国际技术转移方式一技术贸易

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1、国际技术转移主讲：陈勇兵国际技术转移方式：技术贸易第一节第一节 技术引进的交易程序与合同的签订技术引进的交易程序与合同的签订 主要内容：主要内容：1.1 1.1 国际技术贸易的程序国际技术贸易的程序技术引进的程序技术引进的程序技术出口的程序技术出口的程序1.2 技术引进可行性研究技术引进可行性研究技术引进可行性研究的步骤技术引进可行性研究的步骤可行性研究中的市场分析可行性研究中的市场分析可行性研究的技术分析可行性研究的技术分析1.1 1.1 技术引进的程序技术引进的程序一、技术引进企业的准备工作一、技术引进企业的准备工作 我国规定，所有技术引进项目都需要编制项目建议书，认真进行可行性研究，并经

2、过有关领导机构审查批准之后，才能同国外厂商正式签约。（一）编制项目建议书（立项）（二）可行性研究及报告的编制（三）报批、评估与决策1、技术引进项目研究 1）机会研究 2）可行性研究 3）评估与决策 财务效益 经济效益 社会效益2、引进项目的技术选择 1）引进技术必须具有先进性、适用性和可靠性 2）引进技术项目必须考虑其经济性 3）引进技术项目要减少重复引进二、技术进口交易的业务程序二、技术进口交易的业务程序1、对拟引进技术的了解与选择（1）相关技术的历史、现状和前景（2）可供选择的同类外国技术的内容、特点（3）国内该技术与世界技术差距（4）有关国家技术输出的管制和技术市场竞争状况（5）了解技术

3、产品的市场供求、价格2、对可能的技术供方的调查了解（1）经营范围、组织机构、规模、资金实力（2）经营状况、信誉程度（3）技术领域、技术特长，从事技术转让的经历以及习惯采取的转让方式（4）向我国转让技术的态度三、对外商务工作三、对外商务工作1、对外询价2、比价3、商务谈判（1）谈判班子的成立（项目主持人、技术负责人、财务负责人、法律负责人、翻译）（2）拟订谈判计划和方案4、签订合同四、技术引进合同的履行四、技术引进合同的履行1、技术资料的验收2、技术资料的翻译3、技术资料的转化 增补设计图 增补技术条件 材料代用 标准件、配套件的选用4、技术培训和技术服务5、合同产品的考核验收6、支付技术使用费

4、7、索赔8、引进技术的消化、吸收和创新1.2 技术出口的程序一、筛选供出口的技术一、筛选供出口的技术 社会标准：从国家的全局利益出发，根据项目对国家的利益、产业发展的影响程度和承担的国际义务等因素规定的。禁止出口、控制出口、允许出口。技术标准：技术本身的状况，如研制程度、所处技术生命周期阶段、法律保护状况、经济效益大小等。二、对拟出口技术项目报批二、对拟出口技术项目报批技术出口项目申请书 贸易审查：是否符合国家的对外贸易政策等 技术审查：是否符合国家科技、产业发展政策 保密审查：国家安全、保护国际竞争力三、技术出口的内部准备三、技术出口的内部准备 1、选择出口方式 2、人员与物质准备 3、准备

5、宣传材料 4、编写技术说明书 5、办理委托四、对外联系四、对外联系 1、项目的拟出口市场 2、客户的选择 3、交易谈判 4、合同签订 5、合同报批五、出口合同的履行五、出口合同的履行 1、设备、技术资料的运输与交付 2、技术培训和技术服务 3、技术使用费的结算和支付 4、理赔1.3 技术许可合同的主要条款 一、合同名称及编号一、合同名称及编号 专利许可合同、商标许可合同二、前言二、前言1当事人名称 2当事人法定地址 在发生争议时，可根据当事人法定地址来选择仲裁或诉讼的地点及其相关国家的法律3签约日期和地点 4鉴于条款 说明双方当事人所经营的行业和他们通过订立许可合同转让有关技术的希望、意愿及转

6、让技术的合法性。例如：鉴于供方拥有合同产品的工业产权，并在研究和发展合同产品的过程中取得了一定的专有技术；鉴于受方希望得到供方授予在设计、制造、安装、使用和维修合同产品方面的许可；鉴于供方在国家和地区拥有合同产品的专利权，同时也能合法地向受方授予制造和使用产品的许可；鉴于达成本协议将对供方和受方是互惠互利的，因此，合同双方同意签订下列条款。三、定义条款三、定义条款 由于一些重要概念有不同的理解，对合同的执行又容易产生大的影响，为避免在合同执行过程中产生分歧，减少纠纷，对于合同中反复多次使用的关键词语的含义，双方应达成一致意见。“技术资料”，是指本合同产品生产所需要的一切图纸、工艺文件、试验报告

7、、技术标准、技术数据以及其它有关的技术资料。四、合同的范围四、合同的范围 技术转让合同的核心内容与条款 合同中所转让的技术的具体内容和要求 明确制造和销售地区 使用领域的确定 五、价格与支付五、价格与支付 计价方法、合同金额和支付货币 六、技术资料的交付六、技术资料的交付七、技术服务和人员培训七、技术服务和人员培训 八、合同产品的考核验收八、合同产品的考核验收九、技术的改进与发展九、技术的改进与发展 在较长的合同有效期内，随着科学技术的进步，供、受双方都可能对原转让技术做出新的改进和发展。合同对这种改进和发展的所有权及相应交换的条件应本着实事求是和对等互惠的原则做出相应的规定。十、保证与索赔十

8、、保证与索赔 保证、索赔就其本质来说是一种保护性条款，双方都要求对方对自己承担的义务、责任做出保证，并对不能履约的赔偿或补救作出规定。一般而言，该条款主要是维护受方利益。十一、保密与侵权十一、保密与侵权 保密条款是专有技术转让合同中特有的重要条款，涉及受方对引进技术的保密责任、保密方法、保密期限、泄密处理等的明确规定。十二、税费十二、税费 十三、争议解决与适用法律十三、争议解决与适用法律 如果在合同执行过程中发生争议，当事人双方应首先通过友好协商加以解决；如果友好协商不能和解，则可采取以下3种递次的方法处理 指定专家调解通过仲裁解决通过司法诉讼解决十四、不可抗力条款十四、不可抗力条款 十五、合

