某公司采购管理实施手册

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1、东风汽车车股份有有限公司司DFACC供应商管管理手册册东风汽车车股份有有限公司司生产部部采购管管理室编编制东风汽车车股份有有限公司司发布二零零一一年八月月世界看我我行DFACC的宗旨旨： 以知知识和财财富贡献献人类社社会。DFACC的理念念：以人为本本，创造造价值； 健健康生存存，可持持续发展展。DFACC的价值值观： 对股东东负责, 对用户户负责, 对员工工负责, 对国家家负责, 对社会会负责, 对对环境及及伙伴负负责.DFACC的发展展方针： 突突出主业业，相机机扩张， 注注重利润润，稳健健发展.DFACC的发展展目标： 做做实、做做精、做做强、做做大。DFACC的质量量方针：东风汽车车，

2、精益益求精， 竭诚诚服务，用用户至上上。 策划： 编著： 编审：目录 序序第一章 采购购体系及及采购管管理流程程概述第一节 概 述第二节 DFACC汽车零零部件采采购的基基本原则则第三节 DFACC供应链链的整合合第四节 DFACC采购管管理职责责第五节 DFACC采购管管理十二二步工作作法第六节 DFACC采购管管理流程程图第二章 潜在在供应商商资源信信息库的的建设及及管理第三章 潜在在供应商商资格认认可第四章 供应应商的选选择第五章 生产产件批准准（PPPAP）第六章 协作作配套许许可证准准入制度度第七章 采购购管理第一节 采购购业务管管理第二节 采购购管理绩绩效测评评第八章 协配配件价格

3、格及财务务结算管管理第一节 价格管理理第二节 比质比价价第三节 招标议标标第四节 零库存结结算第九章 精益益生产、准时制制供货（JJIT）第十章 合格格供应商商的管理理 第一一节 供供应商业业绩考评评 第二二节 供供应商质质量体系系要求及及第二方方认证第十一章 产品品质量赔赔偿和激激励第十二章 供应应商会员员制 附录1. 潜在供应应商资源源信息库库的建设设及管理理办法-2. 采购控制制程序 -3. 供应商选选择程序序 -4. 供应商认认证标准准 -l 潜在供应应商资格格认可标标准l 合格供应应商第二二方认证证标准5. 生产件批批准程序序 -6. 供应商质质量体系系要求-7. DFACC协作配配

4、套许可可证管理理办法-8. 产品质量量赔偿和和激励管管理办法法-9. 零库存结结算政策策 -10. DFACC协配件件中转库库管理标标准-11. DFACC管理绩绩效测评评采购购管理系系统-12.DDFACC供应商商协会章章程（草草案）-序19999年7月月15日日，东风风汽车股股份有限限公司（DDFACC）正式式创立。作为一一家由国国有企业业重组创创立的股股份制上上市公司司，DFFAC从从创立之之日起就就注重按按市场经经济原则则和国际际化竞争争原则进进行自己己的体制制、机制制、理念念的建设设和创新新。本着着“突出主主业，相相机扩张张，注重重利润，稳稳健发展展”的方针针，对DDFACC现实和和

5、未来的的发展，我我们提出出了“做实、做精、做强、做大 ”的发展展目标和和“以知识识和财富富贡献人人类社会会”的企业业宗旨。DFAAC将“以人为为本，创创造价值值；健康康生存，可可持续发发展”作为自自己的企企业理念念，以“对股东东负责,对用户户负责,对员工工负责,对国家家负责,对社会会负责,对环境境及伙伴伴负责”的价值值观构建建DFAAC的责责任体系系，在社社会、市市场、用用户中树树立DFFAC的的文化和和形象。近两年来来，DFFAC对对企业的的管理体体系进行行了不断断的改造造和创新新。按照照“直接增增值流下下沉，战战略辅助助流集中中”的思路路，构建建了DFFAC精精简高效效、责权权明晰的的组织

6、机机构，初初步实现现了面向向客户、面向流流程的管管理体系系。源于于市场、终于市市场的扁扁平化开开放式企企业群正正在构建建。以共共有价值值理念为为核心，商商业互利利为原则则，DFFAC正正在建立立自己与与用户、经销商商、供应应商、开开发商、工程商商、策划划商、媒媒体等伙伙伴的新新型关系系，以自自己的信信誉和他他人的利利益来开开拓企业业的生存存和发展展空间，为为今后的的“相机扩扩张”和更大大发展作作准备。作为DFFAC重重要合作作伙伴的的供应商商，多年年来与DDFACC已结成成了相互互依存的的利益共共同体。面对中中国加入入WTOO后国内内汽车工工业融入入全球经经济一体体化进程程的挑战战和竞争争更加

7、激激烈的市市场环境境，DFFAC如如果没有有一个优优秀的供供应链作作为支撑撑，如果果我们的的采购体体系不能能尽快与与国际接接轨，就就难以在在激烈的的市场竞竞争中持持续地生生存和发发展下去去。国内内外大量量成功或或失败企企业的例例子充分分证明，采采购作为为当今企企业生产产和经营营的重要要一环，在在成本控控制、提提高产品品市场竞竞争能力力方面起起着非常常重要的的作用，对对采购体体系和采采购管理理理念的的创新已已日益受受到国内内外企业业的高度度重视。我们必必须在这这一方面面很下功功夫，尽尽快构建建与国际际接轨的的、具有有DFAAC特色色的、有有市场竞竞争力的的、规范范化的采采购体系系和采购购管理方方

