内审检查表3C部门

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1、3C 要素2. 0 总要求审核 部门总经理检杳内容是否建立了形成文件的质量管理体系？在建立质量管理体系时，如何进行策划 ？是否识别质量管理体系所需的过程及其 在公 司中的应用和确定这些过程的顺序 和相互作 用？是否确定对过程有效运作和控制所需的 准则 和方法？为建立质量管理体系，如何确保资源的获 得？使能实施、保持质量管理体系并持续 改 进其有效性。事实记录建立了质量方针、质量目标、管理手册、程序文件、工 艺检 验文件、作业指导书和表格等。建立组织结构、人员，任命管理者代表组织过程识别、 进行 职能分配结合本公司的实际情况编写相关文件、表 格等。查质量管理手册“生产工艺流程图”和相关策划、控制

2、 程序 有识别和确定。在质量管理手册和程序文件中加以确定。目前从人力、设施、原材料、技术方法、生产环境 5 个方 面来看资源能够满足。评价符合不符合在策划体系时，如何确定对过程的监视、 测 根据识别的过程和公司对实际各过程的控制程度，在质 量手受审核人员量和分析？是否对过程策划的结果进行持续改进？是否对外包过程进行识别？内审组长册、程序文件和相关作业文件中加以确定。通过执行质量方针、质量目标、内部审核、数据分析、 纠正 和预防措施及管理评审，以对质量管理体系进行持 续改进。在程序文件中有识别。内审员3C 要素检杳内容事实记录评价审核 部门2.1 2.27.持续改进总经理总经理质量方针编制在管理

3、手册 5.1 章节中。是否编制质量方针、目标文件？质量目标：编制了质量目标文件（文件编号：YA-CP-03 ）。是否编制质量手册？编制了管理手册（文件编号：YA/QM-2005,版本 B/0 。是否编制了必要的程序文件？本公司共 编制 编制了：文件、记录、内审、不合格品、改进控制程序 等必 了多少个程序文件？ 要的程序文件，共编制了 22 个程序文件。是否有为确保其过程的有效策划、运作和 控编制了工艺检验文件、作业指导书等。制所需的文件？是否编制表格、记录等？编制了 65 个表格。是否将可利用的信息对质量管理体系的 改进 质量目标、管理评审、内部审核、数据分析、纠正措施。 进行策划？做了哪些工

4、作？符合不符 合符合不符合1.1 内部沟通总经理查问内部沟通的方式有哪些？并检查相 应的以口头、会议、文件、电话、公布栏、信息反馈单等。符合实施情况。不符合受审核人员内审组长内审员3C 要素审核 部门检杳内容事实记录评价1.1 管理职责 符合1.1 管理承诺总经理为实现建立、实施质量管理体系并持续改 进 向员工传达满足顾客要求及法律法规要求的重要性；制 定质其有效性的承诺，做了哪些工作？ 量方针和质量目标；进行管理评审；确保资源。 不符合1.1 以顾客 为关注焦点总经理如何体现以顾客为关注焦点，做了哪些工 作？是否经常与顾客沟通来满足顾客的要 求？通过会议、宣传等方式要求销售人员确保对顾客的要

5、求 等进 行识别、评价后转化为我公司的具体要求并实施， 满足顾客 的要求，并随时与顾客保持沟通和联系。通过电话、传真、上门、网络平台等经常与顾客沟通。符合不符 合1.1 职责和权 限1.1 管理者代 表受审核人员总经理总经理管理者代 表在公司内贯彻质量方针作了哪些工作？会议、文件发放、宣传、培训。是否规定了各类人员的职责和权限？ 职责和 在管理手册 5.3 章节、职责描述和相关程序文件中规定， 职 权限是否明确？ 责和权限明确。是否任命管理者代表？其职责和权限是 否明查有任命管理者代表，职责和权限明确。确？如何履行管理者代表的职责？ 7 项职责。对员工的质量意识及顾客满意意识教育 作了培训、教

