法定代表人的法律责任及风险防控

《法定代表人的法律责任及风险防控》由会员分享，可在线阅读，更多相关《法定代表人的法律责任及风险防控（7页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、法定代表人的法律责任及风险防控一、法定代表人的概念误区：首先让我们厘清法人、法人代表和法定代表人这三个概念：法人：法人是法律上拟制的“人”，是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事 权利和承担民事义务的组织。法人的实质，是社会组织在法律上的人格化。法人代表：法人代表是根据法人的内部规定担任某一职务或由法定代表人指派代表法人对外依 法行使民事权利和义务的人，它不是一个独立的法律概念。法定代表人：法定代表人是依法代表法人行使民事权利，履行民事义务的主要负责人，根据法 律规定，由董事长（执行董事）或经理担任。二、法定代表人的法律责任-般来说，法定代表人根据法律法规和公司章程的规定，依职权以

2、法人名义从事的经营管理活 动属于职务行为。职务行为应由公司承担相关法律责任。民法通则第四十三条规定：企业法人 对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。最高人民法院关于贯彻执行V 中华人民共和国民法通则 若干问题的意见第五十八条也规定：“企业法人的法定代表人和其他工作人员，以法人名义从事的经营活动，给他人造成经济损失的企业法 人应当承担民事责任。”但在一些情况下，法定代表人违反法律法规、公司章程的规定或者违反勤勉忠实义务等也要就 其行为承担相关法律责任。（-）刑事责任：我国刑法对大多数单位犯罪采取双罚制，刑法第三十一条规定：“单位犯罪的，对单位判 处罚金，并对其直接负责的主管人员

3、和其他直接责任人员判处刑罚。”在对单位判处罚金外，还要 追究“直接负责的主管人员和其他直接责任人”的刑事责任。刑法及其司法解释并未明确界定所谓“直接负责的主管人员”的含义和范围，但在我国目前的 司法实践中往往将法定代表人认定属于单位“直接负责的主管人员。因此法定代表人在单位犯罪 中可能要承担相应的刑事责任。如生产销售伪劣产品罪、偷税罪、侵犯著作权罪、非法经营罪等。此外，由于法定代表人同时是董事长（执行董事）或经理，还可能单独触犯刑法中的犯 罪，多集中在经济类犯罪中，常见的有：偷税罪、虚报注册资本罪、抽逃出资罪、虚假出资罪、职 务侵占罪、挪用资金罪、非法经营罪、非法吸收公众存款罪、制造或提供虚假

4、财务报告罪、私分国 有资产罪等等。（二）民事责任：仁经营过错的赔偿责任民法通则第四十三条规定：“企业法人对它的法定 代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。民通意见第五十八条也作了类似规定。但 依侵权责任法第六条，“行为人因过错侵害他人民事权益，应当承担侵权责任。”在公司对外 承担责任后，法定代表人面临被公司追偿的责任。2、向本公司承担的合同责任出于某些考虑，公司在某些情况下会与法定代表人签订经营管理合同，进而约定法定代表人的 权利与义务。如果法定代表人违反了该合同约定，没有尽到应尽义务，须承担违约责任。合同法弟 2/条规定：”当事人一方不履仃合同乂务或者履仃合同乂务 不符合约定的，应当

5、承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约义务。3、在表见代理的情况下对本公司承担的民事责任法定代表人超越权限擅自以公司名义同第三人订 立合同，而第三人不知道或不可能知道法定代表人超越权限，构成表见代理的，适用合同法第 五十条：“法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当 知道其超越权限的以外，该代表行为有效。”公司须履行该合同，但公司受到损失的，可以向法定 代表人追偿。4、由于过错侵害公司财产法定代表人由于过错，单独或者与第三人共同损害公司利益，侵害公 司，该法定代表人须向该公司承担相应的民事侵权赔偿责任。民法通则第一百零七条规定：“公民、法人由于过错侵害

6、国家的、集体的财产，侵害他人财产、人身的，应当承担民事责任。” 民法通贝口第一百三十条规定：“二人以上共同侵权造成他人损害的应当承担连带责任” O5、公司法人独立人格否认情形下承担的债务连带责任公司法第20条规定：“公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依 法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权 人利益的，应当对公司债务承担连带责任。6、财产混同，债务连带责任公司法第64条规定：“一人有限责任公司的股东不能证明公司财 产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。7、作为股东或股份公司发起人公司法司法解释（三）第5条的规定

