四川大学2022年3月“金融学”《证券投资实务》平时作业一（答案参考）试卷号：4

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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她四川大学2022年3月“金融学”证券投资实务平时作业一（答案参考）一.综合考核(共45题)1.零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。()A.错误B.正确参考答案：A2.认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是()。A.期限结构预期说B.流动性偏好说C.市场分割说D.有效市场说参考答案：A3.债券按市场所在地可分为()。A.国内债券B.外国债券C.欧洲债券D.注册债券参考答案：ABC4.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是()。A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B.地方政府

2、债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择C.地方政府债券没有任何风险D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率参考答案：C5.股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。()A.错误B.正确参考答案：A6.股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积()。A.股票的面值B.股票的市场价格C.股票的内在价值D.股票的净值参考答案：A7.期货交易最主要的功能是()。A.风险转移B.长期投资C.价格发现D.销售商品参考答案：BD8.以下属于可转换证券特点的是()。A.可转换证券既具有债券和优先股票的特性，又具有普通股票的特点B.可转换证券的形式和持有者的身份随着证券

3、的转换而相应转换C.可转换证券实际上是一种普通股票的看涨期权D.可转换证券在到期之前必须转换成普通股票参考答案：ABC9.证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。()A.错误B.正确参考答案：B10.证券交易所对证券市场的监管包括()。A.对证券交易活动的监管B.对会员的监管C.对上市公司的监管D.对在交易所内进行交易的投资者的监管参考答案：ABC11.股票的特征表现在()。A.期限上的永久性B.决策上的参与性C.责任上的无限性D.报酬上的剩余性参考答案：ABD12.证券交易成交后意味着交易行为的了结。()A.错误B.正确参考答案：A13.不是面向公众投资者，而是向与发行

4、人有特定关系的投资者发行的债券是()。A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.无记名债券参考答案：B14.以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是()。A.样本股的市值要占上市股票总市值的大部分B.样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势C.样本股一经选定就不再变化D.样本股必须在上市股票中挑选参考答案：C15.任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。()A.错误B.正确参考答案：B16.值衡量的是证券的系统风险，它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性。()A.错误B.正确参考答案：B17.发行人在外国证券市场发行的

5、，以市场所在国货币为面值的债券是()。A.扬基债券B.武士债券C.外国债券D.欧洲债券参考答案：C18.契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。()A.错误B.正确参考答案：A19.可转换债券是指允许投资者在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司普通股票的特殊公司证券。()A.错误B.正确参考答案：B20.证券投机活动的积极作用表现在()。A.平衡价格B.增强证券的流动性C.分散价格变动风险D.对价格变动起推波助澜的作用参考答案：ABC21.停止损失委托指令的优点有()。A.保住既得利益B.弥补投资决策的错误C.限制可能遭受的损失D.固定委托价格参考答案：AC22.债券的性

6、质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。()A.错误B.正确参考答案：A23.在我国，证券登记的类型有()。A.托管登记B.发行登记C.注册登记D.过户登记参考答案：ABD24.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是()。A.4%B.5%C.6%D.7%参考答案：B25.套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。()A.错误B.正确参考答案：B26.个人投资者的投资目的主要有()。A.本金安全B.收入稳定C.资本增值D.维持

7、流动性参考答案：ABCD27.证券投资基金由()托管，由()管理和操作。A.托管人 管理人B.托管人 托管人C.管理人 托管人D.管理人 管理人参考答案：A28.债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。()A.错误B.正确参考答案：B29.资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。()A.错误B.正确参考答案：A30.当某两个证券收益变动的相关系数为0时，表示将这两种证券进行组合，对于风险分散将没有任何作用。()A.错误B.正确参考答案：A31.证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。()A.错误B.正确参

8、考答案：B32.投资的主要目的是承担宏观调控的重任。()A.错误B.正确参考答案：B33.股票按股东的权益分为()。A.普通股票B.优先股票C.后配股D.混合股参考答案：ABCD34.对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。()A.错误B.正确参考答案：A35.普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有()。A.经营决策参与权B.盈余分配权C.剩余财产分配权D.优先认股权参考答案：ABCD36.市价委托的优点是()。A.指令下达后成交速度快B.成交率高C.比限价委托优先D.成本低廉参考答案：ABC37.全国证券期货市场的主管部门是()。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行

9、D.国资委参考答案：A38.商业银行通常将作为第二准备金，这些证券以()为主。A.长期证券长期国债B.短期证券短期国债C.长期证券公司债D.短期证券公司债参考答案：B39.在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过来结束交易()。A.投机B.对冲C.交收D.主动放弃参考答案：B40.可以用来衡量全社会投资规模的指标是()。A.社会消费总额B.固定资产投资C.财政总支出D.社会经济发展速度参考答案：B41.通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。A.激进B.稳定C.稳健D.保守参考答案：C42.有价证券所代表的经济权利是()。A.财产所有权B.债权C.剩余请求权D.所有权或债权参考答案：D43.机构投资者的特点主要有()。A.投资资金数量大B.建立的资产组合规模较大C.注重资产的安全性D.投资活动对市场影响较大参考答案：ABCD44.根据我国证券法规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。()A.错误B.正确参考答案：B45.参加证券投资的金融机构主要有()。A.证券经营机构B.商业银行和信托投资公司C.保险公司D.证券投资基金参考答案：ABCD