XX风险点与防控措施

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1、XX腐败风险点及防控措施一览表征地拆迁工作流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任1征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积 、数量征地拆迁迁实施单单位工作作人员、建设单单位工程程管理部部门人员员、征地地拆迁部部门人员员1、故意意扩大丈丈量面积积、提高高拆迁等等级，虚虚报拆迁迁面积骗骗取补偿偿款；2、虚列列被拆迁迁户名、户数，套取拆拆迁补偿偿资金。1、采取取拆迁户户、地方方县镇（乡）村村、建设设单位、设计单单位四方方现场测测量确认认拆迁数数量和拆拆迁面积积并公示示，上级级主管部部门随机机抽查的的方式，加强拆拆迁审核核力度；2、严格格按

2、照设设计图纸纸确定的的拆迁范范围控制制拆迁，超出设设计图纸纸的部分分须经设设计单位位、建设设单位、监督部部门三方方现场确确认后方方可拆迁迁。建设单位位工程管管理部门门、征地地拆迁部部门3、拆迁迁工程数数量、丈丈量、计计算审核核不严。实行复核核审查确确认签名名制度。4、以公公益事业业（小学学、幼儿儿园等）为名多多报补偿偿资金。1、对无无标准的的拆迁项项目，应应采用第第三方评评估。续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任1征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积 、数量征地拆迁迁实施单单位工作作人员、建设单单位工程程管理部部门人员员

3、、征地地拆迁部部门人员员5、涉及及特殊、大型建建筑物的的拆迁，估价过过高，多多报补偿偿资金。2、对于于不属于于规定范范围内的的拆迁补补偿项目目，按程程序向上上级主管管部门申申报，经经同意后后方可开开展工作作。建设单位位工程管管理部门门、征地地拆迁部部门6、在征征地拆迁迁协议外外“一事一一议”类事件件的界定定和审查查上过分分迁就地地方利益益或个人人决策。征地拆迁迁协议外外“一事一一议”类事件件，应集集体研究究决定。7、高估估、虚报报征地、取土坑坑、临时时用地数数量和种种类；8、征地地面积丈丈量计算算不公开开，个别别人决策策；9、用荒荒地冒充充耕地，多骗取取补偿款款。根据施工工图设计计征用土土地红

4、线线，委托托国土部部门和有有相应资资质的土土地测量量所进行行勘测定定界，确确定主线线征地的的农用地地、建设设用地和和未利用用地等数数量，作作为征用用土地的的结算依依据。拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁迁实施单单位工作作人员、建设单单位财务务部门人人员1、拨付付不及时时，被征征地拆迁迁人的补补偿资金金不按时时、足额额到位。减少支付付环节，由征地地拆迁实实施单位位直接发发放给征征地拆迁迁户，或或由被征征拆迁户户，或由由被征地地拆迁户户直接在在银行等等金融机机构领取取。征地拆迁迁实施单单位续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任1

5、征地拆迁拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁迁实施单单位工作作人员、建设单单位财务务部门人人员2、征地地拆迁补补偿资金金被拆借借、挪用用、转移移、滞留留、挤点点。政府审计计部门或或社会审审计机构构对征地地拆迁补补偿资金金拨付情情况进行行审计。建设单位位财务部部门3、征地地拆迁补补偿资金金使用不不公开、不透明明。1、加强强信息公公开，将将拆迁补补偿政策策、标准准以及面面积、补补偿金额额等逐级级在媒介介上进行行公示；2、公示示征地逝逝迁补偿偿资金使使用情况况，接受受社会监监督。征地拆迁迁实施单单位、建建设单位位财务部部门4、征地地拆迁补补偿资金金没有专专户储存存，专款款专用。实行征地地拆迁补补偿资金金单独

6、建建账，专专户储存存，专人人管理制制度，做做到专款款专用。5、上报报申请与与下发的的征地拆拆迁补偿偿资金两两本账。有关部门门定期检检查征地地拆迁补补偿资金金的发放放使用情情况，是是否做到到账、款款相符；不定期期抽查被被拆迁人人应得拆拆迁款与与已付拆拆迁款账账、款是是否相符符。建设单位位内部审审计部门门腐败风险险点及防防控措施施一览表表招标、投投标工作作流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任2招标投标履行招标准备工作有关手续招标人1、应招招标而不不招标，或以将将项目化化整为零零方式规规避招标标；2、未经经有关部部门核准准而采用

7、用邀请招招标方式式或不招招标；3、虚假假招标。招标人向向行政监监督部门门备案年年度招标标计划。招标人1、进行行跟踪检检查；2、发现现违规确确定中标标人、签签订合同同的，依依法责令令改正。行政监督督部门编制招标文件 、资格预审文件1、违规规设置不不合理的的资质条条件和废废标条款款，排斥斥潜在投投标人。1、标准准文件之之外的废废标条款款应在规规定位置置特别列列明并主主动说明明；2、废标标条款应应以醒目目的方式式提示。将所有有废标条条款汇总总到一张张表中，评委对对投标人人涉及每每一项废废标问题题均须严严格审查查；3、严格格有关规规定，不不得随意意降低有有关资格格和条件件。招标人2、应当当履行招招标文

