ERP系统建设内部控制工作程序蓝图设计

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1、ERP系统建设内部控制工作程序(二)蓝图设计阶段内控与风险管理部2010年6月22.2.1 完成差异分析，编制ERP蓝图 2.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，确认形成系统控制矩阵2.2.3 执行ERP蓝图建模质量检查目录阶段一.项目准备 阶段二.蓝图设计 阶段三.系统配置 阶段四.测试检查阶段六.上线审批阶段五.流程完善ERP系统建设内部控制工作程序3(二)蓝图设计地区公司内控管理部门 地区公司业务管理部门 ERP项目组 2.2.1提供业务流程库供ERP项目组参考 参与讨论确认 完成ERP蓝图差异分析报，编制本单位ERP蓝图 2.2.2编制业务流程与ERP蓝图对照表，确认形成本单位E

2、RP系统控制矩阵，提交蓝图修改意见 参与讨论确认依据本单位系统控制矩阵及蓝图修改意见修改蓝图 2.2.3对ERP蓝图建模质量检查进行复核 应用脚本检查ERP蓝图建模质量 执行部门工作内容编号42.2.1 完成差异分析，编制ERP蓝图 2.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，确认形成系统控制矩阵2.2.3 执行ERP蓝图建模质量检查(二)蓝图设计52.2.1 完成差异分析，编制ERP蓝图 一、完成差异分析，编制ERP蓝图1、ERP蓝图差异分析u 执行部门：1）地区公司内控管理部门提供业务流程库供ERP项目组参考2）由ERP项目组和业务部门共同完成ERP蓝图差异分析u 阶段成果：形成本单位适

3、用的ERP蓝图分析报告u 目的意义：蓝图差异分析报告的编制以便找出本单位业务执行情况（流程图、蓝图）与所属模板蓝图之间的差异性。u 注意要点：1）地区公司所属板块没有统一板块ERP蓝图模板的不进行差异分析，但是可以根据关于调整ERP系统控制规范相关内容的通知（油内控2009831号）中的附件1 ERP系统控制相关流程目录中对应的ERP流程示意图根据本单位实际情况进行差异分析。2）地区公司需要重点关注模板蓝图/ERP流程示意图的关键步骤和重点环节，如与地区公司实际业务情况有差异，需要在差异分析报告里有相关说明。2、ERP蓝图建模准备u 执行部门：地区公司ERP项目组u 准备工作：1）按照相关流程

4、申请ERP蓝图数据库及权限 2）设置建模环境63、ERP蓝图建模内控与风险管理部于2008年8月21日下发的关于加强ERP系统控制管理的通知（油内控2008670号）附件：ERP系统建设和运行中风险控制具体问题。总结了地区公司在蓝图设计中容易出现的问题：4重要流程环节缺失 4流程岗位和事务代码信息缺失 4流程中涉及到的表单缺失 4蓝图流程较为粗略 u 地区公司在蓝图建模时分为两种情况：1）无板块ERP蓝图模板公司建模项目组根据本单位实际业务情况，参考业务流程的相关组织信息，直接在库中描述ERP蓝图。2）有板块ERP蓝图模板公司建模地区公司ERP项目组根据本单位差异分析报告，在板块ERP蓝图或E

5、RP业务流程示意图的基础上修改，形成本单位ERP蓝图和ERP系统相关的组织图。2.2.1 完成差异分析，编制ERP蓝图 7在完成ERP建模以后需要对蓝图进行梳理，主要包括事务代码的梳理和组织整理1）事务代码梳理u执行部门：地区公司ERP项目组u目的意义：使ERP蓝图功能分配图中的事务代码对象（即屏幕对象）与“03 系统”中的对象一致。从而保证蓝图中T-CODE信息的唯一性。u工作方法概述：ERP项目组根据本单位情况调整系统模块，完善ERP业务活动与事务代码对应关系模型，由总部内控项目组执行脚本完成冗余信息合并筛选后处理多余的事务代码对象，完成事务代码的梳理，同时根据本单位业务活动情况修改职责分

6、离矩阵模型。u注意事项：地区公司可根据本单位实际业务情况补充本单位自身新增的业务活动及其后台支持的事务代码、删除本单位不适用的业务活动及其事务代码。2）组织整理u执行部门：地区公司ERP项目组u目的意义：确保ERP蓝图中涉及的组织信息的描述与本公司业务流程中的组织信息的统一性和完整性。u工作方法概述：将组织类信息同名称的做合并，并根据本单位实际业务情况进行完善和细化2.2.1 完成差异分析，编制ERP蓝图 8二、地区公司内控管理部门落实风险控制，确认形成系统控制矩阵1、编制ERP蓝图对照表u执行部门：地区公司内控管理部门u工作成果：完成本单位的“业务流程与ERP蓝图对照表”u目的意义：对照表是

7、展现同一业务上蓝图与业务流程的对应关系，同时，在流程完善阶段也是完善业务流程的重要依据。u工作方法概述：由地区公司内控管理部门导出ERP蓝图目录和业务流程目录，依据业务关系完成所有的ERP蓝图与业务流程的对照并编制“业务流程与ERP蓝图对照表”2.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，确认形成系统控制矩阵92、确认形成系统控制矩阵u 执行部门:地区公司内控管理部门、业务部门和ERP项目组u 目的意义:对本单位适用板块的ERP系统控制矩阵的具体内容进行确认，形成本单位的ERP系统控制矩阵。同时，系统控制矩阵也是编制ERP风险控制文档的重要根据。u 工作方法概述（分为两种情况）：1）有板块ER

8、P系统控制矩阵：基于板块的ERP系统控制矩阵去完善形成本单位系统控制矩阵。目前销售板块、化工销售板块、炼油销售板块这三个板块的最新版ERP系统控制矩阵已随着公司2010版手册下发。2）无板块ERP系统控制矩阵：对于所属板块无ERP系统控制矩阵模板的单位，应依据股份公司股份公司2010版手册中ERP系统风险控制文档，结合本单位ERP蓝图编制形成本单位ERP系统控制矩阵 2.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，确认形成系统控制矩阵10三、执行ERP蓝图建模质量检查u执行用户：ERP蓝图管理员。u目的意义：依据检查出来的错误对蓝图进行相应的修改，提高蓝图建模质量，确保蓝图描述的清晰性和准确性，

