证券从业资格考试法律法规错题

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1、1. 客户资产管理业务投资主办人通过【所在证券公司】向【中国证券业协会】进行执业注册。2. 证券公司可以从事：为单一客户办理定向资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务：单个客户不少于【100万】。非限定性集合资产管理计划，单个客户【不少于10万】限定性集合资产管理计划，。【不少于5万】为客户办理特定目的的专项资产管理业务。3. 在订立资产管理合同之前，应当了解客户的【资产与收入状况、风险承受能力、投资偏好】4. 证券考试应由【证券业协会】统一组织。5. 证券公司【年度报告】应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。6. 证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起【10个工作日

2、】内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。7. 证券分析师变更岗位，所在证券公司应当在该事项发生之日起【10个工作日】内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券分析师注册登记。8. 国有及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循【套期保值】原则。9. 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在【15日内】将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。10. 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在【3日内】将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。11. 收购要约期限为【3060日】12. 保荐代表人在2个自然年度内被采取相关规定监管措

3、施累计2次以上，中国证监会可以【6个月】内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。13. 发行人在持续督导期间，证监会【3-12个月】不受理相关保荐人具体负责的保荐：关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大。证券上市当年累计【50%以上】募集资金的用途与承诺不符。公开发行证券并在主板上市，当年营业利润比上年下滑【50%以上】首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人变更。14. 被证监会依法吊销或者协会注销执业证书的人员，协会可在【3年】内不受理其申请。15. 执业人员辞职，原聘用机构【10日内】向协会汇报16. 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意

4、犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾【3年】（2）净资产低于实收资本的【50%】，或有负债达到净资产的【50%】。（3）不能清偿到期债务（4）国务院证券监督管理机构其他。17. 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定挪用保证金的：责令改正、给予警告、没收违法所得、对直接主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分、处【110万罚款】。18. 证券交易所决定暂停其股票上市交易：（1）公司股本总额、股权分布放生变化，不再具备上市条件。（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对其财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。（3）公司有重大违法行为（4）公司最近3年连续亏损。19. 证券发行与承销管理办法属于【部门

5、规章】证券从业人员资格管理办法【部门规章】20. 对保荐人资格的申请，自受理之日起【20个工作日】内作出核准或者不予核准的书面决定。保荐人资格注册公示期限，【5个工作日】。保荐工作底稿应当【真实、准确、完整】保存【】证券、期货投资咨询机构应当将向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存【2年】证券经纪业务中，客户回访应当留痕，保存不少于【3年】基金客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存【】21. 发起人应当在创立大会召开【15日前】将会议日期通知各认股人或者予以公告。22. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，责令改正、给予警告、没收业务收入、并处义务收人【15

6、倍罚款】。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以【330万】罚款，情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。23. 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，【15倍罚款】，没有违法所得或者违法所得不足30万的，厨艺【1030万罚款】对主管人员给予警告，并【310万】罚款24. 内幕信息：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的【30%】。25. 有限公司董事会3-13人，或者1名执行董事；监事会不少于3人，或者一名监事。26. 股份公司，董事5-19人，监事不少于3人，其中职工代表的比例不得低于【1/3.】监事会决议，半数以上通过27. 一人公司不设股东会。28. 证

7、券公司经营证券经纪业务的，其净资本不低于【万】。证券公司经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理，其他之一的，不得低于【5000万】。证券公司经营经纪业务，同时经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理，其他之一的，不少于【1亿】。经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理，其他两项及两项以上的，净资本不得低于【2亿】29. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立：【融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。】30. 上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的【90%】；市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前【2

8、0个交易日】、【60个交易日】、【120个交易日】的公司股票交易均价之一。31. 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照固定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处【3万-10万】罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处【15万罚款】。32. 证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相关分类，并至少【每年】复核一次。33. 申报价格最小变动单位：债券买断式回购交易：0.01元人民币A股交易的申报价格：0.01元B股 ：0.001$债券质押式

9、回购 ：0.005元34. 以证券市值冲抵保证金上证180指数成分股股票、深证100指数成分股股票折算率70%其他股票折算率65%交易所交易型开放式指数基金折算率90%国债折算率95%其他上市证券投资基金和债权折算率80%35. 集合资产管理业务，只收【现金】。36. 上市公司，出席董事会的无关联关系董事人数不足【3人】的，应当将该事项提交上市公司股东大会审议。37. 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由【中国证券业协会】责令改正。38. 【董事会】提请聘任或解聘公司财务负责人。【监事会】检查公司财务。39. 【证券公司】应当妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。40