8、件件备案手手续而未未履行。执行招标标文件备备案制度度，必要要时要求求招标人人组织召召开资格格预审文文件和招招标文件件评审会会。行政监督督部门续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任2招标投标编制招标文件 、资格预审文件招标人3、招标标人在编编制招标标文件、资格预预审文件件时，针针对特定定人提高高或降低低资格条条件和评评价指标标；以不不合理的的条件限限制或者者排斥潜潜在投标标人，对对潜在投投标人实实行歧视视待遇；强制要要求投标标人组成成联合体体共同投投标，或或者限制制投标人人之间的的公平竞竞争。1、加强强对招标标文件、资格

9、预预审文件件的审核核，按规规定采用用标准文文件，文文件中的的特殊条条款须经经集体研研究确定定；必要要时招标标人必须须组织召召开招标标文件和和资格预预审文件件评审会会；2、招标标人应当当设置与与招标项项目相适适应的资资质等级级、安全全生产许许可、项项目负责责人等资资格，不不得任意意提高或或降低资资格条件件；3、实行行招标文文件备案案制度。招标人发布招标公告1、应当当发布招招标公告告而不发发布；2、不在在指定媒媒介发布布招标公公告；3、发布布公告的的期限小小于规定定的时间间。1、按国国家相关关政策、法规在在规定的的媒介上上发布招招标公告告；2、加强强对招标标项目发发布公告告情况的的备案审审查。续上

10、表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任2招标投标接受报名和接受递交的资格申请文件招标人1、超出出资格预预审文件件递交期期限接收收资格预预审文件件。运行招标标投标管管理信息息系统，接受文文件同时时在信息息系统中中登记，记录递递交时间间，对报报名、文文件递交交实时监监控，逐逐步建立立电子招招投标系系统。招标人2、透露露投标资资格申请请人名单单。缩小知悉悉资格申申请人名名单的工工作人员员范围。发出邀请函/发售招标文件1、透露露通过资资格预审审及购买买招标文文件的单单位名称称。1、对报报名参加加投标的的企业实实行单独独签到制制，即

11、一一家企业业采用一一张签到到簿；2、进行行网上报报名，购购买招标标文件。2、邀请请招标时时，程序序不规范范，针对对特定人人有倾向向性的发发出投标标邀请书书。明确规定定所邀请请对象应应具备招招标文件件要求的的相应水水平、相相应条件件。编制标底招标人委委托的编编制标底底的单位位工作人人员、招招标人1、透露露标底（或限价价）、评评标基准准价浮动动系数等等。1、控制制标底（或限价价）知悉悉人数，要求其其签订保保密责任任状；对对所有知知道标底底（或限限价）的的人进行行封闭管管理。续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任2招标投标编

12、制标底招标人委委托的编编制标底底的单位位工作人人员、招招标人1、透露露标底（或限价价）、评评标基准准价浮动动系数等等。2、缩短短签封标标底和开开标的时时间差；3、鼓励励采用无无标底招招标；4、为防防止标底底和限价价泄密而而影响公公平竞争争，在开开标同时时公布标标底，在在投标截截止时间间前七日日公布限限价。招标人2、与投投标人串串通设置置标底或或限价。监督编标标过程，并对审审定标底底过程进进行全程程监督管管理。行政监督督部门清标招标人或或其委托托的招标标代理机机构工作作人员1、对不不同的投投标人采采用不同同的标准准进行清清标。1、凡涉涉及废标标事项的的，均要要两人以以上进行行交叉核核对；2、对清

13、清标工作作进行考考核，清清标质量量与委托托费用的的支付挂挂钩；3、建立立清标实实名制；4、评标标委员会会在评标标招待中中对清标标情况作作出评价价，特别别注明清清标结果果是否有有倾向性性、不公公正、遗遗漏和存存在重大大偏差的的现象。招标人续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任2招标投标清标招标人或或其委托托的招标标代理机机构工作作人员2、隐瞒瞒对利害害关系人人不利的的信息。5、抽查查清标资资料质量量；6、对清清标单位位建立信信用档案案。招标人行政监督督部门确定资格预审/评标专家名单招标人1、有倾倾向性选选择专家家。1、及

14、时时更新专专家库；2、采用用招投标标信息系系统网上上随机抽抽取；3、检查查专家是是否与投投标单位位有关联联关系；4、所有有工程项项目必须须从省级级专家库库或交通通运输部部专家库库中抽取取专家；每次抽抽签指定定专人抽抽签，并并负责在在会议前前对名单单保密；5、从专专家库中中抽取专专家时，监督部部门现场场监督。行政监督督部门2、泄漏漏专家名名单。1、采用用智能抽抽签自动动通知系系统（语语音或短短信），评标前前半小时时打开电电脑查看看专家名名单，验验明专家家身份后后再进场场评标。续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任2招标投

