西北大学MBA开题报告

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1、西北大学专业学位研究生学位论文开题报告姓名刘建牛学号专业学位类别MBA培养单位西北大学专业工商管理导师/导师组徐波论文题目金能公司员工不安全行为管控研究1.选题背景及研究意义煤炭作为我国的主要能源和重要工业原料，其安全生产不仅关系到国民经济的可持续 发展，同时对人民的生命财产也具有重大影响。据统计，我国煤炭产量连续多年位居世界 第一，全国煤炭产量由2001年的13.81亿吨增加到2013年37亿吨，增长了 168%，预测 2014年全国煤炭产量有望超过40亿吨。虽然我国能源结构在不断优化，但一次能源生产 的2/3仍是煤炭，燃煤发电约占电力结构的 80%。煤多、油少、气不足的资源条件，决定 了我

2、国在未来相当长一段时间内煤炭仍将是主要的一次能源1-2 o但近年来我国煤矿重特大事故时有发生，煤矿事故发生给我国造成了极大的经济损失， 并产生了不良的社会影响，煤矿企业被认为是：“高危行业，发生事故是必然的，不发生事故是偶然的”。这种观念不仅存在于煤矿行业之外的人士头脑中，也存在于部分煤矿从 业人员心中，对于煤矿的安全生产极为不利。学者陈红的统计数据显示在所有导致中国煤 矿重大事故的直接原因中，人的因素所占比率实际上高达 97.67%以上3，远远高于一般的 认识结果。事实上，无论是无证经营的小煤矿，还是证件齐全的大煤矿，所有问题最终都 可以归纳为管理问题4，管理问题最终都是人的原因5。煤矿安全

3、，关系着数以万计的矿 工生命，因此，加强煤矿职工的不安全行为的研究，杜绝煤矿不安全行为已经成为当前不 容忽视的现实问题。金能公司隶属于神华宁夏煤业集团公司，坐落于宁夏回族自治区石嘴山市惠农区，矿 井核定生产能力为340万t/a。金能公司属于高瓦斯突出矿井，且瓦斯涌出量大，有发生 瓦斯爆炸、瓦斯突出事故的重大风险；矿井自然发火等级为二级，六个可采煤层均具有自 然发火倾向性，各煤层煤尘均具有爆炸性；矿井水文地质条件类型为复杂，掘进工作面过、 透石门、横川、老巷及上部采空区时，揭穿矿井主要含水层时，未卸压的承压水存在出现 局部透水事故的风险；随着采区向深部及井田北部边缘转移，矿山压力明显增大，地质构

4、 造复杂，不确定因素增多，顶板破碎，滑面多，煤壁软，底板软，易发生片帮、漏顶、冒 顶事故。通过对金能公司近年来发生的事故调查分析，以及对金能公司员工的调查研究，可以 看出煤矿工作危险性大、劳动强度大，作业环境较差，工作时间较长，并且人为事故占事 故的绝大部分。并且由于人才流失，出现了工程、技术、管理人才缺口多，愿意到煤矿长期工作的一线的人员缺少”的现象。但最重要的是，在我国企业安全管理中，从不安全 行为研究角度对人员的安全管理研究还远远不够，因为对于不安全行为产生的原因、影响 因素等方面研究的还不深入，在诸多不安全行为中，一线煤矿工人的不安全行为更值得关 注。因此，提出“金能公司员工不安全行为

5、管控研究”课题，来减少金能公司安全事故的 发生，达到“实现零事故、追求零伤害”的安全生产目标。2国内外研究现状2.1国外研究现状国外关于人的不安全行为管理最初是从研究事故开始的，研究视点多聚焦对人误”的研究。主要是可归纳为事故频发理论和事故致因理论两方面。早在1919年。英国的伍德(M. Green wood)和伍兹(H.H. Woods)对许多工厂里的 事故发生次数，按照不同的统计分布进行了统计检验。结果发现，工人中的某些人相对其 他人更容易发生事故 。后经1926年纽伯尔德和1939年法默等人继续研究。最后演化成 事故频发倾向论。该理论是对人的不安全行为的首次定性研究。海因里希(W.H.

6、Heinrich，1936)应用多米诺骨牌原理研究伤亡事故顺序五因素。指 出人身伤害的五个顺序过程为：遗传及社会环境、人的缺点或失误、人的不安全行为或物的 不安全状态，事故及伤害7。法默(Farmer, 1939)和查姆勃(Chamber，1939)结合易发事故人群的现象，明确提出了 事故倾向性概念，认为事故频发倾向者的存在是工业事故发生的主要原因。据此，人员选 择就成了预防事故的重要措施8。阿布斯(Arbus, 1951 )和克利克(Klilarl，1951)的研究指出，个别人的事故率具有明 显的不稳定性，但对具有事故倾向的个性类型的量度界限却也难以测定9。以上学者的研究都可归为事故频发理论

7、的范畴。海因里希(W.H. Heinrich，1941)首先提出了事故因果连锁论，他认为，人的不安全 行为、物的不安全状态是事故的直接原因，企业事故预防工作的中心就是消除人的不安全 行为和物的不安全状态10。海因希里阐述了工业事故发生的因果论，但他没有直接给出 安全管理的基本概念，而是提出了一系列安全管理问题，如 不安全行为的原因”、安全与生产之间关系”等。该理论涉及了工业安全中最重要与最基本的问题，得到世界安全工作 者广泛认同，被称为 工业安全公理”但是，但安全公理也和事故频发倾向理论一样，把大 多数工业事故的责任都归因于工人的不注意等，表现出时代的局限性。布吉森(Gibson, 1961)

8、提出，哈登(Harden, 1966)引申了能量理论。提出了事故发生机 理的意外释放模型11,该理论认为，人为事故是一种不正常的或不希望的能量释放。能 量意外释放事故的预防和控制途径就是要有效的约束能量或危险物质。约束体的能量应大 于或等于被约束的能量。1969年J.瑟利提出S-O-R模型，对一个事故，该模型考虑两组问题，每组共有三个心 理学成分：对事件的感知(刺激，S)；对事件的理解(认知，O);对事件的行为响应(输 出，R)。第一组主要关系到危险的构成，以及与此危险相关的感觉的认识和行为响应。第 二组主要关系到危险放出期间若不能避免危险，则将产生危害或损失12。丹麦心理学家瑞姆森(J. r

9、asmussen 1974)从不安全的角度对管理中的人误”进行了研究13。该理论将人误”分为三类即技能基，规则基和知识基。开创了个人安全知识缺 陷的先河。库尔曼(1981)认为人为差错和失误无论从心里还是生理层面都难以避免14。组织应该寻求从其他方面来减少人为失误。瑞森(Reas on ,1990 )认为是产生事故的首要原因是人 因失误，并且建立了复杂系统下由人因失误事故因果模型15。英国杰瑞森(J. Reason 1995)把人误的研究引向 组织错误”，提出了贡献因素、潜 在失误、管理失效等概念，并建立了纵深防御下的事故模型16。20世纪末以后，国外关于影响个体安全行为因素的研究在传统研究的

10、基础上出现了一 些新成果：Jane Mullen对影响工作中个体安全行为的因素做了定性研究，研究揭示了个体从事危险工作的几个组织因素和社会因素，并讨论了这几个因素17。Hofmann和Stetzer认为任务超载导致工作压力，进而影响安全行为，时间、培训和资源不足都可以影响工作 表现18。综上所述，国外学者认为不安全行为与人因失误的概念是相通的，不安全行为方面的 研究则以人误的研究为主。上世纪90年代以前，研究人员多把事故的发生归因于个体层面，事故调查分析也多限于对个体因素的讨论。90年代之后，人的不安全行为研究开始重视个体背后的深层因素。2.2国内研究现状同发达国家相比，我国对人的不安全行为管

11、理研究起步较晚，我国用于人为因素研究 的实验设备、实验方法和实验手段相对比较落后。不过，从上世纪90年代以来，随着对人为因素的重视程度不断加大，取得了一些可贵的成果。中国地质大学罗云1995年提出 任何安全事故都是可以预防的” 19 2000年他提出 事故频率三标准”即事故频率标准，事故强度标准，事故增长率标准。华南大学人因研究 所的张力20,研究并确立了在人一机系统中，有关人为失误导致事故的相关的分析理论及 方法。东北大学的陈宝智建立了以事故致因理论为主线的安全理论体系，1995年提出了两类危险源理论21。该理论认为伤亡事故常常是由两类危险源共同作用的结果。第一类危险源是伤亡事故发生的能量主

12、体，也是第二类危险源产生的前提，而且决定事故后果的损 害程度。第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。两类危险源理论对能量进行了分类，提出了预防事故的措施。西安科技大学田水承(2001),提出 第三类危险源理论” 22。第三类危险源指由于安全 管理决策、组织失误(组织程序、组织文化、规则等)、人的不安全行为、人为失误造成系 统失衡的这种不安全因素。第三类危险源有别于传统的两类危险源，被同行及企业现场广 泛认同。田水承教授提出预防事故三双手”的观点，对推动我国煤矿人因事故的预防与管理作用重大。西安科技大学孙斌，田水承 (2002)23等运用行为科学原理对人因失误的机理

13、、影响 因素、人的行为模型、人误的模型及人的可靠性进行了分析， 并提出了相应的方案及对策。梁玉光，陈建田24从人的心理、思想、行为方面研究了职工在煤矿安全生产过程中 的不安全行为表现，提出了安全教育、强化安全技术培训等减少人的不安全行为方法对策。付相秋，姜安治(2005 )25从人的信息处理过程，人失误，不安全行为的心理及原因 三个方面探讨了人的不安全行为与人失误之间的区别与联系，指出了人失误的类型和预防和控制。北京理工大学王宝国从安全的角度出发，以人、机、环境三大要素所构成的系统为研 究对象，以系统工程方法研究人、机、环境系统的最优组合，强调人、机、环境三大要素 之间的相互关联与制约，并提出

14、安全经济高效三大指标 26。中国矿业大学陈红在我国系统开展煤矿事故中的不安全行为研究，她提出行为安全是 煤矿安全的本质，提出 行为栅栏”观点，强调对矿工行为的引导与控制27。关于煤矿积 极安全管理的观点，对推动我国煤矿管理模式不断创新起了积极作用。李凯，曹庆仁(2012)研究煤矿员工不安全行为综合防控模式28。通过煤矿员工不安全 行为选择的影响因素分析，构建了以风险预控管理为指导的风险预知、风险预想、风险预 控、预警及辅助管理的一系列综合防控模式。刘海滨，陈刘平(2012)运用完全信息静态博弈理论29，建立了安全监管人与不安全行 为责任人之间的博弈模型。提出了煤矿企业预防和减少不安全行为要做的

15、工作。国内关于煤矿不安全行为的研究，主要是从人-机事故，危险源的划分与识别，人-机- 环境的制约关系，人的行为因素几方面来展开的，这几方面是导致人员不安全行为发生的 主要原因。而煤矿工人不安全行为发生的关键因素真正和哪些因素相关，相关的实证研究 是当前的研究热点。本文也在开展这方面的研究。总之，国外对不安全行为的研究主要以工业生产所使用的机器装置为研究对象，缺乏 与煤矿行业的结合，国内在煤矿不安全行为方面的研究从定性的角度研究的较多，在实证 方面研究已开始探索，本文在金能公司员工不安全行为调查分析基础上，通过对人的因素，环境因素、机器因素及管理因素的相关研究，分析煤矿员工不安全行为，从而为预防

16、和较 少不安全行为提供管理对策与建议。3. 研究思路及方法通过理论研究，对目前国内外的企业的人的不安全行为的研究进行学习和总结，参考 了航空公司（厦门航空公司）、建筑企业（江苏华建公司）、高精密科技（中山金源公司） 发电企业（宁夏国华宁东发电有限公司）、钢铁企业以及南非NOSA安全五星管理系统等 非煤矿企业安全管理系统，了解这些公司对员工不安全行为管控措施，研究了西山煤矿总 公司，平煤集团五矿，神东上湾煤矿，屯兰矿等煤矿企业的安全管理体系和模式。同时通 过现场研究和调研，针对金能煤业公司目前的生产条件和员工不安全行为的管控现状进行 分析，在金能煤业分公司的基础上，进行公司员工不安全行为的全面调

