管理学研究的学术伦理和学术制度.ppt

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1、管理学研究方法,第3章 管理学研究的学术伦理和学术制度,目 录,3.1研究中的基本伦理 3.2研究的基本伦理原则 3.3与研究对象相关的伦理原则 3.4科学研究的反伦理行为 3.5研究成果的权利保护,3.1研究中的基本伦理,3.1.1为什么要提倡研究伦理 伦理，指一定社会的基本人际关系规范及其相应的道德原则,讲的是人们的道德、信仰和价值标准的东西。 学术研究作为人类追求真理、创造知识的重要科学活动，更要讲究道德和伦理，这就是我们所说的研究伦理或者说研究者的伦理，它是从事学术研究工作的人应共同遵循的道德原则和价值体系。,3.1研究中的基本伦理,3.1.2违反研究伦理的问题 1.压力或诱惑容易造成

2、违反研究伦理 很多研究者从事研究工作不是出于“唯知”的目的，研究动机和动力往往与个人利益相连，包括地位、名声、职称、金钱等，至少也是和自己的兴趣爱好相关的。 2.违反研究伦理将制造学术垃圾 如果一些弄虚作假的学术垃圾存在于学术界，没有被及时地发现和清理，将会严重污染学术研究的环境。,3.1研究中的基本伦理,3.违反研究伦理有损学术声誉 学术事业的发展有赖于社会的信任。但是弄虚作假、粗制滥造的风气不除，会对学术声誉造成极其恶劣的影响，大大降低人们对学术研究的信任。 4.学术的繁荣与发展有赖于研究伦理 发展我们的学术研究事业，就必须学习和借鉴西方社会的研究成果，在坚持学术规范的基础上积极地与国外学

3、术界最新的研究成果进行对话交流。但是，学术腐败和学术失范的行为将会阻碍国际学术界与我们进行学术交流的意愿，更严重地讲，还会侵蚀社会进步和民族创新的动力。,3.2研究的基本伦理原则,3.2.1诚实客观原则(objectivity & honesty) 诚实客观在学术研究中又可以体现在不同的方面，包括：在获取数据时要忠实于数据的原貌；在解释数据分析的结果时不夸大成果的学术、经济和社会价值；不能编造成果，无中生有；不能以任何理由伪造学术证明等。,3.2研究的基本伦理原则,3.2.2合作共享原则(collegiality & sharing) 坚持合作共享原则应该包含两个方面的意思：一方面要乐于公开和

4、分享自己的学术资源，在他人尤其是学术新人的学术研究活动中，能够起到启发和推进的作用；另一方面，也要以开放和包容的心态接纳不同的学术观点和来自学术同仁们对自己研究的评价、指正甚至是批评。,3.2研究的基本伦理原则,3.2.3知识产权原则（intellectual property） 保护知识产权和开放合作看起来矛盾，在研究实践中却是互相促进的。其核心就是研究者要自觉地尊重和不损害别人的知识产权。,3.2研究的基本伦理原则,3.2.4平等原则(fairness) 学术平等的内涵就是指从事学术研究的人员，无论他的年龄、性别、地域和地位等如何，在学术面前都应该受到平等的对待，无论是在学术争论、学术成果

5、的评价还是在荣誉的归属、责任的承担等问题上都没有高低贵贱之分，都应该始终贯彻平等的原则。,3.3与研究对象相关的伦理原则,3.3.1无害性原则 在研究过程中，研究者有责任保护被研究者不受到伤害，包括生理上的伤害和心理上的伤害。 要保证研究过程的无害性，研究者应该在研究开始之前对研究的危害性进行评估。 将研究潜在的危险告知被研究者，如果伤害是不可避免的，那么也要采取必要的措施将伤害降到最低。,3.3与研究对象相关的伦理原则,3.3.2知情同意原则 知情同意的一般含义是指人类被研究者应该完全地被告知有关研究以及他在其中的作用的信息，他们应该理解这些信息，然后自愿地决定参加或者不参加这个实验。 在不

