限制从属性理论

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1、限制从属性说之主张一、问题切入案例一：X教唆Y去杀Z,同时又教唆并不知情的Z利用正当防卫杀死Y,于是，Z 在正当防卫的过程中果真杀死了 Y本案中Z具有防卫的意思，X并不具有防卫的意思，Z构 成正当防卫。1问：X的行为是构成故意杀人罪的教唆犯还是间接正犯？案例二：甲发现乙意欲杀丙，且正持刀扑向丙，为保护丙的生命安全，甲教唆丙杀 乙，但丙在并无防卫意思的情况下（正好也要去杀乙）杀死了乙，丙构成偶然防卫。2问： 对于甲、丙的行为各自在刑法上应如何评价？案例三：甲被乙于某晚在某乡间小路上抢劫，十分气愤，于是怂恿人高马大的朋友 丙也从这条小道通过，并告诉丙这段时间社会治安不大好，建议丙夜间行走时带上一把

2、刀防 身。果如所料，丙在夜晚通过这条小道时遭遇乙抢劫，结果乙被丙正当防卫杀死。问：甲的 行为是否构成故意杀人罪的教唆犯或者间接正犯？案例四：十六岁的少年甲（初三学生）教唆十五岁的少年科技大学计算机专业的大 三学生乙盗窃。乙利用自己精湛的计算机专业知识侵入银行计算机信息系统，窃得人民币一 千万元。问：甲的行为是构成盗窃罪的教唆犯还是间接正犯？案例五：十五岁的少年甲邀约十六岁的少年乙为其盗窃望风。问：乙的行为是构成 盗窃罪的帮助犯，还是构成盗窃罪的间接正犯？案例六：甲教唆乙自杀，问：甲是否构成故意杀人罪？案例七：甲教唆本犯乙（实施了盗窃行为的人）就自己的刑事案件作虚假供述（该 案情也同时涉及其他同

3、案人），问：甲是否构成伪证罪的教唆犯，或者妨害作证罪的正犯？上述问题的回答与我们在共犯的要素从属性程度的问题上是坚持极端从属性说、限 制从属性说、最小从属性说还是一般违法从属性说的立场有关。德、日在共犯的本质问题上 素来有共犯从属性说与共犯独立性说的学派立场之争，现在共犯从属性说无疑属于通说。日 本学者将共犯从属性的内容归结为实行的从属性、要素的从属性与罪名的从属性。关于要素 的从属性，自从德国学者M.E迈耶提出可能存在夸张从属形式、极端从属形式、限制从属 形式、最小从属形式的分类以来，四分法一直得到德、日多数学者的赞成。夸张从属性说认 为，共犯的可罚性（也可谓成立条件）除了必须从属于正犯的构

4、成要件该当型、违法性、有 责性之外，还必须从属于正犯的加重、减轻情节。极端从属性说认为，共犯的可罚性必须从 属于正犯的构成要件的该当性、违法性及有责性。限制从属性说认为，共犯的可罚性只需从 属于正犯的构成要件的该当性与违法性，而不必要求正犯具有有责性。最小从属性说认为， 共犯的可罚性只需从属于正犯的构成要件的该当性，而不必要求正犯具有违法性、有责性。 此外，国外还有学者在四分法之外提出所谓一般违法从属性说，即认为正犯行为不必该当于 构成要件，一般只要是单纯的违法行为即可。夸张从属性说因为违反了日本刑法第65 条第 2 项“因身份而特别加重或者减轻刑罚时，对于没有这种身份的人，判处通常的刑罚”以

5、及 德国刑法第 29 条“数人共同犯罪的，各依自己的罪责受处罚，不考虑他人的罪责”的规定， 故几乎没有支持者。本文拟在批判最小从属性说、极端从属性说以及一般违法从属性说的基 础上，提出我们应提倡限制从属性说的主张。二、最小从属性说批判王昭武先生在2007 年第11期法学上撰文“论共犯的最小从属性说日本共 犯从属性理论的发展与借鉴”（以下简称“王文”）指出，“我国刑法学通说认为，共同犯罪 必须是所有共犯均构成犯罪，且教唆的对象限于具有刑事责任能力的人，因而我们采取的是 极端从属性说。事实上，与我国一样采取二元论共犯体系的日本刑法已完全摒弃了极端从属 说，而以限制从属性说为通说，且因违法的相对性理

6、论的提出，最小从属性说的影响力日渐 扩大。借鉴日本共犯的从属性理论，探讨要素从属性的内涵，倡导最小从属性说，对于发展 我国的共犯理论，解决相关实际问题具有积极意义。”3笔者赞成王文关于我国应摒弃极端 从属性立场的主张，但对我们应倡导最小从属性说的主张不能赞成。最小从属性说认为，共 犯的成立条件或者可罚性条件是正犯的行为只要具有构成要件的符合性即可，无需正犯的行 为具有违法性与有责性。按照德、日的构成要件该当性、违法性、有责性的犯罪论体系，正 当防卫、紧急避险、被害人的承诺、医疗行为、体育竞技活动、警察执行逮捕、法警执行死 刑等都属于虽具有构成要件的该当性（即符合性）但阻却违法性的行为。如果将最

7、小从属性 说贯彻到底，则在他人实施正当防卫时大声喝彩的，构成故意杀人罪的教唆犯；递给正当防 卫人一把刀的，构成故意杀人罪帮助犯；在大火即将烧到某人的房屋时，指使该人将邻居的 屋顶掀掉的，虽然被指使人的行为属于紧急避险，但指使人可能构成故意毁坏财物罪的教唆 犯；父亲委托医生动手术将患阑尾炎的儿子的阑尾切掉的，虽然医生属于正当业务行为而阻 却违法性，但父亲还是可能构成故意伤害罪的教唆犯；为警察勇捕逃犯而大声叫好的，虽然 警察的行为属于依法令实施的行为而阻却违法性，但大声叫好的人还是可能构成非法拘禁罪 的教唆犯；为法警依法执行死刑而拍手称快的，虽然法警的“杀人”行为被阻却违法性，但 这些拍手称快的人