8、式，不不断提升升DFAAC供应应链的整整体层次次和采购购管理水水平，最最终实现现DFAAC和供供应商在在市场竞竞争中的的双赢。作为对DDFACC采购体体系和采采购管理理方式不不断进行行完善和和创新的的重要一一步，DDFACC供应商商管理手手册即即将正式式发布了了。该“手册”对DFFAC零零部件采采购管理理的基本本原则、现有供供应链的的整合方方式、采采购管理理职责分分工以及及采购管管理流程程等均作作了较为为详细的的描述，“手册”中将DFAC的采购管理精炼成“DFAC采购管理十二步工作法”，很好地概括了DFAC采购管理的特色。该“手册”可作为DFAC零部件采购管理的指导性文件在实际工作中贯彻实施，

9、也可以作为原辅材料等其它方面采购管理的借鉴。下一步应在组织学习培训的基础上，考虑具体的运作步骤，在公司范围内逐步推进实施。希望本“手册”的发布布能对DDFACC采购管管理体系系的完善善和创新新、对作作为我们们重要合合作伙伴伴的供应应商了解解DFAAC的采采购体系系和采购购管理流流程起到到有益的的指导作作用。东风汽车车股份有有限公司司总裁：二一一年八月月第一章 东东风汽车车股份有有限公司司采购体体系及采采购管理理流程概 述第一节 DFACC采购体体系概述述东风汽车车股份有有限公司司（DFFAC）自自19999年77月创立立以来，其其汽车零零部件采采购体系系及采购购管理流流程、供供应链均均从东风风

10、公司延延续而来来。随着着我国加加入世贸贸组织的的临近，经经济全球球化的进进程将逐逐步加快快，汽车车工业的的竞争将将更加激激烈，汽汽车工业业零部件件采购体体系和采采购管理理流程必必须尽快快与国际际接轨。作为一一家股份份制上市市公司，要要想在未未来激烈烈的市场场竞争中中保持持持续的竞竞争优势势，实现现DFAAC对股股东、对对员工、对国家家、对社社会、对对环境及及合作伙伙伴负责责的经营营理念和和不但做做实、做做精、做做强、做做大的企企业目标标，必须须在不断断地借鉴鉴国内外外先进的的成功的的采购管管理模式式的基础础上结合合DFAAC的实实际对其其采购体体系及采采购管理理流程予予以不断断的完善善和创新新

11、，逐步步提升DDFACC供应链链的整体体层次，以以适应未未来汽车车市场激激烈竞争争的需要要。 DFAAC现有有的供应应链和采采购管理理流程因因历史原原因基本本上从母母公司延延续而来来，带着着很深的的计划经经济的痕痕迹，存存在着供供应商数数量过多多、规模模偏小、布局不不合理、工艺水水平参差差不齐、管理不不规范等等诸多问问题，未未能很好好地建立立起对供供应商的的优胜劣劣汰的动动态管理理机制。造成优优秀的供供应商进进不来、落后的的供应商商出不去去的恶性性循环。在激烈烈的市场场竞争中中，一个个企业如如果没有有一个优优秀的供供应链作作为支撑撑，就难难以在激激烈的市市场竞争争中持续续地生存存和发展展下去。

12、DFAAC必须须从现在在开始，脚脚踏实地地，通过过两年左左右的努努力，着着眼于构构建全球球化的采采购体系系，采购购管理逐逐步与国国际接轨轨，借助助国内外外优秀的的供应商商资源，从从产品开开发及生生产准备备周期最最短化、采购批批量规模模化、采采购成本本最低化化、供货货准时化化、系统统化、模模块化、采购全全球化的的思路建建立起具具有DFFAC特特色的、与国际际接轨的的、适应应市场竞竞争需要要的科学学高效的的采购体体系。 本着尊尊重历史史、平稳稳过渡及及对供应应商负责责的原则则，考虑虑到工作作的连续续性，对对现有供供应商的的优化，通通过进行行第二方方认证及及日常业业绩考核核的办法法进行一一次全面面的

13、评价价，对不不合格的的供应商商给予整整改期限限，经整整改仍达达不到要要求的供供应商，特特别是对对一个产产品三家家以上供供货的供供应商应应坚决予予以淘汰汰。对新新的供应应商的选选择及管管理，必必须按DDFACC采购管管理“十二步步工作法法”所确定定的采购购管理流流程严格格执行。DFAAC将通通过加强强对供应应商“产品协协作配套套许可证证”的管理理以及财财务结算算管理来来规范采采购行为为，引导导各分公公司按新新的采购购体系及及采购管管理流程程进行运运作。对对新产品品开发以以及其它它情况下下所必需需的紧急急采购行行为，供供应商选选择程序序、采采购控制制程序、生产产件批准准程序等等采购管管理文件件中都

14、按按特殊情情况设置置有紧急急采购通通道，以以适应新新产品快快速开发发和市场场快速应应变的需需要。 根据据DFAAC “直接增增值流下下沉，战战略辅助助流集中中”的管理理原则，按按照DFFAC新新的职能能分工和和管理流流程，本本手册对对DFAAC采购购体系及及采购管管理流程程进行了了描述，对对各职能能部门及及分公司司在采购购管理中中的职责责作了明明确的界界定。所所有采购购管理文文件与各各部门及及各分公公司进行行了多次次研讨和和磨合，在在以后的的实践中中还需加加以不断断地完善善和改进进。DFFAC各各部门、分公司司应站在在DFAAC的整整体利益益和长远远利益的的高度多多提宝贵贵的意见见和建议议，为

