中国城乡控股有限公司招投标作业指引调整版审批终稿

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1、编码ZC-ZBZY-005适用范围集团密级普通招投标作业指引第一版2015.03.23苏敏叶龙生版次生效日期编写审查会审审核批准类型作业指引主题词招投标作业指引运营管理部审查原件存档部门行政管理部发送单位：总裁办公室、集团总部各职能部门、各地区公司此文件属中国城乡控股有限公司所有，未经许可，不得以任何形式外传。中国城乡控股有限公司招投标作业指引 修订记录版次生效日期修订依据及修订内容概括一2015.03.23首次颁布实施1、流程概况流程目的确保招标采购过程严谨、科学、透明、公平原则，对招标过程实施控制，选择符合公司业务要求的合格供方。适用范围适用于集团所有开发项目的工程类、材料设备类、设计类的

2、招标采购。定义无流程主导及参与部门招标采购部（主导），项目管理部、成本管理部、规划设计部、财务部、法务部参于。部门流程中承担职责总裁1、 审批招标和议标入围单位；2、 审批招标和议标定标结果；3、 审批合同会签文件；4、 审批供方评审结果。工程建设中心总经理1、 审核招标和议标入围单位；2、 审核招标和议标定标结果；3、 审核合同会签文件；4、 审核供方评审结果；5、 审批供方资质评估；6、 审批招标与议标文件。招标采购部1、 主持招标全过程工作；2、 制定招标采购时间节点计划；3、 收集供应商资源、组织供应商考察及资质评估；4、 根据考察结果，主办投标单位入围审批；5、 编制招标文件及合同范

3、本，组织讨论完善并发起审批；6、 组织发标、答疑、回标及开标工作；7、 组织标书分类、评审及谈判工作；8、 组织定标及合同签订工作；9、 组织合同交底工作。成本管理部1、 推荐招标项目供应商资料；2、 参与单位考察并提交考察报告；3、 编制工程量清单、工程成本标底、报价分析；4、 参与商务标答疑及评审工作；5、 参与招标商务谈判。项目管理部1、 提交工程类、材料设备类招标采购需求申请；2、 推荐招标项目供应商资料；3、 参与单位考察，并提交考察报告；4、 制定招标技术要求（含招标范围、界面划分、工期等）；5、 参加技术标答疑及评审工作；6、 参加招标技术谈判；7、 参与工程、材料设备类合同交底

4、工作。规划设计部1、 提交设计类招标采购需求申请；2、推荐招标项目供应商资料；3、参与单位考察，并提交考察报告；4、制定招标技术要求（含招标图纸、样板及技术参数等）；5、参加技术标答疑及评审工作；6、参加招标技术谈判；7、参于设计类合同交底工作。财务部1、 负责收取、退还投标保证金；2、 审核合同付款条件。法务部1、参与开标；2、参与招标文件、合同文件审核。2、工作程序2.1招标采购计划确定2.1.1项目管理部及规划设计部根据项目主项计划要求，工程类及材料/设备类招标由项目管理部提交ERP单项采购申请需求审批，设计类招标由规划设计部提交ERP单项采购申请需求审批，招标采购经办人依据单项采购申请

5、制定单项采购计划，填报采购计划时间节点，根据采购金额、工程量、材料用量及采购范围等进行审核，确定采购方式。2.1.2 具体议标、直接委托类采购详见议标、直接委托采购管理作业指引。2.2供方信息收集2.2.1发布招标信息：招标采购经办人根据单项采购计划，资格审查截止日期15天前，招标采购经办人安排在公司内网、OA、邮件或以其它方式发布招标公告（招标公告模板详见“附件一”）。招标公告应明确招标项目名称、招标范围、规模、资格审查截止日期、招标要求、招标联系人等信息。集团、地区公司人员均可推荐符合要求的供应商至招标采购部。2.2.2投标意向单位资料的收集：招标采购部组织相关部门通过招标公告、供应商信息

