审计总体工作计划表

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1、审计总体工作计划表 新的一年，新的开始， 审计怎样制订新的工作计划？下面是搜集整理相关审计工作计划的资料，期望大家喜爱。审计工作计划篇一一、审计工作开展情况依据董事会工作安排，按计划、有步骤的开展各项现场和非现场审计。2021年出具审计汇报书 份，其中：业务审计汇报 份，现场离任审计汇报 份，非现场离任审计汇报 份，经济责任审计汇报 份。经过审计检验，规范了营业网点的业务操作，提升了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为业务发展奠定了良好的基础。其二，为了认真落实干部交流制度，对中层管理人员进行岗位调整，共进行岗位监督交接 次，其中：行长调整交接 次，支行会计主管调整交接 次，对交接过程进行

2、了严格的监督，确保交接手续齐全、完整，调整人员立刻就位，确保了工作的连续性。其三，会同相关部门销毁做废银行卡、做废印章工作。二、关键工作内容(一)抓规章制度建设，加强基础管理工作1、加强制度建设。依据“商业银行内部控制指导”的要求，遵照“业务发展，内控优先，开展工作，制度先行”的工作思绪，立足本行经营发展实际，以构筑愈加坚实稳固的风险防控体系为工作关键。年初我部对现行规章制度进行系统化、规范化的整理，编纂了系统、明晰的制度，便和职员学习、使用，以促进各项业务标准化、规范化，确保制度的实效性。本制度汇编聚集了 年度编制的全部制度，共编制 个规章制度。同时，搜集内部控制情况信息，做好内控制度建设。

3、2、完善处罚方法。伴随监管力度及业务发展的加强，原有的处罚方法已不适应该前业务发展的需求，对原有的处罚方法进行了修订，确保各项金融规章制度的落实实施，强化内部管理，防范金融风险，预防经济案件的发生。3、制订职员考评方法，考评的指导思想是依据岗位内容和职员综合素质，合理进行岗位分工，充分调动职员的工作主动性和主动性。促进人员管理和合理使用。岗位考评的内容关键包含履职情况、工作质量及工作态度三方面，结合本部门实际情况，对对应岗位制订了具体考评内容及权重。采取定性和定量考评相结合的标准，考评的形式包含：岗位干部职员自评、部门考评小组考评。(二)搞好业务审计工作审计部依据年初工作计划，进行了反洗钱等

4、项业务审计。加强了部门及支行的经营管理，完善了内控监督机制，经过审计，提升了业务风险防控及管理能力。1、开展了科技信息系统和管理维护审计，对科技信息部进行了现场摸底。经过从总体控制风险、研发风险、运行维护风险、外包风险等四个方面进行检验，掌握我行科技信息运行现实情况，了解我行科技信息的安全及风险隐患，对科技信息的内控制度建设进行了检验，针对存在的问题提出了合理化提议，增强了信息安全控制能力，促进了我行业务安全、连续、稳健地运行。2、做好反洗钱工作，规避洗钱及监管风险，提升反洗钱工作的整体水平，分别对网点进行了现场检验，用时 个工作日，检验内容以反洗钱内控制度建设、账户管理、联网核查及档案管理、

5、大额和可疑交易报送为主，经过检验，职能部室及支行能充分认识到反洗钱工作关键性和必需性，认真推行反洗钱法律义务，按时组织反洗钱业务学习，严格实施反洗钱规章制度，制度完善、方法有力，反洗钱工作力度不停加强，但仍存在结算账户使用管理不严格、账户资料更新不立刻、不按要求范围进行联网核查、可疑交易甄别不细致等情况。3、做好离任、经济责任、工作审计工作。依据高级管理人员任职资格管理方法相关要求，在1月份调整和交流了 位机关管理人员，审计部按要求进行了非现场离任审计，出具了 份非现场离任审计汇报。在 月份对部门管理人员进行了 次经济责任审计，并出具了经济责任审计汇报。依据高级管理人员任职资格管理方法相关要求

6、，共利用 个工作日对 人次支行行长进行了现场离任审计，对其在职期间的工作情况做出公正、公平的审计评价。(三)加强审计信息反馈，严格责任追究加强横向信息交流，将审计中存在的问题和风险点向相关管理部门反馈，对微弱和轻易忽略的风险步骤提出审计提议，进而达成使职能管理部门的业务督导更具针对性，主动进行整改，填补了部分内控真空。对未按要求进行整改或整改不到位的责任人严格依据我行责任追究制度进行处罚，督促存在问题的支行或部门果断整改落实到位，达成规范业务、合规经营的目标。(四)年度报表审计工作年初我部主动配合会计师事务所对我行 年财务结果进行审计认定，顺利完成了年度报表审计，会计师事务所对我行 年的财务结