15、构构建起具具有DFFAC特特色的、与国际际接轨的的、适应应市场竞竞争需要要的采购购体系而而共同努努力。 本本手册适适应于东东风汽车车股份有有限公司司汽车零零部件的的采购管管理，生生产用原原辅材料料的采购购管理可可参照执执行。各各分公司司还须按按管理职职责分工工，根据据本手册册所确定定的原则则和框架架结合自自身实际际制定具具体详细细的操作作文件并并严格执执行。同同时，也也希望本本手册能能对DFFAC的的供应商商了解DDFACC的采购购体系和和采购管管理流程程提供有有益的帮帮助。第二节 DFACC零部件件采购的的基本原原则1、 价格竞标标、发挥挥存量、相对集集中、服服务质量量优先的的原则；2、 从

16、企业的的财务状状况、产产品研发发能力、工艺制制造水平平、质量量管理水水平、供供货服务务能力五五个方面面对供应应商进行行评价并并择优选选择供应应商；3、 逐步实施施全球采采购，采采购管理理与国际际接轨；4、 从开发周周期缩短短化、生生产准时时化、成成本最低低化、采采购全球球化、零零部件通通用化、底盘平平台化、产品开开发及装装配模块块化的思思路构建建新的采采购模式式；5、 与供应商商建立合合作伙伴伴关系，利利益共享享、风险险共担；6、 建立潜潜在供应应商资源源库，用用指定、认证、比价、生产件件批准相相结合的的方式选选择供应应商。7、 实行A、B点动动态管理理制，采采用供应应商A、B、CC三级评评价

17、考核核体系，对对合格的的供应商商实行周周期评价价，动态态管理，优优胜劣汰汰；9、推行行供应商商产品准准时制供供货（JJIT）；10、实实施供应应商产品品质量赔赔偿和激激励管理理；11、建建立供应应商会员员制，定定期进行行管理、技术交交流，组组织供应应商高 层论论坛活动动。第三节 DDFACC供应链链的整合合1、 整合达到到的目的的： 改变目前前汽车零零部件长长期形成成的配套套方式，逐逐步采取取国际通通行的全全球采购购、模块块化供应应和系统统供货的的配套方方式。 逐步淘汰汰只会“按图生生产”的零部部件企业业，扯断断多年形形成的“难兄难难弟”式的关关系纽带带，建立立以市场场竞争为为导向的的新型的的

18、战略发发展伙伴伴关系的的协作配配套体系系。 通过协作作配套体体系的优优化，实实现零部部件厂成成套、 成成系统供供应向装装配模块块化发展展、推行行零部件件通用化化，生产产成本最最低化，产产品供货货准时化化，达到到整车开开发周期期最短，生生产成本本不断降降低。2、 整合的基基本方法法与步骤骤：对于目目前已经经进入协协作配套套体系的的企业采采取的方方法与步步骤：首首先对现现有协作作配套厂厂的基本本情况，从从产品开开发能力力，质量量保证能能力，产产品实物物质量水水平、生生产供货货能力，价价格、服服务水平平、其在在行业所所处的地地位，进进行一次次审核评评价，评评价其发发展潜力力。对产产品实物物质量达达不

19、到质质量标准准、质量量保证体体系达不不到要求求的供应应商给予予一定的的整改期期限，经经整改仍仍不合格格的供应应商逐步步予以淘淘汰。通过比比质比价价，比价价定量将将每种零零件相对对集中到到A、BB点，逐逐步淘汰汰质量低低，价格格高的第第三点或或者第四四、第五五点。通过以上上措施在在1-22年内，使使得目前前装车的的每种产产品尽可可能相对对集中到到1-22家实力力较好供供应商，让让这些优优胜者逐逐步形成成一定的的规模供供货能力力，建立立起长远远的战略略伙伴关关系。以公司司即将开开发的全全新车型型，如经经济型轿轿车零部部件供应应链的构构建为切切入点，按按新的采采购管理理流程进进行运作作。纳入到新新型

20、的协协作配套套体系的的供应商商，应具具有较强强的产品品开发能能力，具具有适应应整车满满足用户户个性化化需要的的快速应应变能力力，所提提供零部部件在国国内具有有领先水水平，有有参与国国际竞争争的能力力，产品品质量高高，具有有较大的的生产规规模，生生产的零零部件成成本低，能能够做到到系统化化、模块块化供货货，企业业的部分分或者全全部已经经融入国国际零部部件供应应体系。第一、在在整车开开发和设设计时，对对于零部部件采用用系统化化和模块块化设计计，装配配工艺按按照系统统化和模模块化进进行装配配工艺设设计。第二、确确定整车车目标成成本，同同时分解解到各个个子系统统和零部部件单元元。第三、依依据上述述设计

21、理理念，确确定自制制件和采采购件清清单。第四、同同时对预预选的潜潜在供应应商对其其产品开开发能力力，质量量保证能能力，供供货能力力进行考考察，按按照一定定的标准准最终选选定1-2名供供应商。第五、对对选定的的供应商商与产品品开发部部门一起起按照同同步工程程的要求求参与整整车设计计，共同同开发、试制、试验，此此时，主主机的开开发部门门先向零零部件供供应商的的设计部部门提出出与整车车性能装装配相关关的要求求，零部部件内部部结构的的设计，由由供应商商自己进进行，发发挥供应应商的专专业特长长，以最最快的速速度拿出出产品。第六、根根据产品品开发的的要求,主机厂厂、供应应商各自自进行投投入产出出分析，做做

