企业运营风险评估

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1、企业运营风险评估序 号部 门4 范围风险项风险描述报 失程风险发生频估风险值风 险 等 级应对措施1安 环 部雨内涝风 险因气候变化，出现内涝造成公司建筑、 设备、环境、人员安全等损失415中1、与气象、地质部协议灾害通报机制，当发生灾害预 警时，以电话或短信形式通知，及时做好应对准备。2、安环部每天上网查询未来几天天气变化情况，随时关 注天气变化情况。3、坚持中层值班制，随时处紧急突出事件。4、制定应急措施，使灾害发生时尽减少损失，灾害发 生后尽快恢复生产。2地震风险因地质变化，出现地震造成公司建筑、 设备、环境、人员安全等损失415中3重 大 事 故火灾风险因消防安全管疏，造成火灾，对公

2、司建筑、设备、人员安全426高1、定期进消防安全培训和组织消防演习。2、定期检查消防器材完整性。3、制定应急措施，使火灾发生时尽减少损失，灾害发 生后尽快恢复生产。45爆炸风险交通事故风险对爆炸物品管失当或火灾引起储油罐、压缩气罐温过高发生的爆炸风险公司管人员乘公司车辆外出办业务，发生交通事故风险421254中中1、对有爆炸危险的化学品单独恒温存放。2 -对储氨罐、压缩气罐等强检安全设备定期由市质监局 进鉴定。3、制定应急措施，使爆炸发生时尽减少损失，灾害发 生后尽快恢复生产。1、招聘司机时严格把关，必须持有对应驾照且3内无交通事故发生；2、外出时要选择安全车线；3、购买交通意外保险等，低损失

3、。6化学品泄风险化学品管善，出现泄，从而引起 中毒、火灾、爆炸、环境污染等风险325中1、对危险化学物品单独存放。2、在存放危险化学品仓库配宣对应型号的灭火装宣、防 毒而具等。3、制定应急措施，使化学品泄发生时尽减少损失。废弃物处当风险环境污染风险危险废弃物未经处直接丢弃，影响周边环境和人员健康风险因生产释出的粉尘、噪音、污水等对环 境造成影响，引起周边相关方投诉或环 保部门处罚风险。221133低低危险废弃物交给有资质公司进回收。定期请环境监测部门进环境监测，发现达标时及时 分析原因和采取改善措施。7政策变化风险因新法规发、贸壁垒法规、劳动法 规、版权法规等政策发生变化，公司未 及时对应而发

4、生的风险。415中1、人政部、安环部、品管部、工程部密关注新法法规的发/变， 并分析变化对公司的影响，及时通报风险管委员会。Q8各门1 部1r社 会企业威吓风险企业或人员受到黑社会敲诈、主管 部门贿等威吓风险314中发生此类事件报警处。912民事风险传染病等健 度风险聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法 游等，妨碍生产经营的正常进。传染病在公司内部爆发，导致员工身体 病变，出勤下的风险221133低低发生此类事件报警处。人部与防疫站保持定期联系，发现社会有传染病 时，对公司采取必要的消毒等控制措施。13劳动大短缺风险因产能季节性调整、或生产规模扩大， 所需大员工能及时招聘到位，耽误213低1注册

5、人才市场、招聘网站VIP会员，争取优先发布和生产销售招聘求职者。14罢工等劳资因用工政策或管措施当，导致劳资 双方严重对，产生的集体罢工或集体224中1、进员工满意调查，及时解员工心态，改善就业环境。2、建通畅的沟通渠道，定期召开职工代表大会，解纠纷风险罢工。严重扰乱企业经营秩序，造成社 会负面影响。员工需求。3、建工资正常增长机制。人1、内部员工纠纷管部按公司制进处，处过程政 部管人员人在处员工纠纷事件中，经办人员受到必须温和。15身受到攻击人身攻击、打击报复等，导致人身受伤、213低2、涉及刑法时间移交公检法处。f y社 会风险财产损失等3、在处事件过程中得辱骂、殴打员工，做到公平公正、对

6、事对人。1、招聘司机时严格把关，必须持有对应驾照且3内无16驾驶员安全因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规驶235中交通事故发生；风险等原因，造成的交通事故2、长途驾驶时安排两位司机替换驾驶。3、购买交通意外保险。17接待工作风P常接待中的工作失误，造成对公司整112低接待工作安排好负责人，负责协调各部门需要做好的工险体形象的影响作是否实。1819印章育风险公司机密泄风险因缺乏印章管和使用权限制依据， 造成错用等风险因特殊原因，公司机密外泄的风险231134低中1、公司主要印章由财务部保管，需要使用公司印章时必 须得到总经或两个副总以上联合签名方可使用。2、部印章有部经保管，需加盖印章时由部经 执。