8、还是可能构成故意杀人罪的教唆犯；等等。这些结论存在重大疑问。笔者 下面一一驳斥王文的主张。首先，王文提到的所谓最小从属性说的倡导者并非彻底的最小从属性说的支持者， 至少并不否定限制从属性说的原则上的合理性。王文提到，日本学者平野龙一率先对限制从属性说提出质疑，相继得到前田雅英、 佐伯仁志等学者的支持，上述学者是立足于结果无价值论主张最小从属性说，而大谷实则以 违法二元论作为其理论根据事实上也采取此说。4下面我们不妨听听这四位学者的“真音”。日本学者平野龙一在其经典教科书中指出，“虽然原则上违法是客观的、连带的， 但例外的专属于一身的情况也是存在的，即正犯行为合法而共犯行为违法，或者正犯行为违

9、法而共犯行为合法。在认为构成正当防卫以防卫的意思为必要时，A教唆B揍C,然后又教 唆不知情的 C 对 B 进行正当防卫，这时，因为 A 不具有正当防卫的意思所以违法，而 C 因 为具有正当防卫的意思所以合法。还有，在认为同意伤害违法时，甲委托医生乙切掉自己的 手指，乙虽然对于伤害是违法的，但甲不能作为教唆犯进行处罚。如后所述，部分必要的共 犯，也正是这种情况。如果是这样的话，严格地讲，共犯只需从属于该当构成要件的正犯行 为，是否违法，共犯与正犯应分别进行检讨。如此说来，最小从属性说乃至（与违法共犯论 相区别的意义上）因果共犯论，或许更为妥当吧！但是，这只是属于极为例外的情形，也就 是对于限制从

10、属性来说只需作为例外考虑就可以了！”5看来，最小从属说的首位提倡者原 则上也没有否定限制从属性说，只是承认例外情况下的违法的相对性。对于这种违法相对性 存在的场合，限制从属性说只需将其作为例外加以考虑就行了。日本学者前田雅英指出，“正如一直以来所指责的那样，在极端从属性说与限制从 属性说之间，不管采取哪种从属形式，都不能仅从形式上妥当地解决问题。例如，教唆 12 岁的少年杀人，不可否认构成教唆犯，因此，极端从属性说不能采用。但是，命令12 岁的 少女盗窃，判例却未必作为盗窃教唆处理（最决昭和58.9.21 刑集），由此说明， 限制从属性说也未必妥当。而且，若坚持限制从属性，共犯连带于正犯的违法

11、性，这也常常 未必正确。即使共犯者（共同正犯者）违法，正犯者（共同正犯者）也可能存在正当防卫的 情况（又如，委托他人杀死自己的，委托人即被害者也未必具有同意杀人罪的违法性）。本 来，就共犯处罚是需要正犯具有有责性还是只需具有违法性的形式论而言，也未必就因此划 定了间接正犯与共犯的处罚范围。从要素从属性的意义上看，至少正犯者没有实施该当构 成的行为就不能处罚共犯的这个意义上的最小从属性不能无视。不过，这不意味着在正犯 者欠缺违法性与有责性的所有场合均处罚教唆犯、帮助犯。所以，关于要素从属性的议论， 不得不说现在在解释论上已经失去了问题解决的机能。”6其实，前田教授质疑限制从属性 说，无非是两点：

12、一是，本来按限制从属性说在教唆无责任能力人时应成立教唆犯，但判例 却未必总是作为教唆犯处罚，而是可能认定为间接正犯；二是，认为按照限制从属性说似乎 就意味着完全坚持违法的连带性而否认违法的相对性。应该说这两点质疑都未必有理。因为， 主张限制从属性说也并不排斥间接正犯的概念。尽管间接正犯概念的产生是为了解决极端从 属性说所可能带来的处罚漏洞，但在德、日通说采限制从属性说的今天，也不否认保留间接 正犯概念的必要性。原因在于，在利用幼儿或者高度的精神障碍者等情况下，对于教唆者（利 用者）还是需要作为间接正犯进行处罚，这是无可争议的事实。所以不能因为采取限制从属 性说却仍然承认间接正犯成立的可能，就因

13、此得出结论认为限制从属说应予摒弃，而改采最 小从属性说。再则，关于违法的相对性，现在主张限制从属性说的学者，除个别学者在共犯 处罚根据上采坚持彻底的违法的连带性的修正惹起说以外，绝大多数学者都不否认违法的相 对性。也就是说，不能将限制从属性说与坚持彻底的违法的连带性划等号，以此为由否定限 制从属性说。前田教授的主张还有另外一点疑问：一方面认为最小从属性说合理，另一方面 却认为也并非在所有正犯欠缺违法性和有责性的情况下，对参与者都要作为教唆犯或者帮助 犯进行处罚。这难免让人怀疑最小从属性说在共犯处罚范围上的明确性。最小从属性说的另一支持者日本学者佐伯仁志指出，“判例理论也赞成，在一定范 围内，正

14、当防卫与紧急避难者中违法性阻却的判断在不同的共同犯罪人之间应当分别进行。 这样，全部地作为原则来说，最小从属性是妥当的。当然，违法相对化只属于例外的情况， 即使采用最小从属说，对于合法行为的教唆与帮助原则上还是不应处罚。”7佐伯教授与前 田教授一样，赞同最小从属性说的所谓理由，无非就是在正当防卫、紧急避难等个别、例外 的情况下的违法性，有可能在共同犯罪人之间分别进行判断，也就是存在违法的相对性的情 形。如后所述，肯定违法的相对性并非是抛弃限制从属性说而采最小从属性说的理由。佐伯 教授与前田教授还同样认为，并不是对于合法的教唆、帮助行为都要作为教唆犯、帮助犯进 行处罚，这同样暴露了最小从属性说在

15、共犯处罚范围上的不明确性。王文认为大谷实教授事实上也采取最小从属性说。其实，大谷实教授是这样说明的： “（3）限制从属性说的修正 限制从属性说，以正犯与共犯之间在违法性上连带（违法 的连带性）为根据，认为正犯违法时共犯也必定违法。但是，本来违法性应当对各个行为的 客观面和主观面进行判断，认为正犯违法共犯也违法的所谓违法的连带性本身就有问题。还 有，按照限制从属性说，共犯是以通过正犯的实行行为引起法益侵害的结果作为处罚根据的， 所以，对于共犯的成立来说，重要的是两点：一是以他人的犯罪意思或者规范的障碍为媒介； 二是通过正犯的实行行为引起法益侵害或者危险的结果。因此，即使正犯行为该当构成要件 而不

