第四章现代国际贸易理论10

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1、International Trade4 4v4.1 资源赋予理论及其验证资源赋予理论及其验证v4.2 国际贸易新要素理论国际贸易新要素理论v4.3 现代国际贸易理论的新现代国际贸易理论的新发展发展 4.1 资源赋予理论及其验证资源赋予理论及其验证v1、要素供给比例、要素供给比例理论理论v2、要素价格均等化、要素价格均等化定理定理v3、资源赋予理论的、资源赋予理论的特点及简要评价特点及简要评价v4、里昂惕夫之谜及其解释、里昂惕夫之谜及其解释4.1 4.1 里昂惕夫里昂惕夫之谜之谜4.2 4.2 对里昂惕夫之谜的对里昂惕夫之谜的解释解释要素供给比例理论要素供给比例理论n资源赋予理论：资源赋予理论

2、：由瑞典经济学家赫克歇尔由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出的用生产要素的丰缺（即供给和俄林提出的用生产要素的丰缺（即供给差异）来解释国际贸易的原因和商品流向差异）来解释国际贸易的原因和商品流向的理论的理论。1.1 1.1 基本基本假定假定1.2 1.2 理论理论推理过程推理过程1.3 1.3 例证例证说明说明 要素供给比例理论基本假定各国和地区的劳动力等生产要素是充分就业各国和地区的劳动力等生产要素是充分就业的；的；商品市场是完全竞争的市场，运输成本可忽商品市场是完全竞争的市场，运输成本可忽略不计；略不计；生产要素在国内可自由流动，而在国际间却生产要素在国内可自由流动，而在国际间却不能自由流动；

3、不能自由流动；不同国家和地区生产同种商品的技术水平和不同国家和地区生产同种商品的技术水平和劳动效率都是相同的，即生产函数相同。劳动效率都是相同的，即生产函数相同。例证说明例证说明(222模型模型)澳大利亚澳大利亚（澳元）（澳元）日本（日日本（日元）元）土地的单位价格土地的单位价格14劳动的单位价格劳动的单位价格21小麦的单位成本小麦的单位成本721 其中：土地其中：土地5单位单位520 劳动劳动1单位单位21纺织品的单位成本纺织品的单位成本2114 其中：土地其中：土地1单位单位14 劳动劳动10单位单位2010要素价格均等化定理要素价格均等化定理n基本含义基本含义：当各国以自己的资源供给的相

4、对优当各国以自己的资源供给的相对优势进行生产和开展国际贸易以后，各国资源赋势进行生产和开展国际贸易以后，各国资源赋予情况亦将随之发生变化，并随着国际间商品予情况亦将随之发生变化，并随着国际间商品流通而出现生产要素价格均等化的趋势流通而出现生产要素价格均等化的趋势。n前提条件前提条件：市场的完全竞争等。：市场的完全竞争等。n现实情况现实情况：由于缺乏相关前提条件，同种生产：由于缺乏相关前提条件，同种生产要素的价格要素的价格（工资、地租、利润等）（工资、地租、利润等）在各国在各国/地区是有较大差异的。地区是有较大差异的。资源赋予理论的特点及简要评价资源赋予理论的特点及简要评价n特点及合理性特点及合

5、理性n 在各国参加分工、进行专业化生在各国参加分工、进行专业化生产的依据上，资源赋予论比比较成本产的依据上，资源赋予论比比较成本论更为深入和全面。论更为深入和全面。n 根据贸易国最基本的经济情况来根据贸易国最基本的经济情况来解释贸易分工的基础与贸易格局，从解释贸易分工的基础与贸易格局，从而正确地指出了在各国参与国际贸易而正确地指出了在各国参与国际贸易分工中生产要素所处的重要地位。分工中生产要素所处的重要地位。n 在解释和指导一国如何利用本国在解释和指导一国如何利用本国的资源优势参与国际贸易分工以获取的资源优势参与国际贸易分工以获取贸易利益等问题具有一定的积极意义。贸易利益等问题具有一定的积极意

6、义。n缺陷和错误缺陷和错误建立在三要素论的基础之上，抛弃了李嘉图的劳动价值论。建立在一系列假定基础之上，而这些假定与现实有一定的距离，从而影响到该理论对现实的国际贸易现象的解释力。里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜n基本涵义基本涵义：美国经济学家里昂惕夫在美国经济学家里昂惕夫在20世纪世纪50年代，年代，通过对美国贸易结构的分析所得出的，按历史经验通过对美国贸易结构的分析所得出的，按历史经验统计资料分析表明的，与传统概念完全相反的结论统计资料分析表明的，与传统概念完全相反的结论。n例证分析例证分析n简要评价简要评价：里昂惕夫的结论是二战以后首次对传统的国际贸易理论提出了严峻的挑战。这对经验性与理论性研究

7、起了巨大的促进作用。它促使经济学家们更加积极地去寻求能正确解释国际贸易产生的相关基础理论，从而有力地推动了国际贸易理论的发展。出口商品出口商品进口替代商品进口替代商品每百万美元平均占用每百万美元平均占用每百万美元平均占用每百万美元平均占用资本（按资本（按1947年不年不变价格计算）变价格计算）2,550,780美元美元3,091,339美元美元劳动力（工劳动力（工/年）年）182,313个个170,004个个人均占用资本（每人均占用资本（每人每年）人每年）13.991美元美元17.7604美元美元比比 例例11.27项项 目目里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜例证分析例证分析对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕

8、夫之谜的解释自然资源说自然资源说 贸易壁垒说贸易壁垒说 生产要素密集度变换论生产要素密集度变换论 要素非同质论要素非同质论 需求偏向论需求偏向论 有关里昂惕夫之谜的种种解释补充了生产要素禀赋理论，增强了生产要素禀赋理论的现实性和对战后国际贸易实践的解释能力，并为以后一系列国际贸易新理论的产生奠定了基础。4.2 国际贸易新要素理论国际贸易新要素理论 该理论认为：生产要素不应仅仅是劳动、资本和该理论认为：生产要素不应仅仅是劳动、资本和土地，而应随着时代的发展、科技的进步赋予其新的土地，而应随着时代的发展、科技的进步赋予其新的含义。含义。技术技术、人力资本人力资本、研究与开发研究与开发、信息信息以及

9、以及管理管理等等都是生产要素，这些等等都是生产要素，这些“新新”要素对于说明贸要素对于说明贸易分工基础和贸易格局，有重要的作用。易分工基础和贸易格局，有重要的作用。n1、技术技术要素说要素说n2、人力技能人力技能要素说要素说n3、研究与开发研究与开发要素说要素说n4、信息信息要素说要素说 技术要素说技术要素说 技术进步和技术创新会对各国生产要素技术进步和技术创新会对各国生产要素禀赋的比率产生影响，进而影响各国产品的禀赋的比率产生影响，进而影响各国产品的相对优势，对贸易格局的变动产生作用。相对优势，对贸易格局的变动产生作用。节约劳动型的技术进步，会使该国劳动节约劳动型的技术进步，会使该国劳动密集

10、型产品更有相对优势；节约资本型的技密集型产品更有相对优势；节约资本型的技术进步，则使该国资本密集型产品处于相对术进步，则使该国资本密集型产品处于相对优势等。优势等。人力技能要素说人力技能要素说 人力资本人力资本（Human Capital）：）：投入在投入在劳动力的智力开发、技术培训及素质提高等劳动力的智力开发、技术培训及素质提高等方面的资本。方面的资本。它可以看作是资本与劳动力结它可以看作是资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素。合而形成的一种新的生产要素。一国通过对劳动力进行投资，可以极大一国通过对劳动力进行投资，可以极大地提高劳动者的素质，提高劳动生产率，从地提高劳动者的素质，提高劳动

11、生产率，从而对该国的对外贸易格局产生重要影响。一而对该国的对外贸易格局产生重要影响。一般地说，资本充裕的国家往往也是人力资本般地说，资本充裕的国家往往也是人力资本充裕的国家，从而人力资本充裕是这类国家充裕的国家，从而人力资本充裕是这类国家参与国际分工和国际贸易的基础。参与国际分工和国际贸易的基础。研究与开发要素说研究与开发要素说 研究与开发（研究与开发（R&D）要素要素：研制和开发某项研制和开发某项产品所投入的费用产品所投入的费用。它是以投入到新产品中的与研。它是以投入到新产品中的与研究与开发活动有关的一系列指标来衡量的。究与开发活动有关的一系列指标来衡量的。一个国家越重视一个国家越重视R&D