6、库、市场查询等方式收集投标意向单位，一个标段应保证合格单位的数量不少于6家。对于标的金额在100万元以下的招标，供应商来源不得少于2个；标的金额在100万元以上500万元以下的招标，供应商来源不得少于3个；对于标的金额在500万元以上，供应商来源不得少于4个；对于集团招标项目，招标项目所属地区公司须至少推荐一个合格供应商，其他地区公司可根据情况推荐合格供应商；对于地区公司招标项目，集团须推荐2个及以上合格供应商，其他地区公司可根据情况推荐合格供应商。2.2.3供应商来源：供应商来源是指供应商收集人、部门、公司、或者渠道，例如：公司供应商资源库内合格供应商参与投标只计算一个来源；供应商自行上门并

7、成功入围的，计算一个来源，不同个人推荐的供应商算一个来源，由招标采购经办人负责登记审核，并记录推荐人，推荐部门，推荐人不参与所推荐单位考察、评标、谈判、定标等相关工作。2.2.4为规避推荐风险，推荐人回避与推荐单位的相关业务决策。合作过程中推荐 单位出现问题，推荐人无须承担责任。2.3资格审查2.3.1供应商资格审查：由招标采购经办人对意向供应商进行审查，要求供应商填写供方资格审查表。（详见“附件二”），并将供应商信息录入ERP“准供应商”库内。2.3.2 对符合资格审查要求的准供应商，招标采购经办人须对该供应商在ERP系统中发起供应商资质评估，并按ERP资质评估要求对该供应商进行考察及单位评

8、估审批。2.4供方考察2.4.1对于公司供方信息库中的合格供方，及近一年已考察通过的供方（包括一年内已考察通过但未合作过的供方），无需再进行考察。2.4.2招标采购部经办人组织相关业务部门人员参与考察，考察人员应不少于来自两个相关业务部门的两个人参与。2.4.3考察小组对供方进行考察，根据考察情况，由招标采购经办人在ERP系统中发起供应商资质评估审批，参与考察人员在ERP系统内完成工程供方考察评分表（详见“附件三”），系统自动汇总各考察人员评分，报ERP系统资质评估审批，如该供应商有多项资质，需对该供应商进行多项资质评估审批,审批通过后方可参与入围投标。1) 合格供应商：已经合作过，且经履约评

9、审合格的供方；2) 正式供应商：已经考察评审通过，取得投标资格的供方；3) 准供应商：未合作、未考察的供方；4) 不合格供应商：考察不合格及合作后经评审为不合格的供方。2.4.4由招标采购经办人发起供应商入围单位审批，一标段确定不少于4家有效入围投标单位。公司优先选择具有良好合作记录的合格供应商参加投标，合作记录评价包括：工程质量（供货质量）、现场管理、经济结算、历次投标记录等；在公司投标记录中，经常投出最高价或接近最高价的队伍，一般情况下，不再选择其入围投标；反之，经常投出最低价或次低价的队伍，应优先选择其作为入围投标单位。对于材料、设备类供应商选择应遵行同一水平线，具有可比性和竞争性，品牌

10、知名度、实力相当的原则，同等品牌比质量，同等质量比价格的原则。2.4.5因业务紧急，在发标前无法提前考察的供方，由工程建设中心负责人同意后可先行发标，在定标前，视招标情况决定是否组织考察。2.4.6选择入围单位的原则：保证有充分的竞争性。严格禁止相互之间存在关联关系或十分熟悉的同类承包商参加同一项工程的竞争；工程招标力求每次招标均有新入围的投标单位参与。2.5招标文件编制和审核2.5.1招标采购经办人根据采购计划工作时间节点，启动招标文件（含合同范本）编制工作流程，向下列部门提出配合编制招标文件要求：1） 项目管理部提交招标范围、界面划分、工期等； 2） 成本管理部提交工程量清单等；3） 规划

