证券基础押题(解析)

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1、单选题(1) 外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A、发行地所在国B、发行人所在国C、国际上D、本国专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：113考察外国债券的发行。 (2) 股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（）。A、资本公积B、盈余公积C、未分配利润D、股本专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：255转增股本采取送股的资金来源是资本公积。 (3) 以下关于净资产收益率的说法错误的是（）。A、净资产收益率=净利润/净资产B、净资产收益率是衡量盈利性的指标C、净资产收益率是衡量安全性的指标D、净资产收益率=销售利润率*资产

2、周转率*杠杆比率专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：59资产收益率是常用的衡量盈利性的指标。 (4) 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。A、发行市场和交易市场B、股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场C、有形市场和无形市场D、主板市场和二板市场专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：4证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为发行市场和交易市场。 (5) 债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券,称之为( )。A、贴现债券B、附息债券C、缓息债券D、息票累积债券专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度

3、：易 页码：82考察息票累积债券的定义。 (6) 在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。A、交易大厅B、交易主机C、参与者交易业务单元D、交易席位专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：224在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是交易主机。 (7) （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A、证券服务机构B、证券中介机构C、证券自律性组织D、证券监管机构专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：18

4、这是证券服务机构的定义。 (8) 我国证券交易所属于()。A、公司制B、企业制C、会员制D、股份制专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：213考察我国证券交易所的组织形式。 (9) 从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。A、收益减少的效应B、收益增长的效应C、利润增加的效应D、成本降低的效应专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：263从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是收益增长的效应。 (10) 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。A、欧元B、美元C、日元D、英镑专家解析：正确答案：

5、B 题型：常识题 难易度：易 页码：114欧洲债券票面所使用的货币最主要的是美元。 (11) 可以发行股票的公司组织形式是（）。A、有限责任公司B、股份有限公司C、合伙公司D、个人独资公司专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：46股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。 (12) 中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）。A、增加B、减少C、不变D、不确定专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：62中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金减少。 (13) 基金管理费通常按照每个估值日基金

6、净资产的一定比率(年率)( )。A、逐日计提，按月支付B、逐日计提，按季支付C、逐月计提，按季支付D、逐月计提，按月支付专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：135基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。 (14) 按照债券形态分类,无记名国债属于( )。A、凭证式债券 B、记帐式债券 C、电子式债券 D、实物债券 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：88我国发行的国债品种。 (15) 以下哪种风险不属于系统风险（ ）。A、政策风险B、经济周期波动风险C、利率风险D、信用风险专家解析：正确答案：D 题型：

7、常识题 难易度：易 页码：257信用风险属于非系统风险。 (16) 我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A、证券公司B、基金公司C、证券交易所D、证券业协会专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：363证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。 (17) 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。A、上市公司B、会员C、交易活动D、发行活动专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：367-368这一职能体现了证

8、券交易所对上市公司的管理。 (18) 申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于()。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：310申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于2000万元。 (19) 我国证券法规定，证券公司同时经营证券资产管理与证券自营业务，注册资本最低限额为人民币（）。A、1亿B、3亿C、5亿元D、10亿元专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：268证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中两项及两项以上的，注册资

9、本最低限额为5亿元。 (20) 按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。A、股权类远期合约B、债券类资产的远期合约C、远期利率协议D、远期汇率协议专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：159按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是远期利率协议。 (21) 在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是( )。A、一级有担保存托凭证B、二级有担保存托凭证C、三级有担保存托凭证D、144A私募存托凭证专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：187考察存托凭证方案比较及说明

10、。 (22) 已完成股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是( )。A、外资持股B、人民币普通股C、B股D、境外上市外资股专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：73其他选项属于无限售条件股份。 (23) 证券交易所上市证券的登记、存管由（）集中完成。A、证券交易所B、证券登记结算机构C、证券业协会D、证监会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：19证券交易所上市证券的登记和存管由证券登记结算机构集中完成。 (24) 目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立（），而不能为一般证券投资者开立。A、证券账户B、资金账户C、法

11、人账户D、结算账户专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：376目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立结算账户，而不能为一般证券投资者开立。 (25) 期货IB业务起源于()。A、英国B、德国C、意大利D、美国专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：289期货IB业务起源于美国。 (26) 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。A、普通股票B、债券C、优先股D、另一种证券专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：181考察可转换债券的定义。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之

12、转换成一定数量的另一种证券的证券。 (27) 中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（）。A、冻结B、销毁C、隐匿D、带走专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：347中国证监会有权采取的措施之一：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。 (28) 证券投资基金在我国香港地区称（）。A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、以上都不是专家解析：正确答案：

13、A 题型：常识题 难易度：易 页码：118基金在英国和我国香港地区被称为单位信托基金。 (29) 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()。A、当期损益B、当期留存收益C、资本利得D、无法确定专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：138基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。 (30) 在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。A、远期B、存托凭证C、期货D、期权专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：184存托凭证的定义。 (31) 我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（ ）。A、公司的一般投资行

14、为和购置财产的决定B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C、上市公司收购的有关方案D、公司股权结构的重大变化专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：352公司的重大投资行为和重大购置财产的决定属于内幕信息。 (32) 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。A、非法发行股票和公司、企业债券罪B、内幕交易、泄露内幕信息罪C、欺诈发行股票、债券罪D、提供虚假财务会计报告罪专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：325未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，

15、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于非法发行股票和公司、企业债券罪。 (33) 记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。A、成本高B、交易手续复杂C、发行时间短、效率高D、交易危险性大专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：84记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它发行时间短、效率高。 (34) 与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。A、市场风险B、赎回风险C、管理风险D、技术风险专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：124与封闭式基金相比，赎回风险是开放式基金所特有的风险。 (35) 当股份公司因解散

16、或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A、面值B、净值C、价格D、市值专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：68考察优先股。 (36) 我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（）。A、公司已公开的资产重组的信息B、公司分配股利或者增资的计划C、公司股权结构的重大变化D、公司债务担保的重大变更专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：352内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。 (37) 在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。A、股票型基金

17、B、债券型基金C、货币市场基金D、混合型基金专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：135在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。 (38) 我国证券公司的设立采取()。A、有限责任公司或股份有限公司B、合伙C、个人独资企业D、股份合作制专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：267证券法规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有效公司，不得采取合伙或其他非法人组织形式。 (39) 股票的现值就是股票未来收益的（ ）。A、期望价格B、期望价值C、当前价值D、当前价格专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页

18、码：57股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。 (40) 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A、证券服务机构B、发行人C、上市公司D、证券投资者专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：316证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。 (41) 按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于（）由中国证券业协会正式颁布实施。A、2007年1月

19、19日B、2008年1月19日C、2009年1月19日D、2009年10月1日专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：378按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。 (42) 证券市场的形成与()无关。A、社会化大生产和商品经济的发展B、市场经济的发展C、股份制的发展D、信用制度的发展专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：19证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展。 (43) 我国公司法规定，公司从税后利润中

20、提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。A、公益金B、红利C、任意公积金D、股息专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：255公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。法律法规性问题。 (44) 开放式基金的交易价格主要取决于（ ）。A、市场供求关系B、每一基金份额资产净值C、每一基金份额资产总值D、未来收益的贴现值专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：124开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。 (45) 新中国最早发行的国债是（）。A、记账式国债B、国家经济建设公债C、

21、人民胜利折实公债D、凭证式国债专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：89人民胜利折实公债是1950年发行的。 (46) 商业汇票和商业本票属于（）。A、银行证券B、商业证券C、资本证券D、商品证券专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：2此题考查对商业证券的理解。 (47) 恒生指数是由香港（）编制的。A、恒生银行B、汇丰银行C、联交所D、证监会专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：245恒生指数是由香港恒生银行编制的。 (48) 允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的债券是（）。A、附权益权证债券B、附债务权证债券C、附黄金权证债券

22、D、附货币权证债券专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：115附黄金权证债券允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金。 (49) （）基金适合于稳健型投资者。A、债券B、股票C、共同D、对冲专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：124债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 (50) （）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A、风险性B、流动性C、永久性D、收益性专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：48收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 (51) 2004年建立的反洗钱监测分析中心是

23、我国的（ ）A、经济工作中心B、经济情报中心C、金融信息中心D、金融情报中心专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：329考察反洗钱机构。 (52) 我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（）。A、100股（份）B、1股（份）C、1000股（份）D、10股（份）专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：227沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股（份）或整数倍。 (53) 中央政府发行的债券被称为（）。A、国债B、中央银行票据C、地方政府债券D、赤字国债专家解析：正确答案：A 题型：常识题

24、难易度：易 页码：86中央政府发行的债券被称为中央政府债券、国家债券、国债。 (54) 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。A、最低的成本B、合理的成本C、预计成本D、有效成本专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：297证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。 (55) 封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金（）按投资者出资比例进行公正合理的分配。A、总资产

25、B、总资本C、净资本D、净资产专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：123封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。 (56) 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。A、1/2B、1/4C、1/3D、2/3专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：41根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。 (57) 基金管理费是支付给（）的费用。A、基金管理人

26、B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管部门专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：135基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。 (58) 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。A、代办股份转让系统又称三板B、为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C、代办股份转让系统由中国证监会负责管理D、中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：235代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管

27、理。 (59) 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、处罚处分信息专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：374证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 (60) 公司型基金的资产是委托（ ）经营管理的。A、董事会B、基金管理公司C、基金持有人大会D、基金托管人专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：122公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 多选题(61)

28、 我国证券投资基金法规定，基金管理人不得有下列行为（）。A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B、不公平地对待其管理的不同基金财产C、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：131上述行为都是基金法规定的基金管理人不得从事的行为。 (62) 2006年在国务院的总体部署下,对外金融投资和个人外汇管理方面取得新突破,具体体现在()。A、对个人结购汇实行年度总额管理B、提高购汇限额C、首次明确个人可以从事的资本项目交易，更加便利和规范个人外汇收支D、支持银行、证券、基金

29、和保险机构对外金融投资专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：422006年对外金融投资和个人外汇管理方面的新突破：对个人结构汇实行年度总额管理，提高购汇限额，首次明确个人可以从事的资本项目交易，更加便利和规范个人外汇收支。同时支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资。 (63) 我国公司法所说的高级管理人员是指（ ）。A、副总经理B、财务负责人C、总经理D、上市公司董事会秘书专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：无页码见解析我国公司法所说的高级管理人员是公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 (64) 芝加

30、哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如（）。A、欧元对日元B、欧元对英镑C、欧元对瑞士法郎D、英镑期货专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：164芝加哥商业交易所为的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如欧元对日元、欧元对英镑、欧元对瑞士法郎等；英镑期货属于外币期货合约。 (65) 上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括（）。A、询价B、累计投标C、发行人定价D、与主承销商协商确定专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：中 页码：210上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括询价以及与主承销商协商确定发行价格。 (66) 我国证券投资基金的交易

31、费用主要包括( )。A、信息披露费B、经手费C、证管费D、交易佣金专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：136目前，我国证券投资基金的费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。信息披露费属于基金运作费。 (67) 2007年全球金融危机发生后，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）。A、创业板的启动B、沪深300股指期货的启动C、融资融券制度的启动D、QDII业务的启动专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：372009年10月23日的创业板的启动，2009年末，又启动了以沪深300股指期货和融资

32、融券制度为代表的重大创新。 (68) 我国境内居民个人可以用（）从事B股交易。A、现汇存款B、外币现钞存款C、从境外汇入的外汇资金D、外币现钞专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：72不得用外币现钞从事B股交易。 (69) 我国基金法规定，基金管理人的主要职责包括（ ）等。A、召集基金份额持有人大会B、办理基金备案手续C、依法募集基金D、保管基金财产专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：133保管基金财产是基金托管人的职责。 (70) 近年来，我国企业债券的发行呈现（ ）等特征。A、附息债券的出现，使利息的计算走向复利化B、浮动利率的采用，打破了传统

33、的固定利率C、簿记建档确定发行利率的方式，使利率确定趋向于市场化D、将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：107常识题，考察企业债券发行的变化。 (71) 按发行对象不同,证券发行分为()。A、公募发行B、上市发行C、非上市发行D、私募发行专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：3按发行对象的不同，证券发行分为公募发行和私募发行。 (72) 金融期货交易与普通远期交易之间的区别主要包括（ ）。A、违约风险不同B、交易的监管程度不同C、金融期货交易是标准化交易，远期合约的内容可以商定D、交易场所和交易组织形

34、式不同专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：162常识题，考察金融期货交易与普通远期交易之间的区别。 (73) 远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议。A、浮动利率B、利息C、货币D、固定利率专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：159远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付固定利率和浮动利率的远期协议。 (74) 证券市场禁入措施的类型包括（）。A、3-5年的证券市场禁入措施B、6-8年的证券市场禁入措施C、5-10年的证券市场禁入措施D、终身证券市场禁入措施专家解析：正确答案

35、：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：342市场禁入措施的类型。 (75) 我国证券法规定,公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A、向不特定对象发行证券 B、向固定对象发行证券 C、向累计超过二百人的特定对象发行证券 D、向累计超过一百人的特定对象发行证券 专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：200注意公开发行与私募发行的区别。 (76) 国际债券的发行人主要有（）。A、各国政府B、政府所属机构C、银行或其他金融机构D、工商企业以及一些国际组织专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：112上述都是。 (77) 监事应当对公司（

36、)履行信息披露职责的行为进行监督。A、董事B、监事C、高级管理人员D、公关人员专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：338考察信息披露事务管理。 (78) 按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（）。A、累积优先股票B、非累积优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：69按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为累积优先股票和非累积优先股票。 (79) 在国外，政府债券的举债主体主要包括（）。A、财政部B、国务院C、中央政府D、地方政府专家解析：正确答案：CD

37、题型：常识题 难易度：易 页码：86中央政府发行的债券称为中央政府债券或国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券。 (80) 深证证券交易所选取成份股的一般原则是（）。A、有一定的上市交易时间B、有一定的上市规模C、交易活跃D、股价较高专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：中 页码：243考察深证证券交易所选取成份股的一般原则。 (81) 以下属于我国金融债券的有（）。A、央行票据B、证券公司债券C、财务公司债券D、保险公司次级债务专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：97-102金融债券是指银行及非银行金融机构发行的债券。中央银行票据属于特殊的金融债券。

38、(82) 根据证券公司监督管理条例,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。A、独立董事可以向董事会提议召开临时股东会B、可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见C、独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明D、为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：295考察独立董事。独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司分别向向证券监管部门和股东会提供书面说明。 (83) 混合型基金通常同时投资于（）。A、债券B、股票C、期货D、权证专家解析：正确答案：AB

39、 题型：常识题 难易度：易 页码：126混合型基金通常同时投资于债券和股票。 (84) 中国金融期货交易所的会员分为()。A、交易结算会员B、全面结算会员C、特别结算会员D、非结算会员专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：166中国金融期货交易所的会员分为结算会员和非结算会员，结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。 (85) 与基金业共同构成现代金融体系支柱的有（）。A、证券业B、期货业C、银行业D、保险业专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：119与基金业共同构成现代金融体系支柱的有证券业、银行业、保险业。 (86)

40、记账式国债具有（）等特点。A、可以记名、挂失B、可上市转让，流通性好C、期限有长有短，但更适合短期国债的发行D、针对个人投资者，不向机构投资者发行专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：90“针对个人投资者，不向机构投资者发行”是储蓄国债（电子式）的特点。 (87) 影响筹资者确定债券利率的主要因素有()。A、借贷市场利率水平B、筹资者资信C、期限长短D、税收政策专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：79影响筹资者确定债券利率的主要因素：借贷资金市场利率水平；筹资者的资信；债券期限长短。 (88) 价格优先原则是指（）。A、价格较高的买入申报优先于价格

41、较低的买入申报B、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报C、价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报D、价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：227此题考查对价格优先原则的理解。 (89) 我国证券法规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市应当符合下列等条件（）。A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B、公司股本总额不少于人民币3000万元C、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假

42、记载专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：217以上均是需要的条件。 (90) 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。A、股东的姓名或者名称及住所B、各股东所持股份数C、各股东所持股票的编号D、股票的票面金额大小专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：46股票的票面金额是股票票面上标明的金额，一般为1元。 (91) 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投资工具。A、分散风险B、稳定收益C、集合投资D、专业理财专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：120考察证券投资基金的特点。 (92) 2

43、007年3月9日出台的律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：（）。A、执业水准高B、内部管理规范C、最近1年未因违法违规执业行为受到行政处罚D、有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：305最近2年未因违法违规执业行为受到行政处罚。 (93) 上市公司应该按照证券法的规定披露信息，所披露的信息不得有（ ）。A、误导性陈述B、虚假记载C、重大遗漏D、持续信息披露专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：354上市公司应该按照证券法的规定披露信息，所披露的信息

44、不得有误导性陈述、虚假记载以及重大遗漏。 (94) 股票具有的特征包括（ ）。A、流动性B、永久性C、参与性D、风险性专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：48另外还有收益性等5个特征。 (95) 与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点是（）。A、股息率固定B、持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权C、持有者享有股东的基本权利和义务D、股利完全随公司盈利的高低而变化专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：68“持有者享有股东的基本权利和义务”和“股利完全随公司盈利的高低而变化”是普通股股票的特点。 (96) 恒生

45、中国内地综合指数系列包括（）。A、恒生中国企业指数B、恒生香港大型股指数C、恒生中资企业指数D、恒生香港中型股指数专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：246恒生中国内地综合指数系列包括恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。 (97) 下列关于优先股的表述正确的是（）。A、优先股票是一种特殊股票B、优先股股东表决权优先C、优先股代表着对公司的债权D、优先股一般有固定的股息率专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：68优先股票股东一般无表决权；优先股票是一种股权证书，代表着对公司的所有权。 (98) 依照不同的发行本位,国债可以分为( )。A、附息式国债B、贴

46、现式国债C、实物国债D、货币国债专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：88考察国债的分类。依照不同发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。 (99) 证券交易所应当暂停上市公司股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息的情形有（）。A、该公司股票发生异常波动B、有投资者发出收购该公司股票的公开要约C、上市公司依据上市协议提出停牌申请D、上市公司股票涨到10%专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：中 页码：368第五十七条出现以下情况之一证券交易所应当暂停上市公司股票交易并要求上市公司立即公布有关信息（一）该公司股票交易发生异常波动（二）有投资者发出收购该公司股票

47、公开要约（三）上市公司依据上市协议提出停牌申请（四）证监会依法作出暂停股票交易决定时（五）证券交易所认为必要时。 (100) 20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（）。A、证券市场一体化B、投资者法人化C、金融创新深化D、金融机构混业化专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：24-30上述都是。 判断题(101) 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A、正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：346证券法的规定,国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 (102) 证券公司的经纪业

48、务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务，也包括柜台代理买卖证券业务。A、正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：282证券公司的经纪业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务，也包括柜台代理买卖证券业务。 (103) 套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。A、正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：172套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。 (104) 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。A、正确B、错误

49、专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：203我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。 (105) 深圳成份股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股。A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：243深圳成份股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成份股。 (106) 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向

50、发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A、正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：178此题考察权证的概念。 (107) 根据现行规定，个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员。A、正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：无页码见解析法律法规性问题。 (108) 中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同。A、正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：241中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同。 (109) 按现行规定

51、，我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：141证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。 (110) 目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让采取协商配对的方式进行成交。A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：234目前，在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：一类是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价一次、3次或5次的方式进行转让；另一类是非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村

52、科技园区高科技公司。 (111) 我国公司法只适用在中国境内设立的企业。A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：320我国公司法适用于在中国境内设立的股份有限公司和有限责任公司。 (112) 经济增长和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素。A、正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：61影响股票价格的宏观经济因素包括经济增长和货币政策。 (113) 按照我国现行法规，企业年金不可以由受托人指定的专业投资机构进行证券投资。A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：15按照我国现行法规，企业年金可以由受托人指

53、定的专业投资机构进行证券投资。 (114) 我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：40我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。 (115) 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知中明确,财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。A、正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：311关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知中明确，财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案，这个说法

54、是正确的。 (116) 反映日本股市变动状况具有代表性的指数是日经225种股价指数和日经500种股价指数。A、正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：251现在日经股份指数分为两组，一是日经225种股价指数，二是日经500种股价指数。 (117) 封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：123封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可以进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。开放式基金份额可随时赎回，为应付投资者随时赎回兑现，所募集的资金不能全部用来投资，更不能把全部资金用

55、于长期投资，必须保持基金资产的流动性，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。 (118) 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于内幕交易行为。A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：351这属于欺诈客户行为，不属于内幕交易行为。 (119) 记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：90记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可上市流通转让的债券。 (120) 境内居民个人所购B股可以向境外转托管。

56、A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：72境内居民个人所购B股不得向境外转托管。 (121) 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：65股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。 (122) 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：294在证券公司前5名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 (123) 封闭式基金有固定的存续期。A、正确B、错

57、误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：123封闭式基金有固定的存续期。 (124) “国九条”确立了推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。A、正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：37是“国九条”的第二项内容。 (125) 在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。A、正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：113外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。因此，在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。 (126) 未担任证券公司董事职务的总经理不可以参加董事会会议。A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：296未担任证券公司董事职务的总经理可以列席董事会会议。 (127) 被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。A、正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：126被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。 (128) 证券交易所应对证券交易合同的生效和废止条件作出详细规定，维护在证券交易所达成的证券交易合同的有效性。