10、. 证券公司章程中的重要条款：【证券公司对外投资的内部审批程序】41. 公司高级管理人员：经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书、章程规定的其他人员。42. 上市公司或其关联公司持有证券经营机构【10%以上】的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。43. 董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。有限公司的股东，股份公司连续【180日以上】单独或者合计持有公司【1%以上股份】的股东，可以【书面请求】监事会或者不设监事会的监事向人民法院提起诉讼。44. 证券公司风险控制指标：净资本与 各项风险资本准备之和 的

11、比例不得低于100%净资本与 净资产的比例不得低于40%净资本与 负债的比例不得低于8%净资产与 负债的比例不得低于20%45. 证券金融公司风险控制机制：净资本与各项风险资本准备之和比例不得低于100%证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%46. 重大资产重组购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度或审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到【50%以上】购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到【

12、50%以上】。资产净额。期末资产净额。【50%以上，并超过5000万】47. 财务顾问主办人【不少于5人】。48. 发行人质量评价体系，【立项评价、过程评价、综合评价】49. 证券公司非营业部门职责：自营账户 开户、销户、使用登记、自营业务所需资金的调度。50. 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以【对冲风险为目的】，从事金融衍生产品交易。51. 投资者与买卖证券，应当与证券公司签订交易、托管、结算协议。52. 不得担任财务顾问业务的：最近24个月内存在违反诚信的不良记录最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。最近36个月因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营

13、正在被调查。53. 财务顾问不再符合条件的，应当在【5个工作日内】向证监会报告。54. 标的证券为股票应符合：在上证上市交易超过3个月股东人数不少于4000人融券卖出标的的股票的流通股本不少于2亿股或者流通市值不低于8亿。融券买入 1亿股，5亿元55. 主承销人：主要负责人中【2/3的人员】有【3年以上】的证券管理工作经历，或者有【5年以上】的金融管理工作经验。有足够数量的证券专业操作人员，其中【70%以上】的人员在证券专业岗位工作【2年以上】。全部从业人员【3年内】没有收到起诉或行政处分。56. 金融产品 【信用风险、流动性风险、市场风险】57. 期货交易所会员分为：交易结算会员、全面结算会

14、员、特别结算会员、交易会员。58. 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实、准确、完整承担责任的承诺函，应由其【董事长、或、总经理】签字59. 证券公司代销金融产品，遵守【平等、自愿、公平、诚实信用、适当性】原则。60. 证券公司用“荐股软件”，【客观公正、诚实信用】61. 股份有限公司的股份发行：【公平、公正、同股同价】62. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起【3个交易日】内报证券交易所备案。63. 证券公司回访比例不少于上年末客户总数【10%】64. 查询诚信报告【10个工作日内】出具65. 在境内设立证券公司或在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申

15、请，【国务院证券监督管理机构】自受理之日起【6个月内】批准或不批准。66. 一人有限公司【不设】股东会。67. 收购上市公司行为结束后，收购人应当【15日内】将收购情况报告国务院证券监督管理机构和交易所。68. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起【3】个交易日内报证券交易所备案。69. 证券公司应当在代销合同签署后【5】个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介资料和拟向客户提供的其他文件、资料。70. 证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式：【纸面形式或证监会规定的其他】71. 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起

16、【5年】72. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于【5年】73. 客户投诉书面或电子档案，保存【3年】74. 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过【6个月】75. 证券公司应当定期检查。，【每半年】向中国证监会派出机构报送合规检查报告。76. 证券公司应当至少【每3个月】向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产配置状况、价值变动等情况作出详细说明。77. 直投子公司负债不超过【12个月，30%】78. 有限、股份公司董事会每年至少【2次】提前【10日】通知，监事会至少【1次】。股份公司监事会【6月一次】79. 股份公司股东大会每年至少【1次】；80.

17、公开募集基金的基金管理公司【1亿元，3年无违法记录】81. 持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于【3000万】82. 证券经纪人执业证书【每年】检查一次；普通的是【3年】检查一次。83. 公司必须经【国务院证券监督管理机构】核准发行新股。84. 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循【公平、公正】原则85. 公司合并的，应当自作出合并决议之日起，【10日内】通知债权人；并于【30日】内在报纸上公告。86. 公司债券发行额不低于【5000万】；期限不低于【1年】87. 基金管理人或基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，可以处【5万】以下罚款。88. 集合资产管理计划：募集资金规模在【50亿以下】；单个客户参与金额不低于【100万】；客户人数在【200人以下】；证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。89. 证券公司将自有资金投资【风险较低，流动性较强的证券】，投资规模合计不超过【80%】，无须取得证券自营业务资格。90. 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有【T+3和T+6日。】91. 证券上市期届满，证券交易所【摘牌】92. 欺诈发行股票、债权罪立案主要是【单位犯罪】追诉标准为发行数额在【500万】93.