第三章 资本和剩余价值

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1、第三章 资本和剩余价值 教学目标教学目标 教学重点与难点教学重点与难点 教学时数教学时数 参考文献与书目参考文献与书目 授课内容授课内容 复习思考题复习思考题1 本章通过对资本主义生产关系的分析，阐明了马克思的剩余价值理论，指出剩余价值规律是资本主义的基本经济规律。通过本章学习要求学生掌握，劳动力成为商品是货币转化为资本的根本条件，剩余价值理论的生产过程和剩余价值生产的基本方法。资本主义工资理论，揭示了资本主义制度下资本家对工人的剥削关系和无产阶级与资产阶级对立的经济根源。教学目标教学目标：2教学重点与难点:1.资本总公式及其矛盾。2.货币转化为资本的前提条件。3.剩余价值的生产过程和剩余价值

2、生产的两种基本方法。4.资本主义工资的本质。授课时数：授课时数：4 学时3第一节 资本主义经济制度的产生 第二节 货币转化为资本第三节 剩余价值的生产过程第四节 剩余价值生产的两种基本方法第五节 资本主义的工资 4第一节 资本主义经济制度的产生 一资本主义经济在小商品生产者两极分化基础上产生 1在封建社会末期，以私有制为基础的商品生产的发展，导致封建生产关系的逐渐解体。2小商品生产的发展和分化，是资本主义生产方式产生的历史基础。但资本主义大规模的发展，是在经过资本的原始积累过程之后。5二资本的原始积累 1资本主义经济制度建立所需要的条件。（1）大量的有人身自由但失去生产资料的劳动者。（2）在少

3、数人手中积累起为组织资本主义生产所必需的大量的货币财富。2新兴资产阶级用暴力手段加速资本主义经济制度的形成。6 （1）商品经济内在机制通过小商品生产者的分化不断地准备着这两个条件，但这是一个渐进的、缓慢的过程。（2）新兴资产阶级用暴力手段，大大缩短了由封建生产关系向资本主义生产关系转变的历史过程。3资本的原始积累。7 （1）资本原始积累的实质：就是资产阶级运用暴力手段剥夺直接生产者，使生产资料和货币财富在资本家手中迅速积累的历史过程。（2）资产阶级通过暴力剥夺直接生产者，强迫丧失生产资料的劳动者变成靠出卖劳动力为生的无产者。（3）资产阶级通过暴力手段剥削和掠夺殖民地人民，积累了大量的原始货币资

4、本。马克思指出：“资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。”8第二节 货币转化为资本 一资本总公式及其矛盾（一）资本总公式 1资本总公式：GWG。2货币是资本的最初表现形式，但货币本身并不是资本。只有当货币能够带来剩余价值时，它才转化为资本。3资本是能够带来剩余价值的价值。9（二）资本总公式与商品流通公式的区别 1作为货币的货币和作为资本的货币的区别，可以从商品流通公式和资本流通公式的区别看出来。商品流通公式为：商品货币商品，即WGW；资本流通公式为：货币商品增殖的货币，即GWG。GGG，马克思把增殖价值额G称作剩余价值，用m表示。10 2资本总公式与商品流通公式的本质区别。（1

5、）商品流通是为买而卖，目的是为了获得使用价值，它的运动具有有限性；资本流通是为卖而买，目的是为了价值增殖，因而资本运动具有无限性。（2）在商品流通中，货币只作为购买手段，充当两种不同商品交换的媒介物；而在资本流通中，货币在运动中能够带来剩余价值，货币不再是普通的货币，而是作为资本的存在形式。11 3GWG是直接在流通领域内表现出来的资本运动的公式。它不仅适用于产业资本，也适用于商业资本和借贷资本，所以，马克思将它称为资本总公式。（三）解决资本总公式矛盾的条件 1资本总公式的矛盾是：经过两次交换后资本价值发生了增值，这与价值规律要求的等价交换原则在形式上是矛盾的。12 2解决资本总公式矛盾的关键

