质检系统用户需求说明书

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1、国泰安信息技术有限公司中心库系统（100）质检子系统用户需求说明书文件状态：V 草稿文件标识：当前版本：正式发布正在修改作 者：张天强审 核：完成日期：版本历史版本/状态作者审核起止日期备注1.0.0崔文蕊1.1.1张天强目录0.文档介绍 40.1文档目的与范围 40.2 读者对象 40.3参考文献 40.4术语与缩写解释 41. 本产品开发背景和目标52. 本产品目标用户分析 53. 本产品的业务流程介绍 63.1质检子系统业务流程 64. 软件系统的功能列表 75. 功能需求 96. 其它需求说明 167. 签字确认 170.文档介绍0.1文档目的与范围本文档主要针对需求访谈的内容进行分析

2、、整理，描述出中心库项目建设中，各个利益 相关者的需求以及优先程度，同时确定中心库项目第一期开发的范围。0.2读者对象1. 中心库项目小组2. 分析部同事3. 数据部程序员组4. 质检部同事5. 数据部各小组0.3参考文献1、质检部编写的质检关系需求分析说明书2、质检平台v1.03、关于中心建设需求访谈总结0.4术语与缩写解释借鉴了公司之前开发中心库项目的数据资料、数据部、质检部、数据分析部日常过 程中的各种业务资料，由于涉及资料过多，此处不做描述。1. 本产品开发背景和目标开发背景由于公司的业务需求发展，目前公司的底层数据库难以满足日益增长的数据业务需 求，同时也导致数据的维护也更加复杂，同

3、时维护成本日益增多，在此背景下面，启动 了中心库产品项目，用于解决数据生产、发布、维护环节的各种问题。目标能够支持公司未来5-10年的业务发展需要。在中心库基础上可以开发更具附加值的产品，如市场通、金融工程支持平台、 GTA API等进一步提升数据库整体水平和质量。在设计新中心库时，会参考 BLOOMBERG、COMPUSTAT等国外数据库的设计理念，不仅能很好的支持学术研究，同时也能很好的 支持金融机构的应用。重点考虑：数据的唯一性、数据结构稳定、扩展性好、还原历史、 模型存储优化等方面。提高数据开发生产的效率。通过建设完善中心库各子系统，将数据设计、采集、处 理、质检、发布、管理流程规范化

4、、自动化，减少人工参与环节、规范设计开发流程、 减少录入、质检、维护人员工作量。2. 本产品目标用户分析1. 数据分析部成员：熟悉数据库设计理念、ERWIN等数据库设计工具，熟悉公司数据库 金融、财务、行业、宏观等业务知识，处于数据库设计概念模型工程师位置。2. 数据部录入组成员：主要的数据生产工具的使用，他们熟悉各种PDF、Web Page等数 据源的录入，熟悉各种公司数据业务知识，是录入子系统、质检子系统、翻译子系统、 定制子系统等的主要使用者，掌握着公司数据生成业务中大量的业务知识。3. 数据部程序组成员：主要负责公司数据的ETL过程，同时负责公司衍生指标的分析设、 计、开发以及数据产品

5、的日常发布任务，是ETL子系统、计算子系统、发布子系统的主 要使用者，对数据ETL转化，数据衍生指标的计算拥有大量的日常维护处理经验。4. 数据部翻译组成员：主要负责公司数据的翻译，对公司数据翻译业务非常熟悉，同时 在公司数据翻译业务上，积累很多的经验，是翻译子系统的主要使用者。5. 质检部成员：主要负责公司数据质量的质检，在公司数据质量监督、抽查、质检中积 累丰富的业务经验，熟悉公司数据质检流程，是质检子系统的主要使用者。3. 本产品的业务流程介绍3.1质检子系统业务流程3.1.1工作流程特殊记录 退回处理问题3.1.2质检子系统概要中心库质检模块主要面向：录入组人员，质检部人员，预定义之后

6、的自动运行。中心库平台涉及质检模块处理有如下部分：1数据录入时表内质检。此部分质检主要面对数据录入人员，录入数据之后，当即进行录入的质检。2数据进入录入库后质检。面向录入组项目经理，数据录入人员录入数据 之后，由项目经理进行的统一质检。3数据进入中心库前质检。此部分为自动执行模块，由录入组人员与质检 部人员共同指定认可的质检关系进行数据格式和内容的质检。4产品库的质检。面向质检部人员，进行的数据抽检。针对与录入组与质检部相关人员访谈，总结了以下几种需求情况，并提供相应功能解决1. 录入组提出发布录入库前自我质检。2. 质检关系的手动 自动运行。3. 多条质检关系执行超时。如交易库中日个股回报率