9、同生效条款十五、合同生效条款 “本合同由双方授权代表签字后，双方应向本国政府当局申请批准，合同以最后一方批准日期作为合同生效的起算日期。”十六、合同的有效期限十六、合同的有效期限 十七、合同的终止十七、合同的终止 十八、合同文字、签字与附件十八、合同文字、签字与附件 技术许可合同，包括商务和技术两大部分，商务部分又称为合同正文，技术部分又称为合同附件，都具有同等的法律效力。1.4 技术引进可行性研究技术引进可行性研究主要内容主要内容：1.4.1 技术引进可行性研究的步骤技术引进可行性研究的步骤1.4.2 可行性研究中的市场分析可行性研究中的市场分析1.4.3 可行性研究中的技术分析可行性研究中

10、的技术分析1.4.4 可行性研究中的财务分析可行性研究中的财务分析一、可行性研究的含义一、可行性研究的含义 Feasibility study 可行性研究是技术项目引进前期在调查研究的基础上，对各种技术方案、建设方案和生产经营方案的实施可能性和经济合理性进行分析计算和评价的一种科学方法，是技术引进的重要科学依据。20世纪30年代美国为开发田纳西河流域而采用的一种分析研究方法 70年代后期，可行性研究方法传入我国，1978年开始采用，对一些大型工程项目进行分析评价。二、可行性研究的作用二、可行性研究的作用 降低技术引进的风险 企业筹措资金的依据 编制设计文件的依据 环保部门签发环保执照的依据 与

11、有关企业签订合同或协议的依据 项目考核的依据 1、机会研究、机会研究Opportunity study 项目选择、鉴别投资机会 对有无技术引进的可能进行粗略的研究，选择寻求最佳的技术引进机会。主要利用现有资料及经验来进行估计 估算的精确度为30%所需费用约占投资额的0.21%所需时间一般为23个月1.4.1 技术引进可行性研究的步骤技术引进可行性研究的步骤2、初步可行性研究、初步可行性研究Pre feasibility study（1）在机会研究的基础上，进一步分析技术项目的条件和前途；（2）分析与研究项目中有关的关键问题；（3）确定该技术项目是否需要作进一步的详细可行性研究；（4）对众多的可

12、行性方案作初步分析比较 估算的精确度为 20%所需时间一般为46个月 所需费用约占投资总额的0.251.5%3、详细可行性研究、详细可行性研究Feasibility study（1）技术、市场、财务分析；（2）提出可行性研究报告；（3）为企业领导层的决策提供一个或几个可供选择的方案；（4）为下一步工程设计和施工提供基础资料和依据。估计精度在 10%以内 时间为812个月 中小型项目1.03.0%，大型项目0.21.0%。4、评价决策、评价决策 Evaluation and decision 审核可行性研究报告 确定技术引进方案 一、市场分析的基本内容一、市场分析的基本内容1、市场需求量预测 2

13、、市场供给分析 竞争者的现状 可能的新进入者 3、技术发展预测4、产品市场生命周期分析 5、销售渠道分析 1.4.2 1.4.2 可行性研究中的市场分析可行性研究中的市场分析二、市场预测的方法1、专家调查法 德尔菲法 Delphi Method 20世纪40年代末美国兰德公司(Rand)接受美国空军的一项研究任务而首创 采用专家分开以通信的形式直接征询专家意见，并将一致意见汇总后加以有效利用，从而作出对未来市场的预测。（1）选择专家 （2）征询意见 （3）结论报告 2、集合意见法 通过企业某些熟悉业务、具有经验和综合分析能力的经理、管理人员和销售人员等对项目产品未来市场容量和销量的经验判断，并

14、加以综合处理，来确定未来产品销量。预测者 预测的销售额 所占权重 小计 总经理 1000万元 30%300 市场部经理 1200 25%300 技术部经理 1100 25%275 销售人员 800 20%160 合计 100%10353、消费者意见法 通过调查消费者的购买计划与打算，来估算某种商品销售量。消费者购买意向 得分 肯定不买 0 有点可能买 0.3 很有可能买 0.6 肯定买 14、移动平均法 用靠近预测期的各期实际销售额的平均数，作为未来时期的预测销售额。（1）算术平均法 即认为各期实际值对预测值有相同的影响，给予相同的权重。某企业2008年1至6月份实际销售额分别为700万元、7

15、30万元、640万元、720万元、750万元、680万元，现预测7月份销售额 取n=3 S7=(S6+S5+S4)/3=(680+750+720)/3=716.67（2）加权平均法 认为远期实际值对预测值影响相对较小，因而给予的权重也小，近期实际值对预测值影响相对较大，因而给予的权重也较大。S7=(S63+S52+S41)/6 =(6803+7502+7201)/6=7105、回归分析法 将预测对象（因变量）与影响预测对象的各种因素（自变量）之间的相互关系，用回归方程表示，根据自变量的变化，来预测因变量的变化。一元线性回归模型：y=a+bx b=(nxy-x y)/n x2-(x)2 a=(y

16、-bx)/n 影响家具销售额的主要因素是新婚人数，武汉某家具公司通过预测了解到武汉2005年新婚人数将达900对，1999年至2004年家具销售额和新婚人数的统计资料如下表所示，用回归分析法预测2005年的家具销售额。年份 新婚人数x(对)销售额y(万元)xy x21999 400 115 46000 1600002000 480 120 57600 2304002001 540 124 66960 2916002002 610 130 79300 3721002003 700 135 94500 4900002004 810 140 113400 656100 3540 764 457760

17、 2200200b=(nxy-x y)/n x2-(x)2 =(6457760-3540764)/(62200200-35402)=0.0627a=(y-bx)/n=(764-0.06273540)/6=90.34y=a+bx=90.34+0.0627900=146.77万元一、选择技术的原则一、选择技术的原则（一）政策性原则 1、鼓励引进的技术项目（1）能生产适应国内外市场需要的新设备、新材料，而国内不能生产的；（2）能适应国外市场需求，提高产品档次，开辟新市场的；（3）能改进产品性能，降低消耗，增加生产能力和提高技术经济效益，国内急需、技术先进的；（4）为能源、交通运输和原材料工业建设所急