22、到经济济、快速速。产品品设计时时要充分分考虑其其通用性性，便于于缩短开开发周期期，减少少投入，使使供应商商已有产产品种类类形成批批量，降降低产品品的生产产成本。第七、在在产品的的开发过过程中，始始终实行行主机厂厂、供应应商联合合降成本本计划，价价值工程程，同同步工程程，一体体化。第八、在在构建新新型协配配体系中中，提升升与供应应商协作作关系，建建立战略略合作伙伙伴关系系，采取取相互持持股，兼兼并重组组，培育育一批能能够与主主机厂同同呼吸、共患难难，以经经济纽带带相联系系的供应应商。第九、在在新型的的协作配配套体系系中，建建立供应应商会员员制度，构构建供应应商高层层论坛机机制。促促进供应应商的交

23、交流，切切蹉管理理经验，为为供、需需双方提提供沟通通机会，推推动和发发展供应应商的管管理水平平和管理理研究，培培养和推推动更多多的供应应商达到到顾客非非常满意意程度，逐逐步建立立供应商商信息网网，利用用先进的的网络技技术，对对资源进进行监控控。第四节 DDFACC采购管管理职责责1 DFACC生产部部l 负责研究究国内外外先进的的采购管管理方法法，对各各分公司司采购体体系进行行监控，引引导各分分公司对对其采购购体系进进行改进进和完善善；l 负责组织织建立股股份公司司“潜在供供应商资资源库信信息系统统”并对其其进行归归口管理理和维护护；l 负责股份份公司供供应商“产品配配套许可可证”的归口口管理

24、；l 参与对潜潜在供应应商的资资格认可可和对现现有供应应商的第第二方认认证工作作。2 DFACC财务部部l 负责采购购结算价价格的制制定及货货款结算算。3 DFACC技术中中心l 负责潜在在供应商商资源需需求及资资源的提提供；l 负责产品品目标价价格的确确定；l 参与潜在在供应商商的选择择及资格格认可。4 分公司l 负责潜在在供应商商资源需需求及资资源的提提供；l 负责从潜潜在供应应商资源源库中选选择供应应商并参参与对其其进行资资格认可可；l 负责对通通过资格格认可的的供应商商按生生产件批批准程序序实施施生产件件批准；l 负责确定定合格供供应商并并对其进进行管理理；l 负责具体体的日常常采购业

25、业务及协协配件质质量管理理；l 负责对供供应商环环境行为为的管理理以及对对供应商商环境状状况的调调查、评评定并对对其环境境行为施施加影响响。l 负责对供供应商的的业绩考考评；l 负责定期期组织对对现有供供应商进进行第二二方认证证。第五节 DFACC供应商商选择及及采购管管理“十二步步工作法法”DFACC供应商商选择及及管理“十二步步工作法法”：（1） 潜在供应应商信息息录入DDFACC潜在供供应商资资源库；（2） 潜在供应应商资格格认可；（3） 产品技术术交底、询价、报价；（4） 技术/工工艺评审审，签定定产品开开发、试试制协议议（5） 生产件批批准（PPPAPP）；（6） 比价、定定价（7）

26、 发放“产产品配套套许可证证”；（8） 签定产品品供货协协议书；（9） 签定产品品质量赔赔偿协议议书；（10） 正式供货货；（11） 供应商日日常业绩绩评价；（12） 对供应商商定期进进行第二二方认证证；第六节 DFACC采购管管理流程程图采购管理理流程图图生产部采采购管理理室负责责潜在供供应 商商资源库库的建立立、维护护、归口口管理股份公司司 生产产部 股份公公司 技术中中心参与 认可 制制定潜在 计划 产品供应 及认 目标商的 可结结 价格格资格 果报报认可 生产产部 现有供应应商 分公司推推荐 技术中心心推荐 企业自荐荐 通过媒体体收集 通过公司司网页招招录 其它途径径潜在供应应商资源源

27、库 分公司司（技术术中心）初初选潜在在供应商商合格评审小组组按认可可标准对对潜在供供应商进进行资格格认可合格 分公司负负责组织织对资格格认可合合格的潜潜在供应应商产品品技术交交底、技技术/工艺评评审、询询价、报报价合格分公司负负责组织织技术/工艺评评审，签签定产品品开发、试制协协议合格分公司负负责按生生产件批批准程序序组织织进行生生产准备备，实施施生产件件批准并并组织比比价、定定价 合格分公司确确定潜在在供应商商是否为为合格供供应商 定期排排除不合合格 的的潜在供供应商不合格 不合格 合格股份公司司生产部部向 合合格供应应商发放放“配套许许可证”分公司在在合格供供应商目目录内实实施日常常采购业

28、业务分公司对对供应商商进行业业绩考评评并定期期进行第第二方认认证 整整改不合合格不合格整改合格格合格 确确定结算算价格、进行货货款结算算财务部将“产品品配套许许可证”发放 清清单提交交财务部部第二章 潜在供应应商资源源信息库库的建设设及管理理DFACC现有汽汽车零部部件和生生产用原原辅材料料供应商商1千多多家，品品种上万万种，其其中零部部件供应应商约6600家家。股份份公司三三个分公公司目前前对供应应商的管管理基本本上处于于分散封封闭的状状况，没没有建立立起统一一高效的的供应商商资源库库信息系系统，无无法及时时有效地地实现供供应商资资源信息息的快速速查询和和信息共共享。随随着DFFAC各各项事

