管理方案公司制订环境/职业健康安全目标和指标，并在与公司的环境/职业健康安全方针、 目标和指标有关的职能部门或项目部得到进一步的分解。目标和指标应形成书面文件。a）公司的目标、指标和管理方案由生产部提出

40、、修订，经管理者代表审核后，由总 经理批准。b）公司对环境/职业健康安全目标、指标和管理方案的分解，建立部门和项目部目 标和方案。c）环境/职业健康安全目标和指标，应起到降低风险或更好地控制风险、突出对事 故和污染的预防作用，尽可能地予以量化并可测量，体现对持续改进、遵守法律法规和 其他要求的承诺。d）目标和指标应符合公司的环境/职业健康安全方针、符合公司及各部门或项目的 实际情况，即依据公司的环境/职业健康安全方针，以危险源辨识、风险评价的结果、 重要环境因素、法律法规和其他要求为输入信息，同时综合考虑技术和经济的可行性、 公司运行与经营的实际要求、以及相关方的观点。e）公司在管理评审时对目

41、标和指标进行评审，当有关风险和环境因素的信息发生变 化时，应及时修订目标和指标。同样，针对不同特点的项目，应制订相应的目标和指标。f）环境/职业健康安全目标和指标通过管理方案得以实施。当目标和指标发生变化，或方案在实施过程中发现重大问题或不可行时，应及时 对方案进行评审、修订或更新。h）应在方案实施过程中对执行情况进行督促检查。具体按照方针、目标、指标和管理方案控制程执行。6.2.2.3应根据质量/环境/职业健康安全目标和指标制订管理方案，其主要内容应包括：a）要做什么；b）需要什么资源；c）由谁负责；d）何时完成；e）如何评价结果，包括用于监视实现其可测量的环境目标的进程所需的参数。公司应考

42、虑如何能将实现目标的措施融入其业务过程。6.3变更的策划当组织确定了管理体系变更的需求时（见4.4），应按策划的、系统化的方式进行 变更。公司应考虑：a）变更的目的及其潜在后果；b）管理体系的完整性；c）资源的获得；d）职责和权限的分配与再分配。相关文件风险和机遇的应对控制程序环境因素识别与评价控制程序危险源识别与评价控制程序法律法规及其他要求识别、获取与确认控制程序目标、指标和方案管理程序7支持7.1资源7.1. 1总则总经理负责以适当方式确定并提供必需的资源（包括人力资源、基础设施、工作环 境等），并对其进行有效的管理，以保证本公司质量/环境和职业健康安全管理体系的 建立和保持。公司对各类

43、资源及能源进行有效管理，在保证正常运作的情况下尽可能节约资源及 能源，使资源及能源的利用率最大。7.1.2人员公司总经理根据公司生产/服务提供过程的需要，设置合理的职能部门，组织制定人力资源控制程序以建立人力资源管理系统，明确对各岗位人员录用、教育、培训 和考核的控制要求，再结合个人技能和经历各方面的情况，以确保给质量/环境和职业 健康安全管理体系中相应的岗位委派能胜任的人员，为实现方针、目标提供人力资源保 证。7.1.3基础设施公司应确定、提供并维护为达到产品和服务符合要求的过程的运行所需的基础设 施。基础设施可包括：1）建筑物、工作场所和相关的设施（如厂房、车间、仓库、企管办等）。2）过程

44、设备（硬件和软件，如生产设备清洗机、检测设备等）。3）运输资源（如运输车辆等）4）信息和通讯技术（如通讯设施、办公设备、网络等）。7.1.4过程运行环境公司应确定、提供并维护过程的运行和达到产品和服务的符合性所需的环境。适宜 的环境可以是人的因素和物的因素的组合，例如：a）社会的（如不歧视、平和、不对抗）；b）心理的（如降低压力、倦怠预防、情感保护）c）物理的（温度、热度、湿度、照明、空气流通、卫生、噪音）因提供的清洗检 修方案不同，这些因素可能有很大的不同，具体的根据方案来识别运行环境要求。7.1.5监视和测量资源7.1.5.1 总则当监视或测量用于产品和服务符合特定要求的证据时，公司应确定