18、需的。1.4.3 可行性研究的技术分析2、限制引进的技术项目（1）国内已开发生产或已引进先进技术，生产能力己能满足国内市场需要的；（2）产品缺乏竞争力，大部分不能出口的；3、禁止引进的技术项目（1）涉及国家安全或有害国民经济、社会发展的；（2）污染自然环境、破坏自然资源和损害人体健康超过国家规定标准的。（二）先进适用性原则 在符合国家的有关政策的前提下，项目所引进的工艺技术和设备，既要在技术领域中居领先地位，又要能适应当地的自然、经济、技术、社会诸环境和企业现有条件。（三）经济性原则 以最少的投入引进所需技术，并能产生最大的经济效益和社会效益。（四）安全可靠性原则 最大限度地保证项目的技术方案

19、不会对工作人员的身心和周围环境造成危害 项目所采用的工艺技术必须是成熟的，能在实践中发挥预期的效益。（五）推广性原则 应能使得引进方尽快完成引进、消化、吸收工作，使技术发挥最佳使用价值。二、技术分析的内容二、技术分析的内容1、技术水平及技术产品的分析 拟引进技术的先进性、适用性、可靠性 技术的性质和状况 拟生产的技术产品规格、品种及各项技术性能的分析 2、工艺技术的分析 原材料对工艺技术的影响 局部工艺技术与项目整体工艺是否协调优化 是否有利于节约资源，保护环境。3、设备的分析 选用什么规格型号和多少数量的设备才能完成项目的目标？其中有哪些可在我国制造或购买，有多少需要从国外采购？不同来源的设

20、备，在技术性能、价格、能源消耗、可维修性、购买条件和能否保证供应等方面有些什么差别？4、技术资料的分析 分析设备需要哪些技术资料、软件5、技术来源及引进方式的确定 6、技术效果的分析 拟采用何种措施吸收消化引进的技术 引进后在技术上所产生的积极效果和可能出现的不良后果的分析三、发展中国家技术选择理论1、高产出量标准论 资本周转标准论 鲍拉库（1943）：优先选用在规定投资资本条件下使产出最大的技术 适用资金匮乏的国家 局限性：未注意到成本和投入，实际收益可能不高。2、社会极限性生产标准论 卡恩（1951）：在投入资本一定的情况下，由于国际收支恶化，即使产出量达到最高，但效益低下，仍不能认为选择

21、了最佳技术。选择技术时要最大限度地考虑资金周转、收益率和国际收支效果三个因素的综合社会极限生产率。适合经常被国际收支逆差所困扰的发展中国家3、高积累率标准论 扩大投资率标准论 卡雷孙（1955）：一个国家的经济发展并不仅依赖于技术进步，也依存于资本的积累率，尤其应该选择能使经济长期增长的资本积累率较高的技术。资本密集型的重工业 前两种标准强调从当前利益出发重视资本的生产性 高积累率标准论强调资本积累的长远效果4、中间技术标准论 舒马赫（1963）：发展中国家存在二元经济结构，急需解决就业问题。如果引进的是较先进的技术，对发展中国家来说不但难以消化吸收，而且也解决不了就业问题。中间技术的水平虽然

22、低于高新技术，但一般较容易消化吸收，引进费用较低，而且就业效果较好。缺点：产品质量低、生产效率低、维修费用高5、适用技术标准论 雷迪（1965）：在技术选择时，要把引进国的生产要素、市场规模、社会文化、技术的消化、吸收、创新能力等现状进行综合考虑，力争获得最佳引进效果。与中间技术相比，适用技术在概念上更加灵活，内容上更加丰富，既包括适用的先进技术，也包括适用的中间技术甚至基础技术。一、总投资估算一、总投资估算 项目总投资=建设投资+建设期利息+流动资金二、成本费用分析二、成本费用分析1、技术项目产品成本的估算 产品总成本=直接材料费+直接人工费+制造费用 单位产品成本=产品总成本总产量1.4.

23、4 1.4.4 可行性研究中的财务分析可行性研究中的财务分析2、费用估算 总费用=管理费用+销售费用+财务费用三、销售收入、利润的估算1、销售收入测算 销售收入=产品销量销售单价2、利润的预测四、技术项目的财务评价四、技术项目的财务评价1、投资回收期 Pay back period 自技术项目投产之日起，以其净收益来偿还全部投资所需要的时间。（1）若各年净收益相等 投资回收期=项目总投资/年净收益（2）若各年净收益不相等 用各年净收益抵偿完总投资所需的时间 若投资回收期小于或等于可接受期限，该项目可行，否则，不可行。最适于风险分析，即对政局不稳定的国家和技术迅速淘汰的工业部门的技术项目分析。一

24、技术引进项目，投资总额为6000万元，预计第一年利润为400万元，第二年利润为500万元，第三年利润为600万元，从第四年起，每年利润为1000万元。投资回收期为1+1+1+(6000-400-500-600)1000=7.5年2、投资利润率 Rate of return 技术项目投产后，年净利润与技术项目总投资额的比率。用以衡量技术项目的盈利性 投资利润率=年利润总额/总投资100%投资利润率若大于行业或部门的标准投资利润率或平均利润率，项目是可行的，否则是不可行的。静态分析法 没有考虑货币的时间价值3、净现值 Net present value(NPV)把技术项目计算期内各年的的现金流入量

25、与现金流出量之差，即净现金流量用折现率折算到现在的现值之和。净现值的计算公式为：NPV=(CIt-COt)(1+ic)-t CIt-COt第t年的净现金流量 ic折现率 t计数期（0，1，2，n）(1+ic)-t第t年的折现系数（1）若NPV0 项目可行（2）NPV=0 若选择的折现率大于部门基准收益率或银行长期贷款利率，技术项目是可以考虑接受的。若选择的折现率等于或小于部门基准收益率或银行长期贷款利率，一般判断技术项目不可行。（3）NPV0 项目不可行 一技术项目，预计第一年期初需投资400万元，第二年初可投产运行，第二年底收入100万元，支出140万元，第三年底收入300万元，支出210万