6、育、宣传。哪些工作？内审组长内审员符合不符 合符合不符 合3C 要素8.内部审核审核 部门管理者代表检杳内容是否编制了形成文件的程序？事实记录编制了内部审核管理程序。评价符合不符是否按程序文件要求进行策划？计划是 否覆 盖了公司管理体系所有的要素？是否进行了内部质量审核？分别于 2005 年 11 月、2007 年 6 月内部审核计划表。于 2005 年 11 月、2007 年 6 月进行了内部审核。合内审人员是否有受过培训？检查内审情况？内审结果是否形成文 件？是 否审批？查内审人员受过培训，有培训合格证明。查 2005 年 11 月内审资料，共发现成个不符合项，均为一 般不合格项，2007

7、 年 6 月提出日常管理缺失项，有经总 经 理审批的内部审核报告。内审不符合项是否进行了纠正措施？纠 正措 查 1 个不符合报告由责任部门采取了纠正措施，于 7 月 6 日施是否有效？验证有效。受审核人员内内审组长内审员3C 要素审核 部门检杳内容事实记录评价1.2 总则、能 力、意识和培 训综合管理 部是否确定了从事影响质量工作人员的能 力或 资格要求？在职人员是否符合资格要求？编制了冈位描述文件符合查资格认定和工作考核表对在职人员进行了资格认定， 符合 不符 合 资格要求。2.1 2.2综合管理部是否制定了相应的培训计划？针对培训计划是否有相应地方培训记录， 培 训有效性是否得到确认？是否

8、对员工的培训情况进行记录和保留？是否包括或引用形成文件的程序？检查手册中各过程之间的相互作用是否 明确编制了 2008 年度培训计划表。查培训计划表中 08 年的作业员岗位培训课程，有培训记 录 表，并在培训成效表上确认。查有对员工的培训情况在培训记录表、培训成效表、培 训签 到表上记录和保留。查管理手册是引用形成文件的程序。查管理手册明确表述。表述？受审核人员内审组长内审员3C 要素检杳内容事实记录评价审核 部门是否编制了形成文件的程序？编制了文件管理程序。抽查质量管理体系文件是否经过审批？ 电子 抽查：文件、记录、人力资源、内部审核管理程序由总 经理符合2.1 2.2综合管理 部文件是否备

9、份？审批。不符 合文件版本是否有效/状态标识？抽查：文件、记录、人力资源、内部审核管理程序、职 责描 述都有效，并盖有受控章。受审核人员3C 要素审核 部门文件发放是否受控？在使用处是否可获得适用文件的有关版 本？是否有文件修改？是否经审批？作废文件的保留是否有标识？并检查在 现场 是否有作废的文件？文件修改是否由原编制部门实施？是否对外来文件进行识别和控制？内审组长检杳内容抽查：文件、记录、人力资源、内部审核管理程序在文 件发 放记录表上有记录。查原材料、半成品技术要求文件、记录管理程序技术质 里部 有，冈位扌田述、文件综合管理部有。生产和服务提供控制程序编号 YA-CP-12 第 4.1.

10、3 (b) “填写生产流程卡”改为“填写产品质量跟踪卡” 已经管理者代表审批。体系运行以来无，现场无作废文件。是抽查外来文件清单有对质量管理体系要求标准进行识别 和控 制。内审员事实记录评价是否编制了形成文件的程序？编制了记录管理程序。检查记录是否清晰、易于识别、是否编号 标2. 3 记录控制综合管理 部识？对记录如何保存、保存期限、处置方法？查文件发放记录、培训记录清晰、易于识别、有编号标 识。 在记录管理程序和记录清单中规定。符合不符 合检查记录是否分类存放，便于检索？用夹本及档案袋分类存放，便于检索。受审核人员内审组长内审员3C 要素审核 部门检杳内容事实记录评价生产设施是否有清单？有设

11、备台帐是否认真执行日常保养？抽查生产设备日常保养情况，认真执行了日常保养。4.2 4.4 基础设施生产作业 部符合不符 合是否对设备制订保养计划？编制了保养计划表是否按保养计划实施保养并记录？按保养计划实施保养并有设备维修保养记录。9产品变更2. 1认证标志生产作业部生产作业部是否有产品认证更改？认证标志的使用是否得到有效控制？体系运行以来无。查有认证标志领用记录表受审核人员内审组长内审员3C 要素审核 部门检杳内容事实记录评价设备是否符合产品的生产要求？查生产设备符合产品的生产要求。4.2 4.4 基础设施生产作业 部符合不符 合是否配备必要的通讯和运输设施？有电话、传真、网络平台、E-MA

