股票配资担保合同样本

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1、合同编号:借款协议（股票）甲方：身份证号码：住址：联系电话：传真：乙方（借款人）： 身份证号码：住址：联系电话：传真：丙方（担保公司）：公司地址：联系电话：监管服务及担保经丙方介绍，甲方与乙方达成友好合作意向，同时丙方为协议的顺利进行履 行提供担保和服务。现制定以下协议，以便共同遵守1. 为保证甲、乙双方资金安全，丙方受甲、乙方共同委托提供资金监管服 务。2. 丙方为甲、乙的资金安全提供担保。第一条总则乙方因进行股票投资需要借款，在乙方遵守本协议约定的前提下，出借人委 托甲方向乙方提供借款、签订本借款协议并进行账户管理和风险控制；为保 证甲方的资金安全，乙方愿意以自有资金向甲方提供相应比例的保

2、证金作为借款 履约保证，承诺严格按照本协议约定使用借款、接受甲方的账户管理和风险控制、 支付利息及收取盈利、承担亏损。现经甲乙双方自愿平等、协商一致，特订立本协议，以兹遵照履行。第二条借款方式及用途1. 甲、乙双方同意根据本协议约定出借和使用借款，乙方向甲方按月支付利息，其中利息由甲方代为支付给出借人，而每一笔借款的借款金额、保证金 金额、借款时间、还款时间、借款利率、等双方另行协商，以借款确认书约 定为准。2. 甲、乙双方签订借款确认书之日起2日内，甲方向乙方提供甲方 指定银行账户和股票子账户，将甲方出借的资金存入该股票子账户，乙方同时将 保证金存入甲方指定银行账户，甲方将乙方支付的保证金转

3、入该股票子账户，甲 方将该股票子账户的交易密码告知乙方。若乙方保证金延迟到账，则在乙方保证 金全额到账之前，乙方不能利用甲方资金做任何交易。3. 乙方可以使用上述股票子账户内资金总额（包括借款和保证金）购买上 海或深圳证券交易所交易的股票，盈利归乙方所有，亏损由乙方承担，即乙方对 上述账户进行股票买卖等操作产生的一切风险和后果由乙方承担，与甲方无关。4. 借款人购买的股票原则上应业绩优良、流通股本规模适度、流动性好。借 款人购买股票要按照以下条件：1）不得购买S、ST、*ST、S*ST、SST、以及被交易所特别处理的股票；2）不得购买权证类可以T+0交易的证券；3）不得购买首日上市新股（或复牌

4、首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票；4）单只股票不得超过账户总资产的 ;5）单只股票的市值不得超过流通总市值的5%；6）单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的20%。如按照收盘价计算，借款人在某一交易日违反第4条约定，则借款人须在 下一个交易日上午10:30前自行调整全约定比例，否则甲方有权以任何可以成交 的价格完全卖出违反本条约定之类别股票。5. 甲方和乙方一致同意委托深圳市君宁财富投资咨询有限公司（以下称“委 托单位”）对乙方进行全程账户管理和风险控制。第三条保证金及担保范围1. 乙方应根据借款确认书的约定支付保证金到甲方指定账户，并及时 补足保证金。如果乙方追加保证金

5、或将赢利部分资金转成保证金，应书面确认。2. 乙方保证金担保范围包括但不限于：借款金额的本息、滞纳金、违约金、 损害赔偿金、诉讼费、律师费、调查费、公证费等为实现债权所发生的费用。3. 如乙方未及时付清任一笔借款的本金、利息，甲方有权从该笔借款对应 的股票子账户内平仓出金或修改密码限制买卖，然后从该笔借款对应的保证金中 直接收取拖欠的本金、利息，如果该笔借款保证金不足以支付的，甲方有权从乙 方的其他借款保证金中抵扣。4. 乙方授权甲方和委托单位，如果乙方未能履行本协议约定的任何义务， 甲方和委托单位无论是否事先通知乙方，均可直接从乙方保证金中划扣乙方应付 欠款。本授权委托在本协议法定诉讼时效内