7、3、制定印章管制并实施。1、与主要管人员及核心技术人员签订保密协议。2、将公司文件、资区分涉密等级，同等级机密文件 需要相应权限才能查看。20工 程 部人政 部信 息人数据服务器数据盘损坏因数据盘损坏，而造成的数据丢失、业务 中断123低重要数据使用移动硬盘进备份并另外存放。2122公司ERP数 据库损坏 大盗版软 件使用风险因数据库损坏，造成业务中断因大使用盗版软件，可能会带来经济 陪偿221133低低数据库进定期备份并另外存放。主要大型软件、设计软件购买正版使用。2324主干网络报 坏（线缆、 设备）聘任诚信风 险因中心交换宕机造成业务中断应聘者资历隐瞒或造假，人资和招聘部 门失寮，导致的

8、管风险和操作风险。121123低低设网络维护人员，发生网络中断时及时进修复。大专以上学历应聘者毕业证书必须上网查证，发现造假 者一得录用。25育队伍断 层风险因培养速跟上公司发展需要，或短 时间内失的管人员较多，出现管 管队伍断层，严重影响管水平。325中1、制定合的晋升制，培养预备管人员。2、 分析人员动，在人员动较高时段（如春节前后）提前三个月招收储备干部进培养。3、每定期做好人才盘点工作。26安 环 部一般工伤因员工个人失误或意外导致非严重工伤 带来的风险112低1、加强安全管，每个部门设兼职安全员一名，每天对 大部门的安全状况进检查，发现隐息及时消除。2、设定轻安全事故目标每月跟踪，对

9、工伤事故进监控 和登记，每次工伤事故均需要责任部门进分析和改善。27重大工伤事 故风险因管失误或工作条件当，造成人员 死亡或重伤235中1、新员工必须进安全培训后才能上岗；2、每至少进一次安全培训；3、成安全委员会对公司存在的安全隐息进检查和监 督，发现违反安全现象及时纠正；4、对已发生的安全事故（包括轻微）进分析和纠正， 并将安全事故进通报，让员工时刻重视生产安全；5、购买工伤保险和职工互助险。28中高层人员离任风险因管缺失，人员的离职造成岗位空缺、 工作停滞、重要机密或知识失、或则 直接的损失。213低1、培养和提高中层管人员能，中高层人员离职可以晋升替补。2、完善公司管职责，将各层次管人

10、员职责规范化， 减少中高层离职带来的影响。29人政部人员失风 险因用工政策或管措施当，导致群体 人员满，外部竞争等因素等，产生的 操作员工50人以上集体跳槽，或中层管 人员 5人以上集体跳槽。妨碍正常生 产经营。213低1、每进员工满意调查，及时解员工满意的地方，及时改善。2、 在员工动较大的月份，提前做好储备人员的招聘和 培训|。3、与相关技工、中专等学校签订用工就业合同，提供实 习场地等，定向招收应届毕业生。30员工培训风 险培训需求调查、培训中的实施和培训/ 训练后的管跟踪等环节的失误，造成 培训达到预期效果.033低培训后进考核评分，对考核合格的重新进培训， 直到合格为止。31绩效评估

11、风险因评估标准的合性、未充分考虑客观 因素、主观因素影响、评估反馈等环节 失误，造成评估效果差123低绩效评估定出初稿后，进试运多部门共同讨论，评 审可后再实施。32关键岗位欺 诈风险资转管、大宗采购操作管、财 务报表管等环节，因监控到位，操 作及监管人员用职务的损害公司。213低建健全的采购审批制，对于大宗设备、仪器和材 购买必须经过项目组验证分析，部门经审核，财务部 审核，总经批准才能进购买。3334薪资发放风 险新？酬设计风 险工资发放及时引起的纠纷和投诉因新酬体系设计科学合，影响员 工队伍的稳定性，能招聘到优秀的员 工，能调动员工的积极性。111122低低在未能准时发放工资时，事先出通