16、违法，如果间接正犯成立的话，作为共犯不违法的情况也是存在的。如果这样考虑的话， 共犯成立的前提，并不以正犯行为违法为必要。这意味着，过去的限制从属性说失去了根据。 但是，根据共犯的处罚根据，即共犯通过正犯的实行行为引起法益侵害或者危险来看，共犯 成立要件必须是正犯实施了实行行为从而导致了法益侵害或者危险。这意味着共犯仅从属于 正犯的实行行为和法益侵害、危险。”8在笔者看来，大谷实教授无非是将正犯的违法性偷 换成了“通过正犯的实行行为导致法益侵害或者危险”，从而提出共犯无需从属于正犯的违 法性，只需从属于正犯对法益造成侵害或者威胁的实行行为即可。如果要概括的话，可将大 谷实教授的主张归纳为“侵害

17、、威胁法益的实行行为从属性说”。该说明显存在两点疑问： 一是，这种侵害、威胁法益的正犯的实行行为与正犯的违法性未必存在本质的不同；二是， 若认为“实行行为”是裸的概念，即最小从属说所宣称的仅属于该当构成要件的未必违法的 行为，则明显有悖通说所指称的“实行行为是指对法益具有现实的紧迫的危险性的行为”， 也违背大谷实教授本人关于实行行为的主张，即“构成要件的实行行为必须具有实现构成要 件的现实的危险性，在形式犯或者抽象危险犯的场合，由于没有引起构成要件结果的现实的 危险性，所以不能谓之实行行为。”9显然，大谷实教授本人也认为实行行为必须是能引起 构成要件结果的现实的危险性的行为，这其实就是正犯行为

18、的违法性。既然如此，为了承认 部分情况下违法的相对性的存在，而否定限制从属说进而提出所谓实行行为从属，实在是没 有必要。如下所述，承认部分情况下的违法的相对性，这是德、日当今绝对多数说的观点， 但这并不影响仍维持着限制从属性说的通说立场。王文认为大谷实教授事实上也赞同最小从 属性说，但从上述引述来看，并看不出所谓“大谷实则以违法二元论作为其理论根据事实上 也采取此说”。从上述所谓最小从属性说支持者的主张来看，所谓最小从属性说的合理性，无非是 部分情况下违法的相对性的存在。但是，这些学者基本上均认为所谓违法的相对性只属于例 外的情况，因而未必是原则上否定限制从属性说。而且，即便或明确或模糊地支持

19、最小从属 性说，这些学者却又众口一词地认为，并非教唆、帮助合法行为的都要作为教唆犯、帮助犯 进行处罚，这无疑暴露了最小从属性说在共犯处罚范围上的不明确性。其次，部分承认违法的相对性并非一定要抛弃限制从属性说而改采最小从属性说。王文中高频率出现的一个词是所谓违法的相对性。其实，即使是采用限制从属性说 的通说也未必完全否认违法的相对性。仅就正犯与共犯关系而言（共犯从属性程度讨论的也 是共犯与正犯的关系），所谓违法的相对性无非包括两种情况：一是正犯违法而共犯合法； 二是正犯合法而共犯违法。关于第一种情形，主张限制从属性说的山口厚教授认为，“所谓 的违法的连带性，是指对于正犯行为该当构成要件而且违法的

20、肯定，只是共犯充足了构成要 件要素的前提，承认了共犯构成要件的该当性，只要没有违法阻却事由，共犯（教唆、帮助） 行为就违法，这乃不言自明的道理。另外，与责任是个别的一样，违法并不总是连带的 （过去所谓绝对的违法的连带性的观念，现在不可能得到承认）。”关于第二种情形，山口教 授认为，“教唆、帮助是二次的责任类型，在正犯行为阻却违法性的场合，就不存在介 入刑法进行阻止的事态，追究背后者的刑事责任就不正当，应当否定教唆、帮助犯的成立。 例如，对于警察依法逮捕犯罪嫌疑人的行为进行教唆、帮助的，不成立共犯。这意味着，限 制从属性说是妥当的（在这种场合主张成立教唆、帮助的最小从属性说不妥当）。”10可见，

21、 山口教授认为，在正犯行为违法的场合，虽然共犯原则上连带地违法，但在共犯具有违法阻 却事由时，仍然可以否定违法的连带性。在正犯行为存在违法阻却事由的场合，由于不存在 刑法介入的必要，应否定作为“二次的责任”类型的共犯的成立。从共犯的处罚根据看，彻底坚持违法的连带性而根本否认违法的相对性的，只有责 任共犯论、违法共犯论和因果共犯论中的修正惹起说。因为，责任共犯论认为，共犯的处罚 根据在于诱使正犯堕落从而陷入罪责与刑罚，所以，既然正犯违法，共犯当然也违法。11 违法共犯论认为，共犯的处罚根据在于使正犯实施了违法行为。承认绝对的违法的连带性是 违法共犯论的当然结论。12修正惹起说认为，共犯违法是从正

22、犯违法行为引申出来的，故 完全从属于正犯的违法。13承认绝对的违法的连带性正是修正惹起说的特色，也是其软肋。 承认绝对的违法的连带性的责任共犯论、违法共犯论以及修正惹起说现在都几乎没有学者支 持。可以说，在共犯的处罚根据问题上，现在基本上是因果共犯论中的纯粹惹起说与混合惹 起说之间的争论。纯粹惹起说认为，对共犯的违法应进行独立的判断，承认彻底的违法的相 对性，根本否认违法的连带性。14而混合惹起说认为，正犯违法只是共犯违法的必要条件 而不是充分条件，即共犯的违法应从正犯违法和共犯本身的违法两方面进行把握。混合惹起 说是纯粹惹起说与修正惹起说的折中，既部分承认违法的连带性，又部分承认违法的相对性

