律师执业风险及防范措施.ppt

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1、律师执业风险与防范措施解读（内部培训讲座）,山东岛城律师事务所 王学鹏 2012年6月,目录,一、律师执业风险的定义 二、律师执业风险的分类 三、律师执业风险的来源 四、律师风险防范的基本措施,律师执业风险的定义,一般地讲，律师执业风险是指律师在执业中因其执业行为不合法、不规范、不谨慎而可能承担的一切法律责任或后果。它既包括因律师的过失行为致使当事人利益受到损害而可能承担的民事赔偿责任，也包括因律师的故意违约或违法犯罪行为致使当事人或国家利益遭受损害而应当承担的民事责任、行政或刑事责任，甚至还包括因当事人、证人、司法机关等的不当或不法行为致使律师可能遭受不白之冤，承担本不应当承担的法律责任或后

2、果。,律师执业风险的分类（一）,1、刑事责任风险：所谓律师在刑事案件中的人身风险是指律师在刑事辩护以及参与刑事诉讼活动过程中，因律师职业的特殊地位、特殊职责所导致的人身自由风险。如行贿罪，辩护人毁灭证据、伪造证据、妨碍作证罪等 2、行政责任风险：是指律师在接受司法行政机关管理和律师协会行业自律过程中所面临的被行政制裁或行业处罚的风险。因律师本身的职业风险大，行政主管部门反而宽容一些，所以实际上行政责任相对小些。 3、行业处分风险：是指律师在接受司法行政机关管理和律师协会行业自律过程中所面临的被行政制裁或行业处罚的风险。 如因私自收案和收费、同行之间恶意竞争、双方代理、提供伪证等违法违纪行为而受

3、到警告、停止执业、吊销律师执业证等行政处罚。 4、个人人身安全（素质较差当事人或对方当事人） 5、执业声誉、道德评价的风险,律师职业风险分类（二）,6、民事赔偿风险：是指律师在办理民、商事业务中业务过程中，因自身行为给委托人、相对利益人以及其它相关人利益造成损失而应承担相应经济赔偿责任的风险。1）工作失职造成当事人损失的赔偿。2）对法律问题理解的偏差，造成错误.3）专业化程度低，不可能全知全能，造成风险。 如泄露商业秘密、遗失重要证据、诉讼请求不当、举证错误、越权代理、延误诉讼期限、对案件性质的判断出现偏差、为企业提供法律意见不当或错误等等，出现情况当事人完全可能以此为由要求律师退还代理费和赔

4、偿损失。,律师执业风险的来源,立法因素 律师自身的因素 当事人因素 行业管理及律所管理的因素 社会大环境及司法环境的因素,律师刑事风险防控措施,（1）不取证。指执业律师在办理刑事案件过程中采用法律规定的其他手段和方法获得证据，而不直接调查取证的行为。律师可以 “补充侦查建议”的形式向侦查机关提供证据线索，或申请人民法院调取证据、申请证人出庭。 （2）公证取证。即取证时由公证员在场监督，对取证行为的真实性、合法性出证。 （3）无关紧要的证据不举。 （4）避免直接接触证人。 （5）会见时严格遵守规定，如双人，不传带物品、消息，不替嫌疑人举报，告之犯罪嫌疑人、被告人可以只对公安机关、人民检察院和人民

5、法院的指控进行供述和辩解，对于其他与被指控罪行无关的事实不予陈述，告之其如果有不为司法机关掌握其他罪行可以向司法机关自首，并且告之其自首的法律后果。，告知坦白对其量刑的意义 （6）不行贿 （7）保持与公检法机关的适当距离,民事责任风险防控（一）,1、收案审查。在业务受理之前，对拟受理业务在受理之后风险产生的可能性大小、可能产生的风险和基本的风险回避措施做出评估和判断，将易产生风险、风险回避措施较难执行的案件排除在外。 2、充分告之案件风险并做好笔录。 3、重大、疑难案件集体分析讨论。 4、慎作见证业务。,民事责任风险防控（二）,1、严格遵守收费制度，不体制外收费。 2、确定该类案件属于人民法院