45、和提供所需的资 源以确保有效和可靠的结果。公司应确保所提供的资源：a）与所进行的监视和测量活动的具体类型相适应；b）得到维护以确保其持续满足使用要求。公司应保持适当的文件化信息，作为监视和测量资源满足使用要求的证据。7.1.5.2测量的追溯性对测量有追溯性要求或组织认为是提供测量结果的有效性信心的必要部分时，测量 设备应：a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进 行检定或校准，或两者都进行。当不存在上述标准时，应保留作为校准或检定依据的文 件化信息；b）具有标识，以确定其校准状态；c）防止可能使校准状态和后续测量结果失效的调整、损坏或退化。当发现测量设备不能满足

46、其预期使用要求时，组织应确定以往测量结果的有效性是 否受到不利影响，必要时，采取适当的纠正措施。7.1.6知识公司应确定过程的运行和达到产品和服务的符合性所需的知识。这些知识应得到维 护并在需要时易于获取。在应对变化的需求和趋势时，组织应考虑现有的知识，确定如何获取必要的附加知 识和所需的更新。公司的知识是公司的特定知识，是获得的经验，是实现组织目标所使用和分享的信 息。公司知识可以基于：a）内部资源（如：知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目中获得的教 训、获取和分享非文件化知识和经验、过程、产品和服务的改进结果）；b）外部资源（如：标准、学术交流、会议以及从顾客和供方收集的知识）。7

47、.2能力7.2.1公司制定并执行人力资源控制程序，对从事影响产品要求符合性工作的人员、 从事与环境有关的岗位，都必须按不同岗位及所承担工作任务的需要委派合适的人员， 并通过教育和培训确保公司员工都具备相应的的专业技能、质量/环境意识或专业能力 要求。公司各工作岗位，均须明确岗位职责，并根据岗位工作需要确定任职人员的基本 要求，包括文化程度、工作经历、培训和特殊资格要求。任职人员的能力鉴定，由企管 办按人力资源控制程序组织进行，鉴定结果经各部门责任人审核（必要时，还应报 请总经理审批）后委派人员到岗。岗位任职资格的鉴定包括新入职员工和本程序开始执 行时的在职员工。7.2.2培训要求7.2.2.1

48、公司提供培训或采取其它措施，使在岗员工的能力达到要求，质量、环境和职 业健康安全管理体系相关岗位上的员工，都必须得到相应的意识和能力方面的培训，以 保证能力满足要求；本公司由企管办组织培训，在每年年初制定本年度的培训计划。在 组织培训时应考虑根据不同职能层次的人员在体系中的职责、所要求和具备的能力、语 言、文化程度、所承担的风险，确定培训需求，根据需要制定成合理的培训计划，包括：a）对培训的对象、内容、方式及时间做出安排；b）培训内容包括方针目标传达、质量环境职业健康安全意识教育、相关法规和标 准规范学习、各项管理制度学习、专业技能和继续教育培训。7.2.2.2员工进行必要的教育，使员工认识到

49、所从事活动的相关性和重要性，或未能满 足要求所造成的后果，以及如何为实现质量目标做出贡献；7.2.2.3综合部对培训效果进行评价，并将评价结果用于提高培训的有效性，操作型岗 位，由直属上司根据员工岗位胜任能力进行评价。7.2.2.4对于有上岗资格要求的岗位（如：特种作业人员等），保证相关人员持证上岗。 7.2.2.5建立员工绩效考核制度，对考核的内容、标准、方式、频度加以规定，并将考 核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。7.2.3企管办应保留适当的文件化信息作为能力的证据。7.3意识公司通过编制并执行人力资源控制程序，提高在其控制下工作的人员的质量、 环境和职业健康安全意识，使全体员工或代