23、。 混合惹起说因为既克服了纯粹惹起说彻底的违法的相对性的主张的缺陷，又克服了修正惹起 说绝对的违法的连带性主张的不足，从而使共犯的处罚范围适中，现在已成为德国、日本的 多数说。15可见，从共犯处罚根据上看，现在的多数说都承认违法的相对性，所不同的只是程 度上的差异。所以，以违法的相对性为由主张应采最小从属性说，现在看来并没有逻辑上的 必然性。换言之，是否承认违法的相对性与是采限制从属性说还是最小从属性说，完全是两 个不同层面的问题。硬性地将其捆绑在一起，不仅对得出正确的结论无益，而且使得要素从 属性问题的讨论人为地复杂化。王文还提到行为无价值与结果无价值的争论。16其实，采 取何种从属性说与行

24、为无价值与结果无价值之争基本上没有关系。因为，众所周知，大谷实 教授自称是二元论主张者，王文认为他事实上采最小从属性说，而平野龙一与前田雅英是公 认的结果无价值一元论的坚定的支持者。此外，彻底的结果无价值一元论者山口厚教授却坚 决主张限制从属性说，而且，通常认为是行为无价值论者或者至少是二元论者的团藤重光、 大塚仁、福田平等教授却与山口厚教授同属限制从属性说的阵营。最后，最小从属性说因在共犯的处罚范围上缺乏明确性，其结果是更利于被告，更 不利于坚持罪刑法定原则。王文认为采极端从属性说“也不无扩大正犯成立范围、置被告人于不利益之虞，如 此，也有违存疑从无这一刑事审判的金科铁律”17.笔者认为，在

25、这一点上，最小 从属性说倒是有过之而无不及。王文在结语中指出：“如果借鉴日本的共犯从属性理论，倡导最小从属性说，可以 更加明确共犯的成立条件。”18笔者对此深表怀疑。如前所述，几乎每位最小从属性说的 所谓支持者，均一方面认为，只要正犯行为具有构成要件符合性即可，另一方面却又认为， 并不是参与正犯的阻却违法性的行为全都要作为教唆犯、帮助犯进行处罚。王文也认为，“教 唆他人实施正当防卫、紧急避险等正当行为时，尽管正犯阻却违法性，但其实行行为仍产生 了法益侵害的结果，教唆人应从属于此实行行为，原则上仍应构成教唆犯，至于是否值得处 罚，则另当别论。”19这让人很纳闷：他人正当防卫时你在旁边吆喝，警察逮

26、捕犯罪嫌疑 人时你在旁边喝采，原则上都可以将你以教唆犯或者帮助犯绳之以法，至于抓不抓你，就要 看你的运气了！正如前述山口厚教授所指出的，在正犯行为阻却违法的情况下，根本就没有 刑法介入进行阻止的事态，本属于“二次的责任”类型的教唆犯、帮助犯根本就不成立。再 说，上述教唆实施合法行为的事例，就是凭普通百姓的一般法感觉，也不会认为成立教唆犯、 帮助犯。对于本文开头的案例一，王文认为，“因 Z 具有防卫的意思可构成正当防卫阻却违 法性，而X并无防卫的意思不能构成正当防卫，其行为并不因Z不具有违法性而随之丧失违 法性，因而正犯合法并不必然带动共犯合法。” 20其实，正如学者所言，“甲诱导X对乙进 行不

27、法伤害，乙正当防卫杀害了 X.乙的行为是正当防卫，但甲不成立故意杀人罪的间接正犯。 因为在本例中，只能认定 X 支配了犯罪事实，而不是甲支配了犯罪事实。但由于甲教唆 X 实施不法侵害行为，故甲仅针对X成立教唆犯。笔者表示赞成。在案例一中，X的过错并 在于唆使了 Z正当防卫，而是在于教唆Y去杀乙 这里要讨论的是应将X的教唆行为评价为 对 Y 的故意杀人行为的教唆犯还是单独评价为间接正犯的问题。而要成立间接正犯，德国的 通说认为，行为人应对整个犯罪过程存在优越的意思支配。所谓意思支配，是指间接正犯者 依其幕后地位的优越的意思(verlegender Wille)支配事件的过程(Geschehen)

28、,而含有犯 罪支配的内涵。21 在本案中，Y是否接受教唆，接受教唆后怎么干，完全由Y的意思自由 决定，所以，很难肯定X支配了犯罪过程，只能将其评价为故意杀人罪的教唆犯。对于案例二，王文认为，“在此案中，丙的行为尽管客观上起到了正当防卫的效果， 但并无防卫的意思，其行为当然具有违法性，而丙的违法性显然并不能连带作用于甲，并不 能由此认定甲构成杀人罪的教唆犯。因为，甲虽客观参与了丙的犯罪行为，但就其实质而言， 甲的行为仍属于面对急迫不正的侵害，为了防卫自己或他人的权利，而不得已实施的行为， 属于正当防卫，因而并不具有违法性。由此可见，违法性及其阻却事由均具有相对性，成立 共犯也就并非一定以正犯的违

29、法性为要件，因而并非不可采取最小从属性说。” 22按照王 文的说法，若丙有防卫的意思则构成正当防卫，否则就具有“违法性”。对于甲也同样，如 果有防卫的意思则构成正当防卫，若甲唆使丙杀死乙，丙正好发现了乙向其扑来，于是出于 所谓防卫的意思杀死了乙，丙因具有防卫的意思而没有“违法性”，而甲因为没有防卫的意 思所以具有“违法性”而构成故意杀人罪的教唆犯。这应该是王文的当然结论。但笔者看不 出前后两种情形有什么不同，要说不同的话，仅在于行为人是否具有防卫的意思。因此，王 文所称的违法性无非就是所谓主观的违法性，这是彻底的行为无价值的观点，甚至就是心情 刑法的体现。23笔者认为，由于丙的行为客观上没有法

30、益侵害的结果，所以丙的行为原本 就没有违法性，对于原本就没有违法性的行为的参与也就无所谓违法性连带的问题。按照王文的逻辑，对于案例三，王文大概会得出甲构成故意杀人罪的结论。原因就 在于王文所反复主张的，在制造了“利益纠葛状态”时， 24即使丙的行为构成正当防卫， 毕竟客观上造成了抢劫犯乙的鲜活的生命的丧失，这也属于一种“法益侵害”。因为王文认 为，“根据最小从属性说，医生的外科手术行为、家长的惩戒行为在形式上已经伤害到 患者、子女，已属于实行行为，只是因属于正当职务行为、具有社会相当性才实质上阻 却违法性；同样，也应单独评价教唆人的教唆行为，通过认定其具有社会相当性而阻却违法 性，并非一定构成