7、果进行了正确的评价和认可。(五)事后监督工作情况xx年监督业务总量为 万多笔，处罚 笔。经过监督日渐规范了柜员的操作步骤，各支行间核实水平高低的差距逐步缩小，全行核实质量显著提升，全员防范操作风险和流动性风险的意识日益增强。对存在的问题立刻更正和反馈，防范了资金风险。我部将不停完善工作机制，在工作中积累经验，主动探索，寻求好的工作方法和审计技巧，和时俱进，充分推行审计职能，为金融事业的健康、稳步、快速发展保驾护航。审计工作计划篇二2021年上半年，审计部在市局党组的领导下，全方面落实落实全省烟草财审工作会议精神，紧紧围绕“卷烟上水平”的中心任务，坚持“提升素质、全方面审计、突出关键、确保质量、

8、重视成效”的标准，依据省局、市企业的布署，以交叉审计新模式为契机开展审计工作，对市局本级和外市进行审计，切实保障各项审计任务的完成。现将2021年审计派驻办上半年工作总结以下：一、上半年工作回顾(一)转变思想，主动完成省局、市局工作计划今年四月份全省正式实施烟草行业审计派驻制管理方法，依据行业“双重领导、垂直管理、监督驻地、参审异地”的内审管理要求，*派驻办立刻调整思维，依据省局四个“统一”布署和省局、市局的工作关键，调整制订了*市烟草专卖局(企业)2021年审计工作安排，并严格落实审计工作计划。截止2021年6月30日派驻办共开展13个专题审计项目，并出具相关审计汇报7份。1、完成主审交叉审

9、计任务三项，提出审计提议4条：一是对*市企业2021年财务收支进行审计，二是对*市企业2021年预算实施情况进行审计，三是对*市企业2021年专卖罚没收支资金进行审计。依据省局交叉审计工作计划，*派驻办于五月初主审了铁岭市企业2021年财务收支、预算实施情况及专卖罚没及打假经费使用情况审计项目，于五月中、下旬助审了抚顺市企业2021年财务收支、预算实施情况及专卖罚没收支审计项目，助审了*市企业2021年财务收支、预算实施情况及专卖罚没收支审计项目，累计抽调审计人员6人次2、于6月份参加省审计派驻办对*法人*任期经济审计1项，抽调2人次。3、完成市局专题审计任务4项，提出审计提议10条。一是*市

10、法人*离任经济责任审计;二是2021年卷烟废旧包装箱使用销售情况审计;三是2021年第四季度专卖专题资金情况审计汇报;四是对2021年市工会资金收支情况审计。4、完成其它审计项目三项：一是配合省企业对*地域烟叶救灾补助资金发放情况进行检验。二是配合*烟草有限企业对工会、食堂财务收支进行审计三是对*地域烟需物资库存情况进行专题调查。(二)突出关键，严格规范，加强审计监管力度。深入开展“两项工作”是现在行业整理规范的重中之重，是源头治理的关键方法，是严格规范的治本之策。依据省局工作布署，今年*派驻办关键加强了对工程投资、物资采购、宣传促销审计力度，严格依据国家局的文件精神，对工程投资、物资采购、宣

11、传促销项目实施程序性、全过程跟踪审计，依据起点介入、过程监督、关键突出的标准，从项目立项，到协议签署，完工验收，资金支付等每个步骤严格把关，做到事前介入、过程监督、事后监督全过程审计监督。1、出具物资采购事前审计意见书29项，核审金额万元。不符合要求，退回不受理的1项。物资采购26项万元：2台PDA移动扫码机6万元;230吨聚乙烯吹微型塑料白色地膜、配色地膜万元;自动分拣线1套263万元;9台便携式电脑万元;别克商务车1台43万元;叉车电瓶1组1万元;防雹炮弹70枚万元;防雹设备三台54万元;复印机、打印机、一体机万元;交换机和光纤模块万元;二季度卷烟包装膜9吨万元;烟用硫酸钾1680吨万元;

12、台式电脑55台万元;投影仪2台万元;途胜车3台78万元;物流中心工作服120份5万元;新综合办公楼信息化建设项目万元;烟草种子万元;烟叶包装物万元;烟用肥料硝酸钾300吨万元;烟用复合混肥1800吨621万元;抑芽剂2700千克万元;正版office软件50套万元;办公用纸万元;专题工程投资项目事前概算审计3项万元：物流中心主体墙体及库区围墙维修万元，*烟草分企业办公楼外墙保温和屋面防水万元;*市烟草专卖办公楼维修改造万元2、开展协议监督，出具项目协议审计意见书审计监督管理部强化审计监督力度，切实发挥审计监督管理职能，坚持实施协议痕迹化监督，出具项目协议审计意见书，真正做到项目标全过程审计监督

