2023年证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷五解析

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1、交易押题卷五（解析）单选题(1) 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。A、28.65万 B、15000 C、15.38万 D、3791 专家解析：正确答案：C 题型：计算题 难易度：难 页码：276到期购回金额=购回价格成交金额100；购回价格=100+成交年收益率100回购天数360。因而到期购回金额=成交金额（1+成交年收益率回购天数360）=15（1+10%91360）=15.38万元。 (2) （ ）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。A、1991B、1990C、2005D

2、、2004专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：22005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。(3) 对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A、5%B、10%C、15%D、20%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：293对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。(4) 下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。A、上市公司1/4监事发生变动B、上市公司股权结构发生重大变化C、上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施D、上市公司发生重大债务专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：190公司的董事、1/3以上监事或者经理

3、发生变动，属于内幕信息。(5) 关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。A、申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报B、在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员C、客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式D、境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：35在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按“受托先后顺序”而非“价格高低”顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员。(6)

4、 （ ）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：140证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。(7) 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。A、1万元1万元B、10万元1万元C、10万元100万元D、100万元100万元专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：269数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。(8) 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。A、价格优先、时间优先B、时间优先、

5、价格优先C、客户优先、时间优先D、时间优先、客户优先专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：35在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。(9) 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）A、5%B、10%C、15%D、20%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：69单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。(10) 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的

6、有( )。A、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告B、调查或协助调查制定事项C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：171“根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项”属于代办业务，其他三项为主办业务。(11) 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、基金托管人B、受托人C、基金管理人D、委托人专家解析：正确答案：C

7、 题型：常识题 难易度：易 页码：166-167基金管理人提供交易型指数基金的申购、赎回清单。(12) 在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。A、客户信用交易资金账户B、客户信用交易基金账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易结算账户专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：248在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证。(13) 按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券

8、账户。A、证券交易所B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：23投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。(14) 权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A、5B、4C、3D、2专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：168权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。(15) 深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A、证券公司，境外托管机构B、境外托管机构

9、，证券交易所C、境外托管机构，证券公司D、境内托管机构，证券公司专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：295深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。(16) 按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（ ）的部分，应当一次性申报卖出。A、10张B、100张C、1手D、10手专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：30按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足10张部分，应当一次性申报卖出。(17) 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。A、100B、1000C、10000D、

10、5000专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：274每一“手”债券的面额为1000元。(18) 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5%B、30%C、20%D、10%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：197限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。(19) 营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。A、公开信息B、公平竞争C、公正对待D、为投资者保密专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：10

11、4营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。(20) 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、3B、5C、10D、20专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：65对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。(21) 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。A、公正性B、可靠性C、真实性D、合法性专家解析：正确答案：D

12、 题型：常识题 难易度：易 页码：221在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。(22) 关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A、可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券B、可转换债券具有债权的性质C、可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票D、可转换债券具有期权的性质专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：5对于是否转股，可转债的持有人有选择权，不是必须转股。(23) 上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。A、30B、35C、36D、38专家解析：

13、正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：156上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“36+原证券代码的后四位”。(24) 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、指令报价专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：22目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。(25) 证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A、3个工作日B、5个工作日C、7个工作日D、1

14、0个工作日专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：250证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。(26) 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（ ）。A、单位介绍信或街道证明B、证券账户注册申请表C、本人身份证及复印件D、住址证明专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：82境内自然人开立证券账户，提交本人有效身份证明文件及复印件。(27) 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A、数字证书B、网上委托通讯密码C

15、、身份证号码D、正确的密码专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：34如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。(28) 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。A、同业拆借利率按天B、银行利率按天C、市场利率按天D、票面利率按天专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：33国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。 (29) 实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。A、直接取现B、转账C、汇款D、划款专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：47客户

16、证券交易结算资金的存取都要通过转账进行。(30) 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、10日内B、10个工作日C、5个工作日内D、5日内专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：225常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。(31) 融资融券业务是指在（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A、场外交易场所B、证券交易所或者场外交易场所C、证券交易所D、证券交

17、易所或者国务院批准的其他证券交易场所专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：229此题考察融资融券的定义。(32) 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。A、证券交易所B、中国证监会C、证券业协会D、证券公司专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：50按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。(33) 证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A、申请书B、设立的批准文件C、身份证D、经营证券业务许可证专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：14证券公司要成为证券交易所的会员，需要报送一系列相关