31、教唆犯，最终结论与限制从属性说并无不同。” 25按照这种逻辑，教 师教育学生恐怕也是对学生进行了精神伤害；医生将患者脑袋中的恶性肿瘤取出来，也 是一种“伤害”；理发也是一种伤害，因为破坏了他人身体的完整性。这种认为正当行为形 式上也是有害的观点，正好是我国刑法理论通说一直以来所津津乐道的观点：“正当行为， 是指客观上造成一定损害结果，形式上符合某些犯罪的客观要件，但实质上既不具备社会危 害性，也不具备刑事违法性的行为，例如正当防卫、紧急避险、依法执行职务、正当冒险行 为。”26这种观点是东施效颦，完全照搬了与我国的犯罪构成体系存在根本性差异的德、 日的相关理论。正当防卫等正当行为之所以不构成犯

32、罪的根本原因：一是没有主观罪过，二 是没有对法益具有现实的紧迫危险性的实行行为。否则，我们若说，依法执行死刑的法警在 故意杀人，警察依法逮捕犯罪嫌疑人是在实施非法拘禁，税务人员强制征税是在实施抢劫， 等等，想必不会有人认为这不荒谬。从王文倡导最小从属性的主张来看，间接正犯这个概念似乎很不受欢迎。王文认为， “第三，运用教唆犯这一法律概念即可解决此类问题，本无需适用间接正犯这一学 理概念；第四，利用人是出于教唆的意思实施利用行为，并无亲自实施犯罪这一正犯意思， 若将此类行为一律认定为间接正犯，无疑是将本可认定为教唆犯的行为也认定为正犯，既难 言符合间接正犯的成立条件，也不无扩大正犯成立范围、置被

33、告人于不利益之虞，如此，也 有违存疑从无这一刑事审判的金科铁律。进一步而言，若按照极端从属性说的观点， 以利用人的行为作为间接正犯实行的着手，不可避免地会出现未遂的处罚时点过早这一问 题。”27笔者认为上述说法存在重大疑问：一是，间接正犯系学理概念本身并不能成为排斥其适用的理由。不作为在我国也是 学理概念，但我们能说尽量少适用吗？间接正犯在德国刑法中虽是法定概念，但也只是在第 25 条中简单规定“通过他人实施犯罪的”。在日本，间接正犯也只是个学理概念，但这丝毫 不妨害理论和实务部门反复适用。尽管日本在改正刑法草案中第26 条规定“利用非正犯之 他人实行犯罪的，也是正犯”，但对此草案规定，日本学

34、者却认为，“把被利用者限定为非 正犯之他人，则在立法上完全否定了诸如正犯背后的正犯这种法律形态存在的可能性。 此外，这种规定还可能阻碍有关间接正犯学说的发展。因为，间接正犯是直接正犯的例外法 律形态，一旦将其立法化，则有扩大间接正犯成立范围之虞，这一点不能否认。现在看来， 该草案根本就没有通过的可能性。”28因此，是认定为教唆犯合适还是认定为间接正犯， 与教唆犯是“法律概念”而间接正犯是“学理概念”没有关系。二是，认为利用人只具有教唆的意思而没有正犯意思，故若认定为间接正犯则冤枉 了行为人，这种观点值得商榷。所有的间接正犯都只是把他人作为工具加以利用而没有亲自 实施犯罪的意思，但这与亲自实施犯

35、罪的单独直接正犯相比，其作用有过之而无无及。况且， 我国有组织犯罪中的首要分子，“并无亲自实施犯罪这一正犯意思”，但这丝毫不妨碍我们对 首要分子进行严厉的刑罚评价。因为日本刑法没有类似我国首要分子的规定，他们还为此非 常苦恼，不得不硬是创造出一个“共谋共同正犯”的概念，以便对幕后操纵的“并无亲自实 施犯罪这一正犯意思”的黑手进行严厉的刑罚评价。三是，间接正犯实行的着手时期与是采用极端从属性说，还是最小从属性说，是认 定为间接正犯还是教唆犯，根本没有关系，以此“攻击”间接正犯概念和极端从属性说，根 本没道理！在间接正犯的实行的着手时期问题上，素来有利用行为说和被利用行为说的争论， 有力观点认为被

36、利用行为说更为妥当。29综上，既然采最小从属性说的最终结论还是“是否值得处罚，则另当别论”，所以 采最小从属性说根本就起不到“可以更加明确共犯的成立条件” 30 的作用，相反，使得 是否处罚完全流入法官的恣意判断领域，也使犯罪构成丧失固守罪刑法定原则的定型机能， 仅仅为了肯定部分情况下的违法的相对性就不惜抛弃经过实践反复检验而形成通说的限制 从属性说，而采由个别学者提出的仅得到少数学者犹豫不决地支持的最小从属性说，实在是 得不偿失！笔者不赞成最小从属性说。三、极端从属性说批判极端从属性说主张共犯从属于正犯的构成要件的该当型、违法性与有责性，若正犯 缺乏有责性（如未达刑事法定年龄或不具有刑事责任

37、能力），则不成立共犯，只能构成间接 正犯。例如，教唆未达刑事法定年龄的人或者精神障碍者实施犯罪的，对教唆行为人只能以 间接正犯进行评价。德国在1943 年以前，刑法理论上以极端从属性为通说，在共犯的处罚 根据上也以主张极端从属性说的责任共犯论为通说，但在1943 年刑法典修改后，由于实定 法明确采用限制从属性说，主张极端从属性说的责任共犯论因为失去了实定法上的依据，故 对责任共犯论加以修正，产生了主张限制从属性说的违法共犯论。直至现在，限制从属性说 仍是德国刑法理论和判例的通说。日本过去因受德国刑法理论的影响，极端从属性说也曾经 是刑法理论和判例的通说，但随着德国由极端从属性说向限制从属性说立

38、场的转变，日本现 在刑法理论和判例的通说也采取了限制从属性说。我国台湾地区在2005 年全面修订“刑法” 之前，刑法理论上也存在限制从属性与极端从属性说之争，但在2005 年的立法理由书中明 确表示要改采作为德、日通说的限制从属性说，现在刑法理论与判例已一致认为，台湾现行 “刑法”是采用限制从属性说立场。然而，我国刑法理论的通说认为，共同犯罪成立的主体条件是“二人以上必须是达 到刑事责任年龄、具有责任能力的人”31.因此，“利用不满 14 周岁的人为工具实施任何犯 罪行为，利用者都以间接实行犯论处。利用已满14周岁不满16 周岁的人为工具实施除刑法 所规定的故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、