7、。4. 质检部提出质检报告导出格式需求新增需求如下：5. 质检人员进入质检平台后通过界面直接操作数据6. 质检关系可以被重复使用7. 跟踪质检的位置录入库、中心库、产品库使用相应的检测关系库进行质检4. 软件系统的功能列表功能类别功能名称、标识符描述登陆模块用户登陆项目成员质检平台。数据保存模块建立第三方表特殊表-争对新产生的特殊值临时建立的表辅助表-对于有些时间字段在时分上面不好写SQL语句操作而临时建立的一个辅助表 新数据表-对于新抓取来的数据源临时建立的表与已存在的数据源进行比较和检测。（备注：可以通过录入平台实现）导入数据将记录在文本格式的第三方表内容导入到质检关 系库中保存。（备注：

8、可以通过录入平台实现）质检关系维护 管理模块删除质检关系选正一条质检关系点击“删除质检关系”则删除 当前选下的质检关系。可以选择N个质检关系一 起删除，减少重复操作。增加质检关系点击“增加质检关系”则转到一个增加质检关系 窗口可以进行增量还是全表质检的设置；也可以 进行单表、多表的分类修改质检关系点击“修改质检关系”则转到一个质检关系修改 的窗口查询质检关系可以在当前窗口查询质检关系关键字。质检关系应用右侧树状父级可先显示质检关系 然后子级是字 段接着表、库单击质检关系左侧显示质检关系 详细信息质检模块时间段设置设置质检数据的时间段列出质检关系按质检关系分类罗列出所有质检关系条目删除待执行质检

9、通过定义右键删除和清空功能修改待执行质检通过定义右键修改功能质检关系定义块保 存筛选需要的质检关系并保存质检关系手动执行运行已保存的质检关系质检关系调用用户自定义质检关系，其他应用嵌套使用。质检关系部署自动 执行封装已保存质检关系，部署至目标流程自动运行。质检结果信息显示质检结果信息（包括是否成功、错误记录数） 并且将结果信息导出数据退回质检未通过数据返回录入审核人员质检报告日志 管理模块错误记录重新质检将重新提交的错误数据记录进行质检生成质检报告按时间段生成质检报告导出质检报告把生成的质检报告导入用例图:增加质检关系修改质检关系录入组质检关系删除质检关系*质检关系维护管理模块结束7查询质检关

10、系*U出质检关:质检关系分类:关系定义块保存-结束2结束14质检模块*：1113应用者:据退回结束1*结束1检关系调.质检关系部署自动执行*质检部:记录重新质检*结束10 结束*：9* .-结束6* *-结束2质检日志管理模块质检模块系统导出质检报告 - - - 一 .生成质检报告特殊记录标记-结束16*5. 功能需求下面以红利分配数据库中红利分配文件质检关系表 的质检关系为例详细说明系统功能5.1用户登录名称、标识符用户登录主要功能介绍项目成员登陆录入数据库优先级AA角色及权限所有质检模块下的用户数据及解释输入输出 操作序列1. 输入用户名及密码。2. 程序返回用户名及密码在库中比较。3.

11、比较不通过则登录界面不变否则打开操作主界面。用户界面示例5.2数据保存功能名称、标识符数据保存主要功能介绍项目成员进入质检平台界面优先级AB角色及权限拥有相应权限的质检人员数据及解释输入输出 操作序列1. 增加一个“建立第三方表”的下拉选择控件（有存放特殊值的表、 有存放因建立SQL语句的条件为具体的某段时分时的表、有存放临 时新增的数据源的表）2. 增加一个导入按钮将记录在文本格式的第三方表内容导入到质检 关系库中保存用户界面示例5.3质检关系维护名称、标识符质检关系维护主要功能介绍查询需要的、清理不需要的质检关系，增加质检关系，修改质检关系， 质检关系的多次使用。优先级AB角色及权限项目经

