第14讲公共政策分析方法PPT

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1、主题三 公共政策研究的方法论第第1313讲讲 公共政策分析模型公共政策分析模型 第第1414讲讲 公共政策分析方法公共政策分析方法 第第1515讲讲 公共政策研究的现代化和本土化公共政策研究的现代化和本土化公共政策分析方法 公共政策学公共政策学 内蒙古大学公共管理学院概述-1“政策分析政策分析”一词是由林德布洛姆在一词是由林德布洛姆在19581958年年首先使用的。首先使用的。公共政策分析公共政策分析是指政策研究者和研究组织以是指政策研究者和研究组织以及决策者把及决策者把科学的知识和方法科学的知识和方法应用于政策方应用于政策方案的选择和政策问题的解决，在公共政策领案的选择和政策问题的解决，在公

2、共政策领域内创造和应用知识的复杂社会过程。域内创造和应用知识的复杂社会过程。公共政策分析的目的在于寻找解决公共问题公共政策分析的目的在于寻找解决公共问题的适当方案。的适当方案。概述-2 政策分析的功能1 1、发现问题的症结所在、发现问题的症结所在2 2、减少政策的失误、减少政策的失误3 3、提高决策效率、提高决策效率4 4、政策分析在以下、政策分析在以下5 5个方面对决策有所帮个方面对决策有所帮助：助：目标的确定、方案的评估、计划的目标的确定、方案的评估、计划的制定、资源的分配、战略的选择制定、资源的分配、战略的选择概述-3 政策分析的基本内容/对象事实分析事实分析 P295，511价值分析价

3、值分析 P103-105，P328-330规范分析规范分析 P511可行性分析可行性分析 P347-348，P507利益分析利益分析 P84-861、事实分析对事物及其相互作用进行描述、观察、计对事物及其相互作用进行描述、观察、计数、度量与推理。数、度量与推理。是什么？在什么时间和地点？程度怎么样？是什么？在什么时间和地点？程度怎么样？描述性研究描述性研究 P511P511受到主体的价值观的影响受到主体的价值观的影响受到政治因素的影响受到政治因素的影响事实分析的基本判断p如果反复观察到某种事实，则某个如果反复观察到某种事实，则某个确定的结局将以一个确定的概率发确定的结局将以一个确定的概率发生。

4、生。2、价值分析教材P103-105，P328-330主要是考察公共政策过程中某种目的是否主要是考察公共政策过程中某种目的是否值得为之争取、采取的手段是否能被接受值得为之争取、采取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否以及改进系统的结果是否“良好良好”。价值分析力求回答的问题是：喜欢什么？价值分析力求回答的问题是：喜欢什么？因为什么？为了什么目的？多大风险？应因为什么？为了什么目的？多大风险？应优先考虑什么？许诺什么？优先考虑什么？许诺什么？提供的信息是评价性的提供的信息是评价性的价值是问题能否被解决的主要检验标准价值是问题能否被解决的主要检验标准3、规范分析 P511规范：规则、标准或尺度

5、规范：规则、标准或尺度社会规范或行为规范，是指人们为实社会规范或行为规范，是指人们为实现其理想，根据特定的观念制定的、现其理想，根据特定的观念制定的、供一个社会群体诸成员共同遵守的行供一个社会群体诸成员共同遵守的行为规则和标准。它限定人们在一定环为规则和标准。它限定人们在一定环境中应该如何行动。境中应该如何行动。应该是什么？应该怎样做？应该是什么？应该怎样做？规范分析的基本判断如果你想得到某种结果，那么在特如果你想得到某种结果，那么在特定的条件下采取规范的行动，就会定的条件下采取规范的行动，就会以某种确定的概率获得成功。以某种确定的概率获得成功。4、可行性分析 P347-348对规范研究中所提