12、告告知员工延迟的原 因和延迟的日前，减少员工满。薪酬体系定出初稿后，进多部门共同讨论，评审可 后再实施。35用工法风险劳动合同、培训合同、工伤、社保、工 作时间等国家法制有明确规定，而 公司无法完全依法制定制或制缺失，可能导致相关部门处罚或引起劳动 纠纷或无法合法追究责任，影响企业 和声誉。112低1、使用规范的劳动合同格式，守法经营。2、参保人员足额交纳各项社会保险。36.金政部3法合同签订风 险合同拟订、审核、签署把关严，合同 条款显失公平、公正、造成企业损失。314中1、建合同评审制，每次合同签订前必须经过相关部门和责权人员会签，减少合同签订风险。37合同签订风 险签订合同的目的、主体资

13、格、内容符 合法和政策的要求，导致合同无效， 造成企业损失314中2、涉及额重大的合同，要咨询总部专业人员，经批准 后才能签署。合同签订风 险签订的合同是双方真实意思的表示或38没有采取书面形式和相关的法手 续，导致合同无效，造成企业损失。314中39合同执风合同在执过程中出现困难和偏差或者314中险失误，引起纠纷造成损失定期对合同执情况进检查和回顾，发现问题及时提40合同变或未按合法有效的程序变或终止合同，314中醍纠正。终止风险引起纠纷造成损失41合同保管风合同未按规定归档安全保存，丢失、毁213低所有合同统一由财务部保管，按合同条款付款，没有合险报，致使企业受损同的允许付款。42基建、工

14、程质缺陷风险因施工监督、验收把关失误造成建筑物 存在安全隐息314中按照国家规定实施报建、验收程。商标及其他 专、发明风险1、商标、技术专发布前做好保密工作，完成后马上进43关键商标、技术性专、发明未及时申 请注册或遭遇抢注415中注册申请。2、与师事务所签订顾问协议， 出现违法情况由师处 相关事项。营业执照及44其他授权 证、照被吊营业执照及其他证照因过期或未及时 检而被吊销或被罚款213低由管部每定期进检，财务部进监督。销风险45重要法文书、材丢失风险股东大会、董事会、监事会重要材以 及法院判决书、房产证照、抵押手续等 丢失213低重要法文书等由档案室进保管，并复印备分分开保 存。1、管部

15、、品质部体系密关注新法法规的发/变政策法规变因与公司生产经营相关国家法、法规、，并分析变化对公司的影响，及时通报风险管委员46化所产生的规章的重大变化或改，没有及时 采取314中会。风险有效措施致使企业受损2、制定公司未来3的发展规划，并每评估发展规划 的适用性，必要时进调整。47诉讼风险因工作失误导或超过诉讼时效致重要法213低与师事务所签订顾问协议，出现与法相关事项由诉讼失师主导或参与。48劳务风险因劳动保护措施到位或因违章操作致 使员工受伤、致残、死亡等处纠纷213低1、新员工必须进安全培训后才能上岗；2、每至少进一次安全培训；3、成安全委员会对公司存在的安全隐息进检查和监督，发现违反安

16、全现象及时纠正；4、对已发生的安全事故（包括轻微）进分析和纠正， 并将安全事故进通报，让员工时刻重视生产安全；5、购买雇主责任险和工伤意外保险49劳务风险国家劳动法规执到位，而造成劳资 纠纷，甚至影响企业形象。112低守法经营，严格执劳动法规。50产品质风因产品质合格，导致消费者投诉、213低1、进货、过程、出货检验严格按照标准执。品法险诉讼，影响企业形象，造成企业损失2、51部正当竞争竞争对手以正当的竞争手段，挤压我314中与师事务所签订顾问协议，出现违法情况由师处的风险方产品市场，恶意诽谤，诋毁我方产品相关事项。52生 产 部财 务 部采 购 过 程采购价格风 险因供应市场价格波动分析、判

17、断失误、 寻价方法当等造成采购价格偏高、存 货足、滞库等损失224中1、采购定期关注材市场价格，采购前采取货比三家, 择优选用原则。2、 当材预计会大幅提价时，在分析资收优势下， 可多采购一部分作为库存。53采购谈判风 险因程序缺失、人员主观过错、监督到 位等，造成采购成本增加损失213低建健全的采购审批制，对于大宗设备、仪器和材 购买必须经过部门经审核，财务部审核，总经批准 才能进购买。54大宗原计划风险因需求数计划失误，造成断货、滞库 或是采购成本增加。213低5556汇集等有价证券安全设备、配件采购质风险因经办人员在领取、传递、保管、邮寄 等环节的失误，造成有价证券丢失供应商选择失误、或