9、以利于后期蓝图的维护。u注意问题：地区公司必须将建模质量检查出来的所有错误改正完毕才能进行下一阶段的工作u工作方法概述：地区公司ERP项目组在本单位蓝图库中运行ERP蓝图建模质量检查相关脚本，按照建模改错的相关要求将错误清单中的错误全部整改完毕。2.2.3 执行ERP蓝图建模质量检查112.2.1 完成差异分析，编制ERP蓝图 2.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，确认形成系统控制矩阵2.2.3 执行ERP蓝图建模质量检查(二)蓝图设计2.2.1122.2.1 完成差异分析，编制ERP蓝图 完成差异分析，编制ERP蓝图分为三个步骤：1.ERP蓝图差异分析2.ERP蓝图建模准备3.ERP

10、蓝图建模3.ERP3.ERP蓝图建模蓝图建模1.ERP1.ERP蓝图差异分析蓝图差异分析2.ERP2.ERP蓝图建模准备蓝图建模准备(1)无板块ERP蓝图模板公司的蓝图建模(2)有板块ERP蓝图模板公司的蓝图建模(4)组织整理(1)按照相关流程申请ERP蓝图数据库及权限(2)设置建模环境(1)ERP蓝图差异分析差异分析建模准备蓝图建模(3)事务代码梳理131.ERP蓝图差异分析1)ERP蓝图差异分析工作概述2)ERP蓝图差异分析使用的模板及相关脚本介绍3)ERP蓝图差异分析的内容差异分析建模准备蓝图建模3.ERP蓝图建模1.ERP蓝图差异分析2.ERP蓝图建模准备(1)无板块ERP蓝图模板公司

11、的蓝图建模(2)有板块ERP蓝图模板公司的蓝图建模(4)组织整理(1)按照相关流程申请ERP蓝图数据库及权限(2)设置建模环境(1)ERP蓝图差异分析(1)ERP蓝图差异分析(3)事务代码梳理14uERP蓝图差异分析：地区公司所属板块有统一板块ERP蓝图模板的，需要结合本单位业务情况，由地区公司ERP项目组和业务管理部门对本单位业务与板块蓝图模板之间的差异进行分析。地区公司所属板块没有统一板块ERP蓝图模板的不进行差异分析，但是可以根据关于调整ERP系统控制规范相关内容的通知（油内控2009831号）中的附件1 ERP系统控制相关流程目录中对应的ERP流程示意图根据本单位实际情况进行差异分析。

12、地区公司内控管理部门应在ERP项目组进行蓝图差异分析前，向项目组提供本单位业务流程目录及业务流程图，供ERP项目组了解本单位业务实际使用u组织分工地区公司内控管理部门提供业务流程库供ERP项目组参考；ERP项目组和业务部门共同完成ERP蓝图差异分析；地区公司内控部门参与ERP蓝图差异分析讨论。u涉及的模板及工具：分板块ERP蓝图模板；流程图及流程目录导出脚本。差异分析建模准备蓝图建模1)ERP蓝图差异分析工作概述15分板块ERP蓝图模板库是由ERP项目组根据不同板块ERP试点经验总结体现板块业务特点和管理需求的ERP蓝图模板，用于各板块ERP推广单位的蓝图设计工作。流程图、流程目录导出脚本地区

13、公司内控管理部门可使用流程图、流程目录输出脚本，导出本单位业务流程图、流程目录以及板块ERP蓝图模板的蓝图、蓝图目录（在业务流程库或板块ERP蓝图模板库中操作），提供给ERP项目组和业务管理部门进行ERP蓝图差异分析。2)ERP蓝图差异分析使用的模板及相关脚本介绍差异分析建模准备蓝图建模16目前ERP项目组已完成炼油化工、炼油销售、化工销售等板块的蓝图模板。访问方式：A.对于已安装客户端的用户，可以通过登录业务流程管理信息系统的建模服务器访问：服务器地址：10.2.61.76 4炼油化工板块蓝图模板数据库名称：CNPC_DEV_0200_LYHG_ERP 4化工销售板块蓝图模板数据库名称：CN

14、PC_DEV_0200_HGXS_ERP服务器地址：10.2.61.75 4炼油销售板块蓝图模板数据库名称：CNPC_DEV_0300_XS_ERP地区公司需要访问以上ERP蓝图板块模板数据库，请先发送电子邮件至.申请用户名和密码。B.对于未安装客户端的用户，可以通过登录内控部主页的业务流程管理信息系统门户访问：访问路径：“业务流程管理信息系统(股份公司/集团公司)管理主题ERP”,可以通过IE浏览器浏览上述三个板块蓝图模板。分板块ERP蓝图模板库差异分析建模准备蓝图建模17主页界面可提示并快捷打开最近编辑过的数据库及模型主页浏览器设计器A.1 使用客户端登录分模板ERP蓝图数据库，选择程序:

15、A 已安装客户端用户使用客户端访问(地区公司选择Designer)差异分析建模准备蓝图建模18A.2 打开浏览器，右键点击ARIS网络添加服务器IP地址10.21.6.76，勾选测试连接。A 已安装客户端用户使用客户端访问差异分析建模准备蓝图建模19A.3 右键点击数据库选择 “登录”,填写用户名 及密码,选择过滤器 (中国石油过滤_标准)语言默认中文。A 已安装客户端用户使用客户端访问差异分析建模准备蓝图建模204服务器左边的绿色标识表示与服务器已建立可用连接。4服务器左边的红色标识表示无法与服务器建立正常连接，有可能是服务器端后台服务未启动，也有可能是与服务器之间的网络不通。4ARIS B

16、usiness Architect系统启动后根据IP地址连接多个应用服务器；4可通过IP地址访问服务器下的数据库。4LOCAL是一个本地服务器，专指在安装ARIS Business Architect For SAP NW客户端时以“带有本地标准数据库系统”模式进行安装后在本地运行的服务器。A 已安装客户端用户使用客户端访问差异分析建模准备蓝图建模21炼油化工板块ERP蓝图模板示例板块蓝图模板库主要由组织机构和ERP蓝图模板构成：4“01 组织机构”组中的组织图模型描述板块ERP蓝图有关的组织、岗位等对象。4“05 ERP蓝图模板”组存放ERP蓝图目录以及详细描述的蓝图。组织机构A 已安装客户

17、端用户使用客户端访问模板库示例ERP蓝图模板差异分析建模准备蓝图建模22炼油化工板块ERP蓝图模板示例ERP蓝图分为三级：项目：在项目组下体现项目ERP实施模块，例如炼油化工板块项目包含FI/CO等ERP模块。场景：ERP实施模块。体现模块包含的流程。流程：具体的流程。项目差异分析建模准备蓝图建模场景流程23B 未安装客户端用户通过门户访问B.1 可以打开内控部主页的中国石油业务流程管理信息系统，选择集团/股份公司，填写 公司邮箱用户名及密码，登录系统门户。.点击集团/股份公司进入公司手册；.点击管理主题中的ERP。差异分析建模准备蓝图建模24双击品字结构逐级查看B 未安装客户端用户通过门户访