6、出的方案进行考证，对规范研究中所提出的方案进行考证，论述在客观现实的基础上是否具备了条论述在客观现实的基础上是否具备了条件与能力。表现为经济、政治、法律、件与能力。表现为经济、政治、法律、行政和技术等方面的可行性。行政和技术等方面的可行性。是否行得通？公众是否允许这样做？需是否行得通？公众是否允许这样做？需要确定客观现实中的能力与可能。要确定客观现实中的能力与可能。5、利益分析 P84-86利益如何分配？利益如何分配？利益究竟分给谁？利益究竟分给谁？政策分析的最本质方面和归宿政策分析的最本质方面和归宿何谓利益？p马克思、恩格斯马克思、恩格斯“利益不仅仅作为一种个人的东西或众人的普遍的利益不仅仅

7、作为一种个人的东西或众人的普遍的东西存在与观念之中，而且首先是作为彼此分工的东西存在与观念之中，而且首先是作为彼此分工的个人之间的相互关系存在于现实之中。个人之间的相互关系存在于现实之中。”“人们奋斗所争取的一切，都同他们的利益有关人们奋斗所争取的一切，都同他们的利益有关”“所谓利益，就是指在一定的社会形式中由人的活所谓利益，就是指在一定的社会形式中由人的活动实现的满足主体需要的一定数量的客体对象动实现的满足主体需要的一定数量的客体对象”（苏宏章：（苏宏章：利益论利益论，辽宁大学出版社，辽宁大学出版社，19911991年，年，第第2121页）页）利益的基本特征客观性客观性主体性主体性利益矛盾利

8、益的利他性与利己性的矛盾利益的利他性与利己性的矛盾整体利益与局部利益的矛盾整体利益与局部利益的矛盾眼前利益与长远利益的矛盾眼前利益与长远利益的矛盾 问题问题政策行动政策行动政策执行政策执行政策政策结果结果政策政策前景前景评估评估预测预测建议建议监控监控问题构建问题构建问问题题构构建建问问题题构构建建问题构建问题构建以问题为中心的政策分析模型以问题为中心的政策分析模型麦考尔-韦伯的内容过程分析模式规范性分析规范性分析描述性分析描述性分析相互交叉相互交叉沃尔夫的系统分析模式从从6 6个方面探讨政策分析模式个方面探讨政策分析模式 （教材（教材P512P512）邓恩的信息转换分析模型经验方法、评价方法

9、、规范方法经验方法、评价方法、规范方法政策分析包括政策分析包括5 5个方面的内容个方面的内容（P513P513）5 5种信息：与政策问题、未来、实种信息：与政策问题、未来、实施、结果、系统相关的信息。施、结果、系统相关的信息。一、政策分析和规划的快速、初步方法（教材P21-23）卡尔卡尔帕顿、大卫帕顿、大卫沙维奇沙维奇包括能迅速运用、理论上又具备可靠包括能迅速运用、理论上又具备可靠性的、能帮助制定性的、能帮助制定“好政策好政策”的各类的各类方法。方法。基本过程基本过程步骤步骤二、政策过程各环节中常用的分析方法政策问题的构建政策问题的构建方案的评估与择优方案的评估与择优公共政策的执行分析公共政策

10、的执行分析政策评估政策评估1、构建公共政策问题的基本方法（教材P307-313）边界分析边界分析分类分析分类分析层级分析层级分析类比分析类比分析多角度分析多角度分析假设分析假设分析2、政策方案评估与择优的主要方法（教材P245-348、515-519）预测性评估（步骤与方法）预测性评估（步骤与方法）可行性评估可行性评估3、公共政策的执行分析n两种研究政策执行的途径：两种研究政策执行的途径：自上而下和自下而上自上而下和自下而上n政策执行过程的模型：政策执行过程的模型：8 8种种参考第参考第1010讲的课件讲的课件4、公共政策评估的基本方法过程评估方法过程评估方法*社会系统核算、社会实验、社会审计

