一般均衡论和福利经济学教材

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1、第九章一般均衡论和福利经济学一般均衡论和福利经济学一、一般均衡论一、一般均衡论3局部均衡与一般均衡 局部均衡：分析其它条件不变时某种商品供求均衡及其价格决定的方法。一般均衡：分析所有商品和生产要素的供求与价格相互影响相互依存时，所有商品和生产要素的供求均衡及其价格决定的方法。4瓦尔拉斯首创一般均衡理论模型：o 经济社会是由相互联系的各个经济社会是由相互联系的各个 局部组成的体系，局部组成的体系，当当消费者偏好、要素供给、生产函数消费者偏好、要素供给、生产函数为已知时，就为已知时，就能从数学上论证所有商品市场和要素市场可以同时能从数学上论证所有商品市场和要素市场可以同时达到均衡状态，即整个经济可

2、以处于一般均衡状态。达到均衡状态，即整个经济可以处于一般均衡状态。在这种状态下，所有商品和要素的价格和数量都有在这种状态下，所有商品和要素的价格和数量都有确定的量值，均衡条件是消费者的效用极大化和生确定的量值，均衡条件是消费者的效用极大化和生产者的利润极大化，所有市场的供需总量相等。产者的利润极大化，所有市场的供需总量相等。交换的一般均衡交换的一般均衡 生产的一般均衡生产的一般均衡 生产与交换的一般均生产与交换的一般均衡 5The Theory of General Equilibrium 一般均衡理论o 一般均衡理论也称为效率理论。一般均衡理论也称为效率理论。o 最简单的是最简单的是222模

3、型。模型。o 即假定只有：即假定只有：2个经济人（个经济人（A、B）2种商品（种商品（X、Y）2种要素（种要素（L、K）6（一）生产的一般均衡o 1、The Edgeworth Box Diagram of Production 埃奇沃思生产箱式图埃奇沃思生产箱式图o Edgeworth,1845-1926（1881年年数学心理学数学心理学）7几何说明表达的是要素空间。表达的是要素空间。A生产生产X商品，商品，B生产生产Y商品。商品。箱的大小为：箱的大小为：高为现高为现存资本量；存资本量；宽为现存宽为现存劳动量劳动量箱中的任意一点，箱中的任意一点，都都表示着一个要素组合。表示着一个要素组合。L

4、KKLOAOB。LB或LYLA或LYKA或KXKB或KY代数说明代数说明L0=LA+LB=LX+LYK0=KA+KB=KX+KY82、the Contract Curve of Production生产的契约曲线a）A与与B各自的等产量曲线，各自的等产量曲线，每条曲线都有对应的产量。每条曲线都有对应的产量。b）生产契约曲线的定义：生产契约曲线的定义：A、B具有具有相等边际技术替代率相等边际技术替代率的点的轨迹。的点的轨迹。OAOBE1E2E3E5E6W9c）帕累托改善与帕累托效率o 在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高了另一方的福利，这种

5、改变就是置而提高了另一方的福利，这种改变就是帕累托帕累托改善。改善。o 如果改变现有的资源配置，在不减少一方的福利如果改变现有的资源配置，在不减少一方的福利的情况下，就不可能增加另一方福利时，这种状的情况下，就不可能增加另一方福利时，这种状态就是具有态就是具有帕累托效率帕累托效率的。的。o 在埃奇沃思生产契约曲线上的点，都是具有帕累在埃奇沃思生产契约曲线上的点，都是具有帕累托效率的。托效率的。10d）注意o 此时，契约曲线上的每一个点都对应着一条此时，契约曲线上的每一个点都对应着一条预算线，而该预算线的斜率正是某一个要素预算线，而该预算线的斜率正是某一个要素价格比值。价格比值。11（二）交换的

6、一般均衡o 一般均衡是不仅要有生产的帕累托效率，而一般均衡是不仅要有生产的帕累托效率，而且还要有交换的帕累托效率。我们需要在已且还要有交换的帕累托效率。我们需要在已经取得生产效率分析基础上，进行交换的效经取得生产效率分析基础上，进行交换的效率分析。率分析。121、The Edgeworth Box Diagram of The Edgeworth Box Diagram of ExchangeExchange埃奇沃思交换箱式图埃奇沃思交换箱式图o在生产契约曲线上的在生产契约曲线上的一个点，与每一个一个点，与每一个W/r对应，有一个商对应，有一个商品组合，由这个组合，品组合，由这个组合，形成一个