18、问模板库示例B.2 通过双击链接查阅ERP蓝图模板。双击浏览器图标，依照帮助提示操作差异分析建模准备蓝图建模25 流程图、流程目录导出脚本地区公司内控管理部门可使用流程图、流程目录输出脚本，导出业务流程图、流程目录（在业务流程库或板块ERP蓝图模板库中操作），提供给ERP项目组、业务管理部门参考。使用到的脚本工具有：A.流程图导出脚本 （用于导出ERP蓝图和业务流程图）RP-1-1-1 导出流程图B.ERP蓝图目录导出脚本 ERP-3-2-1 导出流程目录（基于模型）C.业务流程目录导出脚本 RP-1-3-1 导出指定类型的业务流程目录注：流程图导出脚本可用于ERP蓝图库和业务流程库。若需要使

19、用脚本须向总部项目组申请权限。差异分析建模准备蓝图建模26A.1 选择过滤器“中国石油过滤器_标准”进入系统，基于蓝图根目录或其子组，运行位于“04 业务报表类”下的“RP-1.1.1 导出流程图”脚本。A 流程图导出脚本差异分析建模准备蓝图建模27A.2 保存输出选项可更改输出路径，单击完成选择输出内容。A 流程图导出脚本A.3 基于05 流程导出全部流程图时需要勾选“包括子组”。差异分析建模准备蓝图建模28A.4 选择中石油配置文件.xls，导出WORD文档格式的流程图。A 流程图导出脚本差异分析建模准备蓝图建模29选择“中国石油过滤器_标准”进入系统，右键点击ERP蓝图模板目录下的“EP

20、C（事件驱动的流程链）”，运行位于类别“05 ERP蓝图建模及检查”下的“ERP 3-2-1 导出流程目录（基于模型）”报表，导出基于模型分配关系的蓝图目录。B 蓝图目录导出脚本差异分析建模准备蓝图建模30C.1 选择过滤器“中国石油过滤器_标准”进入系统，基于05 流程运行位于类别“04业务报表输出”下的“RP-1-3-1 导出指定类型的业务流程目录”报表，导出业务流程目录。C 业务流程目录导出脚本差异分析建模准备蓝图建模31C.2 流程目录概念：全部业务流程目录：基于05 流程组导出的全部组目录（包括空架构）重要业务流程目录：导出包含重要风险和关键控制的末级流程基本业务流程目录：导出末级流

21、程目录C 业务流程目录导出脚本32差异分析建模准备蓝图建模3)ERP蓝图差异分析的内容u在进行ERP蓝图差异分析前，需要地区公司内控管理部门协助导出板块ERP蓝图模板目录及蓝图和本单位相关业务流程图作为差异分析参考资料。u然后由ERP项目组和相关业务部门确认板块ERP蓝图模板的适用性，结合相关业务流程，确认模板与公司实际业务的差异，形成本单位的差异分析表。差异分析的作用：有板块蓝图模板的地区公司与板块蓝图进行差异分析，可梳理出体现本单ERP相关业务与板块蓝图模板存在的差异并经业务确认，这些差异供可ERP项目组在板块蓝图的基础上依据差异形成本单位ERP蓝图使用。无板块蓝图模板的地区公司可参照公司

22、统一手册中对应的ERP流程示意图，依据本单位业务实际情况对差异进行分析并经最终确认形成本单位的ERP蓝图，在修改过程中可形成公司统一手册中对应的ERP流程示意图和本单位ERP蓝图。差异分析表示例：33组织、ERP步骤差异差异分析建模准备蓝图建模3)ERP蓝图差异分析的内容差异分析表示例：本单位适用的模板蓝图本单位采用的蓝图编号与板块ERP蓝图差异的说明差异类型分类样表蓝图拆分、审核步骤调整差异34uERP蓝图差异分析的一般类型有：组织结构细化差异：依据业务实际和业务流程参考组的组织信息，将模板蓝图中的组织部门等对象在职能带中细化。例如：模板中蓝图的功能步骤采用组织单元对象表示，细化后使用该组织

23、部门中的具体岗位对象表示，将功能执行人员类型细化到岗位。调整组织、岗位差异：模板描述的业务相关组织、岗位与公司实际执行业务的组织、岗位不符，调整为符合公司实际的对象。例如：模板中执行物料主数据创建事务的对象为信息部门，公司实际业务应由物资采购部门执行该ERP事务。ERP步骤增减、顺序调整差异：依据实际业务需求调整的ERP步骤。例如：模板描述的订单审核步骤是系统内审核，公司实际业务进行系统外审核。手工审核步骤调整差异：体现ERP系统实施影响原业务流程中有关的审核步骤。例如：手工审核由于ERP系统实施变为系统内审核。蓝图拆分/合并差异：业务实际需要拆分或合并模板蓝图的差异。例如：细化订单流程，拆分

24、为无合同的流程无审批，有合同的流程系统内审批。3)ERP蓝图差异分析的内容差异分析建模准备蓝图建模352.ERP蓝图建模准备3.ERP蓝图建模1.ERP蓝图差异分析2.ERP蓝图建模准备(1)无板块ERP蓝图模板公司的蓝图建模(2)有板块ERP蓝图模板公司的蓝图建模(4)组织整理(1)按照相关流程申请ERP蓝图数据库及权限(2)设置建模环境(1)ERP蓝图差异分析(1)按照相关流程申请ERP蓝图数据库及权限(2)设置建模环境差异分析建模准备蓝图建模(3)事务代码梳理36(1)ERP蓝图数据库申请流程：4ERP项目组在完成ERP蓝图差异分析后，按照ERP蓝图数据库申请流程向总部业务流程管理信息系

25、统项目组申请创建本单位ERP蓝图数据库及相应建模权限。4总部系统管理员在创建ERP蓝图库时，会将地区公司业务流程库中的01组织、05流程组导入新建的ERP蓝图库中供ERP项目组参考使用。4如果地区公司所属板块存在板块ERP蓝图，总部系统管理员在创建ERP蓝图库时，会将板块ERP蓝图模板导入库中，供ERP项目组在板块蓝图的基础上修改，形成本单位的ERP蓝图。(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设置uERP项目组利用业务流程管理信息系统进行ERP蓝图建模前，须要对客户端的建模环境进行设置，保证客户端用户建模时格式的统一，其环境设置与业务流程建模环境设置一致。差异分析建模准备蓝图建模2.ERP蓝图建模