26、元，第四年底收入410万元，支出180万元，第五年底收入500万元，支出200万元，若决策时点的利息率为10%，并以10%为折现率，用净现值判断技术项目是否可行。技术项目的净现值为：NPV=-400+(100-140)/(1+10%)2+(300-210)/(1+10%)3+(410-180)/(1+10%)4+(500-200)/(1+10%)5 =-400-400.8264+900.7513+2300.6830+3000.6209 =-22.079 万元 NPV0，技术项目不可行 一技术项目有两个引进方案，期初总引进费用都是10万元，各年利润如下，要求从中选择一个最优方案。年序 1 2 3

27、 4 5方案A 6 5 5 4 4 方案B 3.5 5 5 5 6 静态分析(不考虑货币的时间价值):总利润(A)=6+5+5+4+4-10=14 万元总利润(B)=3.5+5+5+5+6-10=14.5万元静态平均投资利润率(A)=14510=28%静态平均投资利润率(B)=14.5510=29%选方案B 动态分析(考虑货币的时间价值):假设银行年利率为10%NPV(A)=6/(1+0.1)+5/(1+0.1)2+5/(1+0.1)3+4/(1+0.1)4+4/(1+0.1)5-10=8.56万元NPV(B)=3.5/(1+0.1)+5/(1+0.1)2+5/(1+0.1)3+5/(1+0.

28、1)4+6/(1+0.1)5-10=8.21万元选方案A4、内部收益率 Internal rate of return(IRR)技术项目在建设和生产服务年限内，现金流入量现值等于现金流出量，即各年净现金流量现值等于零时的折现率。NPV=(CIt-COt)(1+IRR)-t=0 试差法 某技术引进项目，初期投资1050万元，项目寿命五年，第一、二、三、四、五年净现金流量分别为100万元、200万元、300万元、400万元、500万元。NPV=-1050+100/(1+IRR)+200/(1+IRR)2+300/(1+IRR)3+400/(1+IRR)4+500/(1+IRR)5=0 当i1=10

29、%时，NPV1=15.258 当i2=12%时，NPV2=-49.821 经过不断试算，IRR=10.47%项目自身的实际盈利能力或所能承受的最高利率，内部收益率越高越好。5、收支平衡点 Break even point (BEP)收支相抵点、保本点或盈亏临界点 确定销售收入等于总成本的产量或销售量 确定技术项目的最小经济规模 产品销售收入=总成本 销售收入Y=单位产品销售价(P)销售量(X)总生产成本=固定成本(F)+单位产品可变成本(V)销售量(X)Y=PX=F+VX 保本销售量X=F/(P-V)保本销售额Y=XPXF+VXFY=XPBEP亏损赢利（1）收支平衡点愈高，企业必须有更大的销量

30、，才能获利，对技术项目愈不利；（2）固定成本愈大，用于抵偿固定成本的销量就愈大，企业利润就愈低；（3）单位产品销售价与可变成本之间的差额愈大，单位产品的毛利就愈大，收支平衡点就愈低；（4）收支平衡点的产量是项目的最小经济规模的产量，低于该产量，企业就一定亏损，高于该产量，企业就可能盈利。一技术引进项目，预测生产的每台产品售价为1万元，每台产品变动成本为0.4万元，年固定费用为1200万元，设产量等于销量，求项目保本点。保本销售量X=F/(P-V)=1200/(1-0.4)=2000台 保本销售额Y=XP =20001=2000万元6、敏感性分析 Sensitivity analysis 从诸多

31、不确定变量因素中找出对项目经济效益指标有重要影响的敏感性因素 测算其对项目经济指标的影响程度和敏感程度 不确定因素有：产品产量、产品价格、主要原材料或动力价格、可变成本、固定资产投资、建设工期、汇率等 n敏感性分析步骤（1）确定敏感性分析所采用经济评估指标 选择最能反映项目经济效益的指标 内部收益率、投资利润率、投资回收期、净现值、借款偿还期等（2）设定需要分析的不确定因素 产品价格、产品销量、固定成本、变动成本等（3）计算由于所选定的不确定性因素的变化，引起敏感性分析的经济指标的变动幅度。假定只有一个因素不确定，而其他因素都是确定的（4）确定敏感因素 假定某不确定性因素，其数值的微小的变化，

32、会严重影响项目的经济效果（指标），则此不确定因素就是该项目的敏感因素。若某个不确定因素很大的变化，对项目指标影响不大，此不确定因素是该项目的非敏感性因素。用32.8万元建造一个任何时候均无残值的临时仓库，仓库使用寿命15年，估计每年现金收入27万元，每年现金成本支出21万元，基准收益率为10%，分析该项目净现值对各项因素变化的敏感性。NPV=-32.8+(27-21)/(1+10%)t=12.84万元 t=1,2,15 当年收入增减10%时 NPV1=-32.8+(271.1-21)/(1+10%)t =33.37万元 NPV2=-32.8+(270.9-21)/(1+10%)t =-7.7万

33、元 当基准收益率增减20%时 NPV3=-32.8+(27-21)/(1+12%)t=8.07万元 NPV4=-32.8+(27-21)/(1+8%)t=18.56万元 年收入是敏感性因素，基准收益率是非敏感性因素。第二节第二节 国际技术贸易的标的国际技术贸易的标的主要内容：n工业产权：专利技术、商标n著作权（版权）n专有技术专利一、概念专利（Patent）是国家专利局根据发明人的申请，认为其发明符合专利法规定的条件，而授予发明人在一定时期内，对其发明拥有的一种专有权或独占权。二、专利权的主体1、发明人2、受让人3、法人4、国家5、外国人三、专利权的客体 1、发明 invention 发明是指

34、对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。2、实用新型 utility model 实用新型是指对产品的形状、构成或其结合所提出的适于实用的新的技术方案。3、外观设计 industrial design 外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适用于工业应用的新设计。1美元设计美元设计2500美元产值美元产值 可乐瓶到底值多少钱可乐瓶到底值多少钱?北京晚报 一个可口可乐的瓶子究竟能值多少钱？在今天上午市一中院召开的”外观设计司法保护高层论坛”上，这个有趣的问题成为记者们讨论的热点话题。根据调查，美国每投入1美元的工业设计费用，其销售收入为2500美元！由此可见，可乐瓶