6、在于说明剩余价值是怎样产生的。（1）剩余价值的产生不在流通中。等价交换不可能产生价值增值；不等价交换中，一方之所得，正是另一方之所失，也不可能产生价值增值。（2）剩余价值产生又离不开流通。离开流通，商品生产者只同自己的劳动产品发生关系，劳动产品是用来满足自己的需要而不是用来交换，资本也就无从实现价值增殖。13 3解决资本总公式矛盾（货币转化为资本）的条件。（1）解决资本总公式矛盾的条件，既必须遵循等价交换这个价值规律的要求，又必须满足资本价值增值的要求。（2）解决资本总公式矛盾的根本（前提）条件，是劳动力成为商品。货币所有者必须在市场上买到一种特殊的商品，它的使用价值本身具有成为价值源泉及价值

7、增殖的能力，能够创造出比它自身更大的价值。这种特殊商品就是劳动力。14二劳动力商品的买和卖 （一）劳动力成为商品的基本条件 1劳动力是指人的劳动能力，是人在生产某种使用价值时运用的体力和脑力总和。2劳动力成为商品必须具备的两个条件。（1）劳动力所有者是自己劳动力和人身自由的支配者，从而可以自由地出卖自己的劳动力。15 （2）劳动力所有者必须除自己身体的劳动能力之外一无所有，没有任何生产资料，“没有任何实现自己的劳动力所必需的东西”，不得不把自己的劳动力本身当作商品出卖。劳动力成为商品的这两个条件，在封建社会末期、在小商品生产者分化的基础上逐渐形成。（二）劳动力商品的价值 16 1劳动力商品的价

8、值，是由生产和再生产这种特殊商品所需要的社会必要劳动时间决定的。2劳动力商品价值的决定具有特殊性。劳动力的生产和再生产，是由劳动者维持他本人及其家庭物质文化生活需要的过程。因此，劳动力的价值可还原为生产和再生产劳动力所必需的生活资料的价值。17 （1）维持劳动者自身生存所需要的生活资料的价值；（2）劳动者繁衍后代所需要的生活资料的价值；（3）劳动者适应生产发展需要接受教育和培训所需要的费用。除此之外，劳动力商品价值的决定，还包含着历史和道德的因素。（三）劳动力商品的使用价值 3劳动力商品的价值由下列主要因素决定。18 1劳动力商品的使用价值就是劳动创造新的商品、新的价值的能力。劳动力的使用消费

9、过程，就是为资本家生产价值和剩余价值的过程，这就是劳动力商品使用价值的特殊性。2劳动力使用价值是价值的源泉，并且是大于自身价值更大价值的源泉，这是劳动力商品的使用价值区别于其它商品使用价值最本质的特点，是资本家通过购买、消费劳动力商品而得到价值增殖的秘密。19 3剩余价值正是在劳动力卖和买（流通领域）的基础上产生的。商品交换的规律没有被破坏，劳动力是按等价交换的原则买卖的。通过劳动力的买卖，为资本家获得剩余价值创造了前提条件。剩余价值的产生，是在劳动力的使用过程（离开流通进入生产领域）中产生的。劳动力成为商品，才使得货币转化为了资本。（四）公有制经济与劳动力商品 20 1劳动力之所以具有商品属

10、性，是因为在社会主义公有制条件下劳动者具有双重身份：一方面，劳动者作为公有生产资料的共同所有者，是社会和公有企业的主人，这一点通过社会保障和公用事业的受益来体现。另一方面，由于公有资产不能量化到个人，劳动者只能通过劳动合同的形式与企业发生劳动交易关系，将自己在一定期限内劳动力的支配权转让给企业。劳动力的所有权和使用权也是分离的。21 2社会主义经济仍然是市场经济，即使是公有制经济，生产要素的配置仍然必须利用市场机制，通过市场方式获得生产经营所需的生产要素。劳者者是最主要的生产要素。在社会主义市场经济条件下，承认劳动力的商品性，有利于合理配置人力资源和人力资本，提高资源配置的个人效率和社会效率。