26、准备37 填写申请表，以邮件方式向内控部提出申请，内控部基于ERP系统推广总体计划进行确认，通知项目组。项目组主管俞隆潮确定存储服务器和数据库结构，通知系统管理员建立数据库。根据批示搭建数据库，建立系统管理员账户sys_bg，邮件通知地区公司数据库搭建成功。数据库由本单位ERP蓝图库系统管理员管理，并根据自身需求分配用户、设置权限。地区公司ERP项目组提出申请业务流程管理信息系统项目组主管审批系统管理员根据批示搭建数据库数据库交付地区公司用户使用ERP项目组人员联系表俞隆潮Email:Tel:010-83598214张戌辰Email:Tel:010-83598242(1)ERP蓝图数据库申请流

27、程差异分析建模准备蓝图建模38无板块蓝图模板的单位库中有2个基础组结构：“01 公司ERP蓝图”组作为实施单位描述本单位ERP蓝图的组。4无板块蓝图模板的单位该组下“01组织”、“05蓝图”组为空。权限：读、写、删。新建数据库结构介绍差异分析建模准备蓝图建模“02 公司业务流程”组中保存地区公司业务流程信息，供ERP项目组和业务部门参考。权限：只读。本单位ERP蓝图库39有板块蓝图模板的单位库中有3个基础组结构：“01 公司ERP蓝图”组作为实施单位描述ERP蓝图的组。4具有板块蓝图模板的单位该组下初始数据是板块蓝图模板的信息，项目组在此基础上直接修改形成本单位ERP蓝图。权限：读、写、删。“

28、03 板块蓝图模板”组中保存ERP实施单位所属板块ERP蓝图模板，供项目组参考比较。权限：只读。新建数据库结构介绍差异分析建模准备蓝图建模“02 公司业务流程”组中保存地区公司业务流程信息，供ERP项目组和业务部门参考。权限：只读。本单位ERP蓝图库404在“02 XX公司业务流程”组下导入本单位的业务流程库的“01 组织”和“05 流程”。新建数据库结构介绍有板块蓝图模板的单位和无模板单位的库中都具有以下两个组：4在“01 XX公司ERP蓝图”组下的“03 系统”组导入公司ERP系统职责分离矩阵模板，其中包含ERP系统的模块层级目录、ERP系统职责分离矩阵、ERP业务活动与事务代码对应关系模

29、型。差异分析建模准备蓝图建模41 为保证用户使用ARIS客户端建模的基础格式、模板的一致，需要设置建模环境。ARISSAP NW客户端（Architect或Designer）与业务流程建模环境设置相同。点击主菜单的视图-选项菜单项，在弹出的选项窗口中进行相关设置。(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设置差异分析建模准备蓝图建模421)显示打印边界设置：点击选项窗口左侧常规项下的打印选项卡，在该选项卡中将显示打印页复选框勾上，表示建模时，出现红色的边框，即打印的边界线。(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设置差异分析建模准备蓝图建模432)图形模板设置：点击选项窗口左侧的表示选项卡，在该选项卡中设置

30、当前模板为中国石油模板_标准；设置在符号中的文本特性为多行文本。(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设置差异分析建模准备蓝图建模443)连线设置：点击选项窗口左侧的连接选项卡，在该选项卡中设置跨接高度和弯成圆圈程度为20，勾选只能连接直角的新连接。(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设置差异分析建模准备蓝图建模454)网格设置：点击选项窗口左侧的网格选项卡，在该选项卡中，勾选使用网格，设置网格宽度为5。(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设置差异分析建模准备蓝图建模465)打印比例和打印方向设置：点击选项窗口左侧对于新模型下的打印选项卡，使流程图的打印默认为纵向。(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设

31、置差异分析建模准备蓝图建模476)页面布局设置：点击选项窗口左侧最下方的页面布局选项卡，在该选项卡中设置页边距为：左20、顶65、右15、底5。(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设置差异分析建模准备蓝图建模483.ERP蓝图建模1.ERP蓝图差异分析2.ERP蓝图建模准备(1)无板块ERP蓝图模板公司的蓝图建模(2)有板块ERP蓝图模板公司的蓝图建模(4)组织整理(1)按照相关流程申请ERP蓝图数据库及权限(2)设置建模环境(1)ERP蓝图差异分析差异分析建模准备蓝图建模3.ERP蓝图建模(1)ERP蓝图建模概述(2)ERP蓝图建模操作文档(3)ERP蓝图建模1)无板块ERP蓝图模板公司的蓝图

32、建模2)有板块ERP蓝图模板公司的蓝图建模3)事务代码梳理4)组织整理(3)事务代码梳理49u由ERP项目组使用业务流程管理信息系统客户端，依照ERP蓝图建模操作手册（附件1）在地区公司ERP蓝图库中完成蓝图建模。u地区公司ERP蓝图建模的基本过程：1)无板块ERP蓝图模板的公司：项目组根据本单位实际业务情况，参考业务流程的相关组织信息，直接在库中描述ERP蓝图。组织图的引用与建模；流程图与功能分配图建模。2)有板块ERP蓝图模板的公司：在数据库初始化时，总部系统管理员在本单位“01 公司ERP蓝图”组下复制了板块蓝图数据，地区公司ERP项目组根据本单位差异分析的内容，在板块ERP蓝图数据的基

33、础上修改，形成本单位ERP蓝图和ERP系统相关的组织图。蓝图的修改与建模；组织图的修改与建模。3)事务代码梳理4)组织整理(1)ERP蓝图建模概述差异分析建模准备蓝图建模50ERP蓝图建模操作手册（附件1）：4该手册描述了中国石油ERP业务蓝图在业务流程管理信息系统中的建模方法和步骤。主要包括环境配置、建模规范、操作范例等内容，用于指导地区公司按照建模规范完成ERP蓝图建模。4访问方式：通过登录业务流程管理信息系统的门户访问。4访问路径：“业务流程管理信息系统门户(股份公司/集团公司)管理主题ERP”，可以通过IE浏览器下载ERP蓝图建模操作手册（附件1）。(2)ERP蓝图建模操作文档差异分析