35、子给可口可乐公司带来的利润难以估量。“我们家楼下有收废品的，一个可乐瓶子1毛钱收。”一位与会人员开玩笑说，可乐瓶子看来不值几个钱。其实，可乐的瓶子造型已成为品牌资产的一部分，不但使消费者产生品牌识别，同时对品牌联想提升很快，产生了巨大的营销效果。原来的可乐瓶子是同装汽水等其他饮料一样的玻璃瓶子，并无特色，如果不看瓶贴是难以把它同其他饮料区别开来的。后来，瓶子变矮了，而且玻璃上带有棱带或花纹，带着它的特有标志，使顾客一眼就能认出它来，这种改进使可口可乐的瓶子增强了牢固感、易握感和美感，在当时这无疑是饮料瓶子上的一场革命。这个设计的成功，使可口可乐获得巨额的利润。类似于可乐瓶子这样的工业产品外观设

36、计，在法律上如何保护，受到各大跨国公司的关注，今天的论坛有可口可乐、阿迪达斯、飞利浦等30余家跨国公司的代表参加。市一中院院长池强介绍说，外观设计创新所能带来的利润甚至高于技术创新，属于重要的知识产权。美国工业设计协会的一份统计数据表明，美国工业设计每投入1美元，其销售收入为 2500美元。日本日立公司的另一份统计数据表明，每增加1000亿日元的销售额，工业设计的作用占51%，而技术改造的作用仅占12%。目前，主要的知识产权国际公约均规定成员国应当保护工业品外观设计。可口可乐公司在瓶子的外观设计上投入了巨额费用，据报道，现在的可乐瓶子是该公司支付了650万美元费用后取得的。在全世界只要有人的地

37、方，就有人知道这是可口可乐，其原因除了商标，就要归功于可乐瓶子造型特别容易辨认。可口可乐公司早已认识到一个瓶子的巨大威力，因此，该公司在为其”芬达”饮料的瓶子申请外观设计专利未果后，甚至把中国专利复审委告上了法庭。四、取得专利权的实质性条件1、新颖性 novelty 是指在申请日以前没有同样的发明创造在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。案例 1987年2月15日，甲乙两公司签定合同，由乙为甲设计新式住宅，乙在建造中完成一件名为“壁式建筑物的构筑装置”的发明，并实施于该住宅之中。1987年8

38、月31日建成，乙于1988年1月23日就此发明向中国专利局提出了发明专利申请。1990年3月5日，专利局以“该发明在申请日前已在国内使用公开，因而丧失新颖性”为由，驳回了乙公司的申请。申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：（1）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；（2）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；（3）他人未经申请人同意而泄露其内容的。保护工业产权巴黎公约Paris Convention for the Protection of Industrial Property 于1883年3月20日在法国巴黎缔结，1884年7月7日正式生效

39、。公约的目的是便利成员国国民在公约成员国范围内的专利权和商标权申请，并促使一项工业产权能在各成员国得到较充分和平等的保护。公约目前有100多个成员国，中国于1984年11月14日正式加入该公约，公约于1985年3月19日对我国正式生效。公约的主要原则：国民待遇原则和优先权原则 第一次申请了发明专利或实用新型后12个月内，或外观设计专利或商标后6个月内，到另一成员国申请该专利或商标，申请日视同为第一次申请日。日本某公司于1988年10月3日向中国专利局提交了一份名称为“防眼疲劳镜片”的发明专利申请，该专利申请已早在1988年5月7日以相同主题的内容在日本提出专利申请，并在向中国专利局提交该专利申

40、请的同时，提交了要求优先权书面声明，及在日本第一次提出的专利申请文件的副本。案例 中国某大学光学研究所于1988年7月也研制成功一种用于减轻因长时间观看银屏所造成眼疲劳的镜片，这种镜片和日本公司的镜片无论是在具体结构、技术处理，还是在技术效果上都是相同的。该光学研究所于1988年9月10日向中国专利局提交名称为“保健镜片”的发明专利申请，该光学研究所的专利申请与日本某公司的专利申请的主题相同，其申请日早于日本某公司在中国的申请日。中国专利局根据专利法及日本公司要求优先权的声明，依法批准该公司的“防眼疲劳镜片”专利申请享有优先权，批准该申请为发明专利。因此，中国某大学光学研究所的“保健镜片”的专

41、利申请因失去新颖性而未被授予专利权。2、创造性 creativity 是指同申请日以前的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。对一个在相同技术领域具有一般技术水平的人而言，不是显而易见的一望而知的技术。3、实用性 practicability 是指该发明能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。某人研制出一种自动加温保温瓶，其特点是采用酒精作为恒温器的感温介质，用陶瓷为瓶胆，自动将瓶内的水维持在一定的温度范围之内，为使用者提供方便。某人将此向专利局提出实用新型的专利申请，并被获准。但其后，某单位向专利复审委员会提出了宣告该专利无效的请求，其理由是该专利与已

42、公布的某日本专利文献相比，不具备创造性。案例 专利复审委员会审查中发现，该专利与日本已公布的专利相比，只是将原感温介质改为酒精，将原瓶胆材料改为陶瓷，其余基本相似。而以酒精作为感温介质是一种常用介质，陶瓷胆的盛水容器也早已出现，这种简单的材料替换并没有产生突破性的技术效果，没有实质性特点，因此不能被授予专利权，最后被宣告无效。五、不授予专利权的情况（1）科学发现（2）智力活动的规则和方法（3）疾病的诊断和治疗方法（4）动物和植物品种（5）用原子核变换方法获得的物质 对违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。某电子厂技术员周某，将他自己所掌握的电子技术与人体解剖知识相结合，

