2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编第五期（含答案）试卷号：15

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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 2023年证券从业资格金融市场基础知识考试全真模拟易错、难点汇编第五期（含答案）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共35题)1.【单选题】关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接地或迂回地夺走了银行业很大一块阵地正确答案：C2.【单选题】我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A.5%

2、B.10%C.20%D.30%正确答案：B本题解析： 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10% 列入公司法定公积金。 3.【单选题】在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会正确答案：B4.【单选题】关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度正确答案：C5.【单选题】()是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行

3、的股票。A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股正确答案：B6.【单选题】发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。A.公司最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元B.最近 2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息C.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券 1 年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 40%正确答案：B7.【单选题】公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人 )进行自由分配的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息正确答案：A8.【单选

4、题】契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。A.自有资金B.借入资金C.信托财产D.公司资本正确答案：C本题解析： 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 9.【单选题】证券发行与承销管理办法第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有正确答案：C10.【单选题】( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券正确答案：B11.【单选题】上证成分股指数采用()公式计

5、算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。A.几何加权价格指数B.基期加权价格指数C.简单算术价格指数D.派许加权综合价格指数正确答案：D12.【单选题】我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所正确答案：B13.【单选题】1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取( ) 形式。A.记账式国债B.储蓄国债 ( 电子式 )C.凭证式国债D.特别国债正确答案：C14.【单选题】下列关于股票风险性特征的说法，错误的是A.风险本身是一个中性概念，但是，高风

6、险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险 D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益正确答案：A15.【单选题】私募基金运行期间 ,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。A.2B.3C.10D.15正确答案：C16.【单选

7、题】拉斯贝尔加权指数是指()。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指D.几何加权股价指数正确答案：A17.【单选题】证券投资者保护基金是指按照证券投资者保护基金管理办法筹集形成的，在防范和处置()用于保护证券投资者利益的资金。A.证券市场系统风险B.上市公司风险C.证券公司风险D.证券投资风险正确答案：C18.【单选题】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格C.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格正确答案：D19.【单选

8、题】中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。A.2B.3C.5D.4正确答案：D20.【单选题】期货交易的交割，由( )统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构正确答案：C21.【单选题】根据上海证券交易所关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知，下列说法错误的是( )。A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，

9、其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币正确答案：D22.【单选题】下列不属于影响债券利率因素的是()。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平正确答案：B23.【单选题】与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。A.较小B.较大C.相同D.不确定正确答案：B24.【单选题】证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为( )。A.证券看跌行市B.证券价格日常波动C.证券长期趋势改变D.证券中级波动正确答案：C25.【单选题】我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投

10、资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。A.萌芽期B.发展期C.整顿期D.再度发展期正确答案：D26.【单选题】我国 A 股账户不可用于买卖()。A.B 股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券正确答案：A27.【单选题】基金管理费费率的高低通常()。A.与基金规模成反比，与风险大小成正比B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成正比，与风险大小成正比D.与基金规模成反比，与风险大小成反比正确答案：A28.【单选题】证券业协会会员大会的执行机构是()。A.董事会B.理事会C.监察委员会D.专业委员会正确答案：B29.【单选题】作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。 .

11、都是经济主体筹措资金的手段 .都是间接融资的手段 .都是直接融资的手段 .筹资成本相同 A.、B.I、C.、D.、正确答案：C30.【单选题】下列关于债券特征的描述，错误的是A.安全性是指债券持有人的权益相对固定，且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付本息D.流动性是指债券持有人可以按自己的需要和市场情况灵活的转让债券正确答案：A31.【单选题】我国证券法规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币 ( ) 万元。A.4000B.5000C.3000

12、D.1000正确答案：B32.【单选题】港股通交易以港币报价，投资者以()交收。A.港币B.美元C.欧元D.人民币正确答案：D33.【单选题】在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股正确答案：A34.【单选题】中期票据发行业务中,()。A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价正确答案：C35.【单选题】市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险正确答案：A本题解析： 题干所述是流动性风险的定义，A 项符合题意。信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的可能性;操作风险是指交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵造成的;法律风险是因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。