13、。大宗物资采购项目18项，核审金额万元。具体为：纸张采购协议万元;白色地膜采购协议万元;烟用配色地膜采购协议万元;硝酸钾肥采购协议万元;烟草种子采购协议万元;二季度卷烟包装膜购销协议万元;台式计算机采购协议万元;别克车采购协议万元;复印机、打印机等采购协议万元;交换机采购协议万元;依维柯车采购协议万元;扫码PDA采购协议万元;烟需物资麻绳采购协议万元;服装制作采购协议万元;抑芽剂采购协议万元;投影仪采购协议万元;1-3月卷烟包装膜采购协议万元;2021年依玛士维护服务协议万元。3、开展事后审计，出具项目审计意见书依据省局(企业)审计处对事后监督的强化要求，本部门对事后项目共出具项目审计意见书1

14、9份，审核金额万元。其中：大宗物资采购项目19项，审核万元，具体为：宣贯挂历万元;液压烟包装卸机万元;*烟站传送设备万元;*烟站监控设备万元;烟用包装物(麻袋片、麻绳、麻线)万元;A4打印纸万元;UPS及电池组万元;7-10月聚乙烯热收缩膜万元;11-12月聚乙烯热收缩膜万元;3台台式电脑万元;服务器及配件万元;摄像机万元;办公桌椅20套万元;打印条码专用油墨万元;物流配送车喷绘万元;企业文化手册印刷27万元;GPS手持机万元;取暖锅炉万元;显微镜万元。(三)加强烟叶基础设施建设项目审计工作今年*地域*基地单元共建烤房群246座，依据国家局、省局相关开展烟叶基础设施建设项目审计长久化的工作要求

15、，*派驻办认真开展烟叶基础设施建设项目审计工作，指派专员负责全程监督基地单元建设情况，对工程的图纸设计、施工、分阶段付款、验收情况等全程跟踪，以确保烟叶基础设施建设投入安全、质量高效。(四)开展“三项”检验定时审计自查、小金库复查工作为扎实推进三项检验工作结果，加强对工程投资、物资采购及宣传促销项目监督。上半年和综合管理办公室、法规办公室、经济运行办公室一起对2021年度一季度的大宗物资采购及工程建设项目进行了审计自查。一是关键检验了大宗物资采购项目标决议程序、实施项目是否列入年度预算、供给商资质资信、采购方法的选择、协议内容确实定、资金拨付程序、到货验收情况及采购公告等步骤;二是关键检验了工

16、程投资项目标立项、各关键阶段招投标、协议内容确实定、项目资金使用拨付和结算、完工验收及公告等步骤。查遗补漏，补充完善各个项目卷宗中缺失的痕迹统计内容。做到项目卷宗归集的痕迹化资料完整，能够清楚反应项目实施的全过程。确保资金规范有序的运转。今年是小金库检验的收官之年，*市企业从思想上正确定识此项工作的重大意义，加强职员的学习宣传工作，主动开展小金库复查工作，努努力争取取做到清理工作不走过场，不留死角，立刻发觉问题和处理问题。认真组织职员参加全国小金库有奖知识竞答活动，现在*市企业还未发觉违法违纪现象，但经过清理检验“小金库”，深入严厉了财经纪律，加强了财经制度教育，强化了财务管理，确保了资金的合

17、理使用。加强了从源头上防治腐败的力度，建立长久有效监督机制，提升财务透明度。财务管理水平有更大提升，严防“小金库”的出现。(五)服务驻地，做好日常监管工作1、对相关部门的大宗物资采购、基建项目等付款步骤进行日常监督。2、对物流中心各月库存卷烟短少、挤压、残损情况进行痕迹化监督。二、工作中存在的问题2021年上半年审计工作有序进行，但在实际工作中还存在部分问题：一是审计结果的利用不够充分，审计整改不够立刻。被审计单位对审计提议整改落实缺乏主动性，对问题整改信息反馈缺乏主动性。二是伴随行业审计监督工作的不停转变，内部审计工作涵盖到全部有经济业务的地方，包含企业管理的方方面面，审计人员的责任越来越大

18、。内审人员原有的知识结构和素质和知识贮备量不够，需要加强专门培训，提升审计水平，掌握审计的主动性，提升内审人员的综合素质。三、下半年工作计划1、继续严格依据派驻办年度审计工作计划实施，加大日常监管力度，参加非驻地市局(企业)审计工作，按时保质保量地完成常规性审计计划任务。2、强化日常管理工作，关键加强对物质采购、工程投资、宣传促销项目标日常监督，认真推行审计职责，把好审计监督关口，充分发挥审保障监督作用。3、依据国家局、省局相关开展烟叶基础设施建设项目审计长久化的工作要求，继续加强对青椅山基地单元建设审计监督，关键对烟叶基础设施建设项目标项目实施、项目建设、资金阶段性付款管理、完工验收、完工结