43、发现用电极刺激身体的某些神经穴位，能够产生极强的快乐感。经反复实验，他掌握了电流、电压及刺激强度的确切数据，制造出了“迷你”牌电子快乐享受刺激器的样机，并通过某专利代理所向国家申请专利。案例 该专利代理所经过初步审查，认为这属于重大科技发明创造，符合授予专利权的条件，遂代其向国家专利局提交了全部资料和样机，申请给予专利保护。国家专利局经过电子、医学方面专家鉴定后，认为这种发明虽属重大科技发明创造，并确能产生使人快乐的刺激效果，但这种外部神经穴位的刺激，对于人身健康危害极大，不能推广和使用，所以决定没收全部资料和样机。六、专利申请和审查程序（一）专利申请1、专利授予原则（1）发明在先原则 仅美国

44、，加拿大、菲律宾曾采用，分别于1989年和1998年放弃。（2）申请在先原则 世界上大多数国家包括我国都采用此原则 电视的发明是由美国两个人各自独立完成的，菲罗和弗拉第米尔，两人都向美国专利局提出专利申请。为确定谁是先发明人，美国专利局做了大量调查工作。因为据菲罗反映，他画出的第一幅电视传真原理图是在他小时候，在一个名叫瑞格百小镇上读书时画的。由于是一天放学后画在教室的黑板上的，没法将第一幅图带到专利局来审查。案例 能证明这件事的是他当时的学科老师塔尔曼。但是，不久菲罗一家离开了瑞格百，以后他再也没见到过这位老师。为此，美国专利局与专利律师又开始寻找塔尔曼老师，最终在盐湖城找到了他。他不仅回忆

45、出这个孩子当时竟能回答出他对该图提出的所有问题及详细数据，而且还清楚地记得他的学生当时告诉他的每个数据。这样才令人信服地证明了菲罗是第一个发明电视的发明人。Philo Farnsworth(19061971)，13岁时他就想到了电视的原理，21岁时利用一根电线发送了第一幅图像，并申请了专利。但他的专利在给他带来任何商业利益之前就到期失效了。日本有名的小西六照相机公司于1958年首先完成摄像机的驱动机电池消耗量表示法的发明，因没有及时申请专利，被后发明的雅西卡照相机公司抢先申请取得了专利，使小西六公司错过了利用专利权保护自己产品的机会，反而要购买雅西卡公司的专利使用权才能生产和销售带有这种发明的

46、产品。案例2、专利申请文件（1）请求书 发明的名称、发明人姓名、申请人名称、地址等（2）说明书 以所属技术领域的技术人员能够实现为准（3）权利要求书 以说明书为依据，说明要求专利保护的范围（二）专利的审查1、形式审查制 即初步审查，也称登记制。指专利局在收到专利申请后，只对该申请在形式上是否符合法律要求作出审查，而不对该发明本身是否满足了授予专利权所应具备的实质性条件进行审查。2、实质性审查制 即在形式审查后，无须申请人请求专利局便自动对专利申请进行实质性审查。3、延期审查制 即在形式审查后，专利局不立即对专利申请进行实质性审查，而是在申请人提出请求时再进行。多数国家采用此制度，我国对发明专利

47、实行此制度。（三）专利的复审 专利局设立专利复审委员会，对专利局驳回申请决定不服的，或者对专利局撤销或者维持专利权的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向专利复审委员会请求复审。对复审决定不服者，可在自收到通知之日起3个月内，向法院起诉。七、专利的保护期 自申请日起计算，发明专利的保护期限为20年，实用新型和外观设计专利的保护期限为10年。以专利作价投资要注意专利有效期 中国大陆一家生产皮鞋的厂家，与意大利一制鞋公司合资生产皮鞋，意大利公司以生产流水线及其拥有专利的制鞋工艺作价投资，其专利技术作价10%投资。合同签订后，当意大利公司向中方提供其专利资料时，中方才发现，该专利只剩一年的保护

48、期，中方蒙受损失。教训：应先审查专利有效期，后作价。八、专利的丧失1、保护期届满2、专利权人放弃权利（1）专利权人以书面声明放弃其专利权（2）停缴专利年费 原联邦德国专利的平均寿命只有9年，维持到专利保护期届满的只占专利总数的3.7%。法国专利中维持到10年的专利只占专利总数的25%左右，而维持到专利期届满的仅有5%左右。澳大利亚，约有2/3的专利在不到5年的时间里就放弃了权利。我国发明专利平均寿命57年，实用新型和外观设计平均约34年。（3）专利授予后被专利局或法院宣布无效（4）专利权人死亡等而终止九、专利的强制许可 1、专利授予满3年没有实施，具备条件的单位可申请。2、国家紧急状态或者为了

49、公共利益。3、某专利实施有赖于前一专利的实施。一、商标的概念、种类（一）概念 商标（Trade mark）是商品的生产者、经营者或服务业者在其提供的商品或服务上使用的，用以区分同类商品或服务的不同来源的特定标记。商标商标（二）商标的种类1、按表现形式（1）文字商标 BMW（2）图形商标（3）组合商标（4）立体商标 三维标志、三维商标咸亨酒店门庭若市咸亨酒店门庭若市 孔乙己将成为首批立体商标孔乙己将成为首批立体商标 鲁迅的名篇孔已己：穿着长衫、品着绍兴酒和茴香豆的潦倒文人 凡是到过绍兴咸亨酒店的人，都会对门前那尊孔乙己雕像留下深刻的印象。2001年12月1日，这尊孔乙己造型已申请注册成为中国首批

50、立体商标。带棱的可口可乐玻璃瓶的瓶型“麦当劳”的金色拱门标志 派克金笔的专用笔托造型 麦当劳（McDonalds）取“M”作为其标志，颜色采用金黄色，它象两扇打开的黄金双拱门，象征着欢乐与美味，象征着麦当劳的“Q、S、C&V”(品质、服务、清洁和价值)象磁石一般不断把顾客吸进这座欢乐之门。2、按用途（1）商品商标（2）服务商标“CAAC”Civil Aviation Administration of China 中国民航“COSCO”China Ocean Shipping Company 中国远洋运输总公司 1997 故宫博物馆 “故宫”、“紫禁城”、“禁城”（3）证明商标 由某种商品或服

51、务具有监督能力的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的标志。国际羊毛局管理的纯羊毛标志 农业部中国绿色食品发展中心“绿色食品”3、驰名商标 享有极高商业信誉的、产品或服务有较高市场占有率的商标。世界各国都给予驰名商标特别保护，不仅是注册商标，即使未注册的驰名商标，均可阻止与其相同或相似的商标获得注册。1992年底，世界十大驰名商标依次为，可口可乐（饮料），索尼（电器），奔驰（汽车)，柯达（胶卷），迪斯尼（游乐场），雀巢（速溶饮料等），丰田（汽车），麦当劳（快餐)，IBM（电子），百事（饮料)。世界十大

52、市场研究公司之一Millward Brown推出2008年世界十大最有价值品牌排行：1、Google（品牌价值860亿美元）2、通用电气（713）3、微软（708）4、可口可乐（580）5、中国移动（572）6、IBM（553）7、苹果（552）8、麦当劳（495）9、诺基亚（439）10、万宝路（373）4、防御商标、联合商标（1）防御商标 商标权人为了防止他人侵犯自己的商标权，而在非同类或非类似商品上申请注册的两个以上的近似商标。其中一个为正商标，其他的近似商标则为防御商标。案例 以娃哈哈为例，1988年9月娃哈哈集团公司向国家工商局商标局申请“娃哈哈”品牌注册，并于1989年9月10日核

53、准注册，从而防止了其他企业或个人抢先注册。同时，为了防御其他企业注册相似商标，娃哈哈集团公司又注册“娃娃哈”、“哈娃娃”、“哈哈娃”等3个防御商标。“乐口福”正商标：乐福口、口乐福、福口乐、口福乐等“两面针”牙膏：面面针、两两针、双面针、针两面、面两针、面针两、贰面针 “剑南春”是正商标：剑南美、春南剑、南春剑、南剑、春剑、剑贡“娃哈哈”商标：哈娃娃、娃哈娃、哈哈娃、娃娃哈（2）联合商标 商标权人在同一或类似商品上申请注册的两个以上的近似商标。这种近似商标之间既有某种相同之处，又有一定的区别，形成一种联合型商标体系。山东泰安酿酒总厂白酒商标以“泰山”为主体 联合商标：“泰山崖”、“泰山岩”、“

54、泰山峰”、“泰山雪”、“泰山云”、“泰山松”、“泰山溪”、“泰山水”、“泰山美”、“泰山富”、“泰山喜”、“泰山宴”、“泰山春”、“泰山虎”、“泰山鹰”、“泰山狮”、“泰山豹”、“泰山红”、“有眼识泰山”二、商标权 1、所有权 2、独占使用权 3、转让权 4、许可使用权 5、禁止权三、商标权人的义务 1、使用商标 2、保证商品的质量 3、标明商标注册标记“注册商标”4、缴纳规定的费用 四、商标权的取得原则 1、使用在先原则 priority of use 少数国家采用，美国、加拿大、菲律宾等。2、注册在先原则 priority of registration 大部分国家，包括中国案例：读者文摘

55、改成读者 世界著名的畅销杂志“Readers Digest”也在许多地区出中文版，中文名为读者文摘，杂志名称也及时在中国申请了商标注册。中国甘肃省出版的读者文摘杂志深受广大读者欢迎，发行量是全国文摘类刊物最大的。但因为没有及时申请注册，从1993年7月起，不得不将读者文摘忍痛更名为读者，从而导致了发行量剧降的悲剧。“同仁堂”商标创建于清康熙八年即公元1669年，“同仁堂”药品是饮誉海内外的著名老字号。由于中国的“同仁堂”商标在日本未注册，在1983年以前别人抢注了该商标，因此日本“同仁堂”药品占据了日本市场，我国“同仁堂”药品要想再进入日本市场，要么以重金买回本属于自己的商标的使用权，要么改头

56、换面、重新易名、重新开拓市场，否则即为商标侵权而被诉诸法庭。案例：“同仁堂”被日本抢注后失而复得 幸亏在五年以后的 1989年11月18日，国家商标局经审定，确认了“同仁堂”为我国弛名商标，依据保护工业产权巴黎公约中关于“弛名商标特殊保护”的内容，将“同仁堂”被抢注的问题诉诸日本商标局，使我国“同仁堂”商标在日本获得了合法地位。案例 上海协昌缝纫机厂生产的“蝴蝶”牌缝纫机在中国、东南亚乃至世界其他市场的知名度和信誉很高，但该商标在印尼被抢注，其后该厂请求中国的商标局依法予以认定为驰名商标。该国商标主管当局以“蝴蝶”是驰名商标为由撤销了该商人的注册。中国商标在国外被抢注情况 据不完全统计，中国曾

57、有超过80个商标在印度尼西亚被抢注，有近100个商标在日本被抢注，有近200个商标在澳大利亚被抢注。每年我国商标特别是一些知名商标在境外遭抢注案件超过100起，涉及化妆品、饮料、家电、服装、文化等多个领域。中国商标已进入了被境外抢注的高峰期，驰名商标、知名商标和原产地保护产品名称是境外抢注的热门。某些国外企业正在通过商标抢注制造贸易壁垒，试图以此阻挡中国企业进军国际市场。国家知识产权局的资料显示：2002年公布的100多个中国名牌产品的商标，有近50%没有在美国、加拿大注册，近80%没有在澳大利亚注册。“火炬”打火机在英国已打开销路，但商标被瑞士商人抢注，不得不被迫退出英国市场。“芭蕾”珍珠霜

58、在印尼、新加坡等地被外商抢注，不得不花20多万美元买回商标。“英雄”金笔商标被日本商人抢注，抢注方要求中方按“英雄”金笔在日本的销售额向其支付5的佣金，致使中方在日本的代销商因无利可图而停止代销。“长虹”彩电在印尼、泰国等地被国内的另一家电器生产企业抢注。“牡丹”、“PEONY”商标被荷兰销售代理商在荷兰、瑞典、挪威、比利时、卢森堡等五国抢注。“红塔山”、“阿诗玛”、“云烟”、“红梅”等香烟商标被菲律宾商人抢注。“大宝”在美国、英国、荷兰、比利时、卢森堡被一名荷兰人注册。“红星”二锅头酒在瑞典、爱尔兰、新西兰、英国等国家被一家英国公司抢注。“大白兔”商标在日本、菲律宾、印度尼西亚、美国和英国都