15、标确定资格预审/评标专家名单招标人2、泄漏漏专家名名单。2、专家家库里的的专家姓姓名用编编号代替替，姓名名隐藏，仅留编编号和手手机号码码。行政监督督部门3、评审审会前一一天通知知评委专专家；4、抽取取专家名名单的人人和通知知专家参参会的人人为同一一人，对对整个抽抽签和通通知过程程录音、摄像，通知完完毕后切切继一切切联络方方式，对对其进行行全封闭闭监控。招标人行政监督督部门资格预审/评标投标人1、借用用资质。1、只接接受投标标人单位位基本账账户汇出出的汇款款凭据作作为投标标保证金金。招标人2、对有有借用资资质、围围标串标标、违法法转包、违规分分包和行行贿等不不良记录录的企业业或人员员，降低低信用

16、等等级，限限制进入入建设市市场；3、加强强中标后后的履约约考核，加大处处罚力度度。行政监督督部门续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任2招标投标资格预审/评标投标人2、围标标、串标标。1、采用用双信封封开标的的方式。所有有有资格的的单位均均可报名名，先开开技术标标，由专专家打分分决定入入围单位位，再对对所有入入围单位位的标价价开标，根据入入围单位位的报价价按合理理低价法法或经评评审的最最低投标标价格确确定中标标单位；2、科学学选择评评标办法法，对技技术复杂杂、工艺艺要求较较高的重重点工程程项目采采用综合合评估法法；3、

17、提高高绿化等等附属工工程项目目投标单单位的资资质要求求和投标标保证金金的额度度，只接接受投标标单位基基础账户户汇出的的汇款凭凭据作为为投标保保证金，降低围围标串标标的几率率；4、随机机确定投投标标段段。投标标资格申申请人只只报名参参加本批批次的投投标，不不具体选选择所投投标段，由电脑脑自动排排序投标标资格申申请人的的可投标标段。招标人续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任2招标投标资格预审/评标投标人2、围标标、串标标。5、清标标、评标标时在招招投标信信息系统统中对施施工单位位主要人人员的执执业资格格证书代代码进行行核

18、查。中标后后在招投投标信息息系统中中对中标标单位主主要人员员的执业业资格证证书代码码进行登登记；6、建立立招标投投标电子子信息档档案，对对有串标标、围标标行为的的投标单单位及投投标责任任人，应应上报行行政主管管部门，在其信信用档案案中标注注，依法法处理。招标人行政监督督部门3、虚假假投标，编制虚虚假资料料，骗取取中标。1、将投投标行为为纳入信信用评价价体系；2、建立立投标潜潜在人资资质、业业绩数据据库。行政监督督部门3、在中中标结果果公示阶阶段公示示各投标标人的业业绩、奖奖项等资资料。招标人续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施

19、责任主任任2招标投标资格预审/评标招标人4、影响响专家评评标，暗暗示、诱诱导、误误导专家家评标。1、对重重大项目目的评标标过程现现场录音音、录像像；2、规范范与会各各方人员员言行，防止暗暗示、诱诱导、误误导评标标；3、评委委主任委委员由从从专家库库中抽取取的专家家担任，招标人人代表不不应担任任评委主主任委员员；4、建立立专家和和招标人人的相互互评价制制度。行政监督督部门业主代表表和招标标人代表表一般不不参加评评标。招标人5、评标标时间过过短，为为评委凭凭主观打打分或按按他人预预先的暗暗示打分分留下隐隐患。合理确定定评标时时间。评审会议议参会人员员6、泄漏漏有关评评审过程程。1、有条条件的实实行

20、异地地评标；2、评标标时，所所有评标标专家和和工作人人员的通通讯工具具必须全全部关闭闭，交由由监督部部门工作作人员保保管。招标人行政监督督部门续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任2招标投标资格预审/评标评审会议议参会人员员6、泄漏漏有关评评审过程程。3、做好好评审会会议资料料保密处处理，严严禁私自自记录通通过预审审单位名名单。招标人行政监督督部门评标专家家7、评标标专家收收受投标标人好处处或与之之有利益益（利害害）关系系，进行行倾向性性评标。1、加强强对评标标专家的的考核管管理，建建立专家家奖惩淘淘汰制度度；2、评标

21、标专家对对某个投投标人打打分异常常，应书书写评标标理由，否则下下次不得得参加评评标；专专家打分分以备后后查；并并将审查查结果与与专家评评价制度度挂钩；两次以以上打分分异常未未说明合合理理由由的，停停止一年年评标资资格或取取消其专专家资格格；3、评标标专家进进入评审审现场后后，切断断其与外外界的联联系，保保持在相相对封闭闭的环境境中评标标；4、建立立、健全全评委评评审意见见复查和和偏差责责任追究究机制；5、完善善对专家家的出席席评标次次数、评评行政监督督部门续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任2招标投标资格预审/评标评