50、表本公司工作的人员，都能意识到符合公司 质量、环境和职业健康安全方针、目标、程序和管理体系各项要求的重要性，认识到工 作中的成绩以及个人工作的改进所带来的管理体系绩效或效益，明确各自在体系中的作 用和职责、相关岗位的质量、环境和职业健康安全风险及其控制措施，清楚违章管理或 操作的潜在后果，具备岗位作业技能和应急反应能力。7.4信息交流、沟通、参与和协商7.4.1公司在相关部门和职能、层次之间，就体系运行情况进行沟通、协商和交流。包 括：a）事故、事件的调查结果、管理评审的输出，并与进入工作场所的所有承包方和 其他相关方进行沟通；接受、记录和回应来自外部相关方的沟通；b）来自国家、地方或行业的法

51、律法规信息，按照法律法规及其他要求识别、获 取与确认控制程序的要求进行控制;c）与顾客之间的信息交流、沟通、参与和协商，按照本手册7.2.3章节的要求进 行控制。策划信息交流过程时，公司应：a）考虑其合规义务；b）确保所交流的信息与管理体系形成的信息一致且真实可信。应对其管理体系相关的信息交流做出响应。7.4.2内部信息交流a）公司在不同层次和职能部门、人员之间，通过体系的相关文件、会议以及适宜的 沟通工具（如简报、宣传栏等），传递有关质量、环境和职业健康安全管理的要求和信 息，协调和促进内部沟通。b）确保公司与员工和其他相关方，就环境和职业健康安全信息相互信息交流，以书 面形式传达、接受、处

52、置或回复有关风险、重要环境因素的信息。c）对员工参与或协商公司环境和职业健康安全事务的安排做出规定，并以适当的方 式予以传达，保证进行下列活动时，应有员工或其代表参与和协商：1）参与环境和职业健康安全方针、目标和相关文件的制订和评审，以发言或提 案的方式提出改善建议；2）及时了解有关风险和环境管理方面的信息，参与相关风险的评价和控制；3）参与环境和职业健康安全管理事务，参与商讨影响工作场所的有关环境和职 业健康安全的任何变化；4）环境因素辨识、危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；5）可能影响工作场所环境和职业健康安全变化的任何活动；6）环境和职业健康安全事件的调查等；d）在参与和协商前，负责

53、部门应制订员工或其代表参与和协商计划，并按计划进行； 确保其信息交流过程能够促使在其控制下工作的人员对持续改进做出贡献；必要时，应将参与和协商计划及参与和协商的结果通报给有关相关方；e）公司以文件形式，明确各级人员和各部门、岗位的职责、权限，并传达到各管理 层次；f）公司以文件形式明确环境和职业健康安全管理体系的员工代表，并传达到全体员 工，见本手册0.2章节；g）公司质量、环境和职业健康安全管理体系管理者代表见本手册0.2章节；7.4.3外部信息交流a）就重要环境因素、重大危险源及其合规义务的要求的信息开展外部交流，以文 件、汇报材料、会议等形式，保持与相关方的沟通、协商、交流，并将有关协商

54、和信息 交流的安排通报相关方；b）当相关方要求就环境和职业健康安全信息答复时，应将处理结果通告对方。7.4.4适当时，公司应保留文件化信息，作为其信息交流的证据。7.5文件化信息7.5.1总则a）公司编制质量、环境和职业健康安全管理体系文件，包括：1）形成文件的质量方针和质量目标、环境职业健康安全方针和目标指标；2）管理手册一一对标准中的各项要求提出总体管理要求和控制要点，并引出程 序文件；3）程序文件一一是管理手册的支持性文件，对应标准中的相应要求，描述具体 实施的程序和要求；4）作业文件一一是依据程序文件和相应法规、标准、规范要求编制的作业指导 书、管理制度、工艺规程、方案等；5）记录一一

55、是保证管理手册、程序文件和作业文件正确有效实施的工作文件和 见证资料，覆盖公司全部质量、环境和职业健康安全管理活动，用以证实公 司体系的运行状况及业绩；b）公司编制质量、环境和职业健康安全管理体系文件和记录清单，以供查询。7.5.2文件控制7.5.2.1公司编制、实施并保持文件控制程序，对质量、环境和职业健康安全管理 体系所要求的文件予以控制：a）文件发布前必须经过评审和批准，以确保其适宜性和充分性；b）受到充分的保护（例如：防止失密、不当使用或完整性受损）。c）文件在实施中如发现不适用，应进行评审，必要时予以修改或更新，并在发布前 再次得到批准；d）确保对文件的编制和更新状态进行标识；e）确