12、理或组长数据及解释增加1、左侧树形结构罗列出所有待检对象 数据库 表2、双击某表如红利分配文件质检关系表3、右侧罗列该表已有质检关系公司代码，公司名称至分配方案公告日 期4、添加新的质检关系，弹出添加质检关系界面 如添加质检关系名称、 质检关系、质检方式（增量还是全表质检）、质检关系分类（单表、多表）5、执行质检关系，通过即可命名保存 修改1. 树形显示需要修改的质检关系。2. 双击某表如红利分配文件质检关系表3. 右侧罗列该表已有质检关系。公司代码，公司名称至分配方案公告日 期4. 双击选择需修改该质检关系信息，如股东大会召开日期、转到修改质检关系界面，如添加质检关系名称、质检关系、质检方式

13、（增量还是全输入输出操作序列表质检）、质检关系分类（单表、多表）。5. 执行质检关系。6. 保存质检关系。查询1. 在弹出窗口填写要查找质检关系的关系字或按质检关系下 拉框分 类。2. 罗列符合条件的质检关系列表3. 双击单条记录，可修改删除。删除1. 在质检关系列表里选择要选择（也可以选择多行）的质检关系。2. 删除质检关系并保存。质检关系应用1.右侧树状展开依次显示质检关系、字段、表、库单击某质检关系子级详细显示对应的字段（下面的表、库）信息左侧显示详细的质检关系信 息CSMAE立易数蛔库CSMAE年报财碧数蛔障 中报财备数冤库 季报财备数据库金融行业财务数据库银行） 金融行业财务数据库匚

14、其它盏 财务指标数据库基金数据库封闭式】1基金数据库开放式】 一瓠市场数据库蜓）勘一眼市场数据库匚S股）国纤利片配散据库配股增发数据库ST/FT数据库年/中/季报公告日期数据崖兼并收购数据库治理姑物数据库 座规及监管数据库 关联登易数据库 上市公司股东数据库债券数据库宏观经济数据库-陶红利分配数据库-二红利归配变件应检关 公司代码 V公司全称 归证券简称 4身配年度 归分配方案1 浏财政年度 玛股东大会召开日期1 河股东文会公告发布日期L 河腹东文登公告刊物 昭 好配方案公告日期 昭分配方案恣肯刊物 W分配类型1 W股枳登记日 W最后焚易B W降权除息日1! q I-古;TF 目 1=1-国红

15、利分配数据库-二红利归配交件质检关系表w公司代玛 迫公司全称 迫证券简称 迫分配年度 w分配方案1 W财政年度增加、修改、 该、删除质检关系号股东六套召开日期L 谓粗八芸股东好公告发布日期I 逻辑分句股东大会公告刊物w分配方案公告日期 w归配方案公告刊物 退归配类型1 归股枳登记曰 泻最后交易日W院权降息日1i -U3CTA CD1 : J4select Tl . Stkcd 证券KJ马,Tl. Ddadt as 分目己方栾日明,T1.Ewdimt己仁 as;3除杖除息日r TM.E沁imtdE as SD除权除怠日from (select T from cd_d: irnere Dist.t

16、.7p=, CA 1 j Tl T (select 古 train cd._iliv 1 lenci wnere Distcyp= T2 WHERE Tl . 5tkcd=T2 . Stkcd aTid Tl. Didadt-T2 . Ddarit ;di5tdt-：7质检关系验证5.4质检模块名 称、 标识 符质检模块主要功能介绍执行选择的质检关系并返回质检结果。优先 级AA角色及权限所有质检模块下的用户数据及解释时间段设置选择质检数据起始时间与终止时间 列出质检关系树形罗列出所有质检关系条目 删除待执行质检关系在质检关系执行界面通过定义右键删除（选中单条或多条质检关系）和清空（显示的所 有

17、质检关系）操作 质检关系保存右侧新增质检关系定义块增加质检关系进入右侧定义块中 如定义最后交易日，除权除息日（SD、TI），财政年 度股东大会召开日期，分配总额 为定义块保存输入输出操作序列质检关系手动执行选择上述步骤已定义的质检关系块 运行。质检关系部署自动执行选择选择已定义的质检关系块逻辑封装该关系块，自动运行 质检关系调用用户自定义质检关系逻辑块供其他应用程序调用执行 质检结果信息显示质检结果信息（包括是否成功、错误记录数）并可以将结果信息导出 数据退回显示未通过的质检数据该部分数据退回至录入人员编号I质检关系名I数库名称I质检关系I质检字段17公司全祢股东大会召开日期 0 SD）纽配方