34、建模准备蓝图建模51可以打开内控部主页的中国石油业务流程管理信息系统，选择集团/股份公司，进入集团/股份公司手册发布页面，点选管理主题中的ERP主题（与板块ERP蓝图模板访问方法相同）：差异分析建模准备蓝图建模(2)ERP蓝图建模操作文档521)无板块ERP蓝图模板公司建模 组织图的引用与建模；流程图与功能分配图建模。2)有板块ERP蓝图模板公司建模 蓝图的修改与建模；组织图的修改与建模。3)事务代码梳理4)组织整理 查找对象；确认修改对象；合并对象。(3)ERP蓝图建模差异分析建模准备蓝图建模531)无板块ERP蓝图模板公司的蓝图建模差异分析建模准备蓝图建模无板块蓝图的单位，参考业务流程的相

35、关信息，直接在本单位ERP蓝图组中描述。“01 XX公司ERP蓝图”组中无内容，项目组根据需要定义复制业务流程的组织机构信息。将“02 XX公司业务流程”组下的“01 组织”以定义副本的形式复制到“01 公司ERP蓝图”组下，供描述ERP蓝图引用。因业务需要而新增的部门则在组织图中补充建模。依照ERP蓝图建模规范的要求，完成ERP蓝图建模。引用“01组织”中的组织岗位对象，描述本单位ERP蓝图。组织图的引用与建模ERP蓝图建模54组织图的概念：组织图将描述ERP蓝图所需的组织岗位等对象结构化，并使用组织图模型体现本单位的组织结构，用于规范本单位ERP蓝图、业务流程相关部门、岗位的信息，同时作为

36、内控工作中有关权限测试、部门管理视图等功能的基础信息。一级组织图二级组织图三级组织图差异分析建模准备蓝图建模 组织图的引用与建模55A.组织图的引用：在描述ERP蓝图时，打开组织图，出现复制ERP蓝图相关的组织部门及岗位对象。出现复制：我们把出现复制：我们把“复制复制”（Ctrl+CCtrl+C）“出现粘贴出现粘贴”（Ctrl+VCtrl+V）的过程，）的过程，称为称为“出现复制出现复制”定义复制：我们把定义复制：我们把“复制复制”（Ctrl+CCtrl+C）“定义粘贴定义粘贴”（Ctrl+Shift+VCtrl+Shift+V）的）的过程，称为过程，称为“定义复制定义复制”差异分析建模准备蓝

37、图建模 组织图的引用与建模56逻辑层显示层模型MMSP对象SS对象的定义出现复制是同一个对象定义在一个模型或者多个模型中的一次或者多次引用;定义复制是复制对象的再创建。PPP对象的出现出现复制定义复制GUID 1GUID 2GUID 3差异分析建模准备蓝图建模 组织图的引用与建模-复制的两种方式57B.组织图的建模B.1 假设由于业务变化，需要补充新建本单位的“工程处”，则在原组织图基础上新建该对象，同时在组织图目录中新建文件夹，命名为“华油天然气 工程处”。差异分析建模准备蓝图建模 组织图的引用与建模58B.2 以新建分配的方式创建工程处的二级组织图，分配时选择同名组作为模型存储目录选择同名

38、组右键点击对象新建分配选择组织图模型描述二级组织图差异分析建模准备蓝图建模 组织图的引用与建模59B.3 根据新增部门岗位信息，在组织图模型中添加对应岗位、部门。差异分析建模准备蓝图建模 组织图的引用与建模Demo 2.1组织图建模操作录屏演示60 流程图与功能分配图建模项目（企业级流程）场景（一级流程）流程（末级/二级流程）ERP蓝图分为三层，以炼油化工板块蓝图模板为例：第一层为项目，描述ERP蓝图包含的各个ERP业务场景(模块)。第二层为场景，描述了该场景包含的流程名称。双击场景05 MM物资右下角的品字结构进入场景模型。第三层为流程，双击品字结构打开流程图，该流程描述了具体的物料主数据创

39、建业务过程。A.ERP蓝图目录的搭建参照ERP蓝图建模操作手册，完成项目、场景的搭建。差异分析建模准备蓝图建模61项目在设计器中的展现建模使用的各种符号项目包含的场景在模型中的表示差异分析建模准备蓝图建模62场景在设计器中的展现建模使用的各种符号场景中的流程在模型中的表示差异分析建模准备蓝图建模Demo 2.2流程结构建模录屏演示63ERP末级蓝图在设计器中的展现B.末级蓝图描述参照ERP蓝图建模操作手册进行末级蓝图建模。差异分析建模准备蓝图建模64B.末级流程图描述-职能带a.职能带 职能带是流程图中的区域划分 ，表示不同组织在该流程中执 行的功能。差异分析建模准备蓝图建模65B.末级流程图

40、描述-功能b.功能流程图中的活动步骤以功能表示。流程图中的功能对象均只出现一次，不得被出现复制。SAP功能4 SAP功能是功能的一种，指该功能 属于ERP 系统内的业务活动。4 SAP功能的SAP NetWeaver特性 维护:SAP功能类型；流程步骤；SAP组件。差异分析建模准备蓝图建模66B.末级流程图描述-组织c.组织组织类对象包括组织单元、岗位、组。表示执行功能的单位部门、岗位或相关组织、相关人员。如果ERP蓝图库中有“01 组织”的信息，则组织单元和岗位对象须以出现复制的方式从“01 组织”中引用。组织单元：用于描述各级确定的组织机构组：多个不同单位、部门或岗位的集合。如“主管部门”

41、、“财务部门会计人员”岗位：用于描述各级组织机构的对应职位 差异分析建模准备蓝图建模67B.末级流程图描述-文档d.文档 表示功能所涉及到的各种文件、表单。差异分析建模准备蓝图建模68B.末级流程图描述-事件/判断模块e.事件/判断模块 事件描述流程运行过程中所发 生的状态改变。判断模块描述某一判断过程，包括一个功能和至少两个事件。差异分析建模准备蓝图建模69B.末级流程图描述-逻辑符号f.逻辑符号 或 与 异或差异分析建模准备蓝图建模70B.末级流程图描述-流程接口在该流程所在的一级流程图中复制该功能对象在二级流程界面将该对象粘贴为“出现副本”或快捷键“Ctrl+V”g.流程接口 流程接口用

42、来表示此流程中对于其他流程的引用。创建方法：差异分析建模准备蓝图建模71B.末级流程图描述-流程接口选择属性变更符号差异分析建模准备蓝图建模Demo 2.3末级蓝图建模录屏演示72C.功能分配图建模基于05 公司蓝图组或其子组运行位于05 ERP蓝图建模及检查下的ERP-3-1-1 ERP功能分配图自动建模脚本，自动完成SAP功能步骤的功能分配图建模。差异分析建模准备蓝图建模73功能分配图是用于描述功能相关信息的一种模型类型，用于描述功能所涉及的ERP系统操作界面。该功能为SAP功能，有一个或多个屏幕对象（Screen）与该功能相连，表示其在ERP系统中的操作界面。需要维护屏幕对象的事务代码、