39、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投 毒罪以外的犯罪行为，教唆犯以间接实行犯论处。”32此外，对于我国刑法第29条第1 款 后段规定的“教唆不满十八周岁的人犯罪的，应当从重处罚”的理解，有观点认为，“需要 注意的是，如果是教唆不满14 周岁的人犯罪，或者是教唆已满14 周岁不满16 周岁的人犯 刑法第17条第2 款所规定的8 种罪以外的犯罪的，应属于间接实行犯，教唆人不能成 立教唆犯。”33从这些主张可以看出，我国刑法理论的通说坚持的是极端从属性说，即只 要正犯人缺乏刑事责任能力，教唆者一律只能以间接正犯进行处罚。但这种极端从属性观点 存在重大疑问：首先，极端从属性说会导致处罚结论的诸多不合理

40、。在本文开头的案例四中，因为被教唆人没有满十六周岁，尽管其智商远在教唆人之 上，但按照极端从属性说，对于教唆人甲只能以间接正犯论处。从意思支配上看，无论如何 都难以肯定教唆人的“正犯性”，故认定为间接正犯的结论极不合理。在案例五中，虽然望 风人乙具有刑事责任能力，但其实施犯罪是受15 岁的正犯人甲所邀，而且其望风行为基本 上属于起辅助作用的帮助行为。按照极端从属性说，只要共同犯罪人一方不具有刑事责任能 力，则另一方就只能认定为间接正犯，然而，肯定帮助行为的正犯性甚为牵强。从此案可以 看出，尽管可以勉强承认教唆行为的正犯性，但肯定帮助行为的正犯性无论如何都不合理。 顽固坚持极端从属性说，还会导致

41、其它处罚上的困难。诚如学者所言，“13 周岁的人与 16 周岁的人，共同轮奸妇女的，应认定为强奸罪的共同犯罪，对16 周岁的人应适用轮奸的法 定刑。再如，13 周岁的人与16周岁的共同抢劫他人财物的，应作为共同犯罪处理，进而合 理地处罚 16 周岁的人（如主犯、从犯）。”34在轮奸案中，尽管事实上属于轮奸行为，如 果认为有一方不具有刑事责任能力而不认定为共同犯罪的话，就无法对具有刑事责任能力的 一方适用刑法第236 条“二人以上轮奸”的强奸罪的加重刑罚，不利于保护法益，也不能做 到罪刑相适应。在抢劫案中，若不首先认定为共同犯罪，就无法区分主从犯，从而准确量刑。 另外，对“教唆不满十八周岁的人犯

42、罪的，应当从重处罚”，若对教唆不具有刑事责任能力 的人一律认定为间接正犯，反而不能做到从重处罚。其次，刑法第25 条中的共同故意“犯罪”与第29条中教唆他人“犯罪”的规定， 不是我们摒弃极端从属性说的障碍。日本现行刑法是1907 年制定的，其第61 条“教唆他人使之实行犯罪”的规定百年 来只字未改。极端从属性说重视的是该条中“犯罪”的规定。“犯罪”的通常含义是该当构 成要件的、违法的、有责的行为，所以极端从属性说可谓是对刑法条文的忠实解释。而限制 从属性说重视的是对条文中的“使之实行”的规定，既然是“使之实行”，则以正犯行为为 违法的实行行为就足够，至于是否有责并无必要。35这说明，尽管条文还

43、是原来的条文， 但完全可能根据变化了的形势对刑法条文作出符合时代要求的解释。我国台湾地区虽然在2005年全面修订1935年的民国刑法典时的立法理由书中明确 表示，要采用谓之德、日通说的限制从属性说立场，但修订后的“刑法”第29条第 1项还 是规定“教唆他人使之实行犯罪行为者，为教唆犯”，这与日本刑法的第61 条的规定完全相 同。尽管有学者抱怨既然要采用限制从属性说立场就应该像德国刑法第26 条那样明文规定 “故意教唆他人故意实施违法行为的是教唆犯”。的确，从避免争议的角度讲，德国第 26 条的规定更明确。但是，在立法如是规定的情况下，台湾学者还是认为，“通说采取限制从 属性原则（2005 新修

44、法修正说明，亦同），主张只要教唆或帮助他人故意实施违法行为者， 即是条文上所指的教唆他人使之实行犯罪行为或帮助他人实行犯罪行为。”36从日本与我国台湾地区的上述解释论的变迁来看，即使条文中规定的是“教唆他人 使之实行犯罪”，也完全可能将其解释为“教唆他人使之实行违法行为”，从而实现由极端从 属性说向限制从属性说立场的转变。此外，我国刑法中存在应将“犯罪”理解为“违法行为” 的条文，例如，刑法第312 条规定“明知犯罪所得”，现在无论是司法解释还是理论通说， 基本上均肯定即使收购的是不具有刑事责任能力或者未达财产犯罪定罪起点的人的赃物的， 也能构成收购犯罪所得罪（即收购赃物罪）。由此得出结论：我

45、国共同犯罪条文中的“犯罪” 规定，不能成为我们抛弃极端从属性说而转向限制从属性说的障碍。最后，刑法第25 条共同故意犯罪规定中的“故意”也不能成为我们固守极端从属 性说立场的理由。原因之一是，德国刑法典第26 条和第 27 条还特意规定“故意教唆他人故意实施违 法行为的是教唆犯”、“对他人故意实施的违法行为故意予以帮助的，是帮助犯”，但这种“故 意”的规定丝毫不妨碍德国理论和判例认为，现行刑法明确采用的是限制从属性说立场。原因之二是，即使是15 岁的少年实施盗窃或者13 岁的人实施杀人，也不可否认其 是我国刑法第14 条所规定的，“明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任 这种结果