7、商品空间。形成一个商品空间。o X0=XA+XB Y0=YA+YB OAOB132、The Contract Curve of Exchange交换的契约曲线交换的契约曲线a）A与与B各有一组无差曲线；各有一组无差曲线；b）交换契约曲线的定义：）交换契约曲线的定义：A与与B的两组无差异曲线的切的两组无差异曲线的切点，即点，即边际替代率相等边际替代率相等的点的的点的轨迹。轨迹。c）帕累托改善：）帕累托改善：d）帕累托效率：）帕累托效率：HE1E2E3E4OAOB14（三）生产与交换的一般均衡o 将交换与生产综合起来，评价生产与交换将交换与生产综合起来，评价生产与交换的帕累托最优。的帕累托最优。1

8、5边际转换曲线o把生产契约曲线，从把生产契约曲线，从 要素空间转换为商品要素空间转换为商品 空间，就是生产可能空间，就是生产可能 性曲线。性曲线。o生产可能性曲线又称生产可能性曲线又称 为边际转换曲线。为边际转换曲线。o其斜率称为边际转换其斜率称为边际转换 率率 MRTXY。o投入要素的数量和技术变化会投入要素的数量和技术变化会导致生产可能性曲线移动导致生产可能性曲线移动WE2E3XYXeYe16生产与交换的一 般均衡OXYABI1I2I3EY*X*17小结：完全竞争和帕累托最优状态o 在生产方面：任何一对生产要素之间的边际技术替代率在用这两种投入要素生产的所有商品的生产中都相等。n（MRTS

9、XY）C=MRTSXY）D X、Y为两种商品；C、D为任意两个生产者o 在交换方面：任何一对商品之间的边际替代率对任何使用这两种商品的个人来说都相等；n(MRSXY）A=（MRSXY）B X、Y为两种商品；A、B为任意两个消费者o 在生产与交换两者之间：任何一对商品间的生产的边际转换率等于消费这两种商品的每个个人的边际替代率。n MRTXY=MRSXY 【(MRSXY）A=（MRSXY）B】18帕累托最优o 帕累托最优状态：经济状态的任何改变都不帕累托最优状态：经济状态的任何改变都不能使此状态中的任何一个人的境况变得更好能使此状态中的任何一个人的境况变得更好而不使别人的境况变坏。也就是说，如果

10、不而不使别人的境况变坏。也就是说，如果不使别人的境况变坏，就无法使任何一个人的使别人的境况变坏，就无法使任何一个人的境况变得更好的经济状态。境况变得更好的经济状态。二、福利经济学20（一）福利经济学属于规范经济学o 福利经济学从微观经济主体的行为及其相互联福利经济学从微观经济主体的行为及其相互联系的角度出发，考察一个社会全体成员的经济系的角度出发，考察一个社会全体成员的经济福利问题，具体说，从生产资源有效率的配置福利问题，具体说，从生产资源有效率的配置和国民收入在社会成员之间的分配这两个方面和国民收入在社会成员之间的分配这两个方面来研究一个国家最大社会经济福利所需具备的来研究一个国家最大社会经

11、济福利所需具备的条件和国家为了增进社会福利应有的政策措施。条件和国家为了增进社会福利应有的政策措施。21庇古的旧福利经济学o 建立在基数效用论基础上，包含两个基本福建立在基数效用论基础上，包含两个基本福利问题：利问题：o 第一、国民收入总量愈大，社会经济福利就第一、国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；愈大；o 第二、国民收入分配愈均等，社会经济福利第二、国民收入分配愈均等，社会经济福利就愈大。就愈大。22帕累托的新福利经济学o 建立在序数效用论基础上。建立在序数效用论基础上。o 帕累托最适状态帕累托最适状态：假如任何重新改变资源配置的：假如任何重新改变资源配置的方法已经不可能在无损于任何一个

12、人的前提下使任方法已经不可能在无损于任何一个人的前提下使任何一个人的处境较前变好，这就意味着一个社会在何一个人的处境较前变好，这就意味着一个社会在既定的生产技术和既定的每个消费者偏好函数条件既定的生产技术和既定的每个消费者偏好函数条件下，生产资源的配置已达于最适度状况，也就是耗下，生产资源的配置已达于最适度状况，也就是耗用一定总量的生产资源于各种不同途径所生产出来用一定总量的生产资源于各种不同途径所生产出来的国民收入已达极大值。的国民收入已达极大值。o 前述实现一般均衡的三个边际等值条件。前述实现一般均衡的三个边际等值条件。23（二）Utility Analisis of General Eq