6、同的研究中，获得知情同意的方法各有不同 在大部分情况下，研究者可以采用书面的形式，告知被研究者他们需要获得的全部信息，并要获得被研究者的签字确认。在危害性较小的情况下，获得被研究者口头上的同意就可以了。,3.3与研究对象相关的伦理原则,3.3.3保密性原则 保密，就是指个人或者组织达成协议，究竟对其材料做什么以及不会做些什么。 研究者要确保被研究者的隐私权得到充分的尊重。 在研究中，最常用的保密的方法就是记录的匿名性，被研究者的名字会被一个代码取代，而不会与他所提供的信息直接相连，在数据记录中不出现姓名或者其他的身份信息。,3.3与研究对象相关的伦理原则,3.3.4无欺骗原则 美国心理学会制定

7、的指南区分了在研究必须采用欺骗行为的情况下研究者的三个具体的责任范围(转引自Frederick J.Gravetter，行为科学研究方法，2005)： （1）必须说明欺骗的合理性，欺骗所带来的好处必须超过被研究者所承担的风险。研究者必须对所有可选择的欺骗方法进行比较，并对不采用某些程序做出合理性解释。,3.3与研究对象相关的伦理原则,（2）不能对被研究者隐瞒研究的重要方面，比如身体危险等可能会影响被研究者参与意愿的信息。 （3）在被研究者参加完研究后，尽快为他们提供有关研究的完整解释。,3.4科学研究的反伦理行为,3.4.1剽窃和抄袭(plagiarism) 1.剽窃、抄袭的认定 要划清合理引

8、用和剽窃、抄袭的界限主要是要把握一个“度”的问题，“在适当范围内引用他人的作品是合法的，一旦超过了适当引用的度就会构成侵权的剽窃、抄袭行为”。,3.4科学研究的反伦理行为,（1）与他人某部(篇)作品的字句完全相同或基本相同，比如仅仅作了某些删节、个别修改或结构上的调整，这种“作品”会被认定为剽窃的作品。另外，将别的作品翻译或者编译成其他的文字之后占为己有，这也是一种剽窃的行为。 在正文中，无论任何时候，如果需要直接引用前人的一些句子或者段落，那么应该将直接引用的内容纳入双引号，通过注解或者其他方式显示作者的姓名和作品来源，这样做才符合直接引用的基本原则。,3.4科学研究的反伦理行为,（2）有些

9、“作品”虽未与他人作品的字句完全相同或是基本相同，但在引用他人作品时已超过了规定的篇幅，这也是一种剽窃、抄袭。 图书、期刊版权保护试行条例实施细则 第一看被剽窃（抄袭）的作品是否依法受著作权法保护；第二看剽窃（抄袭）者使用他人作品是否超出了“适当引用”的范围。,3.4科学研究的反伦理行为,（3）有些作品，虽然引用的量没有超过上述的规定，但是关键的部分、有价值的有特色的部分与另外一部作品相同也会被认定为剽窃、抄袭的“作品”。 （4）还有一些“研究成果”，完全是他人多篇作品的片断拼凑，而非汇编。整篇文章都是这里摘一段，那里拼一章，几乎很难找到属于作者自己的话，毫无思想和创意可言。,3.4科学研究的

10、反伦理行为,.防止剽窃、抄袭的原则 下面一些原则可以帮助你防止剽窃、抄袭的行为发生（转引自Myers & Hansen，1997） （1）采用完整的注释，包括对资源完整的引用、著者的姓名、发表的年代、论文的标题、杂志的名称、卷号和页码。如果是书籍，还要列明出版者及其所在的城市。 （2）表明任何不属于你自己的思想、语句和信息的来源。 （3）通过在引用的开始和结束处加引号而将直接引用区分出来。,3.4科学研究的反伦理行为,（4）从其他来源获得整段语句或精彩表述，都要以引用的形式给予原著者以应有的声誉，同时要给予仔细的解释。 （5）在论文的最后要有完整的参考文献列表，参考文献要包括第（1）条中所列的

11、所有信息。 （6）如果拿不准某一条引用是不是必要时，那无论如何还是引用为好。谨慎地对待这些事是没有坏处的。 远离剽窃、抄袭，还要正确地认识引证的功能，掌握引证的规范。,3.4科学研究的反伦理行为,3.4.2欺诈（fraud） 1.区分误差与欺诈 讨论研究中欺诈的行为，首先要区分开两个概念误差与欺诈，这是十分重要的。Frederick J.Gravetter在他的行为科学研究方法一书中是这样总结误差和欺诈行为的区别的：误差是在研究过程中发生的诚实的错误，相反，欺诈则是明显竭力地欺骗和呈现错误的数据。 欺诈行为的主要表现就是篡改、编纂实验的数据或者结果，如果一个研究者捏造或者修改数据以迎合自己的假

12、说，那么就构成了欺诈的行为。,3.4科学研究的反伦理行为,2.如何避免欺诈 首先，为了避免任何形式的欺诈行为，最明智的办法就是精确而完整地保存实验中的数据。 其次，可能在某些情况下，由于种种原因，例如受到限制的数据源使用权或者对于数据保密的协议等，研究者不能对研究所使用的原始数据进行保存或者完整的呈现，那么这个时候也要对数据的来源或者获得方式，以及整个研究的过程、方法做出比较详尽的书面解释。,3.4科学研究的反伦理行为,最后，如果研究者一旦发现他们已发表的数据存在明显错误，就要采取适当的方法校对、撤回、勘误或以其他公开方式来纠正这些错误。,3.4科学研究的反伦理行为,3.4.3其他研究伦理问题

13、 1.署名问题 一个比较典型的有关署名问题的争论就是应该享有作品的著作权而没有署名。 还有一种问题是没有参加作品的实际创作而被署名。这又分为两种情况：一种是一些人为了沽名钓誉，谋求个人的利益，利用自己的权威、地位或者权利迫使作者在自己的作品上署名，这种行为侵犯了作者的著作权；,3.4科学研究的反伦理行为,还有一种情况可能是作者主动要求他人在自己的作品中署名。 在今天，很多研究成果都是由一个团队完成的，每个人对研究的结果都有显著的贡献，一般来说，合理的做法是考虑个人对学术成果的学术贡献，而不应该参考个人的职位或者权威的高低。,3.4科学研究的反伦理行为,2.一稿多投，重复发表 作者向报社投稿15

14、日以内或向期刊社投稿30日以内，只能选择一个出版机构，否则即构成一稿多投的事实。 一稿多投、重复发表有很多常见的形式，例如： 有些研究者，将主要内容相同的论文巧妙地改头换面，对题目稍做变化，或者将论文的结构进行调整，在不同的刊物发表； 或者将一个完整的问题分成若干个小问题单独讨论，分别发表，使发表的论文最小单元化，从而实现发表论文数量的最大化； 或者对图表精心处理，如把一套数据采用不同的组合方式以多篇论文的形式发表。,3.4科学研究的反伦理行为,3.4.4研究伦理问题的成因 1.学术评价机制的弊端 简单化地进行定量考核，是当前高校粗放型管理的典型表现。 如果学校用一两年的短时间来要求教师取得一

15、定数量的科研成果，搞这种学术研究的“大跃进”，那么科研工作者被逼无奈也只好是八仙过海，各显其能了。 这种数量考核的机制一时间使期刊的版面成了稀缺资源，也为他们提供了生财之道 这种错误的考评机制和不良的激励导向，恐怕才是造成学术腐败行为的最深层次的问题,3.4科学研究的反伦理行为,2.生存与道德的两难决策 一方面是甚至涉及个人生存的巨大的制度压力，另外一方面是华而不实但又强硬的学术道德，决策的难处就在这里，用当今的话说，这就是眼前利益和长远利益、个人利益和学术共同体的集体利益的冲突。,3.4科学研究的反伦理行为,伦理问题的决策者不妨考虑一下下面三个步骤，不妨先问自己三个问题： （1）我这么做是否

16、合法？ （2）我这么做是否心理平衡，对不对得起自己的良心？ （3）这么做的后果我能不能承担？,3.5研究成果的权利保护,3.5.1著作权及其保护你有“十七项”权利 研究者首先要知道如何用法律武器保护自己，要具备保护知识产权的法律意识，具体讲就是著作权保护。,3.5研究成果的权利保护,中华人民共和国著作权法规定，著作权包括下列人身权和财产权，其中有十七项权利： （一）发表权，即决定作品是否公之于众的权利； （二）署名权，即表明作者身份，在作品上署名的权利； （三）修改权，即修改或者授权他人修改作品的权利； （四）保护作品完整权，即保护作品不受歪曲、篡改的权利； （五）复制权，即以印刷、复印、拓印

17、、录音、录像、翻录、翻拍等方式将作品制作一份或者多份的权利；,3.5研究成果的权利保护,（六）发行权，即以出售或者赠与方式向公众提供作品的原件或者复制件的权利； （七）出租权，即有偿许可他人临时使用电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品、计算机软件的权利，计算机软件不是出租的主要标的的除外； （八）展览权，即公开陈列美术作品、摄影作品的原件或者复制件的权利； （九）表演权，即公开表演作品，以及用各种手段公开播送作品的表演的权利；,3.5研究成果的权利保护,（十）放映权，即通过放映机、幻灯机等技术设备公开再现美术、摄影、电影和以类似摄制电影的方法创作的作品等的权利； （十一）广播权，即以无线方

18、式公开广播或者传播作品，以有线传播或者转播的方式向公众传播广播的作品，以及通过扩音器或者其他传送符号、声音、图像的类似工具向公众传播广播的作品的权利；,3.5研究成果的权利保护,（十二）信息网络传播权，即以有线或者无线方式向公众提供作品，使公众可以在其个人选定的时间和地点获得作品的权利； （十三）摄制权，即以摄制电影或者以类似摄制电影的方法将作品固定在载体上的权利； （十四）改编权，即改变作品，创作出具有独创性的新作品的权利； （十五）翻译权，即将作品从一种语言文字转换成另一种语言文字的权利；,3.5研究成果的权利保护,（十六）汇编权，即将作品或者作品的片段通过选择或者编排，汇集成新作品的权利

19、； （十七）应当由著作权人享有的其他权利。 著作权人可以许可他人行使第（五）项至第（十七）项规定的权利，并依照约定或者著作权法有关规定获得报酬。著作权人还可以全部或者部分转让第（五）项至第（十七）项规定的权利，并依照约定或者著作权法有关规定获得报酬。,3.5研究成果的权利保护,3.5.2发表权的保护一稿多投违法吗？ 所谓发表权，即决定作品是否公之于众的权利。有人认为，发表权只能使用一次，当作品发表后，权利人就不能再次行使此项权利，也不再受法律保护。这种看法和法律解释有很大问题。,3.5研究成果的权利保护,第一，发表权不能许可他人行使和转让。 发表权在保护期间是永远归属著作权人的。他怎么就不能再

20、次使用呢？ 第二，权力转让是由合同规定的。 只有作者和出版单位签订的“约稿合同”中约定“不得一稿多投”，才成为法律依据。 第三，“约稿合同”或者“出版合同”中约定的，只是专有出版权。 第四，不要混淆版权、著作权和著作权中的部分权利的概念。,3.5研究成果的权利保护,我们的看法是，相关各方可以从保护自己利益的角度约定某种“符合伦理”的发表规则，文章发表的行为和规则是否符合伦理，应该是利益相关者利益平衡与博弈的结果。我们的建议是，一篇文章只能投一家于作者不公，也违法，可以投一百家不违法，但于出版者不公，可以投三家杂志可能是合理的?桨浮?,3.5研究成果的权利保护,3.5.3著作权保护的必要技巧 在实践中，学术研究者最好还能学会运用一些必要的技巧和手段。有以下几点： 第一，在研究的早期，就应该想到保护知识产权的问题，要注意严格的保密。 第二，研究成果要尽早发表，并且要选择有影响力的发表形式。 第三，还有一点需要注意，要了解抄袭、剽窃者可能采用的手段，见招拆招，不给他们可乘之机。,