17、研，通过分析调研 结果，制定金能公司员工不安全行为的管控措施。4. 研究内容及论文框架本文首先在前人研究成果的基础上，针对金能公司井下生产条件复杂，地质条件多变, 自然灾害较为严重，安全形势非常严峻的特点。论文将分析员工的不安全行为的机理、特 点、影响因素等内容，针对金能煤业分公司员工所存在的不安全行为及安全管理中存在的 主要问题，结合煤矿安全管理中的问题，开展金能公司不安全行为的管控研究。需要研究 的内容主要有以下几个方面：研究内容如下：（1）不安全行为：不安全行为的定义，不安全行为的分类，不安全行为的表现方式 等一些基础理论。（2）煤矿工人不安全行为的影响因素。（3）针对金能公司目前所存在

18、的员工不安全行为问题进行分析，研究金能公司员工 的不安全行为，找出金能公司员工的不安全行为的产生原因，并分析金能员工的不安全行 为的影响因素。（4）针对金能公司员工所存在的不安全行为，提出不安全行为的分析结论及在管理 上存在的问题，提出了包括完善安全管理体系，加强员工的安全培训体系建设，完善安全 文化体系，改善安全环境，合理安排生产任务与分配机制等对策。5. 特色和创新点煤矿是高危行业之一，煤矿事故90%以上是由于管理上出现漏洞所致， 而这些管理上 的漏洞，大部分都是因为人的不安全行为所导致，本文提出一个针对金能公司员工的不安 全行为的研究，奉行“危险时刻存在，并伴随我们生活中的每一个细节”原

19、则，严格执行 本质安全管理体系，按照煤矿岗位标准作业流程，通过煤矿精益化管理，以每位员工撰写“安全小故事”、等活动未载体，制定金能公司人的不安全行为管控措施，使煤矿本质安 全管理体系更加完善，增强了煤矿本质安全管理体系，减少了事故的发生。6. 论文大纲论文基本框架如下：第一章：绪论，在分析本文的研究背景之后，阐述本文的研究意义；从国外、国内两 个角度介绍了学者对不安全行为的研究成果，并加以评述；介绍本文的研究思路、研究方 法及本文的框架结构等。第二章：理论分析，本章从人的不安全行为定义，不安全行为的分类，不安全行为表 现，事故与不安全行为之间的关系几个方面做了相关界定，通过对本质安全理论、激励

20、理 论、行为决策理论、期望理论进行分析与梳理，为不安全行为管理实证研究提供理论基础。第三章：煤矿工人不安全行为现状及影响因素分析。 本章从煤矿工人不安全行为现状、 从业特点及煤矿工人不安全行为影响因素两方面进行分析。从业特点主要分析矿工工作特点。不安全行为的影响因素包括八大因素：即心理因素，性格因素，群体行为因素，物 态环境因素，组织管理因素，习惯性违章，安全激励，家庭因素。第四章：针对金能公司员工不安全行为制定管控措施。针对金能煤业分公司目前所存 在的安全问题进行分析，找出金能公司员工不安全行为的原因，分析其影响因素，运用管 理体系及理论，制定适用于金能公司的管控措施。第五章：总结与展望。总

21、结本文的内容，得出结论，并对成果和需要进一步研究的方 向进行展望。参考文献：1 姚伟龙，中国能源状况与发展对策分析J,能源研究与信息，2006, 22(4)： 1-2.2 崔选民，2007中国能源发展报告中国社会科学出版社，2007.12.3 陈红，祁慧，谭慧.基于特征源与环境特征的中国煤矿重大事故研究J.中国安全科学学报.2005(09).4 曹庆仁，宋学锋.不安全行为研究的难点及方法J.中国煤炭 2006(11):62-63. 杨大明人为失误原因分析与控制对策研究J.中国安全科学学报，1997, 7( 1):14-17. 陈宝智.安全原理M.北京:冶金工业出版社,1995,34-36.7

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