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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她东北财经大学22春“金融学”证券投资学作业考核易错、难点汇编（带答案）一.综合考核(共45题)1.证券投资基金反映的是()关系。A.产权B.所有权C.债权债务D.委托代理参考答案：D2.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是()。A.优先股B.后配股C.混合股D.特别股参考答案：B3.平衡型基金会将基金资产主要投资于()。A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等参考答案：C
2、4.根据资本资产定价模型，一个充分分散化的资产组合的收益率和哪个因素有关?()A.市场风险B.非相同风险C.个别风险D.再投资风险参考答案：A5.债券每年支付和它即期的市场价格有关的利息称为到期收益率。()A.正确B.错误参考答案：B6.道氏理论认为，当中期趋势上升时，若其波峰较上期波峰为低，就表示长期趋势()。A.上升B.下降C.不变D.以上都对参考答案：B7.以下可以在二级市场上进行交易的有()。A.短期国库券B.大额存单C.银行承兑汇票D.商业票据参考答案：ABCD8.道氏理论的创始人是道琼斯平均指数的创立人。()A.正确B.错误参考答案：A9.我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是(
3、)。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价参考答案：C10.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的?()A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约参考答案：C11.资本资产定价模型存在一些假设，包括()。A.市场是均衡的B.市场不存在摩擦C.市场参与者都是理性的D.存在一定的交易费用参考答案：ABC12.发行人以()票面金额的价格发行股票称为溢价发行。A.高于B.等于C.低于D.不确定参考答案：A13.销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量()的重要指标。A.投资者投入企业资本金获利B.企业将存货转化为现金的快慢程度C.企业获利能力D.企业
4、自有资本的获利能力参考答案：C14.下列资产与负债中，()不是1年期利率敏感性资产或负债。A.20年期浮动利率公司债券，每一年重定价一次B.30年期浮动利率抵押贷款，每六个月重定价一次C.5年期浮动利率定期存款，每一年重定价一次D.20年期浮动利率抵押贷款，每两年重定价一次参考答案：D15.金融期权的主要特征有()。A.交换的是买卖权利B.买卖双方的权利义务不同C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格D.只有卖方才支付期权费参考答案：ABC16.后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后()到达峰顶和谷底。A.5个月B
5、.4个月C.6个月D.8个月参考答案：C17.中央银行在公开市场上买入有价证券，证券价格将下跌。()A.正确B.错误参考答案：B18.技术分析的基本假设包含下列各项中的()。A.价格沿趋势移动B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势C.市场行为涵盖了一切信息D.历史会重演参考答案：A,C,D19.与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成()。A.持续整理形态B.圆弧顶形态C.反转突破形态D.其他各种形态参考答案：A20.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。A.开放式基金B.信托投资基金C.契约型基金D.公司型基金参考答案：CD21.认沽权证实质上是一种普通股票的()。A.远期合约B.期
6、货合约C.看跌期权D.看涨期权参考答案：C22.下列哪些属于资本证券()。A.股票B.债券C.汇票D.基金参考答案：ABD23.当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是()。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线参考答案：A,C24.积极成长型基金的投资目标是()。A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：A25.与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到()的影响。A.单位基金份额净值B.市场供求C.申购和赎回量D.所持证券的涨跌参考答案：B26.形态理论中头肩底形态的特
7、征有()。A.急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷B.第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷C.第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底D.自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加参考答案：A,B,C27.无偿增资发行方式有()。A.无偿交付B.股票分红C.股份分额D.债券股票化参考答案：A,B,C,D28.在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括()。A.票面价值的币种B.债券的票面金额C.债券的票面利率D.债券的利率计算方法参考答案：AB29.按发行人不同可以把权证分为()。
8、A.认购权证B.股本权证C.认沽权证D.备兑权证参考答案：BD30.关于资本市场线，哪种说法不正确?()A.资本市场线通过无风险利率和市场资产组合两个点B.资本市场线是可达到的最好的市场配置线C.资本市场线也叫证券市场线D.资本市场线斜率总为正参考答案：C31.在实际经济活动中，债券收益可以表现为()。A.利息收入B.资本利得C.再投资收益D.债务人违约金参考答案：ABC32.与优先股相比，普通股票的风险()。A.较小B.相同C.较大D.不能确定参考答案：C33.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是()。A.一字形B.光头阴线C.光脚阴线D.墓碑线参考答案：A34.实际上大多数公司
9、的清算价格总是()帐账面价格。A.高于B.低于C.等于D.无关于参考答案：B35.信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。()A.正确B.错误参考答案：A36.我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按()。A.会员制B.公司制C.代理制D.自助制参考答案：A37.股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为()。A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉参考答案：C38.资本配置线可以用来描述()。A.一项风险资产和一项无风险资产组成的资产组合B
10、.两项风险资产组成的资产组合C.对一个特定的投资者提供相同效用的所有资产组合D.具有相同期望收益和不同标准差的所有资产组合参考答案：A39.交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是()。A.1股B.一手C.10股D.50股参考答案：B40.在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素有()。A.国家的货币政策B.国际金融市场形势C.通货膨胀率D.投资者对股票市场变化趋势的预期参考答案：ABCD41.金融期货从基础工具来划分，主要有()。A.外汇期货B.利率期货C.股票价格指数期货D.股票期货参考答案：A,B,C,D42.实证表明，利用积极性管理方式的基金经理可以收取更多的管理费。()A.正确B.错误参考答案：A43.与其他债券相比国债所显示的特点有()。A.安全性高B.流动性强C.收益稳定D.免税待遇参考答案：ABCD44.通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括()。A.基金管理费B.基金托管费C.证券交易费D.信息披露费参考答案：A,B,C,D45.()基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B
东北财经大学22春“金融学”《证券投资学》作业考核易错、难点汇编⑥（带答案）试卷号：12