22、标专家家7、评标标专家收收受投标标人好处处或与之之有利益益（利害害）关系系，进行行倾向性性评标。标的公正正性等的的考核评评价机制制。对在在评标过过程中有有违法、违规行行为以及及一年内内累计33次以上上无故不不出席评评标的专专家，取取消其专专家资格格；6、评标标开始前前，评标标委员会会成员应应就本人人是否存存在法定定需要回回避的情情形做出出说明和和承诺；对违反反承诺的的专家，与专家家评价制制度挂钩钩；7、发现现专家违违规的，提请其其所在单单位给予予处分；8、采用用综合评评估法时时减少专专家打分分的权重重；9、各评评分因素素（评标标价除外外）得分分均不得得低于其其权重分分值的660%，且各评评分因

23、素素得分应应取评标标委员会会各成员员的打分分去掉一一个最高高和一个个最低分分后的平平均值。行政监督督部门续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任2招标投标中标结果公示招标人1、不按按规定公公示中标标结果。1、严格格执行77天公示示时间要要求；2、公示示评标情情况，内内容包括括：投标标人资格格后审不不合格的的具体原原因；废废标原因因；中标标人及中中标项目目负责人人以往类类似工程程的业绩绩和奖项项等情况况。招标人行政监督督部门2、不受受理依法法依规的的投诉举举报或受受理后不不调查，无反馈馈。联合纪检检监察部部门、行行政监督督

24、部门共共同调查查。投标人中标结果果公示期期间，排排名第一一的中标标候选人人无正当当理由或或恶意故故弃中标标资格。1、对经经调查核核实，确确实属于于恶意放放弃中标标的投标标人，将将其行为为载入信信用档案案，降低低其信用用等级；造成国国家巨大大损失的的，限制制其进入入本地区区建设市市场；2、提高高投标保保证金的的数额。行政监督督部门定标招标人1、未按按评标委委员会推推荐的中中标候选选人顺序序确定中中标人。1、对中中标结果果有重大大争议或或重大改改变的项项目，报报有关部部门批复复，依法法处理。招标人续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施

25、施责任主任任2招标投标定标招标人2、招标标人在评评标委员员会推荐荐的中标标候选人人以外确确定中标标人；3、必须须进行招招标的项项目在所所有投标标人被评评标委员员会否决决后招标标人自行行确定中中标人。2、加强强评标报报告备案案管理；3、非因因法定事事由，不不得否定定评标委委员会的的结论。招标人与中标人签订工程合同为中标人人利益或或牟取私私利，重重新与投投标人订订立背离离合同实实质性内内容的其其他协议议。签订的合合同报行行政监督督部门备备案。审查人着着重审核核有无实实质性条条款变更更。行政监督督部门招标代理招标代理理机构工工作人员员1、透露露相关招招标信息息，造成成不公平平竞争；2、恶意意隐瞒信信

26、息。通过公开开招标或或竞争性性谈判等等方式选选择信誉誉好的招招标代理理机构。招标人招标人招标人和和招标代代理机构构串通，操控招招投标。对招标代代理机构构建立信信用档案案，定期期进行履履约考核核，如发发现违规规操作的的，降低低其信用用等级；后果严严重的，列入黑黑名单。行政监督督部门腐败风险险点及防防控措施施一览表表质量控制制工作流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任质量检查现场检查 、检测工程部工工程建设设人员1、有倾倾向性地地选择检检查内容容。1、实行行随机、突击检检测制度度。检测测单位事事先不通通告检查查地点，检查点点由检

27、查查小组到到达现场场后临时时确定，检查结结果当场场公布，并将结结果报建建设单位位和监理理单位；2、检测测单位和和人员与与被检测测单位存存在利益益（利害害）关系系的，须须回避。工程中心心2、对不不合格工工程降低低检验标标准，评评为合格格。1、保存存检查时时的影像像和文字字等原始始资料；2、多人人参与现现场检查查、检测测。3、加强强抽检、检测。工程中心心工程部工工程建设设人员3、委托托与其有有利益（利害）关系的的检测单单位对工工程项目目进行检检测。通过招投投标或竞竞争性谈谈判等方方式选择择有资质质的社会会检测单单位。工程中心心&合约约部续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及

28、责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任质量检查通报检查结果受建设单单位委托托的社会会检测机机构工作作人员1、改动动检测数数据，故故意隐瞒瞒质量问问题、或或未检测测，编造造检测数数据。1、建立立检测单单位信用用档案，对有违违规行为为的检测测单位视视情节降降低信用用等级。工程中心心纪检部部门2、随机机检查社社会检测测单位工工作质量量，社会会检测单单位工作作质量与与合同费费用支付付挂钩。工程中心心2、降低低处罚标标准或不不予处罚罚。1、与检检测单位位签订腐腐败合同同，对检检测单位位的检测测质量和和腐败情情况进行行定期考考核，并并将考核核结果与与其信用用档案挂挂钩；2、对出出现明显显争议