12、要素的作用，产品的知要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争中就越有识与技术密集度就越高，在国际市场竞争中就越有利。在一定的条件下，投入利。在一定的条件下，投入R&D的资金的多少，的资金的多少，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的比较利益。因为把这些技术力量和技术知识出新的比较利益。因为把这些技术力量和技术知识集中用于科研和开发工作，就有可能经常地推出新集中用于科研和开发工作，就有可能经常地推出新产品和新工艺。产品和新工艺。信息要素说信息要素说 信息信息：来源于生产过程之外的并作用于生来源于生产过程之外的并作用于生产过程

13、的能带来利益的一切讯号的总称产过程的能带来利益的一切讯号的总称。它是。它是无形的、非物质的，区别于传统生产要素，是无形的、非物质的，区别于传统生产要素，是生产要素观念上的大变革。生产要素观念上的大变革。信息作为一种能创造价值的资源，与有形信息作为一种能创造价值的资源，与有形资源结合在一起构成现代生产要素。在现代国资源结合在一起构成现代生产要素。在现代国际贸易竞争中，商情战、信息战愈演愈烈，信际贸易竞争中，商情战、信息战愈演愈烈，信息往往成为决定企业命运的重要因素。就一国息往往成为决定企业命运的重要因素。就一国来说，拥有和利用信息的状况则将影响其比较来说，拥有和利用信息的状况则将影响其比较优势，

14、改变它在国际分工中的地位。优势，改变它在国际分工中的地位。4.3 现代国际贸易理论的新发展现代国际贸易理论的新发展v1、产业内贸易产业内贸易理论理论v2、产品周期产品周期理论理论v3、公司内贸易公司内贸易理论理论v4、国家竞争优势国家竞争优势理论理论v 5、战略性贸易战略性贸易理论理论产业内贸易理论产业内贸易理论 该理论是该理论是20世纪世纪60年代开始在西方产生和发年代开始在西方产生和发展起来的一种解释国际贸易分工格局的理论分支。展起来的一种解释国际贸易分工格局的理论分支。n1.1 问题的问题的提出提出n1.2产业内贸易的产业内贸易的基本内容基本内容n1.3 产业内贸易的理论解释产业内贸易的

15、理论解释 产品异质论产品异质论 重要基础 规模经济论规模经济论 重要成因 偏偏好相似论好相似论 重要因素重要因素1.1 问题的提出问题的提出第二次世界大战后，特别是第二次世界大战后，特别是20世纪世纪60年代以来，年代以来，国际贸易出现一系列引人注目的新倾向：国际贸易出现一系列引人注目的新倾向：n一是发达的工业化国家之间的贸易量大大增加；一是发达的工业化国家之间的贸易量大大增加；n二是同类产品之间的贸易量大大增加。国际贸二是同类产品之间的贸易量大大增加。国际贸易中出现的这种倾向，用易中出现的这种倾向，用“比较优势比较优势”和和“要要素禀赋素禀赋”理论是难以解释的；理论是难以解释的；n当代经济学

16、家力图对此作出解释，提出当代经济学家力图对此作出解释，提出“产业产业内贸易内贸易”新概念。新概念。1.2产业内贸易的基本内容产业内贸易的基本内容n按此理论，国际贸易可分为两种类型：按此理论，国际贸易可分为两种类型：n一类是产业间贸易；一类是产业间贸易；指按生产要素自然指按生产要素自然禀赋优势实行专业化的国际贸易；禀赋优势实行专业化的国际贸易；n另一类是另一类是产业内贸易产业内贸易产业内贸易的基本内容产业内贸易的基本内容n产业内贸易产业内贸易：一国既出口同时又进口某种同类型制成品，其一国既出口同时又进口某种同类型制成品，其贸易对象是同一产业内具有异质性的产品贸易对象是同一产业内具有异质性的产品。