12、IL、汽车。 符4.2 4.4 工作环境受审核人员生产作业部工作现场环境控制是否符合产品的要 求？内审组长工作现场没有需要特殊环境控制的要求，查工作现场的 环境控制符合产品的要求。 不符 合内审员3C 要素审核 部门检杳内容事实记录评价4.产品实现是否对产品的实现进行了策划？查对产品的实现进行了策划。4.产品实现 的 策划生产作业 部是否确定产品的质量目标和要求？产品的质量目标：成品一次验收合格率97%符合不符 合是否针对产品确定过程、文件和资源的需 求？编制了工艺检验文件、物料清单等。受审核人员是否确定产品所要求的验证、确认、监视、 检验和试验活动，以及产品接收准则？是否确定对实现过程及其产

13、品满足要求 提供 证据所需的记录？内审组长确定生产和服务提供控制程序、产品的监视和测量装置 控制 程序以及检验文件。产品生产情况记录、产品检验报告等。内审员09001:2000要素审核 部门检杳内容事实记录评价4.1 4.3 10. 生产和服务提供4.1 4.3 10. 生产和服务提 供的控制生产作业 部是否编制生产计划或任务 ？生产计划或 任 务和依据是否明确？是否按生产计划或任务进行生产并对生 产计 划或任务的完成情况进行监控？生产过程中是否有表述产品特性的信息、 作 业指导书之类的文件？抽查有依据工作联系单安排生产任务。抽查产品生产情况记录是按生产任务进行生产。有作业指导书。符合不符 合

14、生产过程中是否按上述文件进行作业？查有按作业指导书上的要求进行作业生产过程中是否可获得监视和测量装置 对生 产情况进行监视和测量并记录？抽查生产过程中有用量具进行监视和测量并记录在相应 的产 品生产情况记录上。受审核人员内审组长内审员3C 要素审核 部门检杳内容事实记录评价米购信息包括哪些？是否齐全、适宜？品名、规格、数量、价格、交货期、技术要求、质量要求 等。3. 1 采购信息 物资供应 部符合不符 合采购文件发放前是否得到审批？查采购单由总经理审批。3C 要素检杳内容事实记录评价审核 部门3. 2 关键原材 料定期确认物资供应 部 关键原材料是否定期确认？关键原材料定期确认，查有关键原材料

15、定期确认记录， 供方疋期评价记录，及合格供应商名录。受审核人员内审组长内审员3. 2 米购产品 的验证技术质量部采购物品是否得到检验或验证？本公司或顾客到供方处验证产品时是否 在米 购文件中规定了放行方法？查进货物品进行了检验并在原材料检验取样记录上记 录。体系运行以来无。符合不符 合3. 2 关键原材 料检验技术质量部关键原材料质量是否得到有效的质量控 制？ 查有进货检验卡及判定记录。4.1 4.3 10. 标识和可追溯 性5 例行检验和 确 认检验9 产品的一致 性技术质量部技术质量部技术质量部是否对米购物品进行标识？可追溯性要求是否按文件要求进行控制 和执 行？是否可追溯？是否进行例行检

16、验和确认检验？是否对批量产品与试验合格产品的一致 性进 行控制.是否建立关键件和材料、结构等影响产品 符 合规定要求因素的变更控制程序。查对采购物品用标示牌进行了标识用日期、顾客、品名、规格、批号、数量等控制，可追 溯。查有最终产品例行试验记录、最终产品定期抽样试 验 记录、最终产品抽样试验报告。通过例行检验和确认检验。对产品的一致性进行检验与 控 制。查有设计变更管理控制程序，且体系运作来在关键件、 材料、结构未有变更过，保持了产品一致性符合不符合受审核人员吴正杰等内审组长潘胜红内审员黄兴成3C 要素检杳内容事实记录评价审核 部门监视和测量装置是否全部登录帐册进行 管 理？监视和测量装置是否