29、的的，建立立复议制制度。工程验收评定施工单位提出申请施工单位位项目经经理、监监理单位位专业监监理工程程师施工单位位不具备备初验条条件，提提供虚假假工程资资料或贿贿赂验收收人员准准予初验验。建立完善善的施工工单位履履约考核核制度，与信用用评价和和经济奖奖惩挂钩钩。建设单位位工程管管理部门门续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任工程验收评定监理单位评定验收监理单位位总监、专业监监理工程程师1、监理理工程师师接受施施工单位位的贿赂赂，虚报报工程质质量合格格率；2、降低低评判标标准；3、提高高评定分分数；4、对发发现的问问题不

30、及及时要求求整改或或帮施工工单位隐隐瞒过关关。1、对弄弄虚作假假的监理理单位通通报，记记入信用用档案；2、建立立监理单单位和专专业监理理工程师师以上监监理人员员的信用用档案，对其不不诚信行行为记录录在案，对其进进行信用用评级，并与投投标资格格挂钩；与相关关部门协协调，逐逐步建立立所有监监理从业业人员的的信用档档案，与与市场准准入挂钩钩。工程中心心验收小组复验复验流于于形式，无视施施工单位位整改不不合格，帮其隐隐瞒过关关。3、监督督监理单单位制定定严格的的预验收收制度和和措施，并确保保执行，形成多多人决策策机制；4、对弄弄虚作假假的一般般监理实实行合同同违约金金制度。建设单位位工程管管理部门门腐

31、败风险险点及防防控措施施一览表表安全检查查工作流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任安全管理现场检查安全管理理部门人员员对所建项项目存在在明显隐隐患的情情况不予予监督检检查，或或检查时时降低标标准。1、检查查组由多多人组成成，检查查评分工工作由多多人分项项进行，最后汇汇总。安全负责责人2、建立立项目安安全风险险基金，在招标标文件中中约定，建设单单位每季季度进行行考核，按考核核结果兑兑付。安全负责责人&合合约部通报检查情况故意隐瞒瞒检查中中发现的的安全隐隐患，不不要求施施工单位位整改。公布检查查结果，并对整整改结果果进行复复查

32、。安全管理理复检复检流于于形式，对施工工单位整整改不到到位的，帮其隐隐瞒过关关。对相关责责任人进进行经济济处罚。腐败风险险点及防防控措施施一览表表计量工作作流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任7计量管理施工单位提出计量申请施工单位位计量人员员1、计量量资料造造假，利利用隐蔽蔽工程计计量控制制难度大大等问题题虚报、冒领工工程量。1、对施施工单位位量化、强化履履约考核核，与优优质优价价、劳动动竞赛考考核奖励励、信用用评价相相挂钩；2、隐蔽蔽工程和和关键的的分项工工程由监监理实行行现场旁旁站监督督；3、隐蔽蔽工程在在施工前前要求

33、施施工单位位和监理理单位平平行测量量，如有有必要，建设单单位组织织抽检；4、隐蔽蔽工程施施工时，留存影影像资料料，备查查。建设单位位工程管管理部门门2、工程程重复计计量。使用计量量软件编编制计量量报表或或其他加加强计量量上报的的方法，避免重重复计量量和计算算错误。监理单位现场复核监理单位位专业监理理工程师对施工单单位的虚虚报、多多报计量量不予核核减。1、现场场监理、计量监监理、试试验监理理、建设设单位和和施工单单位代表表对合同同变更较较大的分分项工程程实行现现场核实实确认计计量。续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任7

34、计量管理监理单位现场复核监理单位位专业监理理工程师对施工单单位的虚虚报、多多报计量量不予核核减。2、对未未能发现现施工单单位虚报报、多报报工程量量的现场场监理组组，处罚罚监理组组相关责责任人，并与监监理现场场工程质质量、费费用支付付持钩；3、发现现施工单单位虚报报工程量量，且有有行贿监监理单位位和建设设单位现现场管理理人员的的行为，立即上上报行政政主管部部门，降降低其信信用等级级，限制制其投标标；4、据施施工图设设计和现现场实测测工程数数据，确确定各分分项工程程清单数数量，作作为计量量支付的的总量控控制依据据。建设单位位工程管管理部门门监理单位审核确认监理单位位总监、专业监监理工程程师1、故意

35、意拖延审审核计量量周期实实现不正正当利益益。1、明确确审核计计量周期期及流程程，如发发生拖延延，必须须以书面面方式说说明原因因；2、限时时办结，即规定定每道审审核环节节必须完完成的时时间，并并将是否否及时审审签纳入入相应的的考核范范围，定定期进行行考核。续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任7计量管理监理单位审核确认监理单位位总监、专业监监理工程程师2、对施施工单位位的虚报报、多报报计量不不予核减减；3、不认认真审核核不合理理的合同同外工程程单价。1、对监监理单位位的履约约情况进进行考核核，考核核结果与与费用支支付和信