17、即所谓即所谓“双向贸双向贸易易”。特点特点：产业内同类产品的交换；产业内同类产品的交换；产品流向具有双向性；产品流向具有双向性；产品具有多样化；产品具有多样化；产品必须具备两个条件，即消费上产品必须具备两个条件，即消费上能够相互替代且生产上需要相近或相似的生产要素投入。能够相互替代且生产上需要相近或相似的生产要素投入。n产业内贸易指数产业内贸易指数：用以产业内贸易的发展程度的指标。：用以产业内贸易的发展程度的指标。iiiiiMXMXA1niiniiniiiMXMXA1111产品异质论产品异质论n回顾：传统的国际贸易理论认为，回顾：传统的国际贸易理论认为，产业总是由采用相同生产方式生产业总是由采

18、用相同生产方式生 产同一产品的企业组成。产同一产品的企业组成。实际上，一个企业通常生产好几种产品，不同企业也可实际上，一个企业通常生产好几种产品，不同企业也可生产同类产品；但在同类产品之间存在着较大的差异；生产同类产品；但在同类产品之间存在着较大的差异；因此，工业生产和销售的产品，不论其实物形态是否因此，工业生产和销售的产品，不论其实物形态是否相同，都能形成异质性产品：相同，都能形成异质性产品：（1）同一产品，由于品牌、商标、款式和包装等不同会）同一产品，由于品牌、商标、款式和包装等不同会形成实物形态上的差别，而被视为异质性产品。形成实物形态上的差别，而被视为异质性产品。（2）即使企业生产和销

19、售的产品实物形态是相同的，只）即使企业生产和销售的产品实物形态是相同的，只要在信贷条件、销售服务和交货方式等方面存在差异，要在信贷条件、销售服务和交货方式等方面存在差异，也视此产品为异质性产品也视此产品为异质性产品（3）同一种产品具有多种型号、规格、式样，此同种产）同一种产品具有多种型号、规格、式样，此同种产品也被视为异质性；品也被视为异质性；n一国在封闭条件下，由于规模的制约，同种产一国在封闭条件下，由于规模的制约，同种产品异质性的种类不可能多；品异质性的种类不可能多；n因为种类越多，生产规模越小，则成本越高。因为种类越多，生产规模越小，则成本越高。n开展国际贸易之后，两国市场合一，突破了规

20、开展国际贸易之后，两国市场合一，突破了规模的限制，各自可分别生产几种异质性产品，模的限制，各自可分别生产几种异质性产品，互不重合；同种产品互不重合；同种产品“变体变体”出多种异质性的出多种异质性的产品，通过贸易，相互出口各自的产品，既增产品，通过贸易，相互出口各自的产品，既增加了消费者的选择余地，又提高了福利水平，加了消费者的选择余地，又提高了福利水平，这就是产业内贸易得以持续开展的原因。这就是产业内贸易得以持续开展的原因。规模经济论规模经济论n代表人物：代表人物：美国经济学家保罗美国经济学家保罗R克鲁格曼以及以色列经济学家埃克鲁格曼以及以色列经济学家埃尔赫南尔赫南赫尔普曼；赫尔普曼；主要内容

21、：所谓规模经济论是指所有投入的平衡增长主要内容：所谓规模经济论是指所有投入的平衡增长导致劳动生产率提高和平均成本下降，收益会随规模导致劳动生产率提高和平均成本下降，收益会随规模的扩大呈报酬递增的趋势；因此，两个国家即使在生的扩大呈报酬递增的趋势；因此，两个国家即使在生产要素禀赋方面具有相似性，仍有专业化分工和相互产要素禀赋方面具有相似性，仍有专业化分工和相互贸易的必要性。贸易的必要性。规模经济理论规模经济理论的的两个基本假设两个基本假设规模经济的效应分析规模经济的效应分析规模经济理论的两个基本假设规模经济理论的两个基本假设n传统国际贸易理论的两个假设：传统国际贸易理论的两个假设：国际市场上的商