18、验收把关失误，造 成设备配件能正常使用121123低低汇集等领取、移交时，必须进双方签名确认。设备、配件采购与供应商签订合同要包括质协议、保 修协议、延误交付赔偿等时属条款，出现问题由供应商 按合同近工、维修或赔偿。57原材到货 风险因原到货及时造成生产停产，或成 品缺货123低5859原材供应中断风险应收账款信用风险因供应商原因、运输原因等，导致计划 外供应中断，影响生产。因经销商守信用拖欠货款或经销商铺 底货款能安全收回132235低中60授信审批风 险客户资产担保手续的审核、审批；客户 资信的审核、审批没按规定办或把关 严，导致客户信用真实，造成企业 损失。314中61信用的丧失 风险由

19、于某种突发原因导致银信用、供应 商信用丧失，账户被银监管，只收 放；供应商停止供货，崔要货款。严重 威胁企业的生产经营，甚至生存。415中1、合法经营，账目清晰，定期召开 、经营状况、信用等级是否可控。-财务会议，评审资62现存取风险大现存、取款途中发生抢劫；致使 公司资产遭受损失213低大宗现存储需派专车接送，超过 取可要求110派警察护送。50W元以上的现存63财 务资违规操 作风险1出纳及收款人员收取现少入账或入 账非法挪用或占有；出纳、收款员在收 取现过程中因过失使收款额与入帐 额符，致使帐务出错或少收款；213低1、建健全的财务管制，层层监督，防止相关财务6465资违规操 作风险2票

20、据真伪辨列风险非授权人员过手大的现货款，产生 的截、挪用、非法占有等；出纳及收款人员在收取银票据、有价 证券的过程中，能及时或能辨列集 据的真伪和其有效性，给企业造成的报 失。211132低低人员工作失误或恶意度吞财产。2、当发生违法挪用、度吞财产时， 序处相关案件。即报警，按法程6667财 务 部财 务企业盈能风险资本结构风险企业销售润、资产报酬低，致使 自我造“血能弱，企业发展受限， 竞争弱。资本结构合，致使资本运营成本加 大，或债务负担过大，企业受损。441155中中68资保管风 险应收票据、有价证券、库存现等在保 管过程中被盗、被毁、丢失、过期等， 致使公司资产遭受损失415中1、重要

21、票据等放在银保险箱进保存。2、在条件许可下，重要文件备分并另外存放。3、购买相关保险。6970支付审批风险付款违约风 险无授权、超授权或签批手续全的支付 现或银存款因付款及时造成的违约赔偿款；331144中中1、建健全的财务制，保证动资充足。2、建健全的审批制，保证大笔资动均有够权限人员签批。3、在能及时支付时应提前与对方沟通，争取适当的延 期。71结算操作风 险结算过程中结算错误，致使多付款或汇 错账户造成收回困难314中72押退还差错风险各种押退款是否按规定程和规定办213低押项目统一登记管，并注明到期日期，到期后专人 负责退款。73费用支出风 险费用报销程序完整或严格执程库，费用支出超预

22、算、超标准支、虚 报有领、乱摊费用。112低建健全的费用报销和审批程，所有费用凭发票报销，无发票的必须经过副总级以上审批才能报。74财报数据失 真通过待摊费用、预提费用、往来账项等 调节费用，最终调节润，造成财务数 据失真213低建健全的财务制，保证相关财务操作按规定执。77应收款风险超信用额发生应收账款；应收账款占 用额大、回收期长（超账期）影响资 的转，加重企业的负担。应收款因 客户财务状况恶化、破产或其他原因无 法收回，形成坏帐415中1、财务部、市场部密注意有关客户的账款支付情况， 当出现连续多个月能准时付款，有应收账款风险情况 时提交风险管委员会审议。2、 与银、证券公司等融业保持好

23、沟通，当有相 关客户重大经营变化时能提前收到信息并作出应对。3、与客户签订销售合同必须包含款项支付和逾期支付违 约处罚的条款。78个人借款无 法收回风险个人借款长期挂账及时清，导致 能收回，给公司造成损失123低79财 务 部财 务财务印章管 使用风险财务印章及银印鉴保管使用混乱， 产生经济纠纷和资损失。314中1、建健全的财务制，印章/鉴保管、使用制，相关印章/鉴专人保管。2、大笔资动必须有权限管人员签批。80存货滞库风 险因市场变化或生产计划准确导致成异 积压，或导致采购过大，造成物资滞 库，影响资转或发生存货减值。325中1、 制定最高最低库存标准和先进先出制，保证好的 库存周转。2、定