18、案公告刊为（CA-, SD ）GTA_CIGTA CIselect Etkcd i正券代码.，Ddid-.IL. Stkcd 证券再码j tl.CciriniQUdate26GTA_CDselect TL. Slkcd 证券代码,T_ .Ann Opub32除权除息日A SEJGTA CIselect 11. Stkcd 证代码,T.EKdistdt132332836股东大会召开日期八 股东大会公告发布01 阵捌常息日冬II： 纽配方案公告刊为（S景后交易S CB）.IT1 A PTi一7J, 0 11J ：7C*.代科 瓦 Qt骨啮j质检关系保存封装浦；T二:码，T.Bdid. dateFd

19、a.itAnn OpubLastc.输出窗网格惶消息1 证券代码质检结果显示证券简称分配年度Bdidt妙配类次1 600270外运发展22008-06-03CA260068&金龙汽车22008-06-03CA360068&金龙汽车22008-06-03SD4B00692亚谒股份22008-06-03SD500059首钢股份220Q3-05-31CA60072. rr-新中基Th-r -fed-22008-DB-02CA用户界面示例检测类型名称1表内资产表 之一表内利润表 3表内现金表 4一表内现金续表封装的质检关系应用于录入平台 会计期洁-r .tt.5表间关系觑金表与续表）橙测公K名称阿什1

20、1净利润期初 巳净利润期未 03-01经营活动产生的现金疏量净成 03-02投资活动产生的现金流星净瓶 3-03筹资活动产生的现金濡星净颤33- 04现金夏现金等价物净增加辙 匠13-QS期末现金夏现金等价物余额回-口1经营活动产生的现金濡星净颤34- 02金及现金等价物净加，05-01未确认的投资损失 习A典净利润35-03现金及现金等价物净增加辙05-04期初现金及现金等价4 5-05期未现金及现金等价!余额物余额05-06经营活动产生的现金疏星净1_fi，llll.单一 O所有连续福验5.5质检报告日志管理名称、 标识 符质检报告日志管理主要功能介绍可以统计在设定时间段内错误记录数及各库

21、错误记录的比例，以后做重点检查。优先 级AC角色及权限项目经理数据及解释输入输出操作序列错误记录重新质检1罗列出质检未通过数据记录集2将错误记录重新提交的数据质检生成质检报告1选择起始时间与终止时间2显示时间段质检数据数量质检通过数量未通过数据量倒出质检报告。对于上步骤的质检报告按业务人员定制格式灵活导出系统外部指定的格式 如TXT EXCEL数据库中等等用户界面示例单信息质检结果导出|证券代码 证券简称 除机除息E分配年度 分配类型 皿股东大咯分配： 600853 S 吉生化 1996-7-82 CA0000-00-CSD证券代码600893证券简称S吉生化除权除息E分配年度分配类型 199

22、6-7-82 CA皿股东大W分配类型1 0000-00-CSD证券代码分配方案&A股东大W SD股东大会公告发布日期6008931996-7-1oooo-oo-cs#s#ss?复合信息质检结果导出证券代码证券名称财政年度分配类型除权除息E股权登记E上市交易日200002万科E2007TIumm深康佳E2007 712008-6-3200S-6-5200S-G-G200037深南电E2007SD2008-7-4200B-7-B2008-7-9200055会大E2007TI#mum200541粤照明E2007TI2008-6-6mmu200625长安E2 COTTI200S-6-22008-6-4200S-6-56. 其它需求说明其它需要改进地方请见与质检部的：关于中心库建设需求访谈。7. 签字确认提示：当需求说明书通过双方评审之后，开发方负责人和客户方负责人作书面承诺， 使之具有商业合同效果。责任人作书面承诺之前务必要认真阅读文档，一定要明白签字 意味着什么。需求确认本需求说明书建立在双方对需求的共同理解基础之上，我同意后续的开发工作 根据该需求说明书开展。如果需求发生变化，我们将按照“变更控制流程”执行。 我明白需求的变更将导致双方重新协商成本、资源和进度等。客户签字签字，日期开发方签字签字，日期