22、品都是同质性产品，国际国际市场上的商品都是同质性产品，国际市场是完全竞争市场。市场是完全竞争市场。国际市场上的商品都是异质性产品，国际国际市场上的商品都是异质性产品，国际市场是不完全竞争市场，这两个假设比市场是不完全竞争市场，这两个假设比传统国际贸易理论的两个假设，更符合传统国际贸易理论的两个假设，更符合实际。实际。D2MCACBMR1MR2AP1P2D1Q1Q2R规模经济的效应规模经济的效应分分析析平均成本曲线平均成本曲线国内需求曲线国内需求曲线国内外需求曲线国内外需求曲线在该国没有参与国际贸易之前在该国没有参与国际贸易之前，厂商的产品只，厂商的产品只需满足国内需要，产品数量被限制需满足国内

23、需要，产品数量被限制在在Q1，价格为价格为P1；n随着国际贸易的开展，企业的产品同时要满随着国际贸易的开展，企业的产品同时要满足国内和国外两方面的需求，此时的需求曲足国内和国外两方面的需求，此时的需求曲线线D2比较平坦，因比较平坦，因MR2与与MC相交于相交于R，所所以厂商的生产数量可以以厂商的生产数量可以由由Q1点增加到点增加到Q2点，点，产品价格由产品价格由P1降到降到P2；n厂商既获得了经济利益，又提高了在市场上厂商既获得了经济利益，又提高了在市场上的竞争力；用规模经济理论能较好地解释产的竞争力；用规模经济理论能较好地解释产业内贸易产生的原因。业内贸易产生的原因。偏好相似论偏好相似论n代

24、表人物：瑞典经济学家林德，于代表人物：瑞典经济学家林德，于1961年提出理论观点：年提出理论观点：n理论背景理论背景n理论理论内容内容n偏好相似理论的意义偏好相似理论的意义理论背景理论背景n回顾：回顾：传统国际贸易理论强调供给对贸易的作用，传统国际贸易理论强调供给对贸易的作用，却忽视需求对贸易的反作用却忽视需求对贸易的反作用；林德将需林德将需求引入国际贸易理论；求引入国际贸易理论；n林德认为，林德认为，俄林的要素禀赋理论只适用俄林的要素禀赋理论只适用于初级产品的贸易，而不适用于工业品于初级产品的贸易，而不适用于工业品贸易，正是在这种背景下，贸易，正是在这种背景下，提出了解释提出了解释产业内贸易

25、的偏好相似理论产业内贸易的偏好相似理论。理论内容理论内容n林德（林德（SBLinder）观点：观点：n 国内需求是出口贸易的基础国内需求是出口贸易的基础 那么，这种国内代表性需求的商品将出口到什么地方去那么，这种国内代表性需求的商品将出口到什么地方去呢？呢？需求结构越相似两国贸易量越大需求结构越相似两国贸易量越大；人均收入水平是影响需求结构的最主要因素，人均人均收入水平是影响需求结构的最主要因素，人均收入水平的相似可以用来作为需求结构相似的指标。收入水平的相似可以用来作为需求结构相似的指标。图示：图示：产品质量产品质量档次档次平均收入平均收入RQ4Q3Q2Q1Q5Q6YBYA450线线R表示表

26、示各国平均收各国平均收入水平对产入水平对产品的需求档品的需求档次成正相关次成正相关关系；关系；n纵轴上纵轴上的的Q1Q2.Q6分别分别表示产品表示产品质量档次质量档次与与R线的线的交点表示交点表示一国代表一国代表性需求的性需求的水平。水平。（二）需求结构越相似两国（二）需求结构越相似两国贸易量越贸易量越大大n林德认为，两个国家的收入水林德认为，两个国家的收入水平越相似，则两国的需求结构平越相似，则两国的需求结构越接近，需求的重叠部分越大越接近，需求的重叠部分越大n在这种情况下，贸易越能得到在这种情况下，贸易越能得到发展发展。n若若两国需求结构完全相同，则两国需求结构完全相同，则一个国家所有可能

27、进出口的物一个国家所有可能进出口的物品同时也是另一个国家可能进品同时也是另一个国家可能进出口的物品；出口的物品；n在这种情况下，国内需求就是在这种情况下，国内需求就是外国的进口需求，从而也是促外国的进口需求，从而也是促成两国贸易的原因。成两国贸易的原因。n图中，横轴表示平均收入水平，图中，横轴表示平均收入水平，纵轴表示产品质量档次，纵轴表示产品质量档次，450线线R表示各国平均收入水平对产品的表示各国平均收入水平对产品的需求档次成正相关关系；需求档次成正相关关系；n纵轴上纵轴上的的Q1、Q2.Q6分别表示产分别表示产品质量档次品质量档次与与R线的线的交点表示一交点表示一国代表性需求的水平国代表