56、保在需要的时间和场所均可获得适用文件的有效版本；f）确保文件清晰、可辨，并编号，以易于识别和检索；g）确保对质量、环境和职业健康安全管理体系所需的外来文件予以识别，并控制其 分发和更新；h）及时将失效文件从所有发放和使用场所撤出，防止作废文件的误用，若因任何原 因而保留作废文件时，应对这些文件加以适当标识；i）将形成记录的报告和表样，作为文件的附件予以控制。j）文件的载体可以是纸张、磁介质，也可以是计算机网络。7.5.2.2为了控制文件化信息，适用时，公司应采取以下措施：a）规定文件的分发范围、访问、检索和使用要求；b）规定存储和保护（包括保持易读性）要求；c）规定变更的控制（例如：版本控制）

57、要求；d）规定保留和处置要求。7.5.3记录控制形成并保持质量、环境和职业健康安全管理体系所要求的记录，以提供质量、环境 和职业健康安全管理体系符合要求和有效运行的证据。记录应填写完整、保持清晰、易 于识别和检索，并具备对相关活动的可追溯性。a）按规定要求，建立生产服务过程质量管理记录，包括：1）生产服务记录和专项生产服务记录；2）上岗培训记录和岗位资格证明；3）生产服务机具和检验、测量及试验设备的管理记录；4）图纸接收、发放和设计变更记录；5）监督检查、整改和复查记录；6）执行质量管理文件的记录；7）相关标准规范、体系文件要求的其它记录。b）保管好服务有关档案资料，适用时，应按照有关法规、质

58、量、环境和职业健康安 全技术标准规定的要求保存这些档案资料，包括保存期间的要求。公司编制、实施并保持记录控制程序，以控制记录（包括管理记录和检查、检 验记录）的标识、贮存、保护、检索、保存期限、处置和存档。生产部负责公司记录的归口管理，各部门负责控制其所产生的记录，具体按记录 控制程序执行。相关文件人力资源控制程序信息交流与沟通控制量仪校准控制程序组织知识控制程序文件控制程序记录控制程序8运行8.1运行的策划和控制8.1.1质量管理运行策划和控制8.1.1.1为满足产品和服务提供的要求，并实施第6章所确定的措施，公司应通过以下 措施对所需的过程（见4.4）进行策划、实施和控制：a）确定产品和服

59、务的要求；b）建立下列内容的准则：1）过程；2）产品和服务的接收。c）确定符合产品和服务要求所需的资源；d）按照准则实施过程控制；e）在必要的范围和程度上，确定并保持、保留形成文件的信息，以：1）确信过程已经按策划进行；2）证实产品和服务符合要求。8.1.1.2策划的输出应适合公司的运行需要。8.1.1.3公司应控制策划的变更，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施减轻不利 影响。8.1.1.4公司应确保外包过程受控。8.1.2环境管理运行策划和控制8.1.2.1公司应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施应对风险和机 遇的措施、环境目标及其实现的策划措施所需的过程，编制、实施并保

60、持运行控制程 序，通过：a）建立过程的运行准则；b）按照运行准则实施过程控制。8.1.2.2公司应对计划内的变更进行控制，并对非预期性变更的后果予以评审，必要时， 应采取措施降低任何有害影响。8.1.2.3公司应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在环境管理体系内规定对这些 过程实施控制或施加影响的类型与程度。8.1.2.4从生命周期观点出发，组织应：a）适当时，制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周 期的每一阶段，并提出环境要求；b）适当时，确定产品和服务采购的环境要求；c）与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求；d）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关 的潜在重大环境影响的信息的需求。8.1.2.5公司应保持必要的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施。8.1.3职业健康安全管理运行控制公司编制、实施并保持运行控制程序程序，根据职业健康安全方针、目标和指 标，确定与所认定