13、uilibriumo一般均衡的效用分析一般均衡的效用分析 241、Utility Frontier效用边界o 交换契约曲线从商交换契约曲线从商 品空间向效用空间品空间向效用空间 的转换，即成为效的转换，即成为效 用空间中的一条效用空间中的一条效 用边界。用边界。o 帕累托改善：帕累托改善：UBUA0HE2E3252、All Utility Frontier所有的效用边界o 生产箱式图中的一生产箱式图中的一 个个W/r比对应一组比对应一组 X，Y，由此而对应，由此而对应 一个交换箱式图；一个交换箱式图；o 每一个交换箱式图，每一个交换箱式图，有一条交换契约曲线；有一条交换契约曲线；一条交换契约曲

14、线转一条交换契约曲线转 换为一条效用边界；换为一条效用边界；263、Most Utility Frontier最大效用边界o一切效用边界的包络曲线，一切效用边界的包络曲线，形成为最大效用边界。形成为最大效用边界。27性质o包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定的某些包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定的某些W/r和和PX/PY比，而这些价格正是由市场通过竞争而决定的。比，而这些价格正是由市场通过竞争而决定的。o而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当的配置数量，而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当的配置数量，自动地出现均衡。自动地出现均衡。o在最大效用可能性边界上的点，都具有帕累托效

15、率，也即具在最大效用可能性边界上的点，都具有帕累托效率，也即具有瓦尔拉斯总体均衡的性质。有瓦尔拉斯总体均衡的性质。o这些点组成了具有生产与交换总体均衡的点。这些点组成了具有生产与交换总体均衡的点。28（三）福利最大化（三）福利最大化 我们先不考虑我们先不考虑福利函数的具体形福利函数的具体形式及其含义，假定式及其含义，假定存在某种福利函数，存在某种福利函数，该福利函数是个人该福利函数是个人效用函数的函数。效用函数的函数。社会福利函数的一社会福利函数的一般形式为般形式为W W（U1,U2,Un）(9.39)图 社会福利最大化29 连接各条效用可能性曲线上所有满足交易与生产的一般均衡条件的点便得到图

16、中的V-V线，V-V线称为最大效用可能性曲线最大效用可能性曲线。社会福利曲线又称为社会无差异曲线。离。离开原点越远的社会无差异曲线代表的社会福利开原点越远的社会无差异曲线代表的社会福利水平越高。水平越高。社会福利曲线与最大效用可能性曲线相切的切点，比如图中的，比如图中的R点，点，便是社会福利最大化的均衡点。显然这一点是满足帕累托。显然这一点是满足帕累托效率的。效率的。30（四）Arrows Impossibility Theorem 阿罗不可能性定理o 对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在1963年的年的社会选择与个人价值社会选择与个人价值一书作了一

17、书作了无法推翻的严格证明。无法推翻的严格证明。o 阿罗不可能性定理（Arrow impossibility theorem）证明，只要有超出三种以上的选择，）证明，只要有超出三种以上的选择，就不存在一种可靠的机制将具有完备性与传递就不存在一种可靠的机制将具有完备性与传递性的个人偏好转换为符合民主制度要求的社会性的个人偏好转换为符合民主制度要求的社会偏好。偏好。31（1）Expression 表述：o 阿罗证明：对个人偏好相加所作的阿罗证明：对个人偏好相加所作的“社会排社会排序序”，与为坚持个人权益第一主义而不能没，与为坚持个人权益第一主义而不能没有的有的“道德准则道德准则”之间，是不可能兼容的

18、。之间，是不可能兼容的。o 他所选择的这些他所选择的这些“道德准则道德准则”是：是：32“道德准则”oA A、“无限制选择无限制选择”：个人有权进行个人有权进行“自由选择自由选择”，而无论个人偏好如何，都，而无论个人偏好如何，都应成为社会选择的基础。应成为社会选择的基础。oB B、“帕累托原则帕累托原则”：这是指个人效用与社会福利正相关。这是指个人效用与社会福利正相关。oC C、“独立选择独立选择”：其含义是，对三件事其含义是，对三件事A、B、C进行的选择与排序，不取决进行的选择与排序，不取决于是否存在另一些不相关的事件于是否存在另一些不相关的事件D或或E，也不取决于人们对，也不取决于人们对D

19、或或E的态度。的态度。oD D、“不存在独裁不存在独裁”：这是说，任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位，这是说，任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位，成为社会偏好。成为社会偏好。o阿罗证明说，一个社会如果必须满足以上所有四个条件，就存在着无法从个阿罗证明说，一个社会如果必须满足以上所有四个条件，就存在着无法从个人偏好顺序出发进行社会排序的可能性；人偏好顺序出发进行社会排序的可能性；33（）Voting paradox 投票悖论o 这一投票现象是法国社会学家孔多塞这一投票现象是法国社会学家孔多塞（Condorcet，1713-1794）早就发现）早就发现的，因此也被称为的，因此也被称为“孔多