28、性需求的水平。n设设A国在国在收入水平为收入水平为YA条件下，条件下，代表性需求为代表性需求为Q4，其其需求产品需求产品的档次范围为的档次范围为Q2 Q6；n设设B国在国在收入水平为收入水平为YB条件下，条件下，代表性需求水平代表性需求水平为为Q3，其需求其需求产品的档次范围为产品的档次范围为Q1 Q5；n两国重叠需求部分两国重叠需求部分为为Q2 Q5的区域，的区域，亦即两国贸易潜力的范围；亦即两国贸易潜力的范围；n但最可能实现贸易的区域是但最可能实现贸易的区域是Q3 Q4，因为两国在这两种产品的生产方面因为两国在这两种产品的生产方面都达到了规模经济的生产水平，并都达到了规模经济的生产水平，并

29、有价格优势；有价格优势；n由此可见，收入水平或经济发展水由此可见，收入水平或经济发展水平越相近的国家越有可能发生部门平越相近的国家越有可能发生部门内贸易内贸易。n答案是：答案是：n一国的代表性需求的产品一般出口到与其经济发展水一国的代表性需求的产品一般出口到与其经济发展水平接近的国家，即需求偏好相似的国家；平接近的国家，即需求偏好相似的国家；n世界上国家之间人均收入的参差不齐，需求片好的相世界上国家之间人均收入的参差不齐，需求片好的相距甚远，反而成了产业内贸易的障碍。总之，工业化距甚远，反而成了产业内贸易的障碍。总之，工业化程度愈高，技术和产品的类同性愈大，产业内贸易在程度愈高，技术和产品的类

30、同性愈大，产业内贸易在总贸易中的份额也就愈多，随着收入的提高和工业化总贸易中的份额也就愈多，随着收入的提高和工业化的普及，产业内贸易将在全球范围内增长。的普及，产业内贸易将在全球范围内增长。n产业内贸易所占比例的升高是一个国家步入现代化国产业内贸易所占比例的升高是一个国家步入现代化国家行列的重要标志和特征。家行列的重要标志和特征。；产品周期理论产品周期理论n产品周期理论是由产品周期理论是由费农费农教授受林德的启发，于教授受林德的启发，于1966年在年在产产品周期中的国际投资和国际贸易品周期中的国际投资和国际贸易一文中提出的。一文中提出的。n产品生命周期三阶段（产品生命周期三阶段（1961196

31、1年）：新生期、成长期、成熟期年）：新生期、成长期、成熟期n产品生命周期四阶段（产品生命周期四阶段（1968年年）：）：创新国新产品出口垄断时期、外国生产者模仿生产时期、国外生产者大量增多并参与出口市场的竞争时期、创新国进口并成为净进口国时期。这种产品周期虽然在创新国结束了，但在开始生产该产这种产品周期虽然在创新国结束了，但在开始生产该产品的国家还在进行，并可能处于第二或第三阶段上。正是由品的国家还在进行，并可能处于第二或第三阶段上。正是由于这种技术的传递和扩散，使各国处于产品周期的不同阶段，于这种技术的传递和扩散，使各国处于产品周期的不同阶段，在国际贸易中的地位也随之变化。在国际贸易中的地位

32、也随之变化。to t1 t2 t3 t4Exports Imports America Canada and EU Developing nationsCanada and EU import from U.S.Developing nations import from U.S.and Canada and EUU.S.Imports from other nations.Time费农的产品生命周期学说费农的产品生命周期学说公司内贸易理论公司内贸易理论n3.1 公司内贸易的成因公司内贸易的成因n3.2 内部化理论内部化理论 内部化内部化：变市场上的买卖关系为企业内部变市场上的买卖关系为企业内