11、设计部提交招标图纸、材料样板、技术参数要求等。2.5.2招标采购经办人组织成本管理部、规划设计部、项目管理部等部门人员召开招标文件评审会，根据评审最终结果修订形成招标文件报批版本（含合同范本）。(详见附件四“标准招标文件模板”)2.5.3招标文件编制完成后，由招标采购经办人发起ERP审批。2.5.4在报批过程中涉及到对招标文件有修改的意见时，由招标采购部组织修改完善，修改后审批的招标文件为正式发标文件。2.6发标与答疑、回标2.6.1招标文件由招标采购经办人通知各投标单位分不同时段分别领取，标书领取人需开具投标单位授权委托书方可领取标书，并填写招标文件发文登记表。2.6.2为保证投标单位履行其

12、投标承诺，发标前应收取一定的投标保证金。投标保证金根据招标项目标底额1%计算收取，最低总额度不低于2000元，最高总额度不超过80万元（人民币），由财务部负责收取，不接受用投标保函的形式代替投标保证金。投标保证金必须在发放标书前到账，招标采购经办人凭财务收据或者转账单向入围单位发放招标书,详见“附件六”。2.6.3发标时应注意将招标工程概况、技术要求、报价要求及招标中的非常规作法向所有的投标单位进行交底，避免理解差异，使投标在回标分析时更具可比性。2.6.4招标采购部不组织投标单位进行集中现场踏勘，由投标单位在领取招标文件后在招标文件规定的时间节点内自行组织踏勘，项目管理部负责现场接待，对投标

13、单位应分别安排在不同的时间进行现场踏勘。2.6.5踏勘结束后，各投标单位在招标文件答疑时间内于书面形式提交标书疑问至招标采购经办人处，投标单位在规定的答疑时间内未提交招标答疑内容的，将视为投标人对招标文件无异议，招标采购经办人汇总各投标单位意见，意见汇总表无需记录各投标公司名称，由招标采购经办人组织规划设计部、成本管理部、项目管理部等相关部门人员进行答疑，在答疑会后由招标采购经办人汇总答疑会记录（详见附件五“答疑会记录”），经相关答疑人会签、工程建设中心负责人审批后于书面形式发放给所有投标单位签收，答疑文件将作为招标文件的补充文件。整个答疑过程由招标采购部与各投标单位对接，其他相关部门无需与各

14、投标单位直接对接。2.6.6招标采购经办人收取标书时，应检查标书是否有效密封盖章，标书送达时间是否符合招标文件截标时间要求，并做好登记、各投标单位签字并填写签收表。2.6.7对于已接受投标邀请而在投标截止时间之前明确不参与投标的投标单位，招标采购经办人需要落实对方书面回复不参与投标的原因，并要求对方出具放弃投标函件，如对方不提供书面资料也不按时回标的，按照招标文件规定办理，将该单位列入黑名单。2.6.8原则上有效回标单位少于3家时不得进行开标，需重新补充投标单位进行招标，招标采购经办人须与弃标单位沟通详细研究分析具体原因，做好应急措施，根据项目实际工期情况，报公司领导审批决策。2.7开标前准备

15、2.7.1 招标采购经办人在开标前应准备好开标记录表，并检查标书密封的完整性，与参于开标人员约定好开标时间。开标人员规定为以下人员参于：招标采购经办人、法务代表及工程中心负责人。 2.8开标和评标2.8.1招标采购经办人按开标前约定的时间负责组织开标，由招标采购经办人组织法务部门人员及工程中心负责人参加，其它部门及人员不参于开标。2.8.2开标1) 原则上投标截止当日开标，开标时，招标采购经办人应填写开标记录表，（详见附件七“开标记录表”）参与开标人员签字确认，开标后，招标采购经办人对各投标单位的电子标书进行编号，编号可以为数字或者英文代号，并做好登记，用对应的编号替换电子标书中出现的投标单位