20、塞效应孔多塞效应”。34模型o 对阿罗悖论，我们用比他的分析简单得多的对阿罗悖论，我们用比他的分析简单得多的“投投票悖论票悖论”给于表示。给于表示。o 只要有三个以上的人，有三个以上的选择项就不只要有三个以上的人，有三个以上的选择项就不会有所谓的最优选择：不同的程序就有不同的结会有所谓的最优选择：不同的程序就有不同的结果。果。o 在这种情况下，如果一定要排列出社会偏好顺序，在这种情况下，如果一定要排列出社会偏好顺序，势必会等同于某一个人的偏好顺序，这个人也就势必会等同于某一个人的偏好顺序，这个人也就是阿罗所谓的是阿罗所谓的“独裁者独裁者”。35接上页o甲甲 ABC乙乙 BCA丙丙 CAB 程序

21、一程序一 A VS BC VS A程序二B VS CA VS B程序三A VS CC VS B36（3）Assessment评价：o 对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福利。利。o 企图这样做的主流学派，进一步推出企图这样做的主流学派，进一步推出“全体一致全体一致准则准则”就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。o 阿罗则从此得出：阿罗则从此得出：“对于每一存在真正意见分歧对于每一存在真正意见分歧的选择，存在一个裁者。的选择，存在一个裁者。”这就是说，在社会选这就是说，在社会选择中，国家的权威是不可避免的。择中，国家的

22、权威是不可避免的。37（五）公平与效率的两难选择o 市场无法使平等和效率兼而有之，需要政府市场无法使平等和效率兼而有之，需要政府出面干预。出面干预。o 增加国家对教育的支出增加国家对教育的支出o 修订福利措施修订福利措施o 修订税收规则修订税收规则o 增大劳动力和资本的地区性流动增大劳动力和资本的地区性流动o 维持收入与效率之间的关系维持收入与效率之间的关系38（六）对帕累托效率的补充o 福利经济学第一定理：所有的市场均衡都是具有福利经济学第一定理：所有的市场均衡都是具有帕累托效率的。帕累托效率的。o 帕累托标准是福利增加的最严格、最无可争议的帕累托标准是福利增加的最严格、最无可争议的标准。标

23、准。o但正因为太严格，在现实生活中，通常的情况是有人有所得但正因为太严格，在现实生活中，通常的情况是有人有所得而有人有所失，因此，也就难以使用该标准。由此，针对而有人有所失，因此，也就难以使用该标准。由此，针对“有人有所得，而有人有所失有人有所得，而有人有所失”的情况，学者们提出了几种的情况，学者们提出了几种“补偿准则补偿准则”。39（1）Kaldor-Hicks Principles 卡尔多希克斯准则o卡尔多（卡尔多（1939年年9月）月）经济学的福利命题与效用的个人间的比经济学的福利命题与效用的个人间的比较较：一种对有些人有利有些人有损的政策，是否改善了社会的福：一种对有些人有利有些人有损

24、的政策，是否改善了社会的福利，在于利，在于“纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿，社会纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿，社会上其他人的境况依然要比以前好。上其他人的境况依然要比以前好。”o希克斯（希克斯（1939年年12月）月）福利经济学的基础福利经济学的基础：“如果如果A的境况的境况由于这种变革而变得这么好，因而他能够补偿由于这种变革而变得这么好，因而他能够补偿B的损失而且还有剩余，的损失而且还有剩余，那末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。那末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。”o”这就是评价福利是否增进的卡尔多这就是评价福利是否增进的卡尔多希克斯准则。希克斯准则。40例o

25、在一个原来不准养狗的区域里，一部分人对在一个原来不准养狗的区域里，一部分人对养狗的评价为养狗的评价为500元元/年；年；o 另一部分人对养狗的评价为另一部分人对养狗的评价为-200元；元；o 由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了社会有余，就可看成这一项改变，是增进了社会福利的。福利的。41（2）Scitovsky Principles 西多夫斯基准则o 西托夫斯基于西托夫斯基于1941年年11月发表的月发表的略论略论经济学中的福利命题经济学中的福利命题一文中，批评了卡尔一文中，批评了卡尔多多希克斯准则，并由此而提出自己的

26、准则。希克斯准则，并由此而提出自己的准则。42问题的提出o 比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大大比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了价成了200元，而不想养狗的对养狗的评价成元，而不想养狗的对养狗的评价成了了-500元。元。o 由此，就存在着符合卡尔多由此，就存在着符合卡尔多希克斯准则的改希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以称为以称为“改善改善”，由此而矛盾了。，由此而矛盾了。43含义o 为此，西多夫斯基把依据卡尔多为此，西多夫斯基把依据卡尔