29、业业的快速速发展以以及中国国加入WWTO后后汽车工工业采购购国际化化、系统统化、模模块化进进程的加加快，DDFACC现有的的供应商商资源管管理手段段已远不不能适应应日益激激烈的汽汽车工业业竞争的的要求，建建立股份份公司统统一高效效、科学学规范、功能适适用的供供应商资资源库信信息系统统，利用用因特网网和DFFAC现现有局域域网方便便实用的的用户界界面和先先进的信信息技术术，实现现授权用用户信息息共享以以及信息息的快捷捷传递势势在必行行。供应应商资源源库信息息系统可可为领导导决策、产品规规划、开开发试制制、生产产准备、质量改改进、市市场价格格行情研研究、现现有供应应商的优优化及分分类管理理、潜在在

30、供应商商资源的的开发以以及供应应商的日日常管理理等工作作提供科科学高效效的现代代化管理理手段，是是一项基基础性的的工作。一、 DFACC潜在供供应商资资源库信信息系统统的构成成DFACC潜在供供应商资资源库信信息系统统的建立立可分阶阶段实施施，第一一阶段应应包括下下面二个个方面的的内容：l DFACC潜在供供应商资资源。l DFACC合格供供应商资资源。DFACC潜在供供应商资资源库分分成汽车车分公司司、柴油油发动机机分公司司、铸造造分公司司三个分分库，各各分库相相对独立立，但又又形成一一个有机机的整体体。内容容包括供供应商基基本信息息资料、产品性性能参数数、质量量状况、国内外外配套供供货情况

31、况、价格格信息、新产品品开发情情况等内内容。DFACC潜在供供应商资资源库信信息系统统可实现现以下功功能：l 实现授权权用户按按供应商商名称、代号、零件名名称、产产品图号号（型号号）、车车型（机机型）、地区的的检索查查询功能能。DFACC潜在供供应商资资源库信信息系统统在内容容和功能能上满足足第一阶阶段要求求的前提提下，先先期将采采用可刻刻录光盘盘作为载载体，待待DFAAC总部部与各分分公司局局域网联联网后，将将进行第第二阶段段的工作作，实现现网上信信息共享享。在第第二阶段段将内容容和功能能逐步扩扩展和延延伸，向向供应商商新产品品开发信信息、质质量改进进信息、价格信信息、网网上订货货、信息息沟

32、通等等方面扩扩展和延延伸，并并考虑与与DFAAC以后后将实施施的ERRP项目目接口。二、 DFACC潜在供供应商资资源库信信息系统统的输入入DFACC潜在供供应商资资源库是是一个开开放式的的系统，该该系统尽尽可能多多地录入入与DFFAC相相关的具具有一定定实力的的国内外外供应商商资源信信息。潜潜在供应应商资源源信息的的来源主主要有以以下几个个途径：a. DFACC现有合合格供应应商；b. DFACC相关部部门、各各分公司司及有关关人员推推荐；c. 通过各各种媒体体收集的的相关企企业信息息；d. 企业自荐荐；e. 通过在在DFAAC网页页上公开开招录而而获取的的相关企企业信息息；f. 其它途途径

33、。潜在供应应商资源源库供应应商资源源信息包包括以下下几个方方面的内内容： 企业基本本资料； 企业主要要工艺设设备、主主要产品品、生产产能力； 质量体系系认证情情况； 新产品开开发情况况； 产品配套套情况； 企业经营营状况； 其它资料料（企业业主要生生产设施施、关键键设备图图片、认认证证书书、获奖奖证书复复印件等等）。三、 DFACC潜在供供应商资资源库的的管理DFACC潜在供供应商资资源库由由DFAAC生产产部归口口管理。潜在供供应商资资源库里里的供应应商分成成四个层层次： 潜在供应应商； 合格潜在在供应商商； 合格供应应商； 日常供货货的合格格供应商商；潜在供应应商按潜潜在供应应商资格格认可

34、标标准经经资格认认可合格格后成为为合格潜潜在供应应商，合合格潜在在供应商商经按生生产件批批准程序序进行行PPAAP批准准和比价价后成为为合格供供应商。DFACC潜在供供应商资资源库的的建设及及管理见见附录11潜在在供应商商资源信信息库的的建设及及管理办办法。第三章 潜在供应应商的资资格认可可潜在供应应商必须须经资格格认可才才能成为为DFAAC的合合格潜在在供应商商。DFFAC的的合格潜潜在供应应商才有有可能进进入DFFAC的的供应链链。对潜潜在供应应商的资资格认可可由DFFAC生生产部组组织DFFAC技技术中心心、分公公司有关关具备资资格的人人员成立立潜在供供应商资资格认可可小组进进行。以以后

35、待条条件成熟熟后可委委托有资资质和信信誉的专专业认证证机构进进行。对对潜在供供应商的的资格认认可主要要从以下下六个方方面进行行评价： 质量体系系管理能能力（5500分分）； 实物质量量（2000分）； 财务状况况（1000分）； 产品研发发能力（2200分分）； 工艺保证证能力（2200分分）； 交付服务务能力（1100分分）； 特殊优势势（不评评分，作作为参考考）DFACC潜在供供应商资资格认可可的详细细标准见见附录44潜在在供应商商资格认认可标准准。DFACC对潜在在供应商商资格的的评审将将贯彻公公开、公公平、公公正的原原则。评评审采取取现场打打分、定定量评价价的方式式进行。资格认认可小组

36、组组长和和组员对对评审结结果的真真实性、公正性性承担责责任。为为保证评评审的公公正性，在在资格认认可小组组返回DDFACC并经DDFACC对评审审过程、评审程程序进行行审核后后再将评评审结果果书面通通知相应应的潜在在供应商商，同时时DFAAC还将将给潜在在供应商商提供一一份“DFAAC供应应商资格格认可小小组违规规违纪情情况返馈馈表”，潜在在供应商商应公正正、客观观地填完完此表后后将其返返回DFFAC人人力资源源部，如如果DFFAC供供应商资资格认可可小组成成员有违违规违纪纪行为，一一经查实实，DFFAC将将对责任任人予以以严肃处处理并取取消其供供应商认认证资格格。DFACC根据评评分结果果确