16、名称及LOGO字样。如投标单位名称有简写或者公司，须将简写或LOGO 替换成代码编号。招标采购经办人须对编号及替换编号过程做到认真严谨，替换后须认真检查电子标书中是否还出现投标单位名称字样，确保准确无误。2) 将替换编号后无误的商务标及技术标电子版分别发给成本管理部及项目管理部或规划设计部进行评标分析，对技术、施工、质量要求较高的工程或者材料设备须先评技术标及材料样板，技术标合格方可进入商务标评审，技术标不合格，原则上作为废标处理，不得进入商务标评审环节。2.8.3评标、定标方法公司根据不同的招标项目，采用以下三种评标、定标方法，具体评标、定标办法在招标文件中作出规定：1) 最低价法：该办法适

17、用于同品牌、规格、型号的材料和设备采购项目。该类项目根据谈判结果，最低价格者为中标单位；2) 合理低价法：该办法适用于功能、性能相近，品牌不同的材料和设备采购项目；工程技术含量低、施工难度小、工艺简单、总造价低的工程类施工项目；3) 综合评价法：该办法适用于工程类设备较多、施工复杂的建筑、安装、大型装修及其它特殊需要的项目。2.8.4具体商务及技术标评标要求及评分表详见“附件八”,。2.9商务及技术评审谈判2.9.1在技术、商务评标过程中如对投标单位标书内容有疑问或者澄清，由成本管理部，项目管理部/规划设计部分别书面提出疑问内容，并注明投标单位编号，统一汇总至招标采购经办人，由招标采购经办人统

18、一发给相关投标人进行答疑回复。各投标单位答疑回复后，由招标采购经办人替换编号后再分别发给成本管理部或项目管理部/规划设计部进行评审。成本管理部及项目管理部/规划设计部分别将商务及技术评审结果提交至招标采购经办人，由招标采购经办人将书面的评标结果发至对应的投标单位进行二次回标报价。2.9.2由招标采购经办人书面约定二次回标时间，通知投标单位密封盖章递交投标书，禁止口头、传真、电子邮件的形式投标报价。2.9.3二次投标文件回标后，招标采购经办人须对各投标单位进行再次调整编号，再次编号不能与初次编号相同，招标采购经办人组织二次开标，填写二次开标记录表并记录开标时间，开标次数，经参与开标人员签字。并将

19、各投标单位电子标书中投标单位名称替换为相应编号，将替换好编号的电子标书发给成本管理部及项目管理部/规划设计部评审。2.9.4根据二次评标情况组织报价较低的单位进行约谈，对于报价最高或高于公司目标成本50%的单位将进行淘汰，谈判入围单位不得少于3家，招标采购经办人组织采取报价由高至低的原则进行先后约谈。由招标采购部负责人组织成本管理部负责人、项目管理部负责人或规划设计部负责人、工程中心负责人及公司负责人进行谈判（如谈判相关负责人无法出席可指派部门代表代替出席），做好谈判纪要（详见附件九“谈判会议记录表”）并书面签字确认，谈判时不要求谈判单位当面优惠报价。最终报价须要求谈判单位按约定时间密封盖章递

20、交至招标采购部。2.9.5招标采购经办人组织规定的开标人员进行三次开标并填写三次开标记录表。2.9.6谈判时间应分时间段进行分别谈判，避免各投标单位之间碰面。2.10定标2.10.1根据三次开标记录表，招标采购经办人填写工程投标报价汇总表（详见附件十“工程投标报价汇总表”）、商务及技术评标报告（详见附件十一“商务及技术评标报告”）等文件报集团审批。2.10.2集团招标采购部组织集团成本管理部对定标报告进行审核，根据情况询价比较或再次约谈，将最终分析约谈结果报公司领导决策审批，最终定标价格及选定中标单位以集团总裁最终审批结果为准。2.10.3在技术标满足情况的条件下，低价中标；未低价中标时，在上

21、报集团的资料中需要进行详细说明。2.10.4中标单位应满足招标文件的实质性要求，原则上不得更改，对合同条件的细节问题在双方同意的情况下方可调整。2.10.5下列情况不应确定中标单位，须重新招标：1) 投标单位相互串通投标；2) 去除废标后有效回标数量不足三家；3) 开标后发现所有投标皆达不到要求；各标价皆高出预期，不在合理报价范围之内。2.11签发中标通知书2.11.1招标采购经办人在定标后5个工作日内向中标单位发放中标通知书（详见附件十二“中标通知书”），同时知会未中标单位发出感谢信（详见附件十三“感谢信”）； 2.11.2合同签定后，招标采购经办人负责退还未中标单位的投标保证金和投标样品，

22、将中标单位的定标样品进行封样，并进行书面记录，中标单位在提交履约保函或保证金后，退还投标保证金。2.12 合同签订招标采购经办人负责按招标文件中的合同条件、工程约谈记录和中标单位的最后承诺编制合同、工程量清单、图纸等，在ERP系统中报合同审批，由招标采购经办人组织供应商、总包、施工单位、监理单位进行合同交底，并填写合同交底记录表（详见附件十四“合同交底记录表“）。2.13招标、合同资料存档招标结束后，招标采购经办人应将整个招投标过程资料整理归档，备查。（通过OA、ERP审批的应打印出一份与其它纸质档案合并保存建档）。2.14 审查招标采购经办人应严格按公司制度及招投标作业指引流程规定开展招标工

23、作，加强招标过程的监督，必要时需邀请审计或法务参与监督，积极配合集团公司审计部及相关领导检查，及时提供招标过程资料。2.15招投标流程图规划设计提供招标图纸及目录、技术文件第一阶段： 招标采购提交采购计划需求部门提交采购需求申请成本管理部提供项目费用估算、工程量清单、标底需求部门提交招标范围、工期、工程界面、项目概括主办部门：招标采购部需求部门：项目管理部或规划设计部招标采购部第二阶段： 招标经办人编制招标文件发布招标公告资格审查招标经办人组织相关部门评审招标文件 招标经办人组织相关部门考察招标经办人发起招标文件审批 发起供方资质评估 单位入围审批 Y工程管理中心总经理审批工程管理中心总经理审

24、核 N N 总裁审批 主办部门：招标采购部协办部门：规划设计部、成本管理部、财务部、项目管理部、法务部发放招标文件第三阶段： 供方自行现场踏勘，项目管理部接待 招标经办人组织答疑 一次密封回标 一次开标 对电子标书投标单位进行编号 技术标及商务标评审评审结果书面回复对应投标单位单位二次密封回标对电子标书投标单位进行二次调整编号 组织评标并确定谈判对象评委确定重点谈判对象组织单位约谈并再次报价三次密封回标并再次报价组织投标单位报价汇总、评标报告报集团审批并再次报价 集团招采组织审核、根据审核结果进行询价议价并再次报价 N Y推荐中标单位并再次报价工程管理中心总经理审核并再次报价 主办部门：招标采

25、购部协办部门：规划设计部、成本管理部、项目管理部、法务部 第四阶段 总裁审批定标并再次报价 N Y发放中标通知书签订合同合同交底合约文件装订存档履约评价执行合同主办部门：招标采购部协办部门：规划设计部、成本管理部、财务部、项目管理部、法务部2.16支持性文件附件一、招标公告附件二、供方资格审查表 附件三、工程供方考察评分表附件四、中国城乡控股有限公司招标文件模板附件五、答疑会记录表附件六、投标保证金、履约保证金管理作业指引附件七、开标记录表附件八、, 附件九、谈判会议记录表附件十、工程投标报价汇总表附件十一、商务及技术评审报告附件十二、中标通知书附件十三、感谢信附件十四、合同交底记录表出师表两

26、汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之

27、，必能使行阵和睦，优劣得所。 亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。臣不胜受恩感激。今当远离，临表涕零，不知所言。