11、、社会系统核算、社会实验、社会审计、按照评估主体分类的评估方法按照评估主体分类的评估方法*自评法、专家判断法、对象评定法自评法、专家判断法、对象评定法对比分析方法：对比分析方法：*简单简单“前前-后后”对比分析对比分析*“投射投射-实施后实施后”对比分析对比分析*“有有-无无”对比分析对比分析*“控制对象控制对象-实验对象实验对象”对比分析对比分析定量的、定性的、定量和定性结合的评估方法定量的、定性的、定量和定性结合的评估方法（1）成本-收益分析（教材P155-156）通过将政策的货币成本和总的货币收益量通过将政策的货币成本和总的货币收益量进行比较，提出政策建议。既可建议政策进行比较，提出政策

12、建议。既可建议政策行为，也可评价政策执行。行为，也可评价政策执行。常用于工程项目、城市改造、健康、人力常用于工程项目、城市改造、健康、人力资源培训等项目的论证。资源培训等项目的论证。进行成本进行成本-收益分析的思路：即收益分析的思路：即1010项任务项任务（教材（教材P156P156）（2）成本-效益分析（教材P156）p政策运行成本政策运行成本：在政策的整个运行中所消耗的：在政策的整个运行中所消耗的费用。既包括直接的实际耗费，也包含间接的费用。既包括直接的实际耗费，也包含间接的财富损失。有财富损失。有5 5种形式：种形式：政策制定费用政策制定费用衔接成本衔接成本摩擦损失摩擦损失操作费用操作费

13、用“对策对策”行为的损耗行为的损耗成本-效益分析效益相等时，成本越小的系统越优；效益相等时，成本越小的系统越优；成本相等时，效益越大越好；成本相等时，效益越大越好；效益与成本的比率越大越好。效益与成本的比率越大越好。成本成本-效益分析的主要分析思路与成本效益分析的主要分析思路与成本-收益收益分析相同。分析相同。特别适用于处理公共物品或准公共物品等难特别适用于处理公共物品或准公共物品等难以用市场价格来估计的问题；也适用于分析以用市场价格来估计的问题；也适用于分析外部性问题和无形成本问题。外部性问题和无形成本问题。（3）统计抽样分析（教材P163-168）根据抽样调查的资料进行统计推断的一种科根据

14、抽样调查的资料进行统计推断的一种科学方法。学方法。特点：从样本推算出全体；按随机原则抽选，特点：从样本推算出全体；按随机原则抽选，保证被抽出的对象在全体中的代表性；利用保证被抽出的对象在全体中的代表性；利用数理统计原理对抽样误差进行控制，使得抽数理统计原理对抽样误差进行控制，使得抽样结果的准确性更高；可以快速、及时地获样结果的准确性更高；可以快速、及时地获得数据资料。得数据资料。方法：任意抽样和非任意抽样。方法：任意抽样和非任意抽样。三、定量分析方法（教材P147-150）1 1、定量分析方法的概念、定量分析方法的概念 根据调查研究、资料收集以及根据调查研究、资料收集以及预测所获得的信息，运用

15、运筹学、统计预测所获得的信息，运用运筹学、统计学、数学、计量经济学、系统工程理论学、数学、计量经济学、系统工程理论等学科的理论和方法，建立政策分析的等学科的理论和方法，建立政策分析的数学模型，并借助于电子计算机等手段数学模型，并借助于电子计算机等手段进行大量的计算来求得解决方案及各种进行大量的计算来求得解决方案及各种预测目标的方法、技术的总称。预测目标的方法、技术的总称。2、定量分析方法的作用举足轻重，举足轻重，“硬硬”技术技术2020世纪世纪6060年代以来，定量化分析成为现年代以来，定量化分析成为现代政策研究的重要标志代政策研究的重要标志能使有关的知识条理化、专门化能使有关的知识条理化、专

16、门化提供较全面的方案提供较全面的方案为规定系统的输出提供判断标准为规定系统的输出提供判断标准比其他的方法更客观、准确和严密比其他的方法更客观、准确和严密3535定量分析适用于总量分析总量分析强度分析强度分析结构分析结构分析比例分析比例分析均值分析均值分析差异分析差异分析相关分析相关分析动态分析动态分析比较分析比较分析指数分析指数分析3、定量分析方法的局限性不适合时间、空间的变化（静态）不适合时间、空间的变化（静态）不适用于解决非常规性问题不适用于解决非常规性问题不易被大多数人接受或掌握不易被大多数人接受或掌握处理不好过去的政策和价值标准对政策处理不好过去的政策和价值标准对政策制度化的影响问题制