37、定潜潜在供应应商是否否成为DDFACC的合格格潜在供供应商，合合格潜在在供应商商由DFFAC发发放合格格潜在供供应商证证明。DFACC潜在供供应商资资格认可可合格标标准：l 有下列情情况之不不能作为为DFAAC供应应商”的；l 凡两个以以上方面面的得分分为零分分的；1 凡评价得得分一者者，不能能作为DDFACC的合格格潜在供供应商：l 凡评价中中出现“该企业业8000分的的（允许许无产品品研发能能力的为为6000分）。2 有下列情情况之一一者，必必须经过过改进并并进一步步评价后后才能确确定为DDFACC的合格格潜在供供应商：l 凡评价得得分110000分的（允允许无产产品研发发能力的的为800

38、0分）；l 除“产品品研发能能力外”，其它它项有得得零分的的。3 没有以上上情况且且得分值值10000分的的，则潜潜在供应应商资格格认可合合格。第四章 供应商的的选择 DDFACC对供应应商的选选择按供供应商选选择程序序所规规定的流流程和步步骤进行行（见附附录3供供应商选选择程序序），DDFACC各分公公司根据据新产品品开发和和现生产产需要须须新增供供应商时时从“潜在供供应商资资源库”中选择择2至33家相关关的已经经资格认认可的合合格潜在在供应商商，分公公司经与与合格潜潜在供应应商进行行技术交交底后对对其进行行技术评评审和工工艺评审审，经初初步询价价比价后后确定是是否对该该供应商商实施生生产件

39、批批准（PPPAPP）。对对进行PPPAPP的供应应商由分分公司确确定PPPAP要要求及时时间进度度并与该该供应商商签定相相关协议议，对PPPAPP合格的的供应商商由分公公司组织织进行比比价（独独家供货货的由分分公司组组织与供供应商协协商定价价）后向向DFAAC生产产部提交交“协作配配套许可可证发放放申请单单”及相关关资料，经经审核并并经DFFAC经经营/质质量管理理管理委委员会批批准后由由DFAAC生产产部统一一发放DDFACC“产品协协作配套套许可证证”， DDFACC财务部部根据分分公司提提交的有有关价格格资料确确定该产产品的最最终结算算价格。以上步步骤完成成后该供供应商即即成为DDFA

40、CC的合格格供应商商并由分分公司纳纳入合格格供应商商目录实实施日常常采购和和管理。 在供应应商的选选择过程程中，应应充分体体现DFFAC“价格竞竞标、发发挥存量量、相对对集中、服务质质量优先先”的采购购管理基基本原则则。为满足分分公司适适应性产产品快速速开发等等特殊情情况下对对协配件件的紧急急采购需需要，供供应商选选择程序序对几几种特殊殊情况设设置有紧紧急采购购通道，经经分公司司总经理理（或授授权人）签签字批准准可临时时从合格格供应商商目录以以外的供供应商中中实施采采购。对对非特殊殊情况下下的供应应商的选选择采购购行为必必须严格格按采采购控制制程序和和供应应商选择择程序的的规定执执行，否否则D

41、FFAC财财务部门门将拒绝绝进行货货款财务务结算。DFACC供应商商选择流流程图如如下：供应商选选择流程程图 现有供应应商 分公司推推荐 技术中心心推荐 企业自荐荐 通过媒体体收集 通过公司司网页招招录 其它途径径 DFFAC潜在供应应商 资源源库资格认可可 YEES NOO 合合格潜在供应应商技术交底底 技术/工工艺评审审询价报价价 YESS NO 实实施 生产件件批准（PPPAPP） YESS NO比价/招标定价价/协商定价价 YYES 纳入合格格供应商商目录 发发放DFFAC协作配套套许可证证 第五章章 生产件件批准（PPPAPP） 生产产件批准准（PPPAP）是是QS990000质量管

42、管理体系系中一项项非常重重要的程程序，是是美国克克莱斯勒勒、福特特和通用用三大汽汽车公司司经多年年广泛应应用于汽汽车零部部件生产产批准和和质量管管理并被被实践证证明科学学高效的的手段。PPAAP目前前在我国国已越来来越多地地被汽车车及汽车车零部件件企业所所采用并并取得了了较好的的成效。PPAAP与传传统的生生产准备备方式有有本质的的区别。DFAAC以前前采用的的生产准准备方式式存在着着很多弊弊端，一一个新的的零部件件从试制制、试装装到正式式供货不不仅周期期长而且且质量问问题多、质量不不稳定，主主机厂的的装配线线成了协协配厂的的产品试试制阵地地，协配配厂未能能很好地地从产品品的开发发、试制制、生

43、产产的各个个环节对对产品质质量进行行事先的的预防和和控制。据初步步统计，DDFACC的新产产品投放放市场后后70%的质量量问题为为协配件件的质量量问题，这这些问题题对DFFAC的的新产品品开发周周期和新新产品的的市场竞竞争能力力产生了了极大的的影响。而PPPAP一一个重要要的思想想就是在在产品的的开发、试制、生产之之前就从从产品的的设计、生产工工艺、潜潜在失效效模式、关键特特性、工工序能力力、生产产设备、工装模模具、检检测能力力、分供供方等环环节对产产品质量量保证能能力和生生产供货货能力进进行分析析、预防防和控制制。PPPAP不不仅仅针针对一个个新的零零部件的的首次供供货，而而且在产产品的设设