33、部的供需交换关系的供需交换关系。跨国公司偏爱内部市场的原因是外部市场跨国公司偏爱内部市场的原因是外部市场机制的不灵或者缺陷，把市场建在公司内部，机制的不灵或者缺陷，把市场建在公司内部，以内部市场来代替原来固定的和不完全的外部以内部市场来代替原来固定的和不完全的外部市场就可以产生巨大的利益。市场就可以产生巨大的利益。公司内贸易的成因公司内贸易的成因 跨国公司进行内部贸易的直接动机是跨国公司进行内部贸易的直接动机是试图绕过成本高的外部市场让交易在公司试图绕过成本高的外部市场让交易在公司内部进行，以降低交易成本。内部进行，以降低交易成本。市场竞争不完全；市场竞争不完全；垄断技术优势；垄断技术优势；保

34、证特定产品的生产与供应；保证特定产品的生产与供应；确保供销优势；确保供销优势；利用歧视性的调拨价格获取高额利润。利用歧视性的调拨价格获取高额利润。国家竞争优势理论国家竞争优势理论美国哈佛大学教授迈克尔波特（Michel EPorter,1947）在国家竞争优势（1990）一书中，将其国内竞争优势理论运用到国际竞争领域，提出了著名的国家竞争优势理论。在其国家竞争优势中提出了该全新理论。该模式是通过对美国、德国、英国、意大利、日本、丹麦、瑞士、韩国、新加坡等国家的经济发展过程的实证分析基础上提出的，引起西方经济学界的轰动，受到高度评价n 该理论的逻辑顺序：国家竞争优势取决于产业竞争优势，而产业竞争

35、优势又决定了企业竞争战略。他站在产业（中观）层次，从下而上，即从企业（微观）层面向上扩展到国家（宏观）层面上。国际贸易竞争优势的来源为什么日本的汽车工业那么有实力呢？为什么德国和美国拥有世界领先的化学工业？要素禀赋需求状况相关产业和辅助产业公司的策略、结构和竞争两个辅助因素：机遇和政府作用 其中其中“四要素四要素”是产业国际竞争力的最重要来源。是产业国际竞争力的最重要来源。1.要素禀赋一个国家在生产要素方面所处的地位n基础要素n自然资源n气候n地理位置n人口n高级要素n通信设施n掌握高技术的劳动力n科研设施n技术诀窍n基础要素可以提供最初优势，而这种优势则通过对高级要素的投资得以加强和扩展。n

36、一个国家在基础要素方面的劣势可以给它带来压力，促使其在高级要素上进行投资。如日本2.需求状况 国内市场对该行业的产品或服务的需求特点n公司往往对与它们最接近的顾客的需求最敏感，因此，国内需求的特点对国内产品特征的形成和促进创新及质量提高尤为重要。如果某中产品的国内需求较大，就会促进国内竞争，产生规模经济。n如果一个国家的消费者精明而挑剔，就会有利于企业不断努力，提高产品的质量、档次和服务水平，则这个国家的公司能够获得竞争优势。n日本的照相机n芬兰的诺基亚公司n荷兰的花卉 3.相关产业和辅助产业 国内是否有具备国际竞争力的供货行业和相关产业n相关产业或辅助产业对高级生产要素的投入所产生的效益可以

37、波及到另一个行业，从而帮助该行业在国际市场上确立竞争地位。n是否具有发达的、完善的相关产业和支撑产业，关系到主导产业能否降低产品成本、提高产品品质、交流产品信息，从而建立起自己的优势。n一个国家内部的成功行业往往是由很多相关行业构成的行业“群”（集群）。4.公司的策略、结构和竞争有关公司的创立、组织和管理的规定以及国内的竞争状况n不同的国家有不同的“管理观念”，这些观念对建立国家竞争优势可能有利有弊。n日本和德国公司的工程技术人员在高层管理中占主导地位；美国公司往往是有财力的人占主导地位。n在某个行业里，国内竞争的激烈程度与国家竞争优势的创立和保持是密切相关的。激烈的国内竞争会迫使企业不断更新

38、产品，提高生产效率，以取得一种持久的、独特的优势地位。而且激烈的国内竞争会迫使企业走出国门，去世界市场上一决雌雄产业竞争优势的来源 钻石系统公司的策略、结构和竞争相关产业和辅 助 产 业需 求 状 况要素禀赋机遇、创新等偶然性政府公司的策略、结构和竞争相关产业和辅助产业需求状况要素禀赋消费者能力提高新的需求的形成本国企业国际化跨国公司本地化供应链全球重组国际资本流动国际人才流动国际科技合作政府管制的放松国外竞争者涌入管理思想的引进国家竞争优势的决定因素国家竞争优势的决定因素 5、战略性贸易理论战略性贸易理论5.1战略性贸易理论的产生5.2战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论 外部经济理论5.