59、曾被抢注。“龙井茶”、“碧螺春”、“大红袍”、“信阳毛尖”等多个茶叶名称在韩国被一茶商注册为商标。“桂发祥十八街”麻花在加拿大被抢注；“冠生园”、“六必居”等其他中华老字号商标也被同一家公司抢注。“志高”空调的商标被该公司在印度尼西亚的一个经销商以自己的名义抢注。“陈麻婆”、“赖汤圆”、“蜀香”是四川省有名的商标，在加拿大遭遇抢注。这家公司还抢注了“郫县豆瓣”以及“露露”、“洽洽”两个国内知名商标。2009年4月份，北京老字号王致和历时820天，终于打赢了“中国老字号海外维权第一案”。然而，案件审理中历经的七个阶段、两级审判，用去了两年零三个月的时间。王致和的胜出虽不轻松，但至少如愿以偿。而“

60、狗不理”商标在日本被抢注一案至今未解决，代价是“狗不理”失去了日本市常在国外被抢注商标的还有“六必居”、“同仁堂”、“桂发祥”等等。著名的“五星”啤酒因在北美被抢注，正宗产品在北美只好用“九星”商标销售。几年前，联想花巨资将商标从“Legend”改为“Lenovo”，就是因为“Legend”商标在许多国家已被注册。“Hisense”被抢注案“Hisense”是海信集团1992年首创的，1993年12月14日获得注册，同年正式作为商标和商号使用。1999年1月5日，海信集团的“Hisense”、“海信”商标被中国国家商标局正式认定为驰名商标。1999年1月11日，德国西门子与博世的合资公司博世-

61、西门子在德国申请“HiSense”为指定商品注册商标。当年7月6日又申请了马德里国际商标注册和欧盟商标注册。没有大规模地用于产品，而是将其束之高阁。海信集团在欧盟地区的商标注册一路受阻。2002年底开始，海信集团与博西就此商标抢注和转让问题的解决正式进行磋商，2004年2月19日博西要价4000万欧元，海信集团回复对方愿意出5万欧元作为其注册的补偿。2004年10月，博西公司在德国科隆地方法院对中国的海信集团提出诉讼，后者也已决定应诉。作为反击，海信在12月3日要求德国商标局依法撤销博西注册的“HiSense”商标。经协商无效后，双方最终进入法律程序。海信集团与博西于2005年3月6日签署的联

62、合声明称，博西家电同意将其在德国及欧盟等所有地区注册的“HiSense”商标一并转给海信集团，同时撤销针对海信的商标诉讼，海信集团亦撤销针对博西家电的所有商标注册申请，海信为此付出的代价在50万欧元以内。有关资料也显示：中国企业通过马德里的国际商标注册申请平均每年不到200件，而德国仅2002年就提交了5158件。五、取得商标权的条件（一）构成形式要合法 气味、电子信号、音响（二）显著性 本商品的通用名称、图形、型号 中国纺织品进出口公司某省丝绸分公司申请其经销的丝绸和服商标为“苏绣”。商标局经过初审，认为：苏绣是以苏州为中心的刺绣产品的通用名称，不宜由某一企业作为商标专用，予以驳回。（三）不

63、同于或不近似于他人在同类或类似商品上已取得的商标（四）不属于法律禁用范围 国名、国旗、国徽、军旗、勋章 国际组织的名称、旗帜“红十字”、“红新月”民族歧视 夸大宣传并带有欺骗性的 有害于道德风尚六、商标的注册程序及保护期（一）程序 1、申请注册 2、商标注册的审查 3、公告申请 4、批准注册（二）保护期 保护期10年，自核准注册之日起计算 每次续展注册的有效期为10年七、商标侵权行为 1、未经商标注册人的许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者相似的商标。2、销售侵犯注册商标专用权的商品 3、伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识。4、未经商标注册人

64、同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场。5、给他人注册商标专用权造成其他损害的。销售不知道是侵犯注册商标专用权的商品，能证明该商品是自己合法取得的并说明提供者的，不承担责任。浙江湖州皮件厂（其服装商标为“羊羊”）曾就浙江绍兴鉴湖皮革染色厂服装商标“洋羊”提起申诉，前者认为其“羊羊”商标注册在先，后者“洋羊”商标为侵权商标。经商标评审委员会裁定，认为“洋羊”商标为“羊羊”商标的相同商品上的相似商标，它容易使消费者混淆，造成误认误购，侵犯了浙江湖州皮件厂的商标权。因此，浙江绍兴鉴湖皮革染色厂“洋羊”商标被撤销。案例八、国际公约、协定1、与贸易有关的知识产权协议 Agreement on

65、 Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights(Trips)1995年1月1日生效，中国入世后生效。2、专利合作条约 Patent Cooperation Treaty 1978年1月生效，中国1994年1月1日正式加入。3、商标国际注册马德里协定 Madrid Agreement Concerning the International Registration of Marks 1891年4月14日西班牙马德里签订，我国1989年10月4日正式加入。著作权 版权（copy right），是著作权人依法对其所创作的文学、艺术、科学

66、作品所享有的专有权。一、著作权的内容（一）人身权 1、发表权 2、署名权 3、修改权 4、保护作品完整权（二）财产权 1、复制权 2、发行权 3、表演权 4、广播权 5、展览权 6、录音、录像权 7、翻译、改编权二、邻接权（Neighbouring rights）表演者权 录音、录像制作者权 广播电视节目制作者权 出版者权三、著作权法的保护对象（一）受保护作品的条件 1、作品的独创性 originality 2、以一定的物质形式固定下来（二）作品的种类 1、文学作品 2、口述作品 3、音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品 4、美术、建筑作品 5、摄影作品 6、电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品 7、工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品 8、计算机软件 9、法律、行政法规规定的其他作品（三）不受保护的作品 1、依法禁止出版、传播的作品 2、不适于保护的作品（1）法律、法规、国家机关的决议、决定、命令、和其他具有立法、行政、司法性质的文件，及其官方正式译文。为了使广大公民去了解与贯彻（2）时事新闻 使社会和公众了解（3）历法、数表、通用表格和公式 人类的公共财产3