6、不可撤销。第四条借款期限和利息1. 借款利率以借款确认书约定为准，借款利息、收取起算日自甲方股 票账户开设完毕并取得交易资格，且甲方出借资金全额到账的当日开始计算。2. 借款期限：以借款确认书约定为准，乙方要求借款、续借或清盘需 提前5天通知甲方，续借金额和期限与借款确认书的借款金额和期限相同。3. 利息支付方式为：每月先付后用，即第一个月的利息于乙方开始使用出借人资金的前一日支 付，第二个月的利息于乙方使用出借人资金满一个月之日支付，以此类推（遇节 假日应提前支付），乙方应按照将当月利息支付全甲方指定的银行账户，由甲方 将利息转为支付给出借人。4. 如乙方延期支付利息，甲方及委托单位有权不经

7、乙方同意直接将股票子 账户内的股票平仓转帐，并按拖欠利息总和的3%收取滞纳金。如果甲方及委托 单位在卖出股票品种收取利息、滞纳金后，股票子账户内的总资产达到警戒线或 平仓线的，按本协议警戒线、平仓线条款执行。5. 在借款期内，无论任何原因，乙方未使用股票子账户进行交易或造成股 票账户不能进行交易的，乙方都应向甲方按本协议约定支付利息。6. 乙方以银行转账的方式将保证金、利息转帐到以下甲方指定银行账户。甲方指定银行账户户名：开户行：账号：第五条还款和结算方式1. 当股票子账户的总资产（包括现金和证券）大于借款额和保证金的总额 时，视作股票子账户的盈利，归乙方取得，乙方有权要求甲方将盈利部分转至乙

8、 方名下账户，每次需按1千元的整数倍提取。甲方应在收到乙方出金通知之 日当天内完成转账，如因银行或证券公司的原因而未能在当日完成转账的除外。2. 每一笔借款期到期前一个交易日，乙方应将股票子账户的总资产资产全 部变现为货币资金，期满当日，甲乙双方办理借款账户内资产的清算手续，甲方 须在办理完毕清算手续的三日内将除甲方本金和应得利息之外的款项划转到乙 方指定账户；如乙方所购股票中出现有停牌股票不能卖出，则乙方需按停牌股票 市值追加30%保证金，至复牌后三日内（节假日前一天平仓的，相应延后），乙 方应将股票全部售出，多余资金退还乙方，卖出后仍不足以清偿甲方借款的，由 乙方于卖出后三日内另行偿付。3

9、. 借款期满或本协议终止，甲方如未能全部收回其借款本金及利息，有权 向乙方追偿，乙方除归还甲方全部借款和支付利息外，还应从借款期满之日起按 借款本金和保证金之和的0.1%/日支付利息至甲方指定银行账户。4. 乙方名下用于支付保证金、利息，接收盈利和结算款项的银行账户信息 如下，乙方使用以下任一账户支付均为有效支付，甲方将相关款项转至以下任一 账户均为有效支付：乙方指定账户名称：；开户行：；账号：；5. 本协议因任何原因终止时，乙方应将出借人的借款本金归还给甲方，并 不再使用甲方股票子账户和股票账户进行股票交易。6. 甲乙任一方若对资金划转有异议，以甲方指定银行账户的账单为准。第六条甲方的权利、

10、义务及违约责任1. 甲方有权代理出借人出借资金、签订借款协议和借款确认书，按 本协议约定向借款人出借资金、收回借款和收取利息、违约金，及时将股票子账 户的交易密码告知乙方，并保密相关交易信息，不得透露股票子账户的交易详情， 不参与股票子账户的盈利分配。2. 甲方及委托单位有权监管股票账户和股票子账户的运作，对乙方进行账 户管理和风险控制。3. 除本协议另有约定外，甲方在本协议执行期内不得提取、划转账户内的 资金，不得修改交易密码，不得转托管，不得进行任何买卖股票的操作，不得撤 销指定交易，不得注销、挂失或停止使用股票账户、股票子账户（因证券公司原 因除外），也不得调出或处置股票子账户内资产；否

11、则，给乙方造成损失的，甲 方应承担相应赔偿责任。若因停电、断网、交易软件等原因造成股票子帐户损失 的，与甲方及委托单位无关。4. 借款期满，乙方应将借款本金归还给甲方并不再使用甲方股票子账户进行 股票交易，否则甲方有权销户或修改交易密码，调出或处置股票子账户内资产。5. 乙方必须保证乙方所支付的履约保证金来源合法；如因乙方违规操作、 债务等原因，导致甲方指定账户（包括银行账户和股票账户）被依法采取。甲方保证出借资金来源正当合法，不存在负债或者或有负债（指应披露而未 披露结果给该笔资金的依约使用带来争议或者纠纷的负债），甲方具有对银行账 户和股票账户使用和处理的排他性权利，并承诺在本协议执行期间