36、信用评价价挂钩。建设单位位工程管管理部门门2、建立立总监（监理组组长）个个人信用用档案，定期对对总监（监理组组长）工工作质量量进行考考核。行政监督督部门建设单位审核 、审批建设单位位单价、数量审审核部门门人员1、对施施工单位位虚报多多报的计计量审核核不严。1、实行行多部门门、多人人联合计计量核实实；2、计量量支付由由清单控控制总量量，不超超清单支支付；3、对易易虚报的的隐蔽工工程进行行重点抽抽查。建设单位位工程管管理部门门4、委托托社会审审计机构构进行跟跟踪审计计。建设单位位财务部部门5、实行行建设单单位工作作人员腐腐败保证证金奖罚罚制度。建设单位位2、故意意拖延审审批时间间，实现现不正当当利

37、益。使用电子子化计量量支付管管理系统统，按规规定的时时限审批批，逾期期自动预预警。建设单位位数量、单价审审核部门门腐败风险险点及防防控措施施一览表表设计变更更及索赔赔管理工工作流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任8.1设计变更提出变更申请施工单位位项目经经理、工工作人员员1、虚报报工程量量，虚列列隐蔽工工程变更更内容，骗取变变更费用用；2、单价价明显不不合理；3、低价价中标，通过不不合理变变更增加加工作量量或替换换新项目目，从而而获得利利润；4、用设设计变更更掩盖工工程质量量问题或或解决因因其违约约而导致致的进度度滞后问问

38、题；5、将重重大变更更肢解为为一般变变更。1、将设设计变更更申报的的真实性性、准确确性纳入入履约考考核，与与考核奖奖惩和信信用等级级挂钩。建设单位位设计管管理部门门和工程程管理部部门2、在合合同条款款中增加加对施工工单位设设计变更更中的虚虚报、造造假、肢肢解行为为的经济济惩罚条条款。建设单位位设计管管理部门门监理单位初审监理单位位总监、专业监监理工程程师1、对变变更立项项、工程程量和单单价审查查把关不不严；2、接办办施工单单位提出出的不合合理的变变更要求求。1、签订订多方腐腐败合同同。建设单位位招标部部门2、对腐腐败合同同履约情情况进行行定期考考核，考考核结果果与信用用等级挂挂钩；3、对监监理

39、单位位审核后后的工程程数量和和单价被被核减数数额与监监理纪检监察察部门续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任8.1设计变更监理单位初审监理单位位总监、专业监监理工程程师3、对施施工单位位弄虚作作假骗取取不正当当利益行行为作伪伪证。费支付挂挂钩，实实施对监监理单位位严格的的考核和和管理；对与施施工单位位串报工工程量的的监理人人员清除除出场，严重时时追究法法律责任任。建设单位位工程管管理部门门4、严格格控制现现场签证证数量及及次数，只有极极个别特特殊情况况允许现现场签证证，一般般情况均均应履行行工程变变更手续续。对现现场签

40、证证必须有有施工单单位、监监理、建建设单三三方参加加，并完完善现场场资料，留有影影像资料料。设计单位出具变更设计设计单位位设计人人员、现现场设计计代表1、与施施工单位位串通，为其从从技术层层面上出出谋划策策，通过过不合理理的设计计变更为为施工单单位谋取取不正当当利益。1、重大大设计变变更采用用多方会会审制；2、加强强设计服服务管理理，将设设计单位位对设计计变更方方案的合合理性审审查情况况与设计计费支付付挂钩；3、建立立因设计计质量问问题引发发的设计计变更与与设计费费支付持持钩机制制；4、在设设计合同同中规定定分步分分项工程程因设计计问题变变更超过过一定比比例的，对设计计建设单位位设计管管理部门

41、门、工程程管理部部门续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任8.1设计变更设计单位出具变更设计设计单位位设计人人员、现现场设计计代表2、出具具理由不不充分、不成立立的变更更。费用进行行核减，并按违违约处理理。建设单位位设计管管理部门门、工程程管理部部门建设单位审核 、审批建设单位位数量、单价审审核部门门人员1、对不不符合变变更立项项条件的的，准予予立项；2、与施施工单位位串通，对变更更工程量量、单价价审核虚虚高，特特别是对对清淤回回填、地地基处理理、地质质变化等等隐蔽性性工程变变更的审审查把关关不严；3、同意意施工单单位

42、先实实施，后后履行设设计变更更立项手手续，导导致无法法审核其其变更立立项的合合理性以以及无法法准确核核实现场场工程量量（特别别是隐蔽蔽性工程程）和现现场施工工工艺；4、将设设计变更更纳入施施工图工工程量清清单进行行替换，规避设设计变更更立项及及费用审审查程序序，以便便暗1、实行行腐败保保证金制制度，定定期进行行考核，考核结结果与职职务晋升升、经济济挂钩。建设单位位2、实行行跟踪审审计，提提前介入入。建设单位位财务部部门3、建立立设计变变更审核核专家库库，随机机产生专专家对重重大设计计变更项项目立项项及费用用进行会会审、核核查。建设单位位设计管管理部门门、工程程管理部部门续上表流 程程所处环节节

