HSE体系评估表

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1、HSE 体系评估表编号 管 理 要 求 评分 要素 1:HSE 管理方针1。1 公司应颁布由最高管理者批准的 “HSE 目标与承诺”，定期对“HSE 目标与承 诺”进行审查与修订， 1 以确保其适宜性，并形成书面文件; 2 1。2 公司 HSE 管理“HSE 目标与承诺”必须与董事会或母公司的文化、理念以及其它政策融为一 体; 3 1。3 公司必须为确保实现 HSE 管理方针而提供必要的资源，用来开发、实施和维护 HSE 管理体系；1。4 公司必须通过适当的沟通或培训方式，确保HSE 管理方针在组织的所有层次（包括承包商)都得到 4 有效的沟通与执行； 1.5 各级管理组织必须根据公司 HSE

2、 管理方针,通过制定 HSE 绩效目标、指标和管理计划,确定 HSE 5 管理的方向. 要素 2：风险管理2 。1 必须制定风险管理程序 ,以识别与公司各项生产和业务活动有关的危害，评估风险，实施控制措施， 6 将风险控制在可接受的水平；2.2 对现有的勘探、生产、改造项目、新建项目、合资合作、资产处置及装置废弃等一系列活动必须进 7 行危害辨识和风险评估； 8 2。3 对于重大隐患、重大危险源及关键工艺设备设施必须按照法规要求进行登记、申报与管理；2。4 经评估的风险必须由各管理层根据其性质进行分类管理，制定具体措施并通过具体的工作程序进行 9 落实，风险控制决策要有明确的 文件记载； 10

3、 2。5 项目危害识别、风险评估、风险管理措施要在作业文件或项目审查批准文件中加以说明；2。6 管理人员必须定期回顾和重新评估风险的控制效果，通过制定年度 HSE 工作计划等方法确保风险降 11 低到现有技术水平的可接受程度。 要素 3：法规要求3。1 公司应系统地识别适用于生产作业和业务活动的法律、法规和标准要求，并通过程序明确获取 HSE 12 法律、法规、标准 和其它要求及其变更的途径与频次;编号 管 理 要 求 评分 13 3。2 建立适用的 HSE 法律、法规、标准和其它要求的文件清单和档案，便于员工获取与查询；3。3 对于已确认适用于公司的 HSE法律、法规、标准和其它要求，应采用

4、适当形式及时公布,以便在作 14 业过程中 遵照执行； 3。4 根据 HSE 相关法律、法规、标准和其它要求对公司的各项 HSE 管理文件的适用性定期进行评估和 15 修订； 16 3.5 根据公司生产作业或业务情 况的变更，确定新的重大危险源或作业对法律、法规、标准的符合性; 17 3。6 定期开展遵法审核与评估，确保相关法律、法规、标准和其它要求得到有效的贯彻执行。 要素 4：目标管理4。1 各级管理组织应根据风险评估，每年制定和公开公布年度 HSE 绩效目标与指标，并及时向员工沟通 18 传达，使所有工作人员充 分理解； 4。2 各部门必须定期制定明确的 HSE 管理目标与指标。衡量 H

5、SE 绩效 目标的指标应分解为输入指标(行 19 动性指标）和输出指标（结果性指标)； 20 4。3 制定 HSE 目标与指标时必须依据公司方针、法规及 HSE 计划并满足相关要求； 21 4.4 各部门要按照公司的报告要求，定期汇报其安全绩效的目标与指标数据；4。5 HSE 目标与指标是各级管理组织 HSE 管理绩效考核和员工个人绩效考核的主要内容之一，每年进 22 行评估并记录在档. 要素 5：组织与责任5.1 管理人员应确保职责范围内建立“谁主管谁负责的 HSE 责任机制，通过自身行动树 立正确的 HSE 23 行为榜样，激励和强化积极的 HSE 行为； 24 5。2 各级管理组 织的第

6、一负责人是其组织内 HSE 管理的第一责任人，对 HSE 管理负全面责任； 5。3 各级管理组织的第一负责人应确保把 HSE 的方针、程序、标准与法规要求应 用到生产计划、业务发 25 展和决策程序中去，确保建立起文件化的管理程序来实 现这些要求； 5.4 管理人员应依据 HSE 目标、工作内容、岗位职责和绩效考核办 法，分配相应的资源，组建 HSE 管 26 理机构或专业技术人员进行指导与监督； 27 5.5 根据相关人员的意见反馈，定期对照本年度 HSE 目标与指标对 HSE 绩效 进行考核；编号 管 理 要 求 评分5.6 工作人员必须遵守岗位 HSE 责任制、遵守 HSE 法规与作业程

7、序与标准，不得违章作业,并有权拒 28 绝违章指挥. 要素 6:人员、培训与 行为 29 6.1 人员招聘、选拔和任命程序应能确保员工的职位、技能、身体、心理 条件适合指派工作的需要; 6。2 在评估的基础上，制定 HSE 培训计划，实施相 应的 HSE 培训，确保所有员工具备必要的 HSE 技能. 30 对培训效果要进行评估， 以确保其有效性； 6.3 公司为员工提供必要的个人防护用品，建立职业健康管理制度,确保全体工作人员得到定期的健康 31 检查；6。4 所有员工必须遵守作业场所的 HSE 管理方针、程序、标准、规程与要求,及时报告隐患与事故，参 32 与 事故调查； 6。5 推广行为安

8、全观察、审核和行为安全管理，鼓励员工发现和纠 正不安全行为，强化安全标准，结合 33 员工 HSE 绩效考核,及时提供反馈并保存 记录; 6.6 新入厂或转岗的员工、承包商和其它来访人员都要进行适当的入厂安全 教育或培训，其中包括公司 34 HSE 程序、标准、相关指南及应急程序。 要素7：员工参与和沟通7.1 公司应建立广泛的沟通渠道，以便员工、承包商、公众等各相关方了解公司 HSE 理念、体系要求和 35 管理现状； 36 7.2 管理人员应定 期走访现场，进行工作指导,增强与现场作业人员的沟通和了解； 37 7.3 完善安全 绩效激励机制，鼓励员工积极参与公司的各项 HSE 管理活动，提

9、出合理化建议； 38 7。4 开展 HSE 合理化建议及未遂事故、不安全行为的报告与分析活动，提升公司的 HSE 氛围；7。5 鼓励员工之间开展各项 HSE 互动，如自我行为观察和相互行为观察，激励员工进行自我审核和自我 39 提高；7.6 管理人员应确保有关 HSE 管理的经验和事故教训得到及时的交流和沟通，分享国内外 HSE 管理经 40 验、科技成果、良好作业实践以及相关知识，建立公司内部的信息平台，共享 安全信息。 要素 8：文档与资料编号 管 理 要 求 评分8.1 针对公司的 HSE 风险，建立系统的 HSE 管理体系,对核心要素、关键过程及标准等的管理要求及 41 其相互联系进行

10、描述,形成书面及 电子文件； 42 8。2 建立系统的 HSE 体系程序、文档与资料的管理制度，明确文档资料的保存职责与要求；8.3 确认适用的法规、证书或执照、技术规范及操作程序，制定可查阅的操作文件,定期与工作人员进 43 行交流; 44 8.4 HSE 体系 管理文件应采用规范的格式，及时清理过期的资料; 45 8.5 所有 HSE 文档资料应方便员工查阅，保存有效的使用记录。 要素 9：作业控制9。1 建立和完善作业标准、指南及操作程序,对员工进行系统的培训,确保员工了解岗位职责、具备相46 应技能、理解并遵守相关的作业规程；9。2 对新建、改建、扩建项目、日常作业及维修等各项作业活动

11、，识别潜在危害,运用风险评估工具， 47 评估 HSE 风 险，并采取相应措施降低风险; 9。3 对所有新建、改建、扩建项目必须按照法规 要求，进行完工检查，完成各项性能测试并验收，以保 48 证建造与设计相符，并 保存检查记录； 49 9.4 对关键设备运行参数进行监测，保障设备正常运行； 50 9。5 制定设备启动、操作、维修和停车程序，明确对关键作业活动的授权与审批 权限； 51 9.6 识别、评估并管理高风险作业,制定相应的作业标准，规范作业流程；9。7 采用系统的管理方法，对承包商进行风险评估、资格预审、培训、开工确认、监督审查和完工评估， 52 降低承包商作业的风险；9.8 评估各

12、种有关机构、人员、系统、规程、设备、产品、原材料等方面的临时或永久性变更，并对 这 53 些变更加以管理，使其对健康、安全和环境所造成的风险保持在可接受的水 平。 要素 10:职业健康 54 10.1 对作业场所进行系统的职业健康危害因素识别、 调查、记录和评估职业健康风险，制定控制措施； 55 10.2 对有职业病危害因素 存在的作业场所进行明确标识；编号 管 理 要 求 评分10.3 为员工提供职业健康知识培训，以提高员工意识，督促员工遵守职业健康相关的法律、法规、标准 56 和其它要求； 57 10.4 配备必 需的、合格的、合适的个人防护用品和职业卫生监测工具； 58 10.5 建立职

13、业健 康管理机构或指派专职人员，负责公司的职业危害控制和职业病防治工作； 59 10。6 根据职业健康方面的风险，制定职业健康管理方案、监测计划和相应的应急预案；10.7 公司应该按照法律的规定，组织对员工上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果 60 如实告知员工和记录在档；10.8 新建、改建、扩建项目必须根据法规要求进行职业病危害方面的评估,根据评估结果，制定控制措 61 施。 要素 11:环境保护11.1 新建、改建、扩建项目都必须执行法律法规规定的建设项目环境影响评价和审批制度，执行环境保 62 护设施和主体设施 同时设计、同时施工、同时投入使用的“三同时”制度； 63

14、11。2 及时传达最新的环境保护法律法规信息，并根据法律法规修订环境管理程序与要求；11.3 对作业场所进行系统的环境危害识别与调查，评估环境风险，制定控制措施和应急预案，保存环境 64 危害识别及风险评估的相关记录；11。4 生产作业过程中，制定系统的废弃物排放监控及管理程序，最大限度地减少或消除废气、废水、固 65体废弃物的排放，废弃物排放必须达到国家和地方规定的标准；11。5 编制及收集化学品材料安全技术说明书(MSDS）、标签和其它资料，并根据法规或用户要 求以及在 66 资料发生变化时,向运输和使用产品等相关单位分发； 67 11.6 为员 工提供环境保护知识培训和应急演练，提高员工

15、环保意识与技能; 68 11.7 采用 清洁生产工艺，减少排放，节约能源，防止环境污染和生态破坏； 69 11.8 具备 防止和控制溢油污染事故的应急能力，配备与其开发规模相适应的溢油应急设施和 工具. 要素 12：社会责任 70 12。1 公司业务中与 HSE 相关事宜应与员工、承 包商、政府、社区公众建立并保持公开和主动的交流;编号 管 理 要 求 评分 71 12.2 尊重政府和社区对公司的业务活动在 HSE 方面 的期望与关注； 72 12。3 保护员工的正当权益，保护员工个人隐私，尊重人权； 12。4 评估公司作业活动、产品、生产设施的变更给社区带来的影响，确保在业务 活动的过程中得

16、到有效 73 控制； 74 12。5 对于外包外购的产品和服务要经过 验证，确保符合法律法规及当地社区的健康安全环保标准; 75 12.6 消除各种形 式的强制性劳动，杜绝任何歧视行为； 76 12.7 在公司的任何业务活动过程中， 反对各种形式腐败，包括营私舞弊，敲诈勒索和行贿受贿。 要素 13：危机与应急 77 13.1 制定分公司书面的危机管理及应急响应的原则、策略和程序； 78 13.2根据法规要求，制定覆盖全部设施和作业区域的事故应急预案；13。3 应急预案必须分析分公司业务活动过程中的风险,针对人员伤亡、火灾爆炸、有毒有害物质 泄漏、 79 环境污染、公共卫生、恐怖事件等突发事件建

17、立应急组织机构，制订详 细的应急措施; 13。4 应急预案内容应包括:组织机构、职责划分、应急程序、通 讯、联络、应急资源、撤离程序、重要 80 资源的保护及备份安排、训练和演习要 求; 13。5 对应急人员进行培训，使其了解应急预案、岗位和职责，并指导如何使用应急与危机管理工具和资 81 源；13。6 定期更新应急预案，进行演练,以便评估并提高应急响应和危机管理能力，检验和测试演练应急响 82 应所需的装备、 设施及应急预案的可操作性。 要素 14：绩效监测 83 14。1 建立文件化的、以 风险管理为基础的绩效监测与评估程序； 84 14。2 鼓励全体员工参与 HSE 绩 效监测、评估或提

18、出建议； 85 14.3 完整保存生产作业活动过程中各项 HSE 监测 数据与记录,以符合法律、法规及相关要求； 86 14.4 制定客观、系统的绩效评估 计划，定期进行 HSE 绩效评估，并记录存档；编号 管 理 要 求 评分14.5 每年结合年度 HSE 工作报告，在审查和监测的基础上考虑并制定以新的风险评估为依据的目标与指 87 标； 88 14.6 在绩效评估的 基础上，制定新的绩效目标、指标及计划，以不断改进 HSE 绩效和管理方法。 要 素 15：事故预防 89 15.1 制定事故预防、事故调查与根源分析的原则、要求和 程序，并及时传达到每位员工； 90 15。2 任何事故都必须上

19、报、进行事故调查和根源分析，找出并监测事故发展趋势，防止事故的再次发生；15。3 公开报告、调查、分析并记录所有 HSE 方面的事故事件（包括未遂事故），建立事故事件报告管理 91 系统；15.4 建立事故事件分级调查程序，重大事故要由多个业务部门或多级管理人员组成的事故调查小组进行 92 调查；15.5 事故调查报告、事故根源分析的结论和整改及预防措施都要以文件的形式存档，定期检查整改措施93 的落实；15。6 每次事故都要在公司范围内进行通报，相关人员在收到事故教训的信息后及时传达，必要时,与同 94 行业及相关政府管理机构相互交流,以预 防类似事故的发生； 95 15。7 制定培训计划，

20、为员工提供隐患识别、事故报告、事故调查与分析的培训. 要素 16:评估与改进16。1 建立文件化的 HSE 审核程序，每年进行一次内部审核及管理评审，至少每两年进行一次 HSE 外部 96 审 核，以保障 HSE 体系的持续改进; 97 16。2 全体员工应积极参加 HSE 管理体系有效性的定期自评；16.3 根据审核和评估的结果来确定对管理体系进行修订，在对 HSE 某个要素进行修订时,要评价其对整 98 个管理体系的影响； 99 16。4 审核小组应与各部门共同制定出客观系统的审核计划，审核报告必须记录存档； 16.5 定期进行管理评审与审核，结合年度 HSE 绩效监测结果和风险评估的结果

21、， 编制年度 HSE 工作报 100 告。评分定义与标准利用从以上评估问题中收集到的反馈信息和证据进行评分，每个管理要求的得分可通过以下指引给出： “0”系统 尚未建立，对管理要求几乎不知道或不理解。 “1有一些非正式的系 统、过程管理与程序存在，并对这些有一定的了解，因为这些内容与 满足 HSE 管理要求的要求有关（这意味着处于开始学习的阶段）。 “2已确定并定义了实现 HSE 管理要求的要求并制定了完善所需过程 管理与程序的计划.直接参与系统完善和执行的人员理解 HSE 管理要求 的要求（这意味着达到了学习和完善的阶段)。 “3”过程管理、程序 及标准广泛存在并运用，已制定并完善计划来执行

22、尚待处理的程序。 员工明确知道自己在满足 HSE 管理要求的程序与计划中的职责和角色。能“体现出”和已建立的过程管理与程序相符（这意味着绩效平均 水平较好)。 “4-现有的过程管理与程序系统地实施并满足了 HSE 管理 要求.部门能够证明完全遵守适用的法律要求和分公司的 HSE 目标.人们 十分明确自己的职责和角色，并能够证明完全遵从现有的过程管理与 程序（这意味着取得非常满意的绩效）. “5”能够证明现有的过程管 理、程序与标准不断地改进、完善。部门的绩效被认定为同级或同行 业中优秀的一类。人们积极主动地参与 HSE 活动，HSE 绩效持续改善，拥有优良的安全文化氛围（这意味着一流的绩效）。

23、分值标准本评估工具要求所有与部门有关的管理要求都得到评估并给出分值。 分值是以是否符合 16 个要素打出一个总的百分比分值,该分值要将那些 不适用 HSE 管理要求排除在外。根据对每个管理要求对应的评估问题 的回答情况给出 0-5 的分值.该分值以客观证据为依据，如：有适当记 录表明和文件程序、规程、培训计划等相符.鼓励评估团队依据客观证 据,在评估工具表的“注释栏中，详细记录发现的问题、现有的程 序和行为以及存在的差距.这将帮助提供评审的依据，明确给出该分值 的理由。 理论上最高分为 100，分值计算公式为：总分除以 5 而得。 例如:总分 380 分，除以 5 后等于 76 分。所评分值均为整数。在一个分 值内所有的标准都满足的前提下才能够得到 5 分，否则只能够得到较 低的 04 分.评估团队在决定什么分值时应该将其发现记录在注释栏 内,该分值主要是根据对现有程序和行为的客观审查和确认的差距来确 定的。如有不适合项，则默认为 5 分. 当完成 HSE 管理要求的评估时， 记住我们的主要目的是发展、完善程序和管理体系.这些好的程序、标 准和管理体系能够帮助我们实现安全承诺,并提升公司的声誉.这就需要通过严谨的、诚实公正 行动计划。的评估来发现差距之所在,并制订整改建议与