18、材料到证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。身份证是不需要的。(34) 根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为( )人民币。A、500万元B、1000万元C、100万元D、300万元专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：51国债大宗交易单笔买卖的最低限额为1000万元人民币。(35) 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A、共同对手方B、全额清算C、货银对付D、分级结算专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：290-291应为净额清算。(36) 中国结算公司上海分公

19、司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：283考察买断式回购到期购回结算业务流程。(37) 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。A、中国证券登记结算公司的交易清算系统B、证券交易所的交易系统C、证券公司柜台交易系统D、结算银行的资金

20、清算系统专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：150上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算公司的交易清算系统进行的。中国证券登记结算公司，简称中国结算公司。(38) 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A、证监会B、银行C、经纪商D、委托人专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：6信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。(39) 深圳证券交易所规定，每个交易日（ ），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A、9:1511:30B、9:209:25C、9:259:30D、11:3015:

21、00专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：36深圳证券交易所规定，每个交易日9：259：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。(40) 按照中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：171“

22、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告”是主办业务，其他三项是代办业务的内容。(41) 我国证券法规定（）对证券交易实行实时监控。A、证监会B、证券交易所C、证券登记结算公司D、证券业协会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：65我国证券法规定：“证券交易所对证券交易实行实时监控。”(42) 证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。A、对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限C、集合资产管理计划中债券不得用于回购D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控专家解析：

23、正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：214集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式、以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。(43) 债券的回购交易具有（）的属性。A、短期融资B、中期融资C、长期融资D、近期融资专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：6债券的回购交易具有短期融资的属性。(44) 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。A、风险偏好型B、积极型C、保守型D、稳健型专家解析：正确答案：A 题

24、型：常识题 难易度：易 页码：125根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中性型。根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。(45) 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15%B、10%C、5%D、30%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：40根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票（含A股、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票

25、和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 (46) 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。A、专项调查B、取消交易权限C、要求整改D、约见谈话专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：16“取消交易权限”是对违反交易所业务规则的会员的纪律处分。(47) 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险 B、违规操作而使证券公司受到监管处罚 C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断 D、以上都不对 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：132技术风险

26、是指证券公司信息技术系统发生故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。 (48) 在国外，新股网上竞价发行也可以称为（ ）。A、分销购买方式B、包销购买方式C、承销购买方式D、招标购买方式专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：145-146新股网上竞价发行也称招标购买方式。(49) 最低结算备付金限额的确定，与（）无关。A、上月交易天数B、上月证券买入金额C、上月买断式回购到期购回金额D、最低结算备付金比例专家解析：正确答案：C 题型：常

27、识题 难易度：易 页码：293最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例。(50) 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过( )。A、15%B、10%C、5%D、30%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：40不得超过10%。(51) 证券交易使证券的（ ）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。A、风险性B、收益性C、盈利性D、流动性专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：1证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺

28、利进行。(52) 下列违规行为不属于全国银行间债券市场交易管理办法中规定的违规行为的是()。A、擅自从事借券、租券等融券业务B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D、制造并提供虚假资料和交易信息专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：191与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易属于证券自营业务的禁止行为，属于操纵行为。(53) 根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（ ）。A、人民币5亿元B、人民币8亿元C、人民币2亿元D、人民

29、币10亿元专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：172证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。(54) 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）。A、15%B、10%C、5%D、30%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：40基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10% 。(55) 以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。A、转托管可以是一只证券

30、或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部B、转托管可以撤单C、当日买入证券可以转托管D、转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：27在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管，而在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。(56) 目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。A、上证50B、国债指数C、中小板综指 D、基金指数专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：63上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、

31、定制指数等类别。(57) 严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（ ）。A、业务管理风险B、市场风险C、客户信用风险D、业务规模风险专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：难 页码：251客户信用风险控制中的第二条。(58) 我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。A、公正B、公开透明C、公平D、及时专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：63我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。(59) （）认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。A、证券业协会B、证券交易所C、国务院证券监督管理机构D、证券公司专家解析：正确答案

32、：C 题型：常识题 难易度：中 页码：190内幕信息，是指满足一定条件的尚未公开的信息。内幕信息的界定是由国务院证券监督管理机构进行的。国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的尚未公开的重要信息属于内幕信息。(60) 融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。A、证券公司B、证券交易所C、登记结算机构D、证监会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：229融资融券业务是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其

33、卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。多选题(61) 根据证券法，以下对证券交易所描述正确的是（ ）。A、证券交易所是为证券集中交易提供的场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定C、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格D、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：8-9证券交易所的设立和解散由国务院决定；不能决定证券交易的价格。(62) 从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。A、柜台代理买卖B、证券公司代理买卖C、登记结算公司代理