6、的受案范围，避免接受代理后无法起诉导致退费！ 3、根据案件标的、案件法律关系、案件当事人确定好有管辖权的法院并争取在自己的地盘上进行诉讼，确保最大节约化的处理案件。 4、确定当事人提供的被告是本案的当事人、被告名称、地址等准确无误，避免因主体不适格被驳回起诉或送达不能。 5、明确提示当事人案件风险，摈弃“包赢”的表态。 6、明确当事人是否需要申请诉前财产保全、证据保全、诉前禁令（专利侵权案件）等。,7、选择好诉讼角度（法律关系），确保能够立案和便于证明。 8、确保不遗漏诉讼请求。 9、确保所有证据材料的原件都由当事人自己保管，律师只留下复印件，以免遗失原件导致案件发生举证不能时，承担重大过错责

7、任。 10、确保每次和当事人得谈话，都要有笔录，并让当事人签字后按手印。这个也很重要。有时候，当事人会反悔并可能诬告你。 11、必须留存当事人的有效联系方式，并尽可能保留当事人有效通信地址，适当时应在会谈笔录中列明联系方式变更的通知义务和律师的免责条款，避免受领法律文书后送达不能延误起诉或上诉。 12、对于不确定能否立案的案件可在协议中约定分事项收费。 13、注意把握调解时间，防止久调不决，同时调解意见并须征得当事人的书面同意。 14、外出办案带材料时，应尽可能只带有关的而不是全部材料。,其他注意事项,注意在提交起诉状和答辩状时一定要当事人签字或者盖章。 尽量将同一案卷的所有材料装在同一档案袋

8、中，以免疏漏授权委托书和律师事务所的公函。 不要轻易对当事人或其家属作出某种承诺！ 不要完全相信当事人的话,要看证据 权委托书最好叫当事人多签一份，以备开庭冲突时更换代理人。 如果有可能，开庭时最好通知当事人听庭；如果当事人没空，也最好让其派员听庭，以便让其感受律师为其案子所做的努力及所表达的观点。,律师在人身安全方面的风险回避,如果您不是专门的刑辩律师，刑事案件最好少办 最好也不要代理原告去告那些秉性粗野的个人案见，特别是离婚、侵权、邻里纠纷等 在法庭上，律师切忌拿检察官和法官的失误做文章，如果检察官与法官的失误对案件结果不构成影响，要包容而不是计较，更不拿这些失误说事。 在与公检法的人交往

9、时，越是职务低的越要尊重 出差最好有两个同事一起,11、必须在适当的时候才能接受委托 （1）接受被告委托必须在当事人收到传票后 （2）办理刑事案件按照如下规则接受委托 （一）为犯罪嫌疑人提供法律帮助，须在侦查机关第一次讯问后或者采取强制措施之日起；（二）担任辩护人，须在犯罪嫌疑人已被人民检察院审查起诉或者被告人已被提起公诉之后；（三）担任公诉案件被害人或者附带民事诉讼当事人的诉讼代理人，须自案件移送审查起诉之日起；（四）担任自诉案件的自诉人、附带民事诉讼的当事人及他们的法定代理人的诉讼代理人，可以随时接受委托；（五）担任二审辩护人或诉讼代理人，须在一审判决宣告以后；（六）担任申诉案件的代理人须在人民法院的判决、裁定发生法律效力后，或者公安机关、人民检察院撤销案件、不起诉的决定作出之后；（七）涉及国家秘密的案件，在侦查阶段聘请律师的，须取得侦查机关的批准；（八）犯罪嫌疑人、被告人的亲属或者其他人代为委托的，须在会见时得到犯罪嫌疑人、被告人的确认。律师受理刑事案件，应当在侦查、审查起诉、一审、二审、申诉各阶段分别办理委托手续；也可以一次性签订委托协议，但应分阶段签署授权委托书。,