46、发生”，因而具有犯罪故意。具有犯罪故意和事实上要不要作为犯罪处罚是两回事， 因为具有犯罪故意只是成立犯罪的一个条件，要定罪处罚还必须具有刑事责任能力。我国与 世界上其他国家一样，都考虑到少年成长的可塑性而强制性地规定一定年龄以下的人不具有 刑事责任能力。也就是说，即使不具有法定的刑事责任能力，也不能否认其具有犯罪“故意”， 其具有规范意识。所以，我国刑法第25 条中的共同“故意”犯罪的故意，也不能成为我们 顽固坚持极端从属性说的理由。综上，极端从属性因为存在适用上的诸多不合理，而且现行立法规定也并不当然成 为我们捍卫极端从属性说的理由，所以我们完全应该也完全可能摒弃极端从属性说而采用限 制从属

47、性说立场。四、一般违法从属性说批判在四种从属性说之外，还有人主张所谓一般违法从属性说，认为正犯行为不必该当 于构成要件，一般只要是单纯的违法行为即可。37日本西田典之教授批评认为，“这种一 般违法从属性说由否定间接正犯的扩张的共犯论者所主张。这些论者主张此观点的意图 在于：在公务员A指使其妻子B收受贿赂时，为了避免将B作为有故意的工具而认定A构 成间接正犯这一结论，而得出B、A分别构成受贿罪的帮助犯、教唆犯这一结论。该说同时 也是有关共犯的处罚根据问题的纯粹惹起说的理论归结，例如，按照现行法的规定，过失损 坏器物的行为不可罚，而该说试图肯定针对这种过失行为的故意教唆犯。但是，这种观点无 疑等同

48、于通过共犯处罚这种迂回途径而规避罪刑法定主义，根本不能采用。”38笔者赞成西田教授对一般违法从属性说的批判。共犯处罚根据论中的纯粹惹起说认 为，共犯的违法性应该独立地判断，故坚持彻底的违法的相对性；既肯定没有共犯的正犯， 又肯定没有正犯的共犯。 39但纯粹惹起说受到了广泛的批评：一是，“按照纯粹惹起说，即使正犯行为欠缺构成要件的该当性，刑法仍有介入的 可能性从而追究背后者的共犯责任，这存在问题。若肯定没有正犯的共犯，这显然违背日本 现行刑法第61条教唆他人实行犯罪以及第62 条帮助正犯的关于教唆犯、帮助犯的 规定。”40二是，“根据纯粹惹起说所得出的没有正犯的共犯结论，假如某护士偶尔听 到医师

49、与患者的对话而知悉了患者的秘密，如果某人教唆该护士泄露了患者的秘密，尽管护 士并非日本泄露秘密罪（第134条）的主体，（该护士不能构成本罪的正犯）但该教唆人仍 构成泄露秘密罪的教唆犯。这不合理”41三是，“纯粹惹起说将共犯不法与正犯不法完全 分离，这样得出真正身份犯的共犯不可罚的结论，显然有违现行法的规定，可以说，不能说 明非身份者作为真正身份犯的共犯的可罚性这是其致命性的缺陷。”42四是，“若承认没 有正犯的共犯，则教唆他人实施适法行为时，正犯并不存在违反规范的行为，对于教唆者 也就没有形成反对动机的可能，若处罚教唆犯，至少从规范论的角度看也难言妥当。”43 五是，“按照纯粹惹起说，违法性从

50、行为人自身去把握，这是人的不法论的理论归结，接近 于主观的违法论，而且，脱离正犯的法益侵害去把握共犯的违法性，不得不认为在一定程度 上已经背离了因果共犯论的宗旨。”44笔者反对纯粹惹起说，而主张承认没有共犯的正犯、否认没有正犯的共犯的混合惹起说。本文开头的案例六，关于教唆自杀的问题，由于自杀不符合故意杀人罪的对象系“他 人”的要件，正犯的自杀行为显然不符合故意杀人罪的构成要件，但不可否认，即使是自杀 行为，对社会来说还是有害的，过去很多国家将自杀规定为犯罪也说明了这一点。按照一般 违法从属性说，就可能对教唆者作为犯罪进行处罚。由于日本的通说采限制从属性说，否认 没有正犯的共犯，故如果日本现行刑

51、法没有第202 条的教唆自杀罪的明文规定，是不能处罚 教唆自杀行为的。同样采限制从属性说的德国，因为刑法中没有教唆自杀的明文规定，所以 德国的理论和判例均认为教唆自杀行为不具有可罚性。从理论上讲，我国刑法也没有教唆自 杀的规定，因此明确的结论应是教唆自杀不可罚。上述案例六中甲的教唆自杀行为不构成犯 罪。但是，关于教唆自杀，我国刑法理论通说认为，“由于教唆者是实施教唆自杀行为， 是否自杀，自杀者虽然具有意志选择的自由，但教唆行为与他人自杀之间仍然具有因果关系， 仍属于故意杀人行为，但社会危害性较小，应按情节较轻的故意杀人从轻、减轻或者免除处 罚。”45这完全是一般违法从属性说的观点，是肯定没有正

52、犯的共犯论的主张，根本没有 考虑到正犯的行为是否符合构成要件，也根本没有考虑到我国刑法分则所规定的都是单独正 犯的实行行为。正因为有这样的通说理论作支撑，下面的司法解释才得以出台。最高人民法 院、最高人民检察院于1999 年10 月20日作出的关于办理组织和利用邪教组织犯罪案件 具体应用法律若干问题的解释第四条规定：“组织和利用邪教组织制造、散布迷信邪说， 指使、胁迫其成员或者其他人实施自杀、自伤行为的，分别依照刑法第二百三十二条、第二 百三十四条的规定，以故意杀人罪或者故意伤害罪定罪处罚。”这个司法解释显然肯定了教 唆自杀行为的可罚性，这是一般违法从属性说和纯粹惹起说立场的体现。笔者认为，这

53、个司 法解释不合理。关于案例七，由于本犯自己实施的虚假供述行为，从立法论上讲，因为缺乏期待可 能性而没有被规定为犯罪；从解释论上，本犯不是伪证罪的主体，不该当伪证罪的构成要件。 但问题在于，教唆本犯所作虚假供述的部分还涉及其他共犯人的犯罪情节时，我们虽然通常 认为本犯不是自己刑事案件的证人，但相对于其他共犯人而言，其在质证时毫无疑问是他人 刑事案件的证人，因此，本犯在作虚假供述时，能否认为其符合伪证罪的构成要件就是个问 题。另外，我国刑法第307 条第1 款就指使他人作伪证行为规定了妨害作证罪。如果认为本 犯就包括同案犯在内的案情作虚假供述也属于作伪证，则教唆行为构成妨害作证罪。笔者认 为，由