39、3对战略性贸易理论的评价图形说明新贸易保护主义新贸易保护主义囚徒困境囚徒困境囚 徒囚 徒 A囚徒囚徒B招供招供不招供不招供招供招供不招供不招供5，510，11，100，0纳什均衡纳什均衡战略性贸易理论战略性贸易理论波音波音空客空客生产生产不生产不生产生产生产不生产不生产5，50，100100，00，0波音波音空客空客生产生产不生产不生产生产生产不生产不生产5，200，125100，00，0政府可以采取措施帮助本政府可以采取措施帮助本国企业获得战略性优势国企业获得战略性优势5.1战略性贸易理论产生的背景战略性贸易理论产生的背景 传统国际贸易理论认为，市场竞争是完全的而且不存在规模经济，在这一理论

40、假设基础上，传统国际贸易理论提出了不干预的自由贸易思想。但20世纪80年代初，克鲁格曼等人对传统贸易理论提出了质疑和挑战，认为市场中不完全竞争是普遍现象，完全竞争才是特例；产业领域也存在规模经济递增的现象，并不像传统理论认为的那样规模经济不变。5.1战略性贸易理论的基本内容战略性贸易理论的基本内容 1用出口补贴为本国寡头厂商争夺市场份额用出口补贴为本国寡头厂商争夺市场份额 这种论点认为，向在第三国市场上同外国竞争者进行古诺双头博弈的国内厂商提供补贴，可以帮助国内厂商扩大国际市场份额，增加本国福利。补贴使国内厂商采取进取性市场战略，从而迫使外国竞争对手做出相应的让步，这是战略性贸易政策理论中影响

41、最大、也是被引证最多的一种论点。5.2战略性贸易理论的基本内容战略性贸易理论的基本内容 用关税来抽取外国寡头厂商垄断利润用关税来抽取外国寡头厂商垄断利润在存在潜在进入的情况下，使用关税来抽取一家外国厂商正在享受的垄断利润是合理的。如果没有任何潜在的进入，关税只会扩大国内价格与外国价格的差距，是一项使福利恶化的措施。但如果存在国内厂商的潜在进入，则这种进入的威胁限制了外国厂商的定价反应，使它们执行一种吸收部分关税的定价，以阻止这类进入的战略。只要关税被部分地吸收，价格上涨的幅度就会低于关税的幅度，消费者剩余的损失就会大大被征收到的关税所抵消而有赢余。5.3战略性贸易理论的基本内容战略性贸易理论的

42、基本内容以进口保护作为促进出口的手段以进口保护作为促进出口的手段这种观点认为，一个受保护的国内市场，为具有规模经济特征的本国厂商提供了一种相对于外国厂商的规模优势，使其能够增加在国内市场和没有保护的外国市场的份额，从而把利润从外国厂商转移到本国厂商，使本国福利增加。5.2战略性贸易理论的基本内容战略性贸易理论的基本内容外外 部部 经经 济济 理理 论论 该理论认为，某些产业或厂商能够产生巨大的外部经济，促进相关产业的发展和出口扩张，但由于外部经济不能够完全被有关厂商所占有，这些产业或厂商就不能发展到社会最优状态，如果政府能够对这些产业或厂商提供适当的支持和保护，则能够促进这些产业和相关产业的发展，提高其国家竞争优势，获得长远的战略利益。5.3对战略性贸易理论的评价对战略性贸易理论的评价 1阐述了在寡头垄断条件下的国际贸易形式从理论上阐述了政府干预外贸、刺激本国出口的基本动力论说明了比较优势与竞争优势的分离战略性贸易理论会导致贸易报复该理论所倡导的政府干预有效性值得怀疑