34、买卖D、证券交易所代理买卖专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：中 页码：71证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。(63) 客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会（）。A、相应降低对该客户的授信额度B、降低相关警戒指标C、提高相关警戒指标D、提高平仓指标专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：238客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者提高相关警戒指标、平仓指标。(64) 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（

35、）。A、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量买入价格）100%B、融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量C、融资保证金比例不得低于50%D、融券保证金比例=保证金/融券卖出证券数量专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：245-246融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量买入价格）100%。 融券保证金比例=保证金/（融资卖出证券数量卖出价格）100%。 融资、融券的保证金比例都是不得低于50%。(65) 连续竞价时，成交价格的确定原则为（ ）。A、最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价B、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价C、买入

36、申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：39连续竞价时，成交价格的确定原则为：1、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；2、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；3、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。(66) 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（ ）。A、在证券交易所上市的B股B、

37、在证券交易所上市的各类债券C、证券投资基金D、参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：68合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。(67) 投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。A、了解身份、财产与收入状况、风险偏好B、按规定缴存交易结算资金C、如实填写开户申请书和委托单，并接

38、受经纪商的审核D、接受交易结果，并履行交割清算义务专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：77-78了解身份、财产与收入状况、风险偏好是经纪商的义务。(68) 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A、委托指令B、资金C、证券D、撤单信息专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：36对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。(69) 关于开立证券账户,下列表述正确的有()。A、开立证券账户应坚持合法性、真实性原则B、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制C、一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A

39、股账户D、一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：23证券账户的开立。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个，所以CD选项都不正确。(70) 证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）。A、提示潜在的投资风险 B、保证投资收益 C、向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考 D、通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：112证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示

40、潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考；投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 (71) 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（ ）。A、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准B、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延C、在国家法定假日，证券交易所市场不休市D、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：35-36证券交易所可以调整交易时

41、间，但须经中国证监会批准； 在国家法定假日证券交易所市场休市。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。(72) 债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中( )。A、融资方B、资金融出方C、卖出回购方D、买入返售方专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：265融资方又称为正回购方、卖出回购方、资金融入方。(73) 证券结算风险根据成因可以分为（ ）。A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、结算银行风险专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：298-299考察结算风险的种类。证券结算风险根据成因，可以分为：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结

42、算银行风险。(74) 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度B、信息披露C、检查制度D、自律管理专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：140证券业协会进行自律管理。(75) 客户委托要经证券经纪商进行以下审查（）符合要求后，才能被接受。A、验证B、开户C、审单D、验证资金及证券专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：34证券经纪商要经过验证与审单、验证资金及证券后符合要求，才能接受客户的委托。(76) 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（ ）。A、投资者在同一交易日内可

43、以进行多次认购B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消C、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月D、投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：中 页码：160-161投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购；基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。(77) 在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将（）纳入净额清算中。A、印花税B、手续费C、监管费D、应收的现金分红、利息专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：294在实践中还包括转让限售股应缴纳的个人所得税等。(7

44、8) 在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。A、以价格较高的卖出申报优先B、以价格较高的买入申报优先C、以价格较低的买入来申报优先D、按受托时间的先后次序来申报专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：35-38我国在进行证券买卖申报中采用价格优先和时间优先原则。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。(79) 固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。

45、A、交易商和交易所之间B、交易商和客户之间C、交易商之间D、客户和客户之间专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：61固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间和交易商和客户之间的交易两种。(80) 根据我国现行制度，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A、将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B、侵占、损害客户的合法权益C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：139“从事或协同他人从

46、事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动”属于禁止行为，拒绝是正确的。其他各项都属于禁止行为。(81) 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。A、客户B、托管机构C、证券交易所D、律师事务所专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：207证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。(82) 目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。A、证券公司内部控制制度 B、证券业协会的自律管理 C、证券交易所的监管 D、证券监管机构的监管 专家解

47、析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：139-140我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括证券公司的内部控制制度；证券业协会的自律管理；证券交易所的监管；证券监管机构的监管。(83) 关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（ ）。A、网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记B、申购日后的第四个交易日（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人C、申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果D、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第

48、二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并公布中签结果专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：148-149T+2日组织摇号抽签，不公布中签结果。申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果。T+3日，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给主承销商。(84) 下列有关我国股票除权（息）参考价的陈述中，正确的陈述有（）。A、除息日该证券的前收盘价改为除息日除息参考价B、除息日该证券的开盘价改为除息日除参考息价C、除息（权）价=（前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例）D、除息（权）价=（前收盘价-现金红