43、所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任8.1设计变更建设单位审核 、审批建设单位位数量、单价审审核部门门人员中为与其其有利害害关系的的施工单单位谋取取不正当当利益；5、擅自自变更设设计，弄弄虚作假假，满足足地方利利益需要要。4、公示示重大设设计变更更立项及及批复结结果；5、重大大变更立立项须集集体研究究，多部部门把关关，按程程序办理理。建设单位位设计管管理部门门、工程程管理部部门6、对设设计变更更办理时时间和周周期过长长现象督督办不力力，给承承办人和和利害关关系人暗暗箱操作作留下隐隐患。采用电子子项目管管理系统统，设置置设计变变更各环环节办理

44、理时限，逾期报报警。建设单位位计算机机信息管管理部门门和设计计管理部部门7、对施施工单位位申报的的不合理理的合同同外单价价不予核核减。多部门联联合调查查同期市市场价格格，作为为审核的的依据。建设单位位单价审审核部门门建设单位位工程管管理部门门人员和和设计管管理部门门人员8、绿化化、房建建等项目目易因个个人喜好好提出不不必要的的变更，给利害害关系人人可乘之之机。1、严格格按照设设计图纸纸施工，严禁建建设单位位及有关关政府工工作人员员以个人人身份干干预工程程建设，随意进进行变更更；2、公示示绿化、房建等等项目设设计变更更立项及及批复结结果。建设单位位工程管管理部门门和设计计管理部部门续上表流 程程

45、所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任8.2索赔管理对索赔事实的认定建设单位位合同管管理部门门人员、工程管管理部门门人员1、被施施工单位位买通，对施工工单位伪伪造索赔赔现场视视而不见见。1、对索索赔事件件发生现现场采取取多方认认定制定定。索赔赔金额在在一定金金额以下下的由建建设单位位、监理理单位、施工单单位、设设计代表表四方共共同确认认；索赔赔金额在在一定金金额以上上的须审审计机构构、纪监监督部门门参与现现场核查查；2、对索索赔事件件的现场场用拍照照、摄像像等影像像资料进进行证据据保存，将重大大设计变变更、索索赔的现现场情况况及时录

46、录入电子子项目管管理系统统；3、加大大现场的的督查力力度，建建立建设设单位现现场管理理人员对对索赔事事件现场场跟踪记记录报告告制度，并与现现场管理理人员奖奖惩挂钩钩。建设单位位工程管管理部门门、合同同管理部部门施工单位位、监理理单位、建设单单位相关关人员2、对索索赔事项项发生的的时间、施工单单位申报报时间、监理审审核时间间采用电子子项目管管理系统统，用计计算机记记录索赔赔事项申申报、审审核、审审批的时时间节点点，续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任8.2索赔管理对索赔事实的认定施工单位位、监理理单位、建设单单位相关关

47、人员和建设单单位现场场认定时时间进行行造假，以达到到符合索索赔时限限的目的的。控制索赔赔各流程程的时间间。建设单位位工程管管理部门门、合同同管理部部门施工单位申报索赔申请施工单位位项目经经理、工工作人员员1、施工工单位和和监理单单位串通通，虚报报人工、设备和和材料数数量，伪伪造发票票和篡改改申报日日期；2、施工工单位将将已经计计量的工工程量，又以单单项变更更索赔形形式重复复申请。对索赔事事件的单单价和数数量审查查采取多多方会审审制度，引进审审计等第第三方全全程跟踪踪制度。建设单位位单价和和数量审审核部门门监理单位初审监理单位位总监、专业监监理工程程师监理单位位对施工工单位虚虚报的索索赔事项项审

48、查把把关不严严。建设单位审核建设单位位工程管管理部门门人员和和合同管管理部门门人员1、对索索赔理由由不符合合赔付条条件的和和已超过过合同索索赔时限限的，仍仍进行赔赔付；2、对施施工单位位虚报索索赔工程程量审核核把关不不严，索索赔责任任划分不不清，索索赔费用用审核虚虚高。制定严格格的索赔赔管理制制度，多多方参与与调查取取证，多多部门会会审；重重大索赔赔事件，集体研研究决策策。建设单位位合同管管理部门门续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任8.2索赔管理建设单位审核建设单位位工程管管理部门门人员和和合同管管理部门门人员3、

49、有意意为施工工单位提提供索赔赔理由或或创造索索赔条件件；4、有意意拖延审审批时间间，给利利害关系系人可乘乘之机；5、因主主观原因因，在收收到承包包人送交交的索赔赔报告和和有关资资料后228天内内未予以以答复或或未对施施工单位位作进一一步要求求，而导导致该索索赔成立立。严格按合合同规定定的受理理时限进进行索赔赔受理，监督部部门要参参与较大大金额索索赔事件件的审核核工作。建设单位位合同管管理部门门6、“反反索赔”意识不不强或主主动放弃弃“反索赔赔”的权力力，给国国家造成成损失；7、主动动放弃对对施工单单位的正正当索赔赔。1、要强强化合同同管理、培训，提高管管理人员员的合同同管理意意识；2、建立立建

50、设单单位索赔赔和反索索赔管理理制度。腐败风险险点及防防控措施施一览表表项目资金金拨付工工作流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任9项目资金管理建设单位拨付资金建设单位位工程管管理部门门人员、财务部部门人员员1、手续续不完备备，不按按程序付付款；2、不按按合同付付款，存存在超付付现象；3、挪用用、挤占占项目资资金；4、恶意意拖延支支付时间间或提前前支付；5、拖延延、克扣扣监理费费用。1、制定定资金拨拨付审批批制度，明确资资金拨付付审批程程序；2、对建建设项目目实行全全过程跟跟踪审计计；3、制定定财务内内控制度度，明确确财务人人

51、员岗位位责任，建立财财务人员员相互制制约机制制；4、建立立财务人人员内部部交流机机制，实实行定期期轮岗；5、强化化财务人人员主动动参与工工程建设设全过程程。建设单位位财务（审计）部门6、建立立项目资资金支付付电子信信息系统统，对资资金支付付情况实实时跟踪踪。建设单位位财务部部门和计计算机信信息管理理部门6、在建建设资金金紧缺的的情况下下，将资资金拨付付给与自自己有利利益（利利害）关关系的施施工单位位。集体研究究审批项项目资金金的拨款款。建设单位位工程管管理部门门7、征地地拆迁补补偿资金金拨付环环节的风风险和防防控措施施详见征征地拆迁迁工作流流程。续上表流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点

52、点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任9项目资金管理施工单位使用项目资金施工单位位总公司司财务部部门人员员、项目目经理部部项目经经理1、抽逃逃、转移移、拆借借项目资资金；2、伪造造不实材材料采购购合同，调转资资金；3、将工工程项目目资金用用于投资资等。建设单位位、开户户银行、施工单单位三方方签订“资金监监管”协议，要求开开户银行行在每笔笔大额资资金拨付付前对施施工单位位付款依依据进行行审核把把关。建设单位位财务部部门其他环节建设单位位财务（审计）部门人人员1、委托托与自己己有利益益（利害害）关系系的社会会审计机机构进行行项目审审计。通过招标标、竞争争性谈判判等方式式

53、选择社社会审计计机构。建设单位位财务（审计）部门和和招标部部门建设单位位委托的的社会审审计机构构审计人人员2、被施施工单位位收买，不核减减应减金金额。1、在合合同中确确定审计计质量与与审计费费用挂钩钩；2、加强强对社会会审计机机构的履履约考核核；3、建立立社会审审计机构构信用档档案，将将社会审审计机构构存在的的问题载载入其信信用档案案。行政监督督部门、建设单单位财务务（审计计）部门门建设单位位财务部部门人员员3、在特特定银行行开设账账户，存存储、借借贷建设设资金。集体研究究选择开开户银行行。建设单位位财务部部门建设单位位财务部部门人员员4、虚列列建设成成本，套套取建设设资金。组织实施施建设项项

54、目全过过程跟踪踪审计。建设单位位财务（审计）部门 腐败风风险点及及防控措措施一览览表交工验收收工作流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任交工验收施工单位位提出申请请施工单位位项目经理理提交虚假假建设情情况报告告督促每个个参建单单位实事事求是进进行总结结，抽查查相关原原始数据据。工程中心心监理单位位审核评评定监理单位位总监、专业监监理工程程师1、审核核评定把把关不严严，对不不合格工工程进行行了合格格评定；2、降低低质量检检测标准准，有倾倾向性的的选择检检测内容容，或出出具虚假假报告。1、交工工验收行行政监督督部门、纪检监监察部

55、门门进行监监督；2、建立立责任追追究制，降低相相关监理理人员和和监理单单位的信信用等级级。建设单位位申请交交工检测测建设单位位工程管管理人员员、工程程中心工工程部、水务局局验收人人员1、向验验收人员员行贿或或与其串串通，规规避工程程缺陷、隐瞒未未完工地地点或请请其降低低验收标标准；2、建设设单位个个别人员员操纵、组织对对不合格格工程进进行验收收。强化检测测单位工工作准确确性和公公正性的的管理。水务局质质量监督督机构组组织质量量检测水务局质质量监督督机构验验收人员员因接受建建设单位位宴请，收受、索要好好处等原原因，把把关不严严，出具具不真实实检测意意见报交交通运输输主管部部门。检测验收收标准和和程序进进行公开开。水务局质质量监督督机构腐败风险险点及防防控措施施一览表表缺陷责任任期工作作流 程程所处环节节所涉对象象及腐败败风险点点防控措施施及责任任主体所涉对象象腐败风险险点防控措施施责任主任任缺陷责任期缺陷责任认定工程部对缺陷责责任的认认定界限限模糊，将应由由施工单单位承担担的缺陷陷责任，通过设设计变更更等手段段转为由由建设单单位承担担。建设单位位、运营营单位、监理单单位、设设计单位位、施工工单位等等多方共共同参与与缺陷责责任认定定。工程部和和运营单单位组织缺陷维修工程部1、和施施工单位位通过私私下交易易，延缓缓维修或或不维修修；2、降低低对施工工单位的的处罚力力度或降降低复检检检