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1、中国（上海）自由贸易试验区常识解读上海对外经贸大学教授 张鸿中国自由贸易区出征新使命2013年9月，中国（上海）自由贸易试验区正式挂牌，该试验区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区，区域总面积为28.78平方公里。3月24日，中共中央总书记习近平主持召开中共中央政治局会议，审议通过广东、天津、福建自由贸易试验区总体方案、进一步深化上海自由贸易试验区改革开放方案。4月，4个自由贸易试验区正式挂牌。2017年，第三批7个自由贸易试验区正式启动。以自由贸易区为中心，以一带一路为主线，对接国际经济与贸易新规则，以开放促改革的大幕已经拉
2、开。与以前的改革开放不同,以自由贸易区战略为主线的开放具有一些独特的特征。一、什么是自由贸易区？1、自由贸易区的定义自由贸易区（FTA free trade area）是一种区域经济一体化的安排，它是指各成员国之间相互取消关税及进口数量限制，使商品在区域内完全自由流动，但各成员国仍保持各自的关税结构，按照各自的标准对非成员国征收关税。区域经济一体化是指区域内两个或两个以上的国家或地区之间，通过建立共同的协调机构，制定统一的经济贸易政策，消除相互之间的贸易壁垒，逐步实现区域内共同的协调发展和资源的优化配置，以促进经济贸易发展。（1）区域经济一体化的类型及特点自由贸易共同关税生产要素流动统一的经济
3、政策建立统一的超国家经济机构自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全经济一体化政策类型两个或多个国家根据WTO相关规则，为实现相互之间的贸易自由化所进行的区域性贸易安排。区域性自由贸易区 一国在其所辖领土内划出一部分区域视同境外，对从国外进口，但不流入国内市场的商品免课关税。“境内关外”自由贸易区 自由贸易区类型自由贸易区类型（2）自由贸易园区自由贸易区有两种类型，第一种指两个或多个国家根据相关规则，为实现相互之间的贸易自由化所进行的区域性贸易安排；第二种是“境内关外”自贸区，它是指在一国领土划定一部分范围视同境外，对其中进口的不流入国内市场的商品免课关税。中国东盟自贸区属于第一种类型，而上海自
4、由贸易试验区则属于第二种。为了与前面的国家与国家之间自由贸易区相区别，后者又被人称作自由贸易园区（free trade zone）根据京都公约（关于简化和协调海关业务制度的国际公约）：自由区指一国的部分领土，在这部分领土内运入的任何货物就进口税及其他各税而言，被认为在关境以外，并免于惯常海关监管制度。2、自由贸易区有什么好处？根据传统的国际贸易理论，自由贸易区的好处有2类：一类是指由于区域内成员相互之间取消关税和贸易限制措施之后直接对各成员贸易发展所产生的影响；第二类是指缔结FTA之后，由于区域内生产效率提高和资本积累增加，导致各成员经济增长加快的间接效果。静态效果动态效果（1）静态效果贸易转
5、移与贸易创造（2）动态效果主要内容：动态效益、规模经济竞争的加强：竞争促使企业降低成本，从而提高消费者的福利。市场的扩大带来规模效应促进投资：关税工厂墨西哥3、自由贸易区一般特征(境内关外)贸易便利化 投资自由 货物进出自由 金融自由 最早是为了方便各国相互开展货物贸易现在是货物贸易与服务贸易并重贸易功能与投资功能并重在岸业务与离岸业务并重投资自由与金融自由并重二、设立中国（上海、福建、广东、天津）自由贸易试验区的战略意义为什么在特区、开发区的基础上还要建立自由贸易区？政策、目标上有什么差异呢？1、适应经济全球化（区域经济一体化）的发展随着经济全球化的发展，国际分工进一步细化，产业链条延长至世
