2022证券从业资格考试试题2022年证券从业资格考试试题每日一练(920)

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1、2022证券从业资格考试试题2022年证券从业资格考试试题每日一练（920）单选题证券公司申请融资融券业务资格，要满足公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A、4B、3C、2D、1【正确答案】C【答案解析】本题考查证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。证券公司申请融资融券业务资格，要满足公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。单选题关于融资融券业务管理的合法合规原则说法错误的是（）。A、证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B、

2、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金C、向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会在当地的分支机构批准【正确答案】D【答案解析】本题考查融资融券业务管理的基本原则。证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。单选题（）是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。A、审批制B、核准制C、注册制D、承销制【正确答案】C【答案解析】本题考查注册制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。单选题下列属于国有股权的组成部分的是（）。A、外资股B、国家股C、社会公众股D、法人股【正确答案】B【答案解析】本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。