24、期对超期库存产品进检查，防止产品变质。81存货短缺风 险因市场变化或没有好的供应商群，在 生产急需时发生存货缺少致使停产受 报。或者市场预测、生产计划准确， 致使产品供应水，导致受损。224中82存货保管风 险因相关人员管善（没有执先进先 出原则致产品过期报废，存货没有按照 规定的温、时间、方法保管致存货变 质或能使用，有可能失窃被盗及人为 原因造成的火灾等）造成存货的报废损 失。224中制定仓库管制，严格执先进先出、超期库存检验 等要求。83存货保管风 险因可抗的原因造成存货的大报失，比如地震、自然火灾、水灾等。213低仓库等存储区域做好消防安全、自然灾害应急措施，将 风险将低。84工 止.

25、匕U存货收、发风险无订单或超订单收货，造成积压213低制定货物收发程，仓库按订单数收发货物。85工 止.匕U存货收、发风险销售提货单开其准确，比如错开价格、 数、品种、折扣等，再比如促销政策 执错误，导致的损失。提货单的联次 用途明确也极产生重复发货的风 险。213低发货通知单由市场部业务员开出，并且经过部门经审 核签名后才能下发到仓库。8687存货收、发 风险存货收、发 风险因仓库保管的原因，致使发错货物、多 发货物、发错客户等造成损失。因能按时按满足客户的需求，致使 违约造成赔付。122133低低仓库产品分区域存放，进仓货物贴标识牌，发货前对货 物进确认。1、将准时交付设为公司级数据目标，

26、每月进评估是否达标。2、能按时按发货时，由市场部与客户进沟通，得到客户的谅解，同时须保客户同意的相关记录。88工 止.匕U存货收、发风险发出的产品没有取得或没有及时取得对 方的合法有效的相关手续，也及时对 账，缺乏监管，造成货物损失。213低制定发货及对账程，按程展开工作。89工 止.匕U存货收、发风险因除销政策合或没有严格执除销 政策，致使货、款能收回。213低无特殊情况能进除销，月结货款的必须在合同注明。90工 止.匕U存货收、发风险原材采购退货后无人催要，造成款、 货损失风险213低退后后在系统中冲帐，由采购跟进催货。91税收风险因对税法解的偏差或认识足，致使 多缴税或少缴、交税造成的税

27、收 滞纳、罚款；213低按税收相关法规执纳税。92税收风险因发票的收取、开据、保管等符税法 的要求，造成罚款或企业损失；213低93税收风险因符合税法要求而致使企业丧失或被 取消税收优惠政策。314中守法经营，按规定缴纳税款。94财务电算化风险财务和ERP软件系统，运中出错或染 毒瘫痪，致使数据出常、丢失、丢失的 数据能恢复、业务无法正常运等213低数据库进定期备份并另外存放，发生数据库丢失时及 时恢复。95财务电算化风险软件的操作授权当，产生混乱、泄密 造成损失。213低财务系统软件必须由经过培训合格人员操作。96财 务 部财 务财务数据管 风险总公司及各分、子公司会计核算原则及 财务管统一

28、，报表格式一致，导 致财务数据具备分析对比的基础，提 供的财务信息准确，导致决策失误。213低建完善财务制，统一按照财务系报表执。97财务数据管 风险各部门对外报送财务资统一，会对 企业产生的影响。213低98固定资产风 险固定资产闲宣或运转效高、配宣合合213低每月对设备OEE、故障等进统计，对效低的设备 进原因分析，制定改善措施。99固定资产风 险固定资产没有明细账，没有明确的使用 保育人，没有变动、交接记录。变动手 续完善，盘点对账少，监管。213低制定固定资产台帐，并定期进盘点。100固定资产减 值风险因技术进步等原因导致固定资产减值224中购入固定资产时，优先采购技术先进的设备。10