44、计、规规范、材材料、工工艺更改改以及生生产条件件、工艺艺、工装装模具、分供方方等方面面发生变变化后也也须根据据相应的的提交等等级进行行PPAAP批准准。 与以以前传统统的生产产准备方方式相比比，PPPAP对对供应商商不管是是从质量量保证能能力还是是工艺技技术能力力、生产产管理水水平和质质量责任任意识等等方面均均提出了了更高的的要求，同同时也能能从源头头、从产产品设计计、试制制、生产产、交付付的各个个环节帮帮助作为为供应商商的协配配厂控制制产品质质量并从从中受益益。对作作为需方方的主机机厂来说说，可缩缩短生产产准备周周期，把把主要精精力投入入到主机机的质量量控制、生产能能力提升升和市场场开拓等等

45、工作上上来，使使新产品品一投放放市场即即能以稳稳定的质质量迅速速赢得用用户的青青睐，在在激烈的的市场竞竞争中立立于不败败之地，为为供应商商和主机机厂同时时取得满满意的市市场回报报，实现现“双赢”。 PPPAP目目前以形形成一套套规范化化的流程程并附有有全部提提交资料料的标准准表格。DFAAC的PPPAPP程序是是在按照照QS990000/PPPAP所所确定的的原则结结合DFFAC的的实际情情况并借借鉴Cuummiins多多年来实实施PPPAP的的成功经经验的基基础上编编制的。在以后后的实施施过程中中，DFFAC和和DFAAC的供供应商都都存在着着一个尽尽快转变变传统观观念和管管理模式式、适应应

46、新的更更加科学学的生产产准备管管理模式式的问题题，互相相支持和和配合，为为了双方方互利互互惠的长长远利益益共同做做好此项项工作。第六章 协协作配套套许可证证准入制制度 协作作配套许许可证是是供应商商具有与与DFAAC正式式配套资资格的标标志，是是供应商商与DFFAC财财务部进进行货款款结算的的基本依依据之一一。协作作配套许许可证由由DFAAC各分分公司定定期或不不定期提提出发放放申请并并附“供应商商资格认认可合格格证明”、“PPAAP批准准合格证证明”及价格格等其它它必要资资料，经经DFAAC经营营/质量量管理委委员会讨讨论批准准后由DDFACC生产部部统一发发放。 DFFAC对对协作配配套许

47、可可证实行行动态管管理，许许可证有有效期三三年，有有效期满满后由DDFACC各分公公司根据据供应商商日常业业绩评价价、第二二方认证证等情况况提出是是否重新新发放许许可证的的申请，经经DFAAC经营营/质量量管理委委员会讨讨论批准准后由DDFACC生产部部统一发发放。对对不合格格的供应应商则不不予发放放许可证证并取消消其合格格供应商商资格。对DFAAC现有有供应商商的相应应产品则则采取过过渡办法法，即不不再进行行资格认认可和PPPAPP批准，而而是由DDFACC各分公公司根据据供应商商日常业业绩评价价情况、第二方方认证等等情况提提出是否否发放许许可证的的申请，经经DFAAC经营营/质量量管理委委

48、员会讨讨论批准准后由DDFACC生产部部统一发发放。对对不合格格的现供供应商DDFACC各分公公司要求求其限期期整改，若若整改后后仍达不不到要求求则不予予发放许许可证并并逐步取取消其供供应商资资格。对对今后DDFACC新的产产品及新新的供应应商将严严格按DDFACC供应应商选择择程序所所规定的的流程执执行。DFACC协作作配套许许可证管管理办法法见附附件7。第七章 采购管理理第一节 采购业务务管理 DFAAC的采采购业务务由DFFAC各各分公司司进行日日常管理理。各分分公司根根据DFFAC和和分公司司的年度度生产经经营计划划编制年年度、季季度、月月度采购购计划并并与DFFAC合合格供应应商目录

49、录内的供供应商签签订年度度（或半半年度）采采购开口口合同。分公司司每月下下旬向供供应商提提交下月月要货计计划（或或采购订订单）并并提供后后两个月月的预要要货计划划。供应应商按具具体的期期、量要要求实行行准时化化（JIIT）供供货。分分公司按按双方签签定的质质量验收收标准进进行入库库验收，对对由于供供应商的的产品质质量问题题造成的的损失由由分公司司按双方方签定的的质量赔赔偿协议议书进行行质量索索赔。随随着时机机和条件件的成熟熟，DFFAC的的进货检检验将向向供方延延伸，通通过供方方对产品品质量实实施有效效控制，对对产品质质量稳定定、质量量保证体体系完善善并有效效运行的的供应商商采取适适当方式式逐

50、步实实行免检检程序。 DFAAC的采采购业务务管理见见附件22采购购控制程程序。第二节 采购管理理绩效测测评 DFAAC对各各分公司司的采购购管理绩绩效按DDFACC管理绩绩效测评评表采购管管理系统统（见见附件113）实实施定期期的测评评，目的的旨在检检验DFFAC各各分公司司的采购购管理流流程是否否通畅和和有效并并帮助各各分公司司发现存存在的问问题和不不足之处处并提出出改进的的办法和和措施，使使DFAAC的采采购体系系和采购购管理流流程得到到不断的的改进和和完善。 DDFACC管理绩绩效测评评表采购管管理系统统采用用现场审审核的方方式以表表格列项项打分的的形式共共从十个个方面660多个个小项

