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1、集团法律风险管理体系集团法律风险管理体系-1-目录目录q 实施评估概述q 实施评估维度及标准q 实施评估步骤-2-法律风险控制实施评估的重要意义 控制实施评估是指在法律风险控制计划实施的一个周期工作结束后，对控制控制实施评估是指在法律风险控制计划实施的一个周期工作结束后，对控制计划的执行过程和实施效果所进行的评估计划的执行过程和实施效果所进行的评估 通过评估及时发现法律风险控制过程中存在的问题，提出相关改进意见，确保在新的控制周期内更有效地实施法律风险控制计划，实现公司法律风险管理的最终目标 控制实施评估的结果是法律风险管理体系滚动调整的重要依据，它可以为下一周期的法律风险分析模块提供必要的信
2、息输入控制实施评估控制实施评估（Evaluate）法律风险分析法律风险分析（Analyze）法律风险控制法律风险控制（Control）ACEACE法律风险动态管理体系法律风险动态管理体系法律风险控制模块的成果是控制实施评估模块的输入和标准控制实施评估模块的结果是法律风险分析模块更新的重要依据法律风险分析模块的成果是法律风险控制模块的前提和基础-3-控制实施评估模块能够提供的价值在于：在操作层面上完成了在操作层面上完成了集团集团法律风险管理体系闭环全过程法律风险管理体系闭环全过程12345在实践中进一步完善评估方法在实践中进一步完善评估方法为下一轮法律风险分析和控制措施的制定提供输入为下一轮法律
3、风险分析和控制措施的制定提供输入评估各部门法律风险控制措施执行状况评估各部门法律风险控制措施执行状况对部门法律风险控制活动进行有效的引导对部门法律风险控制活动进行有效的引导-4-目录目录q 实施评估概述q 实施评估维度及标准q 实施评估步骤-5-风险控制措施共有六种类型，不同的措施适用不同的评分标准 将集团已经进行的重大法律风险控制活动进行分类：资源配置类、制度将集团已经进行的重大法律风险控制活动进行分类：资源配置类、制度/流程流程/、技术手、技术手段、培训段、培训/检查和其他类检查和其他类 资源配置资源配置 培培 训训目前，集团法律风险控制措施有以下几种类型：目前，集团法律风险控制措施有以下
4、几种类型：技术手段技术手段设立或调整与风设立或调整与风险行为相关的机险行为相关的机构、人员，补充构、人员，补充经费经费如：针对造价管如：针对造价管理风险，可以理风险，可以增增加加造价管理岗造价管理岗利用技术手段防利用技术手段防止风险行为的发止风险行为的发生生如：针对办公软如：针对办公软件漏洞风险，及件漏洞风险，及时进行软件的升时进行软件的升级级对关键岗位人员对关键岗位人员进行风险培训，进行风险培训，提高其风险意识提高其风险意识如：对一线业务如：对一线业务人员进行合同签人员进行合同签订订/履行的法律知履行的法律知识培训识培训 制度制度/流程流程制定或完善与风制定或完善与风险行为相关的制险行为相关
5、的制度、流程度、流程 协议协议等等如：针对如：针对某项业某项业务流程缺陷，可务流程缺陷，可以改进或完善业以改进或完善业务流程务流程 沟通沟通/宣传宣传针对对外公共关针对对外公共关系管理，加强公系管理，加强公司内部沟通与外司内部沟通与外部宣传部宣传如：针对企业的如：针对企业的失实报道，制定失实报道，制定新闻发言人制新闻发言人制度度及时与新闻及时与新闻媒体、大众进行媒体、大众进行沟通沟通-6-目录目录q 实施评估概述q 实施评估维度及标准q 实施评估步骤-7-控制实施评估的主要步骤12453确定法律风险确定法律风险控制实施评估控制实施评估方法方法各部门向法律各部门向法律事务部提交评事务部提交评估材
6、料估材料就评估结果与各就评估结果与各部门沟通，提供部门沟通，提供反馈反馈整理结果，得出整理结果，得出整体评估分析报整体评估分析报告告综合分析各部门综合分析各部门评估状况，得出评估状况，得出评分评分依据已有的或是新制定的法律风险实施评估体系，完善评估维度和指标法律事务部牵头收集各部门材料：制度类相关文件活动类（培训、会议、专项整顿）相关文件将各部门材料转交给风险管理委员会，以便于进行下一步的分析根据步骤1确立的评分标准，对每一部门的每一措施进行客观的评价结果包括以措施为分类维度和以部门为分类维度就部门评分结果与各部门沟通，为其讲解得、失分原因等收集部门的反馈意见，对评分结果进行适当和合理的调整对
7、评分结果进行总体的分析，深度剖析和总结具有共性的经验形成各部门的法律风险评估报告-8-控制实施评估流程控制实施评估流程时间时间XX月XX日风险管理委员会风险管理委员会各部门各部门开始法律事务部法律事务部XX月XX日阶段阶段评估评估实施实施制定改善行动向各部门通报评估结果结束9设计实施评估指标，收集部门控制执行相关文件1审核各部门的提交资料的完整性各部门向法律事务部递交相关资料按照评估考核指标对各部门的风险控制实施状况进行打分，得出评估结果4反馈反馈分析分析结果结果应用应用72358XX月XX日流程设计：流程设计：流程设计主要从评估实施、评估结果反馈分析、评估结果应用等方面着手流程的参与单位：流
8、程的参与单位：流程的参与单位主要涉及风险管理委员会、法律事务部、各部门向风险管理委员会提交资料将评估结果通知各部门部门对评估结果有异议的，提出反馈意见接受并上报部门反馈意见最终评估结果-9-附：评估过程中应用的表格模板：附：评估过程中应用的表格模板：1.1.部门部门：确定反馈意见的来源2.2.评估分数、措施数量评估分数、措施数量：由于各部门的反馈意见主要针对评估分数与部门所作工作的对比，在意见前列出分数作为参照3.3.联络人、电话、访谈时间联络人、电话、访谈时间：便于今后核实4.4.访谈意见访谈意见：记录部门对评分以及评估过程的意见5.5.调整状况调整状况：项目组参考部门意见，采用其合理的部分，对评分进行适当的调整。黄色底色部分为有调整的项目2.2.法律风险控制实施反馈表法律风险控制实施反馈表-10-谢谢谢谢
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