6、界各个角落，涉及多边的贸易日益增加，迫切需要人员、资金、商品、服务等要素能在更高层次更广范围上自由流动的贸易环境。自由贸易的核心是提高经济效率，各类生产要素集聚合作的低交易成本、高生产效率、利于创新发展的政策洼地。国内生产、全球销售全球生产、全球销售。全球贸易中80%与跨国公司有关。2、为中国“第二次”入世先行先试经济全球化、全球价值链引发了对国际贸易与投资规则进行改革的要求，既适合现代国际贸易与投资特点的新规则、新制度。首先来自于跨国公司、发达国家商业集团与政府的要求。目的：制定高标准与高质量的新规则进一步统筹全球价值链，实现供应链的无缝对接，降低成本。经济全球化必然遇到2个问题：一是迫切需
7、要人员、资金、商品、服务等要素能在更高层次更广范围上自由流动的贸易环境。一是必须有统一的规则。3、以开放倒逼市场化的改革 改革的总体目标是市场化。过去30年我们在生产过程的市场化改革取得了极大的成功，但要素市场化的程度很低，基本上是：半市场化的要素垄断定价。过去10年，政府微观化的倾向越来越明显。以开放促开发放松管制、强化市场化机制改革。避免光伏、钢铁困境的重演。根据过去的经验，以开放促改革是我们的经验。比如：山寨问题山寨的基本含义是模仿与抄袭，在经济发展初期是有一定存在价值的。由于山寨的本质是投机与劣质化，因此，如果不能够突破山寨的状态，短期获得一定的利益，但从长远来看是在透支未来的发展潜力
8、，最终将走向停止：国内的山寨手机就是例证。最近大量到海外买商品等。通过开放，同时完全可以借此规则约掉或者消解掉大部分既得利益和利益集团，最终建立国际通行的规则以尽量避免更多不合理的利益固化（绝不可能消除，哪个国家都有）和路径依赖。倒逼力度和效果应该更强。4、为国家战略与中国经济由制造业向服务业转型服务中国梦突破：中等收入陷阱没有规矩不才方圆：产业升级不仅仅是依靠市场之手，制度建设在于设立一个不能够碰 的红线，可以引导企业在规则范围内开展竞争，从而形成一个良好的环境。统一的国内市场，公平的市场经济，完善的法律保障，相对先进的政治制度，是各个大国崛起的普遍规律。三、中国(上海)自贸区的试验内容与制
9、度创新实践习总书记指出：加快实施自由贸易区战略，是我国积极参与国际经贸规则制定、争取全球经济治理制度性权力的重要平台（国际）。中国（上海）自由贸易试验区是中央从我国更好应对国际经济贸易和投资规则变化与挑战、提高对外开放水平、以开放促改革促发展的一块试验田（国内）。（一）中国（上海）自由贸易试验区总体方案的内容国发201338号国务院关于印发中国（上海）自由贸易试验区总体方案的通知。是上海自由贸易区的指导文件。1、扩大服务业的开放附件中国（上海）自由贸易试验区服务业扩大开放措施具体提出了具体开放6大领域18个行业。中国（上海）自由贸易试验区服务业扩大开放措施中国（上海）自由贸易试验区总体方案 金
10、融服务 航运服务 商贸服务 专业服务 文化服务 社会服务 通过在这些领域暂停或取消投资者资质要求、股比限制、经营范围限制等准入限制措施，为服务业扩大开放提供便利基础。2、负面清单2013年年9月月29日，上海市人民政府公布了日，上海市人民政府公布了中国中国（上海）自由贸易试验区外商（上海）自由贸易试验区外商投资投资准入特别管理措准入特别管理措施（负面清单）施（负面清单）负面清单共计负面清单共计190条管理措施。其中禁止类条管理措施。其中禁止类38项，项，限制类限制类152项。项。整个国民经济分类整个国民经济分类1049项，占比项，占比18%。作为作为中国（上海）自由贸易试验区总体方案中国（上海