12、不以银行账户 和股票账户内资产（包括现金和证券）设置抵押、担保、租赁、托管等。6. 如因甲方原因导致甲方账户（包括银行账户和股票账户）被依法采取查封、冻结、划拨等强制措施，甲方应自账户被依法处置之日起按借款本金和保证 金之和的0.1%/日支付违约金给乙方，如违约金不足以弥补给乙方造成的损失， 甲方还应承担赔偿责任。借款期满账户仍未解除强制措施的，本协议自动终止， 甲方将乙方保证金和乙方已付利息、乙方应提取盈利退还至乙方指定银行账户， 并按约定支付违约金。7. 如乙方所购股票因异常波动、上市公司涉嫌违规需要进行调查以及突发 性事件或不可抗力等原因导致该证券连续停牌达到7个交易日或者连续跌停板 导

13、致平仓无法实现，且占总市值50%以上，乙方须即时将账户内其它证券平仓， 所得款项连同账户资金一并用于清偿甲方债权，不足部分由乙方自有资金偿还。 同时，该证券复牌后或者连续跌停板打开且平仓可以实现时，如乙方仍有未清偿 的债务，则甲方有权直接将该证券平仓用于清偿乙方所欠甲方的债务，剩余部分 返还至乙方指定账户内。当乙方所欠甲方的债务全部清偿完毕，则甲方不再收取 乙方的借款利息和逾期违约金。第七条乙方的权利、义务及违约责任1. 乙方可以通过甲方股票子账户按照本协议约定进行买卖操作，有权收取 使用股票子账户内资金总额投资所得的收益，承担全部损失；无论股票子账户盈 亏如何，乙方须按本协议约定向甲方支付利

14、息。2. 如任一股票子账户内的所有股票出售（即清盘）后，还不足以归还该笔 借款本金金额，乙方必须在清盘后三日内将亏损额补足归还给甲方，否则甲方有 权从乙方进行交易的其他股票子账户中扣除相应金额。3. 乙方无权更改股票子账户的交易密码，乙方擅自更改交易密码的视作严 重违约。4. 乙方不得进行坐庄、对敲、接盘、大宗交易、内幕信息等违反股票交易 法律法规及证券公司规定的交易，如有任一次上述交易行为，应支付给甲方借款 额10%的违约金，并直接从保证金中扣除，因此产生的一切责任和损失，由乙方 承担。5. 如因乙方违规操作、债务等原因，导致甲方指定账户（包括银行账户和 期货账户）被依法采取查封、冻结、划拨

15、等强制措施，造成甲方损失的，乙方应 从账户被依法处置之日起按本金及利息之和按照0.1%的日利率向甲方支付违约 金，如违约金不足以弥补损失的，乙方还应承担赔偿责任。借款期满，账户仍未 解除强制措施的，本协议自动终止，乙方应另行全额归还给甲方出借资金、支付利 息，并按约支付违约金。6. 乙方在本协议执行期间不能要求退还保证金；在上述情况下本协议自动 终止时也不能退还保证金，直到甲方账户解除强制措施时方能退还。7. 股票交易费用由乙方承担：1）所有费用均以交易总额为基数计算；2）印花税按照国家标准，由证券公司在客户交易时直接代扣代缴；3）交易佣金由证券公司在交易时扣收；4）因买入金额过少（单笔2万以

16、下）造成实际佣金与券商注明佣金有微小 差别（10%以内的差别），乙方表示无异议（乙方指定开户的由乙方自行承担佣 金）。8. 所在营业部根据规定、规则或协议约定应收取的各项费用或代收税金等， 由乙方按实承担。如果遇到政府部门出台缴纳个人资本利得税，则出借人和乙方 各自承担协议期内的个人资本利得税部分，并互相保留1年的追溯权。9. 本协议因任何原因终止时，乙方应将出借人的借款本金归还给甲方，并 不再使用甲方股票子账户进行交易。第八条警戒线与平仓线1. 当借款账户内的总市值低于 元为警戒线，乙方应禁止继续买入股票，如购买了股票，亏损额由乙方负责；如产生盈利，盈利部分归甲方所有。 乙方承诺对因此带来的