43、SAP组件特性。C.功能分配图建模差异分析建模准备蓝图建模74功能分配图建模在设计器中的展现功能分配图模型中对象的表示存储目录差异分析建模准备蓝图建模Demo 2.4功能分配图建模录屏演示751)无板块ERP蓝图模板公司建模 组织图的引用与建模；流程图与功能分配图建模。2)有板块ERP蓝图模板公司建模 蓝图的修改与建模；组织图的修改与建模。3)事务代码梳理4)组织整理 查找对象；确认修改对象；合并对象。(3)ERP蓝图建模差异分析建模准备蓝图建模76修改板块蓝图模板副本，形成本单位使用的ERP蓝图。在创建数据库时，“01 XX公司ERP蓝图”组下的“01 组织”和“05 公司蓝图”放置了板块E

44、RP蓝图模板的组织、蓝图信息，项目组在此基础上修改。2)有板块ERP蓝图模板公司建模有板块蓝图的单位，根据差异分析确认模板内容的适用性，对本单位库中“01 XX公司ERP蓝图”组下模型修改补充，形成本单位的ERP蓝图。差异分析建模准备蓝图建模在业务流程参考组的“01 组织”中查找ERP蓝图使用的有关对象，将模板副本的组织、岗位对象修改为本单位相应名称的对象。修改好“01组织机构”、“05ERP蓝图”后，删除与本单位蓝图无关的组织、蓝图信息。组织图的修改与建模蓝图的修改与建模77 蓝图的修改与建模根据差异表找到存在差异的副本蓝图，对照差异说明进行修改。删除步骤细化组织本例中，根据差异表说明调整：

45、首先将03步骤删除；其次细化组织。调整结果见后页。在本单位ERP蓝图组中修改差异分析建模准备蓝图建模删除78 蓝图的修改与建模删除与业务不符的步骤，调整连线。删除步骤删除03步骤，将原04步骤上提并连线。差异分析建模准备蓝图建模79 组织图的修改与建模假设在本单位实际ERP业务中，申请主数据的岗位为“XX公司供应处采购中心材料采购岗”，打开“02 XX公司业务流程”组中的“01 组织”，找到对应的组织图对象。差异分析建模准备蓝图建模80 组织图的修改与建模由于是在副本模板的基础上修改，故该步骤的对象为模板标注的岗位“材料员”。将其名称描述改为“供应处采购中心材料采购岗”，使蓝图中该岗位名称与业

46、务流程库对应岗位的名称描述一致。注：模板蓝图中的组织岗位对象都是从模板的组织机构模型中出现复制的，所以在蓝图中修改岗位名称后，在组织机构中定义的该对象名称自动变化。修改名称差异分析建模准备蓝图建模81 组织图的修改与建模由于组织结构中没有供应处采购中心这一部门，在“01 XX公司蓝图”-“01 组织”下的组织图模型上补充新建该对象，并将其出现复制到蓝图中的对应职能带中，替换原有的“油田基层公司对象。注：建模方法参考无板块模板公司组织图补充建模操作在组织图中建立“供应处采购中心”组织部门出现复制差异分析建模准备蓝图建模821)无板块ERP蓝图模板公司建模 组织图的引用与建模；流程图与功能分配图建

47、模。2)有板块ERP蓝图模板公司建模 蓝图的修改与建模；组织图的修改与建模。3)事务代码梳理4)组织整理 查找对象；确认修改对象；合并对象。(3)ERP蓝图建模差异分析建模准备蓝图建模833)事务代码梳理事务代码梳理工作内容：4无论是有板块蓝图模板的还是无模板的单位，在其数据库初始化时，总部系统管理员都会在“03 系统”组下导入“01 ERP系统”组，组中包含公司统一的ERP系统各个模块目录层级、模块的业务活动以及事务代码关系以及职责分离矩阵模板信息。4地区公司ERP项目组在完成蓝图设计后，需要调整该组下的系统模块、职责分离矩阵模型、事务代码等信息，使“01 ERP系统”组内信息与本单位ERP

48、实施情况相符，并使ERP蓝图功能分配图中的事务代码对象（即屏幕对象）与“03系统”中的对象一致，保证业务流程完善阶段的内控检查工作顺利进行。4地区公司ERP项目组事务代码梳理过程：4首先ERP项目组根据本单位情况调整系统模块。4其次向总部内控项目组申请执行本单位蓝图库的事务代码合并分类，由总部内控项目组执行脚本完成冗余信息合并，同时将“01 ERP系统”组下未被使用的事务代码归类为临时组信息。4最后调整ERP业务活动与事务代码对应关系模型，处理多余的事务代码对象、职责分离矩阵模型。差异分析建模准备蓝图建模84操作步骤：地区公司ERP项目组根据实际情况,调整“01 ERP系统”下的模型，删除不适

49、用的系统模块。地区公司ERP实施模块3)事务代码梳理模块对应的业务活动(即：ERP系统职责分离矩阵中的业务活动）差异分析建模准备蓝图建模85 向总部项目组提出事务代码合并分类申请，总部项目组执行“ERP-1-1-5 事务代码梳理”脚本完成对象合并、对象分类。4对象合并：首先将“05 XX公司蓝图”组中的同名事务代码对象合并，其次将蓝图事务代码对象与“03 系统”组中模板定义的同名对象合并。4 对象分类：将蓝图中使用到的事务代码移动到Tcode组 中，供项目组调整本单位业务活动与事务代 码对应关系引用；将业务活动与事务代码对应关系模型中存在 的但在蓝图未使用的事务代码移动到临时组 中。3)事务代

50、码梳理蓝图使用的事务代码蓝图未使用的事务代码差异分析建模准备蓝图建模86ERP业务活动与事务代码对应关系T-Code(对象类型：屏幕)根据本单位ERP业务活动与事务代码对应关系,调整导入的ERP业务活动与事务代码对应关系模型，使其符合本单位实际业务情况，删除未使用对象在模型中的对象出现。3)事务代码梳理差异分析建模准备蓝图建模删除87ERP业务活动与事务代码对应关系 如果Tcode组中包含在蓝图中新建的对象（模型中没有与之同名的对象），将其出现复制到对应关系模型中。(模型类型：角色分配图）T-Code(对象类型：屏幕)3)事务代码梳理注：临时组的事务代码也可暂时保留，当蓝图内容需要调整或对应关