7、，“发起人因履行公司设立职责造成他人损害，公司成立后受 害人请求公司承担侵权赔偿责任的，人民法院应予支持；公司未成立，受害人请求全体发起人承担 连带赔偿责任的，人民法院应予支持。公司或者无过错的发起人承担赔偿责任后，可以向有过错的 发起人追偿。若公司法定代表人作为公司发起人具有上述情形的，公司法定代表人可能面临上述的 民事法律风险。8、违法行为而被罚款根据最高人民法院关于贯彻执行中华人民共和国民法通则 若干问题的 意见（试行）第六十一条的规定，“人民法院审理案件时，如果查明企业法人有民法通则第四十 九条所列的六种情形之一的，除企业法人承担责任外，还可以根据民法通则第四十九条和第一百三 十四条第

8、三款的规定，对企业法定代表人直接给予罚款的处罚。9、可能被认定为共同侵权公司法第一百四十八条规定了董监高的忠实义务和勤勉义务。公司法第二十一条和第一百四十九条规定，公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员违 反忠实、勤勉义务，损害公司利益的，应当对公司承担损害赔偿责任。法定代表人统筹公司的经营管理活动，如果牵扯进董监高侵害公司权益的案件，如恰好参与了 相关决议的决策或者签署了相关文件，则有一定的可能被认定与涉案董监高构成共同侵权而对公司 承担侵权责任。10、破产清算时承担的责任企业破产法第十五条规定，公司申请破产的，法定代表人有五项义 务：（-）妥善保管其占有和管理的财产、印章和账簿、文书等资

9、料；（二）根据人民法院、管理人 的要求进行工作，并如实回答询问；（三）列席债权人会议并如实回答债权人的询问；（四）未经人 民法院许可，不得离开住所地；（五）不得新任其他企业的董事、监事、高级管理人员，而且对该 企业的破产负有个人责任的法定代表人三年内不得再担任其他企业的法定代表人。上述法条规定了 法定代表人在企业破产清算时应当承担的责任，考虑到破产起算一般耗时较久，对法定代表人较为不 利。（三）行政责任：仁六种情形下可能受到行政处分、罚款民法通则第四十九条规定了法定代表人可能受到行政处分、罚款的六种情形：（-）超出登记机关核准登记的经营范围从事非法经营的；（二）向登记机关、税务机关隐瞒真实情况

10、、弄虚作假的;（三）抽逃资金、隐匿财产逃避债务的；（四）解散、被撤销、被宣告破产后，擅自处理财产的；（五）变更、终止时不及时申请办理登记和公告，使利害关系人遭受重大损失的；（六）从事法律禁止的其他活动，损害国家利益或者社会公共利益的。”上述情形下，除法人承担责任外，法定代表人可能也需就相应的违法行为承担行政责任，甚至 在构成犯罪的情况下，还可能承担刑事责任。除非法定代表人可以举证证明，其对公司的违法行为 并不知情，且主观上没有过错亦不存在失职。2、重大税收违法的黑名单制度根据重大税收违法案件信息公布办法、关于对重大税收违法 案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录等规定，我国税务机关已经逐步建立

11、起黑名单制度， 对重大税收违法的企业信息进行公示，法定代表人信息亦在其中。不仅对法定代表人的个人信用和 名誉有一定的不利影响，在出入境、担任企业高管、高消费等行为上也会受到种种限制。税务被处罚，没有及时补缴和接受处罚，法定代表人就会上黑名单，今后开设公司等会受到各 种限制。3、消防安全责任在消防法中，也将法定代表人列为消防第一责任人，消防法第十六条第二款规定：“单位的主要负责人是本单位的消防安全责任人。”对于公司内的消防有着特殊的行政责任，可 能会受到罚款、处分、警告等。（四）强制措施：被相关的司法机关或行政机关采取相应强制措施。在进入破产程序、公司欠缴税款或者被第三人申请强制执行的情形下，法