54、于我国刑事诉讼法明确将证人证言与被告人供述规定为两种不同的证据种类，故应将 本犯从伪证罪的主体中排除，本犯作虚假供述也不能谓之作伪证，所以本犯也不是妨害作证 罪的对象。故由于被教唆的对象的本犯行为不具有构成该当性，教唆行为也不具有可罚性。 不过，由于本犯的虚假供述行为无疑也是对公正司法的妨害，不可否认具有危害性，按照一 般违法从属性说及纯粹惹起说，都可能肯定教唆本犯作虚假供述的行为的可罚性。另外，本犯自己毁灭、伪造本人刑事案件的证据的，以及本犯作案后藏匿的，都不 符合帮助毁灭、伪造证据罪、窝藏罪的构成要件，但在他人教唆本犯实施这些行为时是否构 成犯罪值得研究。我国有学者主张，帮助尚且构成犯罪，

55、教唆就更应该构成犯罪，从而肯定 了教唆本犯行为的可罚性。46但是，笔者认为，虽然将教唆行为解释进帮助毁灭、伪造证 据罪及窝藏罪的构成要件也不是没有可能，但上述两个罪名罪状中的帮助，并非共犯意义上 的帮助，而是指为当事人、替当事人的意思，所以将两罪构成要件的客观行为限定于物理上 的“帮助”毁灭、伪造证据或逃匿，或许更为妥当。当然，若坚持一般违法从属性说和纯粹 惹起说，则因为即使是本犯自己毁灭、伪造证据、逃匿，也具有危害性，所以完全有可能认 为教唆行为具有可罚性。笔者的倾向性的结论是，由于本犯即正犯的行为不具有构成要件该当性，故教唆本 犯的行为不宜作为犯罪处理，除非这种教唆行为本身符合刑法分则的某

56、个具体罪名的客观构 成要件。五、结论：限制从属性说之提倡虽然我国通说坚持极端从属性说，但由于极端从属性说存在重大缺陷，我国已有学 者明确提出我国应摒弃极端从属性说，而采限制从属性说立场。47笔者赞成限制从属性说， 认为只要正犯的行为具有构成要件该当性、违法性，原则上就成立共犯。在此前提下，若能 认定教唆犯对正犯存在优越的意思支配，如利用幼儿或高度的精神病患者犯罪的，则可认定 间接正犯的成立。间接正犯这一概念的提出确实是因为极端从属性说可能导致处罚的漏洞， 但在限制从属性说已成为德、日通说的今天，间接正犯的概念仍被认为有存在的必要。那么， 在什么情况下作为共犯处理，在什么情况下作为间接正犯认定呢

57、？日本的相关判例具有一定 的启发意义。日本有四个典型的判例：一是，日本仙台高等裁判所判决，命令13 岁未满的少年 进行盗窃的，构成间接正犯。48二是，日本最高裁判所认为，被告人带着当时只有 12 岁 的养女巡游西国八十八所的时候，每天只要养女违反被告人的言语，就做出要打她的样子， 实施用烟头烫她的脸，用螺丝刀在她的脸上划等暴行，使其完全按照自己的意志办事，命令 她实施本案中的各种盗窃行为。对于这种情况，被告人也承认，是利用该养女对自己日常言 行的恐惧而产生意志上受压抑的事实，让她实施上述盗窃行为的，所以，即便该女具有所说 的辨别是非的判断能力，被告人也成立上述各盗窃事实的间接正犯。49三是，大

58、阪高等裁 判所认为，利用年仅十岁的少年对自己的畏惧，让其从交通事故的现场取来财物的，“是命 令十岁的少年B代替自己的直接盗窃行为,实现自己的盗窃目的是通过自己的言行使少 年感到恐惧，从而抑压了他的意思，这种利用十岁少年完成自己的犯罪行为的，成立盗窃罪 的间接正犯。”50四是,最高裁判所判决认为,母亲让十二岁零十个月的儿子到邻居商店 去抢劫钱物,儿子虽然是按照母亲的命令实施抢劫,而且母亲还为儿子抢劫制定了计划并提 供了犯罪工具,但是,不能认为母亲的命令已经达到抑压儿子意思的程度。相反,儿子是按 照自己的意思决意实施抢劫,灵活机动处理抢劫现场的情况,故母亲的行为不构成抢劫罪的 间接正犯。况且,从指

59、示的情况看,还不能认为母亲对儿子的抢劫行为达到了“支配”的程 度。尽管母亲事先指示了实施抢劫的方法,提供了犯罪工具,儿子抢得财物后也悉数交给母 亲,也只能认为不属于教唆,而是成立共同正犯。51尽管对上述判决意见,学说上也有批 判的主张,但是如日本学者木村光江所言,“利用无责任能力者的行为,根据在要素从属性 上立场的不同,本来会得出不同的结论。从来的通说和判例坚持极端从属性说,在被利用者 欠缺责任的场合,不成立教唆犯,而是作为间接正犯进行处理。与此相对,根据限制从属性 说,在正犯行为具有构成要件该当性、违法性的前提下,利用者成立教唆犯是可能的。但是, 利用者是成立教唆犯还是间接正犯,根据被利用者的犯罪的完成如何而进行形式的判断,现 在已经失去了支持。例如,即使同属无责任能力的情况,在命令三岁的小孩实施盗窃的场合, 将命令者评价为教唆犯就明显不妥当。又如,命令十三岁的儿子去盗窃,评价为间接正犯也不合理。因此，在利用者抑压了被利用者的意思，支配了被利用者的犯罪实行的场合，能够 被评价为间接正犯，除此之外，应该被评价为教唆犯。”52笔者认为，除教唆的对象属于幼儿和高度的精神病患者而应将教唆者认定为间接正 犯外，在其他情况下，原则上应认为被教唆人具有规范意识，能够形成犯罪动机，故教唆人 成立教唆犯，但在被教唆人的意思决定自由被完全压制时，则应认定为间接正犯。