17、度化的影响问题4、定量分析方法的分类确定型的分析技术（教材确定型的分析技术（教材P149 P149）随机分析技术（教材随机分析技术（教材P150P150）四、定性分析方法（教材170-175）1 1、定性分析方法的概念、定性分析方法的概念 人们根据自己的经验和知识，综合人们根据自己的经验和知识，综合运用逻辑思维，通过对研究对象性质的运用逻辑思维，通过对研究对象性质的分析、判断，进行政策分析和决策的一分析、判断，进行政策分析和决策的一种技术方法。种技术方法。公共政策分析的公共政策分析的“软软”技术技术 核心是专家技术或智囊技术核心是专家技术或智囊技术2、定性分析方法的作用弥补了定量分析方法的不足

18、通用性较大，尤其适用于战略性政策分析以及非规范化的政策分析有利于调动专家、智囊集团的积极性，促进决策的科学化和民主化3、局限性决策方案有可能不够准确和具体决策方案有可能不够准确和具体研究人员的直觉、个性及社会文化、政研究人员的直觉、个性及社会文化、政治因素往往会制约人们政策选择的理性治因素往往会制约人们政策选择的理性程度程度4、定性分析的基本方法（教材P170-175）连续接近法连续接近法举例说明法举例说明法比较分析法比较分析法流程图方法流程图方法*超理性分析方法（教材超理性分析方法（教材P105-107P105-107）*德洛尔的宏观公共政策分析方法德洛尔的宏观公共政策分析方法（教材（教材P

19、107-111P107-111）*创造性分析方法创造性分析方法创造性分析方法个人判断法（教材个人判断法（教材P172P172）脚本写作法（教材脚本写作法（教材P172-173P172-173）运筹博弈法（教材运筹博弈法（教材P173-174P173-174）*头脑风暴法（教材头脑风暴法（教材P136P136，311311）*德尔菲法（教材德尔菲法（教材P136-138P136-138、141-142141-142、P346P346）：注意传统德尔菲法及其）：注意传统德尔菲法及其5 5个特点、个特点、政策德尔菲法政策德尔菲法头脑风暴法19481948年，由美国学者阿里克斯年，由美国学者阿里克斯奥

20、斯本奥斯本（Alex OsbornAlex Osborn）首先提出。）首先提出。基本原则基本原则优点优点缺点缺点德尔菲法n传统德尔菲法的传统德尔菲法的5 5个特点个特点n政策德尔菲法的特点政策德尔菲法的特点n案例案例3-23-2（教材（教材P141-142P141-142）五、系统分析方法（教材P71-73）最早是由美国兰德公司最早是由美国兰德公司（RAND，Research and Development，研，研究与开发）究与开发）在第二次世界大战结束在第二次世界大战结束前后提出并加以使用的。前后提出并加以使用的。1、定义p 根据客观事物所具有的系统特征，根据客观事物所具有的系统特征，从事物

21、的整体出发，着眼于整体与部从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等的相互联系和相互作用，系统与环境等的相互联系和相互作用，求得优化的整体目标的现代科学方法求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策分析方法以及政策分析方法2、作用政策分析最基本的方法政策分析最基本的方法帮助人们理解政策系统，对不同的政策系统进帮助人们理解政策系统，对不同的政策系统进行比较行比较鼓励人们对系统的不同部分进行同时的研究鼓励人们对系统的不同部分进行同时的研究使人们注意系统中的结构与层次的特点使人们注意系统中的结构与层次的特点使人们在考虑目标和解决问题