29、1无形资产减 值专性技术泄密造成减值213低中高层管人员、技术人员签订保密协议。102成本核算 准确成本核算方法当、核算程序正确， 成本数据准确，造成价格合， 润实。213低建完善财务制，统一按照财务系报表执。103材耗用标准、工价的合性材耗用标准及工价的制定合，造 费或产品质下213低产品开发初期制定材耗用、技术标准、质标准等相 关文件，采购按文件要求进采购。104近及账扣 费用的风险账扣费用、近核算准确、缺乏记录、又没有复核监督，导致多冲货款或重复 支付，使公司受损失。213低建完善财务制，统一按照财务系报表执。105审计信息泄 风险重要内审报告向外泄，导致公司经济 损失或负面影响。213

30、低106审计信息泄 风险内审报告一般泄，导致经济损失。213低107审计内容遗 风险内审报告的重大遗，导致审计建议的 重大失误。213低108审计审计内容遗 风险内审报告的一般遗，导致审计建议的 失误。213低1、审计由专人负责。109审计报告真实性风险因道德因素或技术因素，导致内审报告 真实。213低2、按正规审计程实施。3、审计前对相关人员进通告配合。110审计建议风险因道德原因或水平原因，导致审计建议 合、或出现差错。213低111审计跟踪风因被审计单位重视程低或后续审计实213低险施原因，被审计单位的内控完善效果差112审计人员的 道德风险因审计人员职业道德原因，导致报告的 完整性、真

31、实性等方面出现差错，造成 损失。213低113生部 部营 销销售预测风 险因对市场判断失误，造成严重断货、大 滞库213低1、销售预测数据只作为参考，生产部每月与客 F际订单。2、生产部严格按月订单数进安排生产。:户确定实114生 产 部存货风险库存产品过期，品质发生变化，引起价 值损失；产品缺货损失123低定期抽查库存产品，发现品质变化及时按规定要求处。115品 管 部客户投诉风 险客户投诉会导致企业的声誉受损，满意 低，销售遭受影响。严重的会形成 较大的负面影响。224中1、设定专人跟进客户投诉，做到每项投诉有跟踪、 回 复和改善措施。2、 进客户满意调查，及时解客户满地方及时改善。116

32、计划、物因销售急需成异，而产生空运发生额外022低对额外运费进监控，每月进超额运费原因分析，并控制风险运费。制定改善措施。117生 产 部库存多风险因库存过大，造成资占用。213低1、市场部每月与客户确定实际订单。118计库存少风险因库存过小，造成生产过程中断213低2、生产部严格按月订单数进排产。119划发货安全风 险因客服人员单据填写、传递、车辆安排 失误，发货人员操作失误，造成货物种 类、数、对象错误。112低1、发货通知单由市场部业务员开出，并且经过部门经 审核签名后才能下发到仓库。2、仓库产品分区域存放，进仓货物贴标识牌，发货前对 货物进确认。120121设设备故障风 险外线停电风险

33、因设备故障，导致停水、停电、停汽， 造成生产中断因外部原因停电，导致生产中断112233低低1、与供水/供电部门紧密联系，当停水或停电时提前通 知，做好相应措施。2、备用发电机七，停电时可以发电提供生产。122酿 造攵备设备选型风险所选设备与生产工艺符，造成资源 费，费用增加。213低设备选型及改造由多功能小组讨论出技术方案，经总工123、包设备改造风改造后达到工艺要求、预期效果，影213低程师确认后才能实施。装险响生产，增加费用。124部生 产生产计划失 误风险生产计划失误，造成缺货、或库存积压224中按订单进排产，无订单允许排产。125安全问题媒 体风险因安全事故、卫生事件、或其他原因被

34、媒体曝光，产生负面影响213低1、严格控制安全事故、卫生事件等。2、当发生曝光事件时，风险管委员会开会作出应急措 施，及时作出正面回应，减少负面影响。126生产安全风险生产操作管、设备安全管方面出现 ，使员工人身安全受到威胁、发生 事故、造成财产损失和人身伤亡。213低1、新员工必须进安全培训后才能上岗；2、每至少进一次安全培训；3、成安全委员会对公司存在的安全隐息进检查和监督，发现违反安全现象及时纠正；4、对已发生的安全事故（包括轻微）进分析和纠正， 并将安全事故进通报，让员工时刻重视生产安全；5、购买雇主责任险和工伤意外保险127生产运营风 险因生产运营的各控制标准制定合、 数据偏差分析到