11、22 3劳动力成为商品后，劳动者还是主人翁吗？劳动者是不是主人，而取决于生产过程中人与人的关系及对劳动成果的占有关系。在资本主义私有制企业，劳动者是在资本家的监督下进行生产劳动的，生产成果特别是剩余价值的索取权掌握在资本家的手里。在社会主义公有制企业，由于劳动者在生产资料的占有上处于平等的关系，劳动者与厂长经理是分工不同但地位平等的关系，个人收入分配的基本原则是按劳分配。所以，劳动力成为商品及劳动力市场的出现，不会影响工人的当家作主。23第三节 剩余价值的生产过程 一资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一 （一）资本主义生产过程的两重性 1由于商品本身是使用价值和价值的统一，商品生产过

12、程也就是劳动过程和价值形成过程的统一。24 2资本主义生产过程也具有两重性。一方面是生产使用价值的劳动过程，另一方面是生产剩余价值的价值增殖过程。资本主义生产过程本质上是剩余价值生产过程，劳动过程创造使用价值只是获取剩余价值的物质手段。（二）资本主义的劳动过程 25 1劳动过程是人类社会永恒的自然条件，是一切社会形式所共有的。在劳动过程中，人的活动借助于劳动资料使劳动对象发生预定的变化。劳动产品是使用价值，是经过形式变化而适合人类某种需要的自然物质。2资本主义劳动过程是以雇佣劳动为基础、以取得剩余价值为目的商品生产过程，其特点表现为：26 （1）劳动过程的生产资料归资本家所有，劳动力的支配使用

13、权也已属于资本家。（2）工人是在资本家的监督下为资本家的利益而生产，劳动产品不是直接生产者工人的所有物，而是归资本家所有。（三）资本主义价值增殖过程27 1生产资料的资本主义所有制，使一般商品生产过程中的价值形成过程，转化为资本主义的价值增殖过程。（1）资本主义生产是生产具有使用价值和交换价值的劳动过程，因为使用价值是价值和剩余价值的物质承担者。（2）资本家生产商品的目的，不仅是为了取得价值，更主要的是为了取得价值增殖或说得到剩余价值。28 2资本价值增殖过程本身也就是价值形成过程。（1）一方面劳动对象和劳动资料的价值，通过工人的具体劳动转移到了新产品中，成为新产品价值的一个组成部分。另一方面

14、工人活劳动消耗本身创造新的价值，通过工人的抽象劳动加到劳动对象上去，并成为新产品价值的另一个组成部分。29 （2）如果价值形成过程中工人新创造的价值等于劳动力的价值，那它就是单纯的价值形成过程，没有生产出剩余价值，货币也就没有转化为资本。单纯的价值形成过程不符合资本家生产的目的，资本家必须把它变成价值增殖过程。3价值增殖过程。30 （1）劳动力的价值和劳动力在劳动过程中创造的价值是两个不同量，资本家购买劳动力时，正是看中了这个差额。由于工人劳动力的使用权属于资本家，因此，资本家不仅要求工人在一定劳动的必要劳动时间内再生产出劳动力的价值，而且要求超过必要劳动时间以上，在剩余劳动时间为资本家生产剩

15、余价值。31 （2）“价值增殖过程不外是超过一定点而延长了价值形成过程。”这个一定点就是工人的必要劳动时间，只要工人的劳动时间超过必要劳动时间进入剩余劳动时间，价值形成过程也就转化为了价值增殖过程。（3）对价值增殖过程的分析表明：32 第一，由于资本家预付的货币发生了价值增殖，生产出剩余价值，货币也就最终转化了资本。第二，价值增殖过程是在价值规律的基础上实现的，资本总公式的矛盾解决了。第三，货币转化为资本的过程，是既在流通中又不在流通中进行的，是在流通领域和生产领域中完成的。33 4剩余价值的本质和来源。（1）雇佣工人的劳动时间以可以分为两部分：一部分是再生产劳动力自身价值所需要的必要劳动时间

16、；另一部分是为资本家生产剩余价值的剩余劳动时间。（2）剩余价值是由雇佣工人创造的被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值，体现了资本家对雇佣工人的剥削关系。34 二不变资本和可变资本 （一）资本的本质是能够带来剩余价值的价值，体现了在物的外壳下掩盖的生产关系。（二）不变资本和可变资本的划分及其意义1划分不变资本和可变资本的依据，是资本各个部分在剩余价值生产中的不同作用。35 2不变资本是以生产资料形式存在的那部分资本，用c表示。不变资本在剩余价值生产过程中，只是把自身价值转移到新产品的价值构成中去，本身并不发生价值量的变化。不变资本提供了剩余价值生产不可或缺的物质条件。3可变资本是用来购买

17、劳动力的那部分资本，用v表示。可变资本在剩余价值生产过程中，不仅再生产出自身劳动力价值，而且还生产出剩余价值。由于投入的资本价值量发生了变化和增殖，所以叫可变资本。36 4划分不变资本和可变资本的意义。（1）揭露了剩余价值的源泉和资本主义剥削的秘密。（2）为考察资本主义剥削程度即剩余价值率提供了科学依据。（三）正确认识社会主义市场经济条件下的资本和剩余价值问题 1生产要素在价值创造中的作用与价值分配。37 （1）土地、设备、原材料等生产要素都属于生产资料或不变资本的范畴，本身并不创造价值或剩余价值，但却是带来价值和剩余价值的不可或缺的物质条件。（2）价值的创造与价值分配是两个既相联系又相区别的

18、问题。由于生产要素是劳动创造价值必要的物质条件，参与了价值和剩余价值的生产过程，因而，必然要求参与价值和剩余价值的分割和分配。38 （3）剩余价值在不同的社会制度下所反映的是不同的生产关系。在资本主义私有制条件下，剩余价值的存在，反映的是资本对雇佣劳动的剥削关系。在社会主义公有制条件下，劳动剩余的存在，体现的是社会主义的生产关系 第一，剩余劳动创造的价值归属于全体劳动者，是取之于民用之于民的社会主义生产关系。39 第二，剩余劳动创造的价值与工资所得虽然存在一定的矛盾，但并不表现为对抗性的关系，可以由国家宏观调控进行协调。2社会主义市场经济条件下的资本。（1）资本作为商品经济或市场经济的产物，与

19、不同社会经济制度结合在一起，体现了资本不同的社会属性。40 （2）在资本主义社会里，资本是与生产资料私人占有制结合在一起的，能为资本所有者带来剩余价值，体现了资本对雇佣工人的剥削关系。（3）在社会主义社会里，资本是与生产资料公有制结合在一起的，归国家或集体所有。它所带来的剩余价值，一部分作为利税上缴国家，一部分转化为国家或集体企业的追加资本，构成劳动者的整体利益、长远利益。41第四节 剩余价值生产的两种基本方法 一剩余价值率 1.资本主义生产过程生产出来的产品价值用公式表示：w=c+v+m。其中，（c+v）是资本家的预付资本，（v+m）是工人在生产过程中新创造的价值。42 2剩余价值率是剩余价

20、值同可变资本的比率。由于可变资本的价值是在必要劳动时间内由必要劳动再生产出来的，剩余价值是在剩余劳动时间内由剩余劳动创造出来的，所以剩余价值率可以用下列公式来表示：m=mv剩余劳动时间 剩余劳动必要劳动时间 必要劳动 =43 3剩余价值率表示资本家剥削工人的程度。随着资本主义经济发展，剩余价值率有提高的趋势，表明资本家对雇佣劳动者的剥削程度在加深。4绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产是资本家提高剩余价值率的两种基本方法。44 5资本家可以通过两条途径增加剩余价值量：一是扩大生产规模，增加可变资本量，使用更多的雇佣劳动者；二是提高剩余价值率，即每个工人为资本家创造更多的剩余价值。用公式表示：M=

21、mv。二绝对剩余价值的生产45 1绝对剩余价值生产，是指在必要劳动时间不变的条件下，通过绝对延长工作日或提高劳动强度，从而绝对延长剩余劳动时间来生产剩余价值的方法。2绝对剩余价值生产受到工作日的限制。工作日的最低界限必须大于必要劳动时间；最高界限：一是取决于劳动者的生理界限，二是取决于社会的或道德的界限。三相对剩余价值的生产46 1相对剩余价值生产，是指在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时间，相对延长剩余劳动时间生产更多剩余价值的方法。2相对剩余价值生产实现的条件，是全社会劳动生产率的提高。获得相对剩余价值必须缩短必要劳动时间，缩短必要劳动时间必须降低劳动力的价值，降低劳动力的价值必须

22、降低生产、再生产劳动力所需要的生活资料的价值，降低生活资料的价值必须提高全社会的劳动生产率。47 3相对剩余价值生产的实现过程，即全社会劳动生产率提高的过程。（1）全社会劳动生产率提高，首先是从个别企业开始的。个别企业率先采用新技术和先进的管理方法，提高劳动生产率，直接动机是为了追逐超额剩余价值。48 （2）超额剩余价值是由于商品的个别价值低于社会价值而多得的那部分剩余价值。超额剩余价值生产的条件，是少数企业率先采用新技术、新方法，使本企业劳动生产率高于社会平均劳动生产率。（3）超额剩余价值和相对剩余价值之间的关系。49 第一，超额剩余价值实际上是靠缩短必要劳动时间、相应延长剩余劳动时间生产出

23、来的。第二，个别企业获得超额剩余价值是一种暂时的现象。因为追求更多剩余价值的内在动力和竞争的外在压力，使得其他企业竞争相采用新技术和先进的管理方法。一旦新技术和新方法被普遍采用，变成整个社会的一般技术和一般方法时，个别企业凭借技术上的优势获得的超额剩余价值就会消失。50 第三，整个社会追赶逐超额剩余价值是一种长期的现象。全社会劳动生产率普遍提高，个别企业的超额剩余价值虽然归于消失，但全社会劳动生产率的提高，整个资本家阶级由此得到了相对剩余价值。相对剩余价值生产是作为各个企业追求超额剩余价值的结果而实现的，整个社会对于超额剩余价值的追求永无止境。四绝对剩余价值和相对剩余价值的关系 1.绝对剩余价

24、值的生产构成资本主义体系的一般基础，并且是相对剩余价值生产的起点。51 2、绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产所依赖的技术基础，在资本主义发展的不同时期所起的作用是不同的。资本主义早期生产建立在手工劳动的基础上，生产技术水平较低，绝对剩余价值生产起着主要作用。在机器大工业生产出现以后，资本主义生产的物质技术条件发生重大变革，劳动生产率显著提高，相对剩余价值的生产日益成为资本家加强剥削的主要方法。52 3、生产剩余价值的上述两种基本方法在本质上是一致的。不论是绝对延长工作日，还是缩短必要劳动时间，最终目的都是为了延长工人的剩余劳动时间，获得更多的剩余价值。五劳动力再生产的新条件和资本主义剥削形式

25、的变化 1劳动力再生产的新条件。53 （1）劳动结构和劳动力结构发生了巨大变化：第一，劳动的复杂程度提高；第二，脑力劳动的比重增加；第三，体力劳动中的熟练劳动的比重增加。（2）劳动力再生产条件的变化：第一，社会经济、文化的发展和社会经济结构的变化，使再生产劳动力所必要的生活资料的范围趋于扩大。第二，高度机械化和自动化生产对工人的文化科学知识要求越来越高，劳动者的教育培训费用大大增加542资本主义剥削形式的变化。（1）随着生产技术条件和劳动力再生产条件的变化，绝对剩余价值生产的方法在发达国家一般已被抛弃，相对剩余价值生产的作用和意义提高：第一，高度的机械化和自动化生产，工人需要更长的休息时间，才

26、能使劳动力得到恢复；第二，生产技术的急速变化，使得工人必须有更多时间学习和掌握新技术；第三，由于更多地采用小时工资制，缩短工作日，资本家既不增加工资开支，又可以扩大就业面。55 （2）在工作日缩短的条件下，通过使用现代技术同样可以增加相对剩余价值。第一，个别企业较其他企业率先采用新技术，可以得到更多的剩余价值；第二，个别行业较其它行业率先采用复杂程度较高的新技术，可以在同样的劳动时间创造更多的价值；第三，全社会劳动生产率提高，整个社会必要劳动时间缩短，剩余劳动时间还会相应延长；第四，发达国家较高的劳动生产率，使其产品在国际市场上的国别价值低于世界范围内的社会价值，同样可以为该国带来更多的超额剩

27、余价值。56六剩余价值规律是资本主义基本经济规律 1剩余价值规律决定着资本主义生产的实质以及资本主义生产的目的。2剩余价值规律决定着资本主义生产的各个环节，包括生产、分配、交换、消费，都服从和服务于追求尽可能多的剩余价值。3剩余价值规律决定着资本主义生产方式发生、发展、灭亡的全过程。57第五节 资本主义工资 一工资的本质 1劳动力和劳动的科学区分。（1）劳动力是存在于活的人体中的一种能力，劳动则是工人运用生产资料对劳动对象进行加工的过程，是劳动能力的耗费和发挥。（2）劳动力的存在以健康人的生存为条件，劳动的存在则必须以生产资料和劳动力的结合为条件。58 （3）劳动力在一定条件下可以成为商品，而

28、劳动则不是也不可能成为商品。2工资的本质是劳动力价值的货币表现，即劳动力的价格。但工资表现为劳动的价值或价格，掩盖了资本家对工人的剥削关系。所以说，资本主义工资是劳动力价值或价格的转化形式。二工资的形式 59 1计时工资是按照工人劳动时间支付的工资，是资本主义工资的基本形式之一。计时工资按照工人劳动时间支付的月工资、周工资、日工资、小时工资等，分别代表了劳动力的月价值、周价值、日价值、小时价值的转化形式。2.计件工资是按照工人所生产的产品数量或完成的工作量支付的工资。计件工资是以计时工资为基础的，是计时工资的转化形式。60 除了计时工资和计件工资这两种基本工资形式以外，在资本主义社会里，还存在

29、不少派生形式，如奖金、津贴、分红利、以“优惠价格”购买本企业股票等等。所有这些就其本质而言，无非都是劳动力价值的转化形式。三工资水平及其变动趋势 1名义工资和实际工资。（1）名义工资是指劳动者出卖劳动力所得到的货币工资额。61 （2）实际工资是指劳动者用货币工资额实际能够买到的生活资料（商品和服务）的数量。影响实际工资变动的基本因素：一是名义工资的变动情况；二是生活资料价格水平的变动情况。（3）战后，资本主义发达国家工人的名义工资与实际工资来说都是上升的，但实际工资上升的幅度一般低于名义工资上升的幅度。622相对工资。（1）相对工资是指在劳动者新创造的总价值中劳动者所得工资与资本家所得剩余价值

30、相比较的相对量，又称比较工资，反映工人阶级创造的国民收入在工人阶级和资产阶级之间的分配比例。（2）战后，资本主义发达国家雇佣劳动者的相对工资呈下降趋势，反映国民收入分配在两大阶级之间的两极分化趋势。63参考文献与书目：1马克思恩格斯全集第23卷，人民出版社，1972年。2程恩富主编：现代政治经济学，上海财经大学出版社。3蒋学模主编：政治经济学教材，上海人民出版社。4吴孝政主编：政治经济学资本主义部分，中南工业大学出版社。5卫兴华、顾学荣主编：政治经济学原理，经济科学出版社。64复习思考题复习思考题：1简述资本流通和简单商品流通的区别。2什么是资本的总公式及其矛盾？3为什么说劳动力成为商品是货币转化为资本的前提？4剩余价值是怎样生产出来的？5为什么说价值增殖过程不外是超过一定点而延长了的价值形成过程？6资本的本质是什么？将资本区分为不变资本和可变资本有什么意义？65 7资本家提高剥削程度的两种基本方法是什么？8简述相对剩余价值的形成过程。9什么是超额剩余价值？获取它的条件是什么？10简述绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产的联系和区别。1 1资本主义工资的本质是什么？工资怎样掩盖了资本主义剥削的实质？66演讲完毕，谢谢观看！