51、对对分公司司的采购购管理绩绩效进行行定量测测评，从从而能比比较科学学准确地地判断日日常采购购管理的的实效，及及时发现现采购管管理过程程中存在在的问题题并有针针对性地地研究产产生的原原因及改改进的办办法，使使DFAAC的采采购管理理更加贴贴近实际际、更加加科学有有效，不不断提升升DFAAC采购购管理的的层次和和企业的的市场竞竞争能力力。第八章 协配件价价格及财财务结算算管理第一节 价 格 管 理理DFACC对协配配件价格格实行公公司集中中统一领领导、分分公司分分级管理理的体制制。DFFAC成成立由公公司主管管领导、财务部部和分公公司领导导及分公公司生产产、技术术、采购购、计划划、销售售等部门门组

52、成的的价格领领导小组组作为DDFACC的价格格决策机机构。DDFACC财务部部作为公公司的价价格管理理职能部部门，对对协配件件价格实实行归口口统一管管理，分分公司在在各自的的职责范范围内开开展价格格管理工工作。一DFFAC协协配件价价格管理理的基本本原则 比质比价价、公开开竞价的的原则； 相对稳定定、市场场调节的的原则； 兼顾供需需双方利利益的原原则；二DFFAC协协配件价价格管理理职责1 DFAAC价格格领导小小组的职职责 贯彻落实实国家的的有关部部门价格格法律法法规和方方针政策策； 研究确定定DFAAC的重重大价格格政策； 领导、协协调公司司的价格格工作，审审议批准准公司的的重大价价格决策

53、策；2 DFACC财务部部的职责责 组织贯彻彻执行公公司的价价格政策策； 制定公司司各类价价格的定定价原则则、调价价方案并并报公司司价格领领导小组组审批后后组织实实施； 收集并研研究各类类产品的的市场价价格行情情，为定定价调价价提供决决策依据据； 参与各类类价格的的定价和和调价； 归口审定定协配件件的最终终结算价价格并以以文件或或“价格通通知单”的形式式通知有有关部门门执行； 建立DFFAC价价格数据据库并负负责及时时维护更更新； 定期对DDFACC各分公公司的价价格执行行情况进进行检查查和监督督，协调调价格执执行过程程中出现现的各种种问题；3 DFAAC产品品开发部部门（技技术中心心） 主要

54、总成成、协配配件设计计目标价价格的确确定；4 分公司司 技术部门门提供协协配件工工艺路线线清单、材料及及工时消消耗定额额作为产产品定价价的依据据； 技术部门门收集并并研究同同类产品品的市场场价格行行情，参参与协配配件采购购价格建建议方案案的制定定； 采购部门门会同财财务部门门、技术术部门提提出协配配件采购购价格建建议方案案； 采购部门门组织协协配件的的比质比比价或招招（议）标标，与供供应商进进行价格格谈判并并签定价价格协议议；DFACC价格管管理流程程图 产产品设计计目标价价格工艺定额额 分公司司 技术部门门 DDFACC产品开发发部门 供应商商 报价价DFACC 财务务部制定初步步价格方方案

55、协商定价价比质比价价招标定价价 分公司司采购部门门同类产品品市场价价格DFACC财务部门门 确认认 DFAAC 财务务部门发价格通通知单 第二二节 比 质 比比 价 DFAAC对适适合进行行比质比比价采购购的协配配件在产产品质量量、供货货能力、售后服服务、企企业信誉誉等满足足要求的的情况下下将采取取多家供供应商现现场公开开竞价的的方式确确定产品品价格和和供货比比例。竞竞价会由由分公司司采购部部门组织织，DFFAC财财务部门门和分公公司技术术等部门门参加。参加比比质比价价的供应应商必须须是DFFAC潜潜在供应应商资源源库中已已通过资资格认可可并经PPPAPP批准合合格的供供应商。竞价会会正式召召

56、开前，由由分公司司采购部部门提前前将拟竞竞价的产产品的名名称、型型号、规规格、数数量、质质量标准准、供货货方式等等要求以以及竞价价会的时时间、地地点、竞竞价规则则等书面面通知已已选定的的具备竞竞价资格格的供应应商，供应商接接到正式式通知后后应按要要求做好好充分的的准备工工作。为为保证竞竞价的公公正性，报报价、竞竞价、定定标、定定价均在在竞价会会上当场场公开进进行并现现场公布布结果，中中标供应应商即可可与分公公司采购购部门签签定供货货协议书书以明确确产品结结算价格格、供货货比例及及其它需需明确的的协议条条款并按按双方的的质量责责任签定定产品质质量赔偿偿协议书书。协议议书一旦旦签定即即明确了了双方

57、应应承担的的权利和和责任，该该供应商商即成为为DFAAC的正正式供应应商并纳纳入合格格供应商商进行管管理。第三节 招 标标 采 购 DFFAC对对适合通通过公开开招标进进行采购购的协配配件或整整车改装装项目将将采用公公开招标标或邀请请招标（有有限招标标）的方方式进行行招标采采购。公公开招标标是指采采购人公公开发布布招标信信息，凡凡符合投投标资格格的供应应商均可可参加投投标的一一种招标标方式。邀请招招标也称称有限招招标，是是指采购购人向特特定的供供应商发发出投标标邀请，受受到邀请请的供应应商方可可参加投投标的招招标方式式。招投投标一般般分为招招标、投投标、开开标、评评标、定定标无个个阶段。招标前前DFAAC分公公司组织织对拟投投标供应应商的资资格进行