11、）自由贸易试验区总体方案中中最具亮点的一项，负面清单被外界寄予厚望。最具亮点的一项，负面清单被外界寄予厚望。3、2015版版“负面清单负面清单”全面适用四大自贸区全面适用四大自贸区2015版“负面清单”比2014年版减少17条,比2013年版减少了68条,新版“负面清单”统一适用于上海、广东、天津、福建4个自贸试验区。2015版负面清单在制造业方面的条款由2014版的近50条减少到17条，其中，农副产品加工业，酒类，烟草，印刷，文教、工美体育和文化用品等一般制造业领域完全放开，只是在航空、船舶、汽车、轨道交通、通讯设备、矿产冶炼、医药制造等关系国计民生的重点制造业领域对外资有所限制。4、上海自
12、由贸易区试验什么？上海自贸试验区下一阶段的重要使命，就是强化以制度创新为主要内容的供给侧结构性改革，为国内外投资者、企业家在上海自贸区的创新创业提供更好的、真正与国际接轨的营商环境。简政放权、放管结合、优化服务。制度创新、制度供给是自贸区有别于开发区的核心使命。5大任务政府职能的转变扩大投资领域开放推进贸易发展方式转变深化金融领域开放创新完善法制领域制度保障（二）上海自由贸易区目前所做的主要工作制度创新+服务业的开放。1.0版本的贸易自由化2.0版本的投资自由化、金融自由化3.0版本的创新要素的跨境配置。探索发达国家高端服务业进入国内市场和国内资本产能走向海外的监管模式。（上一轮开放是开放制造
13、业和引进来）1、贸易监管制度的创新贸易便利化 免于惯常的海关监管。“一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”境内关外。2、投资管理制度的创新投资自由化借鉴国际通行规则负面清单、工商一口气受理、商事登记制度改革（没有注册资金的要求，按照你的要求认）、境外投资管理制度。3、金融制度创新（核心是开放）金融制度创新：资本项目可自由兑换、人民币跨境使用、利率市场化、外汇管理制度。核心是开放：在为实体经济服务、风险可控的前提下。资本项目可自由兑换：分帐核算体系，有一个专门的FTZ账号。“只监测、不限制”。利率市场化：放宽存款利率上浮上限、放开小额外汇存款利率、允许有条件的机构发行可转让的大额
14、存单。上海自贸区金改方案发布上海自贸区金改方案发布 将率先实现将率先实现资本项目可兑换资本项目可兑换方案（40条，10月30日）计划在自贸区内率先实现人民币资本项目可兑换。在上海自贸区扩大人民币境外使用范围。在上海自贸区研究启动合格境内个人投资者境外投资试点。支持证券期货经营机构在自贸试验区率先开展跨境经纪和跨境资产管理业务。上海自贸区将加快上海黄金交易所国际业务板块后续建设。支持保险资金等长期资金委托在自贸区开展跨境投资。上海自贸区允许公募基金设立专门从事指数基金管理业务的子公司。允许外资机构在自贸试验区设合资证券公司，持股不超过49%。积极推进天然气、船用燃料油、成品油等期货产品研究工作。
15、支持上海期货交易所加快国际能源交易中心建设 尽快上市原油期货。最大的关注是：在全国范围内率先实现人民币资本下的自由兑换。4、政府职能的转变事中事后监管事中事后监管：政府逐步从审批中解放出来，专心监管功能。继负面清单、权力清单、责任清单之后，将出现第四份清单减权清单。没有行政许可的审批一律取消、依据地方规范性文件的权力率先取消，红顶中介全部取消或者放开。上海市开展上海市开展“证照分离证照分离”改革试点总改革试点总体方案获批体方案获批经李克强总理签批，国务院日前印发关于上海市开展“证照分离”改革试点总体方案的批复（以下简称批复），同意在上海市浦东新区开展“证照分离”改革试点，试点期为自批复之日起3
