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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 2023年证券从业资格证券市场基本法律法规考试全真模拟易错、难点汇编第五期（含答案）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共35题)1.【多选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.企业法人营业执照C.公司章程D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度正确答案：ABCD本题解析： 除了 A、B、C、D四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书; 业务场使用证明文件、机构通讯地址、电话和传
2、真机号码; 由注册会计师提供的验资报告 ; 中国证监会要求提供的其他文件。 2.【单选题】关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。A.涉及人数较少、规模较小B.手段隐蔽C.蔓延速度快D.欺骗性强正确答案：本题解析： 本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。 【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】 3.【单选题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近 36 个月内存
3、有违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规 经营正在被调查正确答案：B本题解析： 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1) 最近24个月内存有违反诚信的不良记录。(2) 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3) 最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 4.【单选题】按照证券市场基本法律法规的要求，
4、以下（）不属于证券公司治理的基本要求A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系D.建立完备的内部控制体系正确答案：C5.【单选题】下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况正确答案：A6.【单选题】股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十
5、，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。A.监事会B.职工代表大会C.董事会D.股东会、股东大会正确答案：D7.【多选题】股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.订立公司章程B.发起人认购股份和缴纳股款C.选任董事和监事D.申请登记注册正确答案：ABCD本题解析： 股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。 8.【单选题】下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，
6、委托该证券公司代其买卖证券D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市正确答案：A9.【单选题】证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下正确答案：C本题解析： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，
7、并处以3万元以上5万元以下的罚款。 10.【单选题】虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求B.信息公开的对象不同C.行为主体的角度D.行为主体的性质正确答案：A11.【单选题】下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是A.不得挪用基金财产B.不得向基金份额持有人承诺收益C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D. 不得公平的对待其管理的不同基金财产正确答案：D12.【单选题】下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.
8、如果国债承销价格定价过高， 投资者就会倾向于在二级市场上 购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格正确答案：B本题解析： 影响国债销售价格的因素。从市场利率方面来说，市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间，A 项错误。在国债承销中，承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入，C项错误。另外，国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价;反之，就有可能发生亏损， D 项错误。 13.【单选题】()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货
9、经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.诱骗投资者买卖证券罪C.金融诈骗罪D.窃取内幕信息罪正确答案：A14.【单选题】下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是A.发布证券研究报告暂行规定B.证券登记结算管理办法C.内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定D.证券经纪人管理暂行规定正确答案：A15.【单选题】关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙
10、述错误的是()。A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券正确答案：C16.【多选题】资产管理合同的基本事项包括（）。A.客户资产的种类和数额B.投资目标和管理期限C.投资范围、投资限制和投资比例D.客户资产的管理方式和管理权限正确答案：ABCD本题解析： 除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示; 客户资产管理信息的提供及查询方式; 当事人的权利与义务 ; 管理报酬
11、的计算方法和支付方式 ; 与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式 ; 合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜; 违约责任和纠纷的解决方式 ; 中国证监会规定的其他事项。 17.【单选题】证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证正确答案：C18.【单选题】证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（）未受过刑事处罚。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年正确答案：C本题解析： 本题考查从业人员申请执业证书的条件。 证券业从业人员资格管理办法第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可
12、以通过机构申请执业证书： (1)已被机构聘用。 (2)最近 3 年未受过刑事处罚。 (3)不存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形。 (4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。 (5)品行端正，具有良好的职业道德。 (6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 19.【单选题】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价
13、40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资正确答案：C20.【单选题】公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )A.专用账户B.信托账户C.信用账户D.VIP账户正确答案：C21.【单选题】股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对
14、优先股股东分配、对普通股股东分配正确答案：B22.【单选题】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：C本题解析： 证券公司的股东理应用货币或者证券公司经营必需的非货币财出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 23.【单选题】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为A.证券经纪业务资格B.财务顾问业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.证券自营业务资格正确答案：C24.【单选题】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。A.自有资金和证券B.通过证券
15、金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金正确答案：D25.【单选题】证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任正确答案：A26.【单选题】下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。A.财务负责人B.副经理C.上市公司董事会秘书D.高级法律顾问正确答案：D27.【单选题】在证券公司
16、发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。A.中华人民共和国证券法B.证券公司业务范围审批暂行规定C.证券公司治理准则D.证券公司风险控制指标管理办法正确答案：A本题解析： 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有中华人民共和国证券法证券公司监督管理条例关于增强上市证券公司监管规定外资参股证券公司设立规则证券公司设立子公司试行规定关于证券公司首次公开发行股票并上市相关问题的通知并上市监管意见书相关问题的规定关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市相关审慎性监管要求的通知等。 28.【单选题】根据非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定，下列
17、关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定B.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割正确答案：A29.【单选题】根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为()日。A.3045B.3060C.3075D.6090正确答案：B30.【单选题】我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承
18、A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元正确答案：B31.【单选题】入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以( )为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。A.应知B.应会C.应做D.合规正确答案：A本题解析： 本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。 32.【多选题】证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。A.客户身份核实B.客户账户变动确认C.是否向客户充分揭示风险D.是否存有全权委托行为正确答案：ABCD本
19、题解析： 证券公司理应统一组织回访客户，对新开户客户理应在1个月完成回访 . 对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总( 不含休眠账户及中止交易账户客户 )的 10%，回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。 33.【单选题】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A.风险揭示书B.客户须知C.证券交易委托代理协议书D.客户交易结算资金存管合同正确答案：D34.【单选题】封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人A.不得申请赎回B.可以申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.只能在基金合同约定的场所申请赎回正确答案：A35.【单选题】甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为A.所有出席会议董事三分之二以上通过B.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过C.所有出席会议董事过半数通过D. 除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过正确答案：B
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试全真模拟易错、难点汇编第五期（含答案）试卷号：11