35、位、纠正偏差措施失 误等，造成妨碍生产计划完成或成本的 增加。213低制定合的生产排产计划指导文件，需考虑、设 备效、产能和插单等因素影响。128消防安全风 险因电器电设备、人为等因素，引起的 火灾，造成财产损失、人员伤亡。426高1、定期进消防安全培训和组织消防演习。2、定期检查消防器材完整性。3、制定应急措施，使火灾发生时尽减少损失，灾害发 生后尽快恢复生产。129员工劳动生 产风险因技术设备、经营管、人员素质等因 素，导致生产下或低于业平均水平213低每进技术、管水平提升培训，提高技术和管水 平。130资产丢失和 损坏风险因内外部偷盗、挪用、管当丢失和 损坏123低制定规范管制，防止资产

36、失。131人政 部体系ISO9001 、 ISO22000 、 ISO14001 、 职业健康安 全体系审核 风险因 ISO9001、ISO22000、ISO14001、职 业健康安全体系未通过审核，造成证书 能使用112低设专门部门负责体系维护和推进。132品 管 部材质批原材质风险因验收标准偏差或把关失误，造成产成 品批节事故，或造成对市场的恶 影响。213低制定进货检验程序，要求进货检验员按进货检查基准书 和GB/T2828抽样要求进进货检查。133原材检验报告风险原材没有检测报告或报告真实，生 产使用造成产品合格112低按进货检验要求，原材检验后必须出其报告，质检领 班进审核。134原

37、材紧急 放、特许 放使用因原材检验合格而特许放使用， 或检验结果未出紧急放使用，造成产 品品质213低制定合格品控制程序，对原材紧急放时的对应措 施进规范化。135原、产成品储存、保 管、运输过 程中变质风险因原贮存达到要求或存放方法当，导致原轻微变化或严重变质，最 终造成产品合格；产成异储存、运输 过程产生损坏、变质123低制定产品超期库存筹建管办法，对库存超过 3个 月的原材、半成异和成异进抽检，发现合格时按 合格品控制程序进处。136产 品质产成异的特许放因产品检验合格而特许放，造成 合格成异入市场314中1、建健全的质控制制，以进、生产、仓储、出 货等关口层层把关，杜绝批发往客户。2、

38、在客户处出现，引起抱怨或投诉时，及时对应客户反应情况，并做到每次抱怨有调查结果和改善措施，消除客户满情绪。137节召回风 险因供应的部件存在，导致整车召 回，相关召回费用被要求赔偿415中138对顾客满的应对失败发生客户投诉或抱怨时，应对及时或 措施未得到客户认可。134中139恶意损坏或 投异物等因员工恶意在成异中恶意损坏或投入异 物等造成批产品合格，而未检测出 来，产品入市场213低设定出货检查工序，出货前对产品进检查，合格后发 货。140实验风险产品未按要求进功能实验或试验准 确导致品发送客户213低将实验项目入控制计划中，按控制计划进 检查和实验，品质部领班进监督。141产品质风 险因

39、大批产品质合格或符合国家标准，导致公众身体受损，媒体曝光，严 重毁坏企业形象，导致全国性的产品滞 销、被封存，甚至企业被迫停业整顿。415中1、建健全的质控制制，以进、生产、仓储、出 货等关口层层把关，杜绝批发货。2、对内部发生的批要分析原因和制定纠正措施， 减少。142产品包装标 识风险产品包装标识未按要求进，导致客户 投诉或退货112低出货检查包括核对产品包装状态是否符合客户要求。143环保法规风险产品质或 ROSH物质含超标，符合 销售国标准，导致客户退货或销售国大 额处罚。314中1、对主要材要求供应商每提供 ROSH检测报告，并 书 而保证ROSH物质超标。2、对ROSH物资严格管控

40、，以进、存储、使用、出货 必须标识清洗，防止混入其他物资。144职能部门质 监督风险国家、工商局消保处；国家、市 技术监督局质处、监督处涉及公司产 品质事件213低设定进货、过程、出货检验工序，多重把关，严保产品 质符合要求。145质工作的 非标准化风 险因质技术标准和质管标准缺乏、 标准合、执严格，造成质工 作失误或质可靠程低213低产品开发初期制定技术、质标准，按照顾客标准和要 水。业和国家标准进设计和开发。146质工作的 计风险计技术、计器具管、化验人员操 作原因，造成化验结果准、质标准 执效果差。224中编制监视和测监视控制程序，对计器具进管。147质情报管 风险因情报收集整分析的全面性、准确性、 及时性方面的原因，造成质控制策 失误。213低设定合的质统计机制，以数据收集、统计分析等方 而严格把关。