19、算(决算)等步骤实施审计，做到全程跟踪审计，促进烟叶基础设施建设项目深入正当、规范、有序的深入开展。4、主动配合中审开展对新办公楼的结算、决算审计工作，做好沟通协调，推进新办公楼审计工作顺利开展。5、依据省派驻办工作安排，完成下半年交叉审计工作任务及省局抽调的审计任务。6、在完成好日常审计监督工作的基础上，努力提升部门人员本身素质，坚持学习，提升工作水平。7、继续做好本部门日常的各项审计监督工作，主动完成好省局和市局领导交办的各项临时性审计任务。2021年上半年，审计监督管理工作，即使取得了一定实效，但我们也清楚地认识到和国家局、省局的要求还存在着差距，我们将深入强化责任意识，创新监督机制和方

20、法，加大审计监督力度，把好审计监督关口，为*烟草行业发展做出应有的贡献。审计工作计划篇三一、科学制订稽核工作思绪针对实际，研究制订“一二三四五”总体工作思绪，即：提出了“创新方法、加强力度、扩大范围、确保效果”的稽核工作理念;坚持监督和服务并重;推行对稽核直接对象、业务管理部门、稽核人员的三重严格问责;构建“监事会稽核审计部稽核大队稽核人员”的四级责任控制网络;建立一线职员的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的直接监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级监督防范体系。二、完善稽核工作制度前后制订并下发了稽核项目质量管理方法、稽核现场检验方法、稽核人员道德准则、稽核员后续教育方

21、法、内部稽核章程、稽核员目标考评方法、稽核员人盯社管理模式、工作人员行为失范监察制度、干部职员廉政诫勉谈话制度、2021年稽核人员目标考评方法等10余个规范性制度文件，有力推进了稽核工作制度化、稽核操作步骤化进程。三、创新稽核手段一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作，被稽核单位均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核的严厉性。整年收到书面承诺书378份。二是建立稽核整改回复制。做到查处和整改并重，对稽核检验发觉的问题要求在10个工作日内提交整改汇报，有效地控制了违规问题“前清后欠”，屡查屡犯的现象。整年收到稽核整改汇报96份。三是建立管理提议书发送制度。对稽核发觉的重大问题，以监事

22、会名义向职能部门发送管理提议书24份，进行风险提醒，提升了管理的针对性和管理效能。四是建立稽核工作例会制度。将每个月第一周星期二定为稽核工作例会日，以此为平台，定时听取稽核人职员作汇报，总结经验，分析问题，提出提议。并在每个月主任工作会上通报稽核未整改事项，要求主任当场作出口头说明。整年召开稽核例会12次。四是规范稽核处罚程序。为使稽核人员充分推行查处职责，全方面反应暴露问题，将稽核人员发觉的问题提交工作例会进行研究，采取统一处罚尺度，以“稽察通报”形式将处理结果向全辖通报。整年共编发“稽察通报”12期。五是规范稽核载体。为提升稽核人职员作效率，为每名稽核人员配置电脑笔记本，统一制作并使用规范

23、化的稽核工作底稿、取证统计、资料调阅清单、稽核处罚通知书、发觉问题移交书、稽核整改通知书等，达成了稽核工作文本的格式化、规范化、标准化。六是创办“信合稽察简报”。该简报整年编发12期，设置了稽核工作动态、稽核工作探索核工作专题报道、业务教导、稽核风险提醒等栏目，针对业务风险点进行了剖析、规范、引导和提醒，丰富了职员的业务知识，有效地规范了操作行为。并以公文方法发表金融信息九篇、金融调研三篇，被多家媒体采取。四、设计业务操作监管步骤为尽可能降低业务操作风险发生，在3月组织编写了“农村信用社业务规范化操作监管步骤”一书，并印发到每位职员手中。该书编印后，得到四川省联社高度评价和肯定，在该书基础上，经省联社完善改编后的四川省农村信用社业务步骤合规操作手册一书已正式出版，并在全省农村信用社推广实施，成为指导全省农村信用社业务规范化操作的范本。五、强化关键工作，加大稽核力度一是全方面覆盖，做好序时稽核。整年开展序时稽核342社次，40个营业网点均稽核到12月份底，稽核面均达100%;二是关键突出，抓好专题稽核。整年共实施专题稽核6次，累计稽核检验191社次;三是重视整改落实，做好后续稽核。累计实施后续稽核191社次，形成后续稽核汇报58份;四是务求实效，认真开展再稽核工作。前后对白沙、官渡、大竹9个营业网点进行再稽核，对存在的问题进行了严厉处理。