51、系模型需要调整时将其对象剪至Tcode组中使用，并建立对应关系。出现复制差异分析建模准备蓝图建模88 对于临时组中的事务代码，若其体现在对应关系中，则将其剪切至Tcode组中；若不需要则删除定义。打开ERP业务活动与事务代码对应关系模型，查看其中是否所有业务活动都有事务代码与之对应，若无则在“03 系统”组下的找到该业务活动的定义并删除。3)事务代码梳理差异分析建模准备蓝图建模删除定义找到对象定义所在组注：在业务流程管理信息系统中，对象被定义在所存储的组下(对象定义)，模型中的对象均为其在模型中的出现(对象出现)。在删除对象定义时，该对象在所有模型中的图形出现也会同时被删除。8989(模型类型

52、：角色分配图）ERP业务活动与事务代码对应关系ERP业务活动对象定义3)事务代码梳理对应关系的建立：模型体现“Tcode”组中定义的事务代码和“01 ERP系统”组下模块中定义的业务活动的对应关系。差异分析建模准备蓝图建模事务代码对象定义出现出现业务活动“价格维护”使用事务代码“VK11”、“VK12”90 调整“ERP业务活动与事务代码对应关系”模型和“ERP系统职责分离矩阵”模型，删除空行、列，缩进对象间距，使其模型表述整齐规范。3)事务代码梳理差异分析建模准备蓝图建模ERP业务活动与事务代码对应关系模型调整ERP系统职责分离矩阵模型调整“01 ERP系统”组下模块模型调整911)无板块E

53、RP蓝图模板公司建模 组织图的引用与建模；流程图与功能分配图建模。2)有板块ERP蓝图模板公司建模 蓝图的修改与建模；组织图的修改与建模。3)事务代码梳理4)组织整理 查找对象；确认修改对象；合并对象。(3)ERP蓝图建模差异分析建模准备蓝图建模924)组织整理组织整理的目的：为消除建模过程中产生的同一组织重复描述的情况，同时作为业务流程完善阶段工作中组织完善的基础工作，需要对确认是同一组织单元/组/岗位的重复对象进行合并，保证库内同一组织的称谓一致。操作步骤示例：三种对象类型组织单元、组、岗位，须要分别执行、步操作，最后执行步操作：查找对象;确认修改对象；合并对象。差异分析建模准备蓝图建模9

54、3 查找对象A.基于“01 北京华油天然气ERP蓝图”组点击右键“查找”B.填写相应查找信息，点击“开始”差异分析建模准备蓝图建模以北京华油天然气公司为例：94D.左侧选中“出现”，在右侧选中相关信息，点击“打开模型”C.双击“华油天然气 财务处”打开属性对话框 查找对象差异分析建模准备蓝图建模95 查找对象F.左侧选中“出现”，在右侧选中相关信息，点击“打开模型”E.双击“华油公司 财务处”打开属性对话框差异分析建模准备蓝图建模96A.分别打开两个流程图，确认“华油公司 财务处”和“华油天然气 财务处”对象是否为同一部门 确认修改对象差异分析建模准备蓝图建模97 确认修改对象B.若确认两个为

55、同一部门，选中 “华油公司 财务处”重命名C.将“华油公司 财务处”改为“华油天然气 财务处”差异分析建模准备蓝图建模98以同样的方法查找岗位对象，在类型一项中选择“职位”，对查找到的对象进行相应的整理。以同样的方法查找组对象，在类型一项中选择“组”，然后对查找到的对象进行相应的整理。确认修改对象差异分析建模准备蓝图建模99 合并对象统一组织名称后，再次查找同名/相似名称对象，进行对象合并。B.在合并向导对话框中选中所有对象，然后点击“下一步”A.确认整理过后，重新查找，选中所有的“华油天然气 财务处”对象右键“合并”差异分析建模准备蓝图建模100C.在对话框中根据产生的时间选中刚刚在组织图中

56、新建的对象，点击“如同主组一样使用”，点击“下一步”，选择“合并后并删除”，点击“完成”,最后点击“是”开始运行合并过程。合并对象差异分析建模准备蓝图建模101D.完成合并后，基于05 蓝图组右键选择“查找”，在查找对话框的名称中填写“*”，点击“开始”进行查找 合并对象差异分析建模准备蓝图建模102E.查找结果为“没有找到对象。”，就是说明05 蓝图组下的所有组织对象都是定义在组织图中，出现复制在蓝图中，对象合并结束。如果不为空，继续为找到的对象进行合并工作。合并对象差异分析建模准备蓝图建模1032.2.1 完成差异分析，编制ERP蓝图 2.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，确认形成

57、系统控制矩阵2.2.3 执行ERP蓝图建模质量检查(二)蓝图设计2.2.21042.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，确认形成系统控制矩阵1.编制ERP蓝图对照表2.确认形成系统控制矩阵105 1.编制ERP蓝图对照表概述 地区公司内控管理部门工作要点：基于业务流程与ERP蓝图对照表编制指引及分板块对照表示例，完成本单位的“业务流程与ERP蓝图对照表”。4 编制原则：4业务流程与ERP蓝图对照范围是地区公司ERP实施项目的所有蓝图。4如涉及到对业务流程架构新增或调整，应参照业务流程管理办法中的相关要求，原则上地区公司不能新增或调整一至三级流程架构。4地区公司编制业务流程与ERP蓝图对照

58、表，应按照建模规范的要求仅在末级业务流程上进行对应，而不能在其上级业务流程中进行对照。106对照关系：1)ERP蓝图与业务流程无对应：直接在对应业务流程目录的位置新增，调整编号2)ERP蓝图与业务流程一一对应：例如：XXXX-BPD-SD101 客户主数据维护对应MP05.01.10 物料主数据维护3)多张ERP蓝图对应一个业务流程（以KP11 炼化销售目录下的业务流程为例）原因是一种业务有不同的分类，按照：4 销售的产品(例如：炼油产品和化工产品)4 销售方式(例如：批发和零售,具体又细分为标准销售、寄售和现金零售等多种方式)4)一个ERP蓝图对应多个业务流程（炼油销售板块下的蓝图LOG00

59、3_销售业务对应KP11.01.04 销售实施，KP11.01.08销售收入核算）106 1.编制ERP蓝图对照表107对照关系说明：1)ERP蓝图无业务流程对应：直接在对应流程位置新增。2)ERP蓝图与业务流程一一对应：直接在对应流程位置对照。3)ERP蓝图与业务流程一对多，即多个原有业务流程与与新的ERP蓝图对照：完全对应：ERP蓝图与多个原有业务流程完全对应，将多个原有业务流程整体替换为新的蓝图即可。部分对应：ERP蓝图与一个或多个原有业务流程的部分步骤对应，将原有业务流程进行拆分，对应部分形成ERP蓝图，不对应部分形成手工流程。4)ERP蓝图与业务流程多对一，原有业务流程分解为多个ER

60、P蓝图：完全对应：将原业务流程替换为多个ERP蓝图。部分对应：ERP蓝图步骤与业务流程对应部分形成蓝图，其他对应不上的步骤依照业务关系形成手工流程。IDS Scheer AG .ids- 107 1.编制ERP蓝图对照表1084 参考模板：目前已经建立炼油化工、炼油销售和化工销售三套板块蓝图模板与业务流程的对照表，请参见附件2“业务流程与ERP蓝图对照表编制指引及分板块示例”，附件2中涉及的内容涵盖了ERP系统七个模块:FI(财务会计)，CO(管理会计),PS(项目管理），PP（生产计划管理），PM（设备管理），MM（物料管理）和SD(销售管理)，供地区公司编制对照表时参考使用。1.编制ERP

61、蓝图对照表4 主要步骤：(1)导出ERP蓝图目录(2)导出业务流程目录(3)编制“业务流程与ERP蓝图对照表”注意：地区公司内控管理部门在编制对照表过程中，要与业务部门沟通确认业务 内容的对照，与ERP项目组/ERP关键用户沟通确认ERP内容的对照。109(1)导出ERP蓝图目录使用ERP蓝图目录导出脚本（基于模型关系）导出本单位ERP蓝图目录，在其后新增一列“对应业务流程”用于填写对照的业务流程编号。110使用业务流程目录导出脚本，勾选“包含编制部门、编制人”选项，导出本单位末级流程的业务目录。(2)导出业务流程目录联系相关的业务主管部门、参与部门和编制人。确认ERP蓝图涉及的业务流程目录。

62、111(3)编制“业务流程与ERP蓝图对照表”1)打开导出的ERP蓝图目录，这里以“01FI01 FI-GLLYHG-BPD-FI106 新增、变更银行代码流程”为例说明具体的编制方法（假设该地区公司属于炼油与化工板块）。1122)打开附件2中的“业务流程与ERP蓝图对照表-炼油化工板块”，在列“ERP蓝图”中查找含有关键字“新增、变更银行代码”的ERP蓝图。如果存在此蓝图，则进一步找到其对应的业务流程“MP02.01.03 银行存款及账户管理”。如果不存在，则进入步骤4)。(3)编制“业务流程与ERP蓝图对照表”1133)分析业务流程“MP02.01.03 银行存款及账户管理”与本公司末级流

63、程的对应关系。(假设末级流程也是“MP02.01.03 银行存款及账户管理”），并将本公司对应的末级流程的名称填写到导出的ERP蓝图目录表中的“对应业务流程”列中。(3)编制“业务流程与ERP蓝图对照表”114(3)编制“业务流程与ERP蓝图对照表”4)对于“业务流程与ERP蓝图对照表-炼油化工板块”中无法找到的ERP蓝图，则打 开“业务流程与ERP蓝图对照表编制指引及分板块示例”，根据相关场景、流程确认对应的业务流程目录。如果能够对应,分析该业务流程目录与本公司末级流程对应关系，并将对应后的末级流程名称填写到导出的ERP蓝图目录表中的“对应业务流程”列中。如果不能够对应,则须联系相关ERP模

64、块的关键用户，沟通确认对应的末级流程。1152.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，确认形成系统控制矩阵1.编制ERP蓝图对照表2.确认形成系统控制矩阵116板块ERP系统控制矩阵：是结合前期试点工作成果，在ERP板块蓝图模板中标明了蓝图各环节对应的 主要风险和关键控制等内容的ERP系统相关风险与控制文档。ERP系统控制矩阵与ERP系统控制规范的关系：2.确认形成系统控制矩阵信息内控ERP系统蓝图ERP业务流程图ERP系统控制矩阵ERP关键控制文档ERP系统配置清单ERP职责分离矩阵二者的实质内容一致。ERP系统控制规范对原有手工流程进行完善117访问方式：目前项目组已经总结形成了炼油化

65、工板块、炼油销售板块、化工销售板块三 个板块的ERP系统控制矩阵。可以通过登录业务流程管理信息系统的门户访 问。访问路径：“业务流程管理信息系统门户(股份公司/集团公司)管理主题ERP”,可以通 过IE浏览器下载上述ERP系统控制矩阵。2.确认形成系统控制矩阵118重点关注4 ERP蓝图与对应业务流程描述的实际业务是否相关；4 ERP蓝图与重要业务流程是否完整对应；4 ERP蓝图与对应业务流程的执行部门是否相同；4 需要对全部ERP蓝图与业务流程建立对照表。2.确认形成系统控制矩阵119 地区公司内控管理部门组织业务部门和ERP项目组对本单位适用板块 的ERP系统控制矩阵的具体内容进行确认，形

66、成本单位的ERP系统控 制矩阵。对适用本单位的“ERP系统控制矩阵”中的控制措施原则上不允许删除、修改，对存在差异的需分析差异产生的原因，如属地区公司业务特殊性造成的合理差异，经内控与风险管理部审核后可单独调整，对于确属该业务板块存在的共性问题，经内控与风险管理部审核后可适当对原有“ERP系统控制矩阵”进行调整，2.确认形成系统控制矩阵120ERP系统控制矩阵建立了版块ERP系统的业务蓝图与版块的ERP系统控制规范之间的对应关系，便于地区公司内控管理部门在ERP系统蓝图设计阶段，提供关于控制设计方面的建议。内控与风险管理部已根据三个板块（炼油化工，炼油销售和化工销售）的ERP蓝图模板与ERP系统控制规范，建立三个板块的模板的ERP系统控制矩阵。2.确认形成系统控制矩阵121勘探与生产板块的板块的蓝图模板已编制完成，相应的系统控制矩阵正在编制中，将于近期下发。总部ERP项目组正在根据试点单位情况编制工程技术板块的ERP蓝图模板。集团装备与制造板块试点单位济柴和宝鸡钢管已根据地区公司蓝图文档与ERP系统控制文档，建立三家试点单位的控制矩阵，供推广单位借鉴。2.确认形成系统控制矩阵1222.