17、按要求排计划后进 行周 期检定？抽查量具在计量器具编号登记册上有登记。查计量器具周期检定计划表都按期检定。6. 1 6.2 监视符合和测量装置的 控制技术质量 部检定或校准的监视和测量装置是否保留 了相 关检定或校准的证据并进行验收？抽查量具有检定证书并在计量器具周期检定计划表上验 收。不符合监视和测量装置状态标识是否齐全？抽查量具有合格状态标识。受审核人员吴正杰等内审组长潘胜红内审员黄兴成3C 要素审核 部门检杳内容事实记录评价4. 5 过程的监 视和测量是否对质量管理体系过程包括质量目标 进行 技术质量 部 监视和测量？当未能达到所策划的 结果时，是否采取适当的纠正和纠正措有对质量管理体系

18、过程进行监视和测量，对公司及各部 门质 量目标进行了检查、统计和分析。符合不符 合施？是否有必要的检验作业指导书或其他相 应的 检验规定？产品生产过程的监视和测量在产品生产情况记录进行控 制和 记录。有原材料技术要求、半成品技术要求和产品标准产品在生产过程中是否对产品的特性按 文件 要求进行监视和测量并记录？抽查产品的产品生产情况记录对检验项目的检验情况有 记 录。4. 5 产品的监 视和测量技术质量 部符合不符 合产品在放行和交付前是否对产品的特性 按文 件要求进行监视和测量并记录？抽查产品的产品检验报告、产品取样记录对检验项目情 况和 结果有记录。受审核人员3C 要素审核 部门是否保持符合

19、接收准则的证据并留有检 验员 的名子？内审组长检杳内容抽查产品检验报告检验结论为合格并有检验员的名字。内审员事实记录评价是否编制了形成文件的程序？编制了不合格品控制程序。7.不合格品控 制技术质量 部生产和检验中的不合格品是否按程序文 件的 要求进行评审和控制？按要求进行评审和控制。符合不符 合重新检验并有记录对不合格品经返工后是否重新检验并记 录？交付后的不合格品如何处理？是否编制了形成文件的程序？质量异常有哪些？修复或报废编制了改进控制程序。质量出现重大问题、顾客投诉、退货、内外审的不符合 项、 交付或开始使用后发现不合格品、供方出现严重质 量问题符合7 纠正措施技术质量 部等。不符 合受

20、审核人员日常质量异常是否进行了纠正措施？内审组长查纠正与预防措施单在生产过程中，发生不合格事件进 行了 纠正措施。内审员3C 要素审核 部门检杳内容事实记录评价7 纠正措施技术质量 部纠正措施是否经过审批？是否记录所采 取纠 查纠正与预防措施单经总经理审批并记录了纠正措施的 结 正措施的结果？是否有效？ 果，验证都有效。符合不符 合8.5.3 预防措是否编制了形成文件的程序？编制了改进管理程序。 符合施技术质量 部是否确定潜在的不合格并分析其原因并 进行 了预防措施？预防措施是否经过审批？是否记录所采 取预 防措施的结果？是否有效？体系运行以来无。体系运行以来无。不符合受审核人员内审组长内审员

21、3C 要素审核 部门检杳内容事实记录评价4.1 4.3 10. 生产和服务提 供的控制市场营销 部交付和交付后的售后服务工作是否满足 顾客 由销售部负责交付，售后服务主要是处理质量问题，有服 务 要求，是否做好服务记录？ 记录。是否有顾客财产？如有，有哪些？体系运行以来无。符合不符 合符合4.1 4.3 10.顾客财产受审核人员市场营销 部对顾客的物资类财产如何控制？检查其 记录 登记、标识、验收、保护，如发生丢失、损坏向顾客书 面报 （如有） 告。对顾客提供的资料如何控制？检查其记 录登记、标识、审核、保护，如发生丢失、损坏向顾客书 面报（如有）告。内审组长内审员不符合3C 要素4.1 4.3 10.产品防护审核 部门资产管理 部检杳内容检查产品搬运情况，检查仓库产品的贮存 情 况，是否标识？事实记录搬运：人工、手推车、汽车；仓库产品贮存有标识卡。评价符合不符合仓库物品贮存是否有账目？帐物卡是否相符？仓库物品进出是否都凭单据？抽查：领料单账目有记录； 抽查：成品入库单账目有记录； 抽查：原料验收入库单账目有记录。受审核人员进货品、半成品、成品防护是否符合产品 的 符合产品要求。 要求？内审组长内审员