27、多希克斯准则的希克斯准则的福利检验称为顺检验，并在此基础上提出一项逆福利检验称为顺检验，并在此基础上提出一项逆检验：检验：B不能用所获补偿不能用所获补偿A的损失而有余，以重的损失而有余，以重新改回原来的状态。新改回原来的状态。o 在我们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗在我们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗的偏好为的偏好为400元，不想养狗者对养狗的评价为元，不想养狗者对养狗的评价为-300元，那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检元，那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆检验。验，也可以通过逆检验。44（3）评价：o A、不论是卡尔多、不论是卡尔多希克斯准则还是西多夫斯基准希克

28、斯准则还是西多夫斯基准则所说的补偿，都只是假想的，而不是现实的。由则所说的补偿，都只是假想的，而不是现实的。由此变革而导致的福利改变并不是确定的。此变革而导致的福利改变并不是确定的。o B、更重要的是，个人的偏好是主观的，因而是不、更重要的是，个人的偏好是主观的，因而是不可比较的，既不能相加也不能相减，无法进行所谓可比较的，既不能相加也不能相减，无法进行所谓的的“补偿补偿”。45本章小结：o 一般均衡的含义一般均衡的含义o 完全竞争条件下一般均衡的实现条件完全竞争条件下一般均衡的实现条件o 帕累托改进、帕累托效率帕累托改进、帕累托效率o 阿罗不可能性定理阿罗不可能性定理9、静夜四无邻，荒居旧业

29、贫。22.9.1322.9.13Tuesday,September 13,202210、雨中黄叶树，灯下白头人。22:54:1922:54:1922:549/13/2022 10:54:19 PM11、以我独沈久，愧君相见频。22.9.1322:54:1922:54Sep-2213-Sep-2212、故人江海别，几度隔山川。22:54:1922:54:1922:54Tuesday,September 13,202213、乍见翻疑梦，相悲各问年。22.9.1322.9.1322:54:1922:54:19September 13,202214、他乡生白发，旧国见青山。2022年9月13日星期二下

30、午10时54分19秒22:54:1922.9.1315、比不了得就不比，得不到的就不要。2022年9月下午10时54分22.9.1322:54September 13,202216、行动出成果，工作出财富。2022年9月13日星期二22时54分19秒22:54:1913 September 202217、做前，能够环视四周；做时，你只能或者最好沿着以脚为起点的射线向前。下午10时54分19秒下午10时54分22:54:1922.9.139、没有失败，只有暂时停止成功！。22.9.1322.9.13Tuesday,September 13,202210、很多事情努力了未必有结果，但是不努力却什么

31、改变也没有。22:54:1922:54:1922:549/13/2022 10:54:19 PM11、成功就是日复一日那一点点小小努力的积累。22.9.1322:54:1922:54Sep-2213-Sep-2212、世间成事，不求其绝对圆满，留一份不足，可得无限完美。22:54:1922:54:1922:54Tuesday,September 13,202213、不知香积寺，数里入云峰。22.9.1322.9.1322:54:1922:54:19September 13,202214、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。2022年9月13日星期二下午10时54分19秒22:54:

32、1922.9.1315、楚塞三湘接，荆门九派通。2022年9月下午10时54分22.9.1322:54September 13,202216、少年十五二十时，步行夺得胡马骑。2022年9月13日星期二22时54分19秒22:54:1913 September 202217、空山新雨后，天气晚来秋。下午10时54分19秒下午10时54分22:54:1922.9.139、杨柳散和风，青山澹吾虑。22.9.1322.9.13Tuesday,September 13,202210、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。22:54:1922:54:1922:549/13/2022 10:54:19 PM

33、11、越是没有本领的就越加自命不凡。22.9.1322:54:1922:54Sep-2213-Sep-2212、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。22:54:1922:54:1922:54Tuesday,September 13,202213、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。22.9.1322.9.1322:54:1922:54:19September 13,202214、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。2022年9月13日星期二下午10时54分19秒22:54:1922.9.1315、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。2022年9月下午10时54分22.9.1322

34、:54September 13,202216、业余生活要有意义，不要越轨。2022年9月13日星期二22时54分19秒22:54:1913 September 202217、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。下午10时54分19秒下午10时54分22:54:1922.9.13MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit,eleifend nulla ac,fringilla purus.Nulla iaculis tempor felis amet,consectetur adipiscing elit.Fusce id urna blanditut cursus.感 谢 您 的 下 载 观 看感 谢 您 的 下 载 观 看专家告诉