17、损失承担全部责任。乙方于下一交易日10： 00前必须追 加保证金至账户总市值处于警戒线之上，如不按规定追加保证金的，甲方及委托 单位有权将帐户的股票减仓全保证金余额的。乙方不得再行建新仓，否 则视为违约，甲方及委托单位有权修改密码卖出股票，直到乙方将保证金补充全 警告线以上方可重新操作。当借款账户内的总市值低于 时为平仓 线，甲方及委托单位可以立即卖出质押账户内的股票，乙方被平仓后，须将保证 金加全账户总市值达到警戒线以上方可重新操作（如乙方被平仓或减仓后，在已 支付利息的时间内，可要求将账户资金减至乙方保证金余额的五倍，交给乙方操 作，在乙方盈利或补保证金不足初始合同警戒线以上的，均以五保证

18、金余额五倍 的比例使用借款资金）。2. 当账户内某股票在某一交易日的全天成交金额低于500万元，且该股票 持仓市值超过当日全天成交金额的30%，则甲方及委托单位有权利要求乙方在下 一交易日上午10：30前将该股票市值降低至上一交易日该股票日成交金额的30% 以内，或按照该股票持仓市值20%的金额追加额外保证金。该额外保证金留存在 甲方的三方存管银行账户内，不得用于购买股票。如该股票在连续5个交易日中 每天的成交金额不低于500万元且满足本协议其他条款时，甲方将于下一交易日 将额外保证金无息退还给乙方。第九条协议生效、终止和续签1. 本协议经甲方和乙方以及丙方盖章之日起生效，因借款期满、约定自动

19、终 止情形出现、任一方依法依约解除本协议及双方协商一致解除本协议而终止，借 款确认书的任一笔借款未到期的，本协议效力延续至借款到期止。2. 在本协议执行期间，如遇到乙方操作的任一股票子账户总市值【盘中市 值】低于平仓线时，甲方及委托单位可以立即卖出该股票子账户内的股票，借 款确认书于甲方将股票完全变现且乙方在三日内没有追加保证金后自动终止。3. 如甲方擅自提前收回任一笔出借资金的，应将乙方已支付的当月利息全 部退还乙方，甲方还需支付二个月利息作为违约金给乙方（借款确认书期限为 一个月的无违约金）；若因乙方原因使一笔借款不能期满的（包括乙方低于平仓 线被甲方强平且二个工作日不能补足保证金的），已

20、经预付的当月利息（逾期 支付的先扣除当月利息）不予退还，乙方还需按借款期限不满三个月罚息三个月， 满三个月以上的不满借款期限的罚息二个月作为违约金额赔偿给甲方。4. 如因证券公司政策原因，股票子账户无法正常继续使用，本协议自动终止， 甲乙双方互不追究违约责任，按本协议第四条约定进行还款和结算。5. 乙方违法违规进行股票操作或乙方有严重违约行为的，甲方有权立即解除 本协议，平仓锁定账户，收回本金，已支付利息不退还给乙方，乙方还需按1个 月额外利息作为违约金给甲方，在确定不会给甲方造成损失的前提下，甲方向乙 方退回剩余保证金。第十条通知条款所有的通知事项应寄往本协议首页所列的地址。任何一方变更地址

21、的，应 按上述方式通知对方，并在收到对方确认函后，地址变更方才生效。第十一条 本协议经甲乙丙三方签字确认后生效。甲乙双方均保证如期如约履行 本协议，任何一方不得擅自变更或解除，若任一方未经过对方同意违反本协议， 须向对方承担违约责任。因本协议产生的或与本协议有关的争议，甲乙双方应本 着友好的态度协商解决，协商不成可向本协议签订地法院提起诉讼。第十二条 本协议一式三份，甲乙，丙三方各执一份，具有同等法律效力；甲乙 丙三方同意在本协议签订之日前签订的借款协议自本协议签订之日起终止， 在本协议签订之日前已经出借的款项自本协议签订之日起履行本协议约定。第十三条甲乙双方在每笔借款出借时另行签订借款确认书，自双方签字（章） 之日起生效，通过甲乙双方约定的QQ联系号码发送和接收的扫描件与原件具备 同等法律效力。借款确认书没有约定的，遵守本协议约定，借款确认书 与本协议内容有冲突的，以借款确认书为准。甲方（签字、指模）：乙方（签字、指模）：签订日期：丙方（担保公司担保公章）签订日期: