重大风险分析与管理策略-安全风险(共16页)

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1、安全风险分析与管理策略一、安全风险分析风险名称安全风险风险级别高 中 低 风险分类运营风险风险属性机会风险 纯粹风险 责任部门安全环保部相关流程安全环保流程（一）风险分析安全风险是指公司在安全生产管理制度建设与完善、措施落实与检查、事故处理等方面存在的不确定因素，给公司实现经营目标带来的影响。保护员工安全和身体健康是公司的一贯准则。面对国际金融危机冲击和行业处于周期低谷的双重考验，随着全方位深度结构调整和管理改革创新，安全风险日趋突出，其成因具体表现为：1. 企业的生产特性 XXX公司作为我国有色金属工业的龙头企业，从事矿产资源开发、有色金属冶炼加工、相关贸易及工程技术服务等多个领域，有其特殊

2、的生产过程。以铝加工为例，主要表现在生产加工过程是连续的，任何一点发生故障或任何一个设备出现问题，都会瞬间影响和波及全系统，如果处理不及时和控制措施不适当，往往会引起连锁反应，导致事故扩大，在严重情况下会使系统发生大面积停电事故，造成生产停滞和财产损失。因此，保证电力系统和生产设备的安全、稳定运行显得尤为重要。此外，有色金属行业工作现场多是高温高压高噪声环境，安全隐患多，工作环境复杂，在实际工作中易发生生产安全事故，导致人员伤亡、公司财产损失及不利的社会影响。2工作人员的自身原因公司目前依然存在工作人员安全意识薄弱的情况，没有严格按照规章制度、操作规程的要求进行操作，违规违章现象多，导致的后果

3、很严重；同时对业务的熟悉程度也可能造成安全事故的发生，如员工业务技术没有达到公司的要求，对现场设备和操作要求不熟悉，缺乏经验，会导致事故的发生；再者，人员思想情绪、精神状态不佳，疲劳作业、注意力不集中、图快求省等都易导致人员伤亡和财产的损失。随着企业体制的变化，外包工程和外来施工人员增多，这些技能、素质参次不齐的人员也对公司的安全管理带来了更大难度。公司如果不能确保有效的过程管理的话，会带来较大的安全风险。3监督的持续性和有效性公司建立了包括安全保证体系、安全监督体系和责任体系在内的组织体系结构，但如果对违章和误操作的监督缺乏持续性和有效性，也容易导致事故的频发。同时，如果安全考评过于重结果、

4、轻过程，则容易事故瞒报、漏报。甚至不报的现象，从而弱化了安全管理的有效性。公司以安全生产专项检查和安全生产隐患排查治理为抓手，贯彻、实施安全生产“三项行动”和“三项建设 ”。全年共排查隐患XXX项，治理XXX项，整改率XXX%。然而，基础管理仍是薄弱环节，安全生产事故时有发生。XXX（一般应为当年）年公司发生了XX起人身伤害事故，共计工亡XX人、重伤XX人、轻伤XX人。十万人死亡率为XX，千人负伤率XXX%。 数据来源：XXX公司的XXX。虽然对于每一起安全事故，公司和企业都按照“四不放过”的原则认真查找原因、分析案情、总结教训，并对责任人进行了严肃处理，但依然教训深刻。图1：XXX公司10万

5、人死亡率逐年变化趋势图注：图中数据仅为示例，各公司需根据自己单位实际情况确定，以下同。图2：XXX公司千人负伤率逐年变化趋势图（示例） （二）风险管控分析针对安全风险的管理上，公司已经采取了如下管理措施：在组织结构方面，公司安环委是公司职业健康安全和环境保护工作的决策机构，在公司领导下，统一负责公司的职业健康安全和环境保护工作，研究决定公司职业健康安全和环境保护工作中的重大问题。在机构调整中，单独设立了安全环保部，统筹负责公司的安全生产工作。公司安环办设在安全环保部，作为公司安环委的办事机构，负责公司安环委的日常工作。在风险政策方面，公司建立了HSE体系（或QHSE体系），一方面满足政府对质量

6、、健康、安全和环境的法律、法规要求，另一方面为公司提出的总方针、总目标以及各方面具体目标的实现提供保证，维护公司名誉，增强市场竞争能力。根据XXX管理定位和机构设置的实际情况，国资委和国家安全生产监督管理总局的新规定，XXX部门修订了XXX公司职业健康安全和环境委员会工作规则、XXX公司安全生产事故报告和调查处理管理办法，对下属单位安全生产管理进行监督、指导。在风险策略方面，公司强化安全生产责任制的落实，持续完善安全生产长效机制，强化重大危险源监控，深入开展安全生产隐患排查治理，不断加强安全文化建设。在人员素质与技能方面，公司广泛开展宣传教育活动，积极培育安全文化。通过组织开展“安全生产月”活

7、动，以及各类以安全为主题的竞赛，提高职工的安全意识和安全生产技能。项目组的系统分析和诊断发现，针对安全风险的管理上，公司存在如下待提升的空间：1. 下属单位安全管理机构及人员配置有待完善下属企业安全管理机构的设置不健全，人员配置与其他央企比起来相对薄弱。企业人员内退、人员到位率不足等原因，导致公司目前在专家库的建设方面相对滞后。2. 制度的执行以及相关责任制有待进一步落实公司在安全环保的制度和规程方面比较健全，但是有较多没有落实到位，安全制度、流程执行不力，安全生产责任落实不到位。3. 基层职工安全生产意识以及培训力度有待加强基层职工安全生产意识相对薄弱，教育培训不到位。特别是在新工艺、新项目

8、投产时，缺乏对一线工人的适当教育培训或培训效果不理想，导致一线工人没有掌握安全生产技能要求，从而给安全生产带来隐患。二、安全风险管理策略 （一）风险应对策略结合公司的战略发展目标和风险管理体系建设要求，实现收入以及利润的快速增长，公司需要持续扩大市场份额，不断巩固和再造国内外竞争新优势，安全管理作为公司可持续健康发展的重要保障之一，其重要性尤为凸显。一方面不断完善公司安全管理制度，强化责任落实，严格考核管理。另一方面以反习惯性违章为重点，坚决遏制安全生产事故上升势头，有效运行职业健康安全和环境体系，进一步完善事故应急预案，加强应急演练，提高安全风险防范能力。（二）安全风险解决方案1. 策略性应

9、对措施。序号风险应对措施优先程度相关部门是否适用下属单位1从集团层面除了进一步加强安全生产的日常管理外，可以进一步从定性管理向定量管理进行转变。比如，在有条件的情况下，对部分最为关键的操作工序进行深入分析，对其可能产生的差错或偏差的概率，来系统的推算和量化对最终安全生产总体的影响。从而从源头上有重点有体系的加强安全工作，进而提高整体安全水平。中安全环保部是2保证安全环保机构的设置。下属单位的安全环保要单独设立，而且要加强人员建设。对于短期内无法单独设立安全环保部门的企业，也要重视并加强安全监察队伍建设。高安全环保部是3注重细节，认真开展好安全生产大检查。一方面将企业自身的检查常态化；另一方面通

10、过组织各企业之间的交叉检查，配合国家组织的安全检查强化对安全管理的监督。高安全环保部是4建立反违章和防误操作工作的激励约束机制，建立安全奖励专项资金，通过适当的激励措施提高各级领导和员工对于安全生产的主动性和积极性。高安全环保部是5集团充分利用安全认证中介机构这一第三方平台，在对下属企业开展质量、安全、环境三标一体的认证同时，不以取证为目的，而要求中介机构提出咨询意见，协助下属企业积极发现安全隐患。中安全环保部是2. 流程化应对措施涉及业务/管理环节子环节控制要求引用风控矩阵编号控制频率责任部门是否适用下属单位备注危险源辨识与风险评价划分作业活动以及信息收集 划分作业活动的原则作业活动的划分一

11、定要覆盖本部门的全部经营管理活动。一个部门通常有多种作业活动，对作业活动划分以能充分、准确、清楚地辨识危险源为宜。N/A每年/每半年安全环保部是收集的作业活动相关信息包括：（1）任务:实施的地点，持续时间，人员，实施频率等；（2）设备:可能用到的机械、设备、工具及其使用说明；（3）物资:用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、蒸汽、液体、粉末、固体）和化学性质等有关资料；（4）现场控制方法：操作规程、安全规程、作业程序和作业指导书，员工的能力及已接受的相关培训，现场安全控制设施；（5）手工操作：可能要手工搬运的物料的尺寸、形状、重量、表面特征，要用手移动物料的距离和高度；（6）数据：作业活动及作业

12、环境监测数据；（7）事故：与该工作活动有关的事故经历；（8）现场工作环境（条件）：空间、高度、温度、湿度、安全防护设施等情况。N/A每年/每半年安全环保部是危险源辨识与风险评价 危险源辨识 危险源辨识应覆盖以下情况：（1）人的不安全行为；（2）物的不安全状态；（3）不良的作业环境；（4）管理上的缺陷。N/A每年/每半年安全环保部是危险源辨识的方法：经验判断法；现场询问和交流；现场观察；查阅有关记录；安全检查表；预先危险分析法、类比分析法等。各单位在危险源辨识过程中，应填写危险源辨识与风险评价表，并保存相关过程记录和支持性文档。N/A每年/每半年安全环保部是危险源辨识与风险评价 风险评价风险评价

13、的方法：推荐使用半定量作业条件危险性评价法（LEC法）、矩阵法、直接观察定性评价法等。各单位在风险评价过程中，应填写危险源辨识与风险评价表，并保存相关过程记录和支持性文档。N/A每年/每半年安全环保部是确定重大风险重大风险的确定原则：（1）违反职业健康安全法律法规及其他要求的；（2）符合国家重大危险源规定场所的危险危害因素；（3）公司、部门认为需要特别关注的危险源。N/A每年/每半年安全环保部是危险源辨识与风险评价 制定风险控制计划对重大风险相关的运行和活动，应采取适当的方法和措施降低其风险等级，最终使其变成可承受的风险。对于潜在的、事故发生后后果极为严重的风险，要实施运行控制程序或制定应急救

14、援管理程序或管理方案或相应的作业文件。N/A每年/每半年安全环保部是危险源辨识结果的报告各部门进行危险源辨识评价时，应填写危险源辨识与风险评价表和重大风险及控制计划清单，及时上报公司安全环保部备案。风险应对控制矩阵_安全环保部，控制活动编号C11.2.3-A01每年/每半年安全环保部是日常安全管理建立月报制度公司制定有安全生产管理制度，对安全隐患排查有明确的规定。下属单位每月给总部上报安全月报，对安全隐患排查情况进行详细汇总和统计。风险应对控制矩阵_安全环保部，控制活动编号C11.2.3-A01每月安全环保部是安全监督检查公司对安全监督检查有明确的要求，每月至少安排XX次到下属单位进行现场综合

15、检查，内容涉及安全、环保、职业健康等各个方面，确保各项安全措施落实到位，不得随意降低保障标准和要求。XXX公司风险应对控制矩阵_安全环保部，控制活动编号C11.2.3-A03每月安全环保部是公司以安全生产专项检查和安全生产隐患排查开展专项安全检查为抓手，深入排查治理安全隐患。N/A必要时安全环保部是日常安全管理定期汇总与报告下属单位安全生产监督管理部门每半年向集团公司安全环保部提交工作总结，就开展的安全生产监督工作、安全隐患排查与治理、重大事故处理情况、各项考核指标完成情况等向集团公司汇报。N/A每年/每半年安全环保部是应急响应机制的建立 建立重特大安全事故应急预案下属单位结合本地区和本单位的

16、实际情况，按照事故类别，分别制定相应的事故应急救援和处置预案。风险应对控制矩阵_安全环保部，控制活动编号C11.2.2-A02每年N/A是应急预案演练下属单位每年组织一次演练，使相关岗位的人员熟悉预案的内容和相关措施，提高应急处理能力。风险应对控制矩阵_安全环保部，控制活动编号C11.2.2-A03每年N/A是应急响应机制的建立应急预案的修订与完善下属单位应根据实际情况及时补充完善预案的内容。风险应对控制矩阵_安全环保部，控制活动编号C11.2.2-A04每年N/A是备案与报告下属单位制定的重特大安全事故应急救援和处置预案和演练相关材料，报公司指挥部办公室备案。集团公司每月发布安全环保信息简报