12、定代表人可能仁公司有尚未了结的民事诉讼或不履行法律文书确定的义务民事诉讼法第二百三十一条规定： “被执行人不履行法律文书确定的义务的，人民法院可以对其采取或者通知有关单位协助采取限制 出境，在征信系统记录、通过媒体公布不履行义务信息以及法律规定的其他措施。最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法执行程序若干问题的解释第三 十七条规定：“被执行人为单位的，可以对其法定代表人、主要负责人或者影响债务履行的直接责 任人员限制出境。”公民出境入境管理法第八条规定，“有下列情形之一的，不批准出境：（二）人民法院通知有未了结民事案件不能离境的O根据上述法条，在公司不履行法律文书确定的义务以及有未了结的

13、民事诉讼情况下，相关的司 法机关或行政机关可能限制法定代表人出境。2、公司进入破产程序，法定代表人未经许可不得离开住所地企业破产法第十五条规定：“公 司申请破产的，法定代表人（四）未经人民法院许可，不得离开住所地在公司破产程序持续的整个过程中，法定代表人的出行都受到一定的限制，离开住所地必须经过人民法 院许可。3、公司欠缴税款，法定代表人被税务机关限制出境税收征收管理法第四十四条规定：“欠缴税款的纳税人或者他的法定代表人需要出境的，应当在出境前向税务机关结清应纳税款、滞纳金或者提供担保。未结清税款、滞纳金，又不 提供担保的，税务机关可以通知出境管理机关阻止其出境。在公司欠缴税款，又不提供担保的

14、情况 下，法定代表人会被出境管理机关阻止出境。三、法定代表人的风险防控：法定代表人要防控风险，最重要的在于一定要严格遵守法律法规和公 司章程，一切从公司利益的角度出发，尽到勤勉忠实义务。仁投保责任险建议公司设立职业责任风险保险制度，由公司为法定代表人等购买责任保险，以尽可能地降低担任法定代表人的法律风险。我国主要保险公司均有针对企业高级管理人员的执行责任风险 保险，当法定代表人对外承担相应责任受到损失时，可向保险公司索赔以获得补偿，从而避免法定 代表人个人承担过高风险。2、投资协议、合资合同、公司章程中予以特别约定可以在投资协议、合资合同或公司章程中就法 定代表人的责任事先作出特别约定，如“公

15、司的董事、董事长、法定代表人不需对在董事会和公司 章程规定的其职责范围内的任何行为承担个人法律责任，除非其行为构成营私舞弊、严重玩忽职 守、肆意渎职或故意损害公司利益。”在事先作出上述约定的情况下，如果因公司的经营管理活动被第三人发起针对法定代表人的追 责，此时应由公司承担全部责任，即使法定代表人被追究责任造成了损失，公司也应该补偿其损 失，除非是在约定中规定的例外情形：营私舞弊、严重玩忽职守、肆意渎职或故意损害公司利益。3、集体决策，必要时提出异议重大事项坚持集体决策，禁止独断专行，尽量由股东会或董事会进 行决策，在股东会或董事会的授权下开展经营管理。对于感觉涉嫌违反法律法规或公司章程的决策

16、，应该明确提出异议，并在相应会议记录上做好 记载，留存会议记录以备日后举证。4、建立健全企业法律风险防范机制加强风险意识，建立健全风险防范机制，健全企业法制机制， 健全经营风险预警机制，建立健全司法保护机制，建立重大项目法律风险防范体系，规范合同管 理，强化合同审批。5、及时咨询专业律师重大事项或重大决策应及时咨询专业律师，慎重考虑专业的法律意见，发挥企业法律顾问在法 律风险控制中的核心作用。6、约束法定代表人职权在公司章程中，对法定代表人的相关职务权力尽可能予以明确和约束，尽 量将生产经营的重大事项和敏感事项的决策权、管理权设定给股东会、董事会或其他高级管理人 员。7、切忌随意签字、妥善保管印章签字之前要浏览文件内容，切忌盲目签字。同时也要制定好完善的公章使用制度，规范公章的 使用和登记。&涉及国有资产须注意有无特别规定涉及国有资产的重大决策，要注意法律法规有无相关规定，是否 需要得到国资部门的批准，注意国资部门对程序的要求。9、挂名法定代表人须谨慎挂名法定代表人与实际控制人之间即使签订免责的约定也不具有对外效 力，如“法定代表人无需承担风险”等。法定代表人的责任由法律明确规定，所谓的免责约定并不 能对抗法律法规排除法定的责任。所以切勿为一点面子或金钱担任挂名法定代表人。