49、利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：中 页码：59除息日该证券的前收盘价改为除息日除息参考价。除权（息）参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）。(85) 在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。A、禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格B、内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益C、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证D、权证发行人不得买卖自己发行的权证专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：168已上市交易的权证，合格机构可创设同种

50、权证。其他项都属于禁止事项。(86) B股现金红利派发日程安排正确的有（）。A、申请材料送交日为T-5日前B、公告的刊登日为T日C、最后交易日为T+3日D、权益登记日为T+6日专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：151考察B股现金红利派发的日程安排。(87) 机构客户办理三方存管手续,首先应持()到证券公司开户营业部,办理相关手续。A、营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件B、法人授权委托书C、法人代表人身份证复印件D、授权代理人的有效身份证件专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：96机构客户办理三方存管手续,首先应持营业执照副本原件和加盖客户

51、公章的复印件、法人授权委托书、法人代表人身份证复印件、授权代理人的有效身份证件到证券公司开户营业部,办理相关手续。(88) （）开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、证券公司B、普通自然人C、基金管理公司D、普通法人机构专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：24证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。(89) 证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次（）。A、核心服务 B、有形服务 C、附加服务 D、理财顾问服务 专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：126证券公司经

52、纪业务可以分为核心服务、有形服务和附加服务三个主要层次。(90) 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有B、客户融资买入证券的权益归客户所有C、客户融券卖出证券的权益归客户所有D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：易 页码：247常识题，这是权益处理的原则。(91) 证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（ ）。A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司B、具有不低于人民币5亿元的净资本C、资产管理业务人员具有证券从业资格

53、，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：198具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(92) 目前，我国证券市场上的投资者包括()。A、自然人B、法人C、政府机构D、金融机构专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：6考察证券投资者。证券投资者可以分为个人投资者和机构投资者两大类。法人即机构投资者。其中，机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。(93) 按深圳

54、证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（ ）。A、会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报B、会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报C、会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报D、会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：19会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。(94) 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。A、买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式B、到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收C、到期结算由中国

55、结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收D、结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：281-282初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。(95) 按照公开原则，投资者对于所购买的上市证券可以进行（）的了解。A、上市公司财务报表B、上市公司经营状况C、上市公司的一些重大事项D、上市公司的内幕消息专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：2，3考核公开原则的具体内容。(96) 证券公司的自营业务信息报告的内容包括（）。A、自营业务帐户、席位情况B、自营风险监控

56、报告C、证券公司的董事、监事、高级管理人员D、自营业务规模、风险限额等方面的重大决策专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：188考察信息报告内容。(97) 按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。A、停牌前交易主机已经接受的申报在当日有效B、在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价C、交易主机在停牌期间继续接受申报D、停牌原因消除后，交易所可以决定恢复交易专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：58特殊交易事项相关内容。(98) 证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。A、自营业务规

57、模B、可承受的风险限额C、所面向的客户群体D、高级管理人员的任职资格条件专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：184证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 (99) 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。A、自助托管B、随处通买C、哪买哪卖D、转托有限专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：26深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自助托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。(100) 深圳证券交易所规定，会员通过交易单位可以获取交易系统的以下哪些资源（ ）。A、证券交易即时行情B、实时

58、及盘后交易回报C、登陆交易所内部网站D、股指期货交易即时行情专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：19不包括登陆交易所内部网站、股指期货交易即时行情。(101) 客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（）。A、审查分为验证与审单、查验资金及证券B、验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实C、审单主要是检查客户填写的委托单D、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：34审查分为验证与审单、查验资金及证券。验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实

59、。审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。(102) 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。A、安全保管集合资产管理计划资产B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D、出具资产托管报告专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：202考察资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责。(103) 以下有关证券清算的表述中，正确的有()。A、证券清算业务应遵循净额清算的原则B

60、、证券清算业务应遵循全额清算的原则C、清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算D、清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：290通过证券交易所达成的交易需采取净额清算方式；不同清算期发生的价款不能合并计算。(104) 证券公司自营业务决策的自主性主要表现在()。A、选择交易对手的自主性B、选择交易方式的自主性C、选择交易品种的自主性D、交易行为的自主性专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：183决策的自主性不包括自主选择交易对手。决策自主性表现在：交易行为自主性；选择交易方式自主性；选择交易品种、价格的自主性。(105) 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。A、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户B、委托他人代