17、，公布各下属单位重特大安全事故应急救援和处置预案演练情况。风险应对控制矩阵_安全环保部，控制活动编号C11.2.2-A05每年安全环保部是安全生产事故的处理事故报告事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内将发生死亡的一般事故、较大及以上事故、较大涉险事故向公司总经理、主管安全生产工作的副总经理以及板块公司总裁、主管安全生产工作的副总裁报告，事故单位安全环保管理部门应向公司安全环保管理部门报告；事故单位同时应按规定向事故发生地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。风险应对控制矩阵_安全环保部，控制活动编

18、号C11.2.2-A03必要时安全环保部是安全生产事故的处理事故调查事故调查组成员要求：事故调查组成员应当具有事故调查所需要的知识和专长，并与所调查的事故没有直接利害关系。调查报告时限：事故调查组应当自事故发生之日起30日内提交事故调查报告。各有关单位安全生产监督管理部门要将轻伤及以上事故调查报告（复印件）在事故调查结束后10个工作日内报公司职业健康安全和环境委员会办公室风险应对控制矩阵_安全环保部，控制活动编号C11.2.2-A04必要时安全环保部是安全生产事故的处理事故处理按照负责事故调查的人民政府批复的事故调查报告和公司职业健康安全和环境委员会事故调查报告，对负有事故责任的有关人员进行处

19、理。风险应对控制矩阵_安全环保部，控制活动编号C11.2.2-A05必要时安全环保部是后续整改公司各级安全生产监督管理部门负责对事故发生单位落实防范和整改措施的情况进行监督检查。并将一般以上事故的防范和整改措施的落实情况报公司职业健康安全和环境委员会办公室备案。风险应对控制矩阵_安全环保部，控制活动编号C11.2.2-A06必要时安全环保部是责任追究公司应当严格按照XXX公司安全生产事故报告和调查处理管理办法的规定，追究事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员的责任。风险应对控制矩阵_安全环保部，控制活动编号C11.2.2-A07必要时安全环保部是考核机制 考核指标确定公司

20、每年与下属企业领导班子确认安全生产工作考核的指标，指标确定应考虑企业的历史因素、业绩状况和其他因素，综合评估后确定。N/A每年安全环保部是考核评价公司建立了安全绩效考核体系，每年与下属单位负责人签订绩效考核约定书，将安全工作纳入绩效考核，年度按照其中的规定对单位领导班子进行评价和考核，严格兑现奖惩，进行责任追究。N/A每年安全环保部是3. 风险监测预警指标指标管理层级总部板块公司下属单位指标归类战略风险财务风险运营风险市场风险法律风险指标名称工亡人数指标编号指标计算说明指标值=统计期内工亡人数（根据各公司管理目标确定）数据来源内部统计频 度每月指标层级总部板块公司XXX公司绿色区间0-1.04

21、（10万人死率）0-1.04（10万人死率）可按具体管理目标值确定预警区间黄色预警区间1.04-2.541.04-2.54红色预警区间高于2.54高于2.54风险主管部门安全环保部安全环保部数据采集部门安全环保部安全环保部关联风险稳定风险风险指标趋势跟踪图注：图中数据仅为示例。指标管理层级总部板块公司下属单位指标归类战略风险财务风险运营风险市场风险法律风险指标名称重大安全生产事故起数指标编号指标计算说明指标值=重大安全生产事故起数数据来源内部统计频 度每月指标层级XXX公司绿色区间0-1起黄色预警区间1-3起红色预警区间3起及以上风险主管部门安全环保部数据采集部门安全环保部关联风险稳定风险风险指标趋势跟踪图注：图中数据仅为示例。指标管理层级总部板块公司下属单位指标归类战略风险财务风险运营风险市场风险法律风险指标名称重大危险源应急预案覆盖率指标编号指标计算说明指标值=重大危险源应急预案覆盖率数据来源内部统计频 度每年指标层级XXX公司绿色区间100%红色预警区间100%以下风险主管部门安全环保部数据采集部门安全环保部关联风险稳定风险风险指标趋势跟踪图注：图中数据仅为示例。