22、时，同时注意考使人们在考虑目标和解决问题时，同时注意考虑协调、控制、分析水平和贯彻执行的问题虑协调、控制、分析水平和贯彻执行的问题诱导新的发现，注意进行从目的到手段的全面诱导新的发现，注意进行从目的到手段的全面调查调查3、系统分析的内容整体分析整体分析结构分析结构分析层次分析层次分析相关分析相关分析环境分析环境分析4、系统分析的要素目标目标备选方案备选方案效果效果标准标准模型模型5、系统分析的过程规划：澄清和约束问题并决定目标规划：澄清和约束问题并决定目标搜寻：辨别、设计和筛选备选方案搜寻：辨别、设计和筛选备选方案预测：预测未来的环境或运用脉络背景预测：预测未来的环境或运用脉络背景模型化：建立

23、和应用模型去决定结果模型化：建立和应用模型去决定结果综合：比较和排列备选方案综合：比较和排列备选方案 以上以上5 5个阶段相互渗透、不可分割个阶段相互渗透、不可分割系系统统分分析析可供可供选择选择的方案的方案决策决策费用费用效果效果1 1、广泛调查、广泛调查2 2、深入研究、深入研究3 3、明确目标、明确目标4 4、长远眼光、长远眼光5 5、多种用途、多种用途1 1、当前与长远相结合、当前与长远相结合2 2、外部与内部相结合、外部与内部相结合3 3、局部与整体相结合、局部与整体相结合4 4、定量与定性相结合、定量与定性相结合系统元素与输出的关系系统元素与输出的关系输入输出间的定量化输入输出间的

24、定量化构造系统分析模型构造系统分析模型基基本本技技巧巧主主要要方方法法基基本本要要求求主主要要原原则则基本对象基本对象系统目的、要素、结构、功能、环境、资源、费用、效益、可靠度系统目的、要素、结构、功能、环境、资源、费用、效益、可靠度定性分析定性分析定量分析定量分析决策理论决策理论系统分析示意图系统分析示意图为什么项目项目第一次提问第一次提问第二次提问第二次提问第三次提问第三次提问目的目的是什么？是什么？为什么要确定这为什么要确定这个目的？个目的？目的是否已经目的是否已经明确？明确？地点地点在何处实施在何处实施政策方案？政策方案？为什么在这里实为什么在这里实施该政策？施该政策？有无其他更合适有

25、无其他更合适的地点？的地点？时间时间在何时实施？在何时实施？为什么在这时实为什么在这时实施？施？有无其他更合适有无其他更合适的时间？的时间？人员人员由谁来实施？由谁来实施？为什么由此人来为什么由此人来实施？实施？有无更合适的人有无更合适的人选？选？方法方法怎样实施？怎样实施？为什么要确定这为什么要确定这个方法？个方法？有无更合适的方有无更合适的方法？法？六、公共选择理论（教材P86-87）代表人物：布坎南代表人物：布坎南把经济学运用于政治科学的分析，把经济学运用于政治科学的分析，是关于非市场决策的经济学是关于非市场决策的经济学。分析思路：分析思路：P87七、制度主义的分析方法（教材P96-10

26、3）新制度主义的三大流派及其对公共政新制度主义的三大流派及其对公共政策研究的影响策研究的影响理性选择制度主义理性选择制度主义思考1.1.简述帕顿、沙维奇快速、初步的政策分析方法简述帕顿、沙维奇快速、初步的政策分析方法2.2.简述构建政策问题的分析方法简述构建政策问题的分析方法3.3.比较成本比较成本-收益和成本收益和成本-效益分析方法效益分析方法4.4.简述公共政策价值分析的方法简述公共政策价值分析的方法5.5.创造性分析方法有哪些？叙述头脑风暴法和德尔创造性分析方法有哪些？叙述头脑风暴法和德尔菲法的基本原则和操作程序菲法的基本原则和操作程序6.6.比较定量分析和定性分析比较定量分析和定性分析7.7.简述系统分析方法简述系统分析方法8.8.公共选择理论对公共政策研究的影响公共选择理论对公共政策研究的影响9.9.分析新制度主义三大流派对公共政策的影响分析新制度主义三大流派对公共政策的影响57 刚才的发言，如刚才的发言，如有不当之处请多指有不当之处请多指正。谢谢大家！正。谢谢大家！