16、年。试点采取分类推进的方式，从与企业经营活动密切相关的行政许可事项中，选择116项行政许可事项先行开展改革试验。5、服务业的扩大开放服务业的扩大开放出台了一系列措施。6、成绩与问题目标是营造一个国际化、市场化、法制化、公平统一高效的营商环境。核心是通过改革使政府管理经济、管理贸易、管理投资的行为国际化。从这个角度来看，上海自由贸易区迈出了万里长征的第一步，已经取得了上面一系列的成绩。（1）成效以负面清单管理为核心的外商投资管理制度基本建立。以贸易便利化为重点的贸易监管制度有效运行，贸易便利化水平不断提升。以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融制度创新得到有序推进。以政府职能转变为核心的事
17、中事后监管制度已初步形成。形成三大制度体系开放型经济管理制度体系市场准入及事中事后监管制度体系法制保障制度体系今后面临着一系列具体操作课题负面清单的课题能否提前发布，这样企业就会有一个明确的预期，增加透明度。进一步介定自由贸易区企业业务销售的范围，以及能否在自由贸易区外开展业务。明确自由贸易区改革开放的实验范围，明确其他区域性自由贸易区设立的标准与条件。在自由贸易区内创设国际板。（三）未来中国自贸区之路（三）未来中国自贸区之路以开放促改革以开放促改革中共中央总书记习近平在中央深改小组第六次会议上强调，上海自由贸易试验区取得的经验，是我们在这块试验田上试验培育出的种子，要把这些种子在更大范围内播
18、种扩散，尽快开花结果，对试验取得的可复制可推广的经验，能在其他地区推广的要尽快推广，能在全国推广的要推广到全国。五、企业如何利用自贸区试验成果？上海自贸区是国内首个真正国际意义上的自贸区，作为世界经济最开放、自由化程度最高、资源配置效率高的自由贸易区，是跨国公司配置资源的核心区。上海自贸区经过近3年的试验，已经积累了许多可以复制及推广的经验，并初步形成了国内最为开放的开发区域。1、政府监管制度变革带来的市场空间以负面清单为主的政府事后监管制度将进一步规范政府的行政管理职能，降低企业的交易成本。目标是营造一个国际化、市场化、法制化、公平统一高效的营商环境。这将降低企业的巨大交易成本当然，这需要企
19、业不断与政府的博弈。2、现代服务业的进一步开放将为企业进入带来巨大的投资空间鉴于我国很多服务业具有广阔的发展空间，而这轮自由贸易区开放主要是立足服务业的开放。医院、养老、加油站、教育培训等过去大多由政府及国有企业垄断的行业将逐步向民营企业开放，企业家们应该提前做好准备。市场准入负面清单草案（试点版）发布。3、利用自贸区金融开放政策扩大对外投资以金融开放及国际金融中心建设为目标的自由贸易账户分账核算体系、境外融资与跨境资金流动宏观审慎管理制度、推进金融开放创新加快上海国际金融建设的“金改40条”等一系列金融开放政策措施将有利于企业通过自由贸易区扩大对外投资。4、转变政府职能首先是转变政府职能，从事前审批为主转变为事后监管为主。这是根本性的改革，而且难度很大，涉及观念、政府部门设置、人才等方面。按照“国民待遇”和“负面清单”模式管理行使管理职能。二张清单：权力清单（法无禁止既可为，法无授权不可为）、责任清单（法定职责必须为）。5、将自由贸易区与一带一路结合起来 积极同“一带一路”沿线国家和地区商建自由贸易区，使我国与沿线国家合作更加紧密、往来更加便利、利益更加融合。利用这个通道，化解我国过剩产能，支持我国企业走出去。自由贸易区是企业走出去的一个很好的跳板。六、结束语从几个案例说起请批评指正!谢谢大家！上海对外经贸大学研究生院 张鸿
自由贸易试验区服务业扩大开放措施中国-上海教育资源中心课件
