反补贴：美国对华贸易限制新动向

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1、美国是中国的重要贸易伙伴，因此其对华贸易政策备受各方关注。受中美贸易不平衡等因素的影响，美国频繁启动对华贸易限制措施。这些措施涉及反倾销、一般和特殊保障措施、337调查等。2006年11月21日，美国又发起针对中国产品的首起反补贴调查反补贴：美国对华贸易限制新动向美国发起对华反补贴第一案2006年11月21日，美国商务部发出通知，应美国新页公司的申请，美商务部对原产于中国、韩国和印度尼西亚的涂布纸进行反倾销和反补贴立案调查，这是美国首次对中国进行反补贴立案调查。 新页公司声称，近年来中国涂布纸对美国出口大幅增长，中国纸业公司接受了可诉补贴，对美国国内产业造成了损害。被指控的反补贴措施有14种，

2、包括政府对企业的拨款、政策性贷款、对鼓励投资行业的税收优惠、各类外商投资企业所得税优惠、通过债转股对企业注资、林业企业税收优惠、天然林保护工程专项资金和生态林补偿基金等。此外，调查申请人还指控中国政府操纵汇率、通过控制人民币对美元升值对出口企业实施补贴。但美国商务部认为证据不足，将其排除在调查范围之外。据美方统计，2005年中国涂布纸对美出口99181.6吨，价值达8087.6万美元，分别比2003年增长1倍和1.18倍。一旦被裁定征收反补贴水，中国涂布纸产品对美出口将受到不利的影响。在美国之前，加拿大曾于2004年4月到2006年6月对中国产品发起4起反补贴调查，涉及烧烤架、碳钢和不锈钢紧固

3、件、复合地板和铜制管件4类产品。在已经审结的前3起案件中，烧烤架产品补贴额属于可忽略不计范围，调查机关终止了调查，碳钢和不锈钢紧固件产品和复合地板产品被裁定征收反补贴税。根据美国反补贴调查程度，中国涂布纸反补贴案的最终裁决将在2007年8月份完成。（见表1） 表1 涂布纸反补贴按预定进度安排程序日期提交申请2006年10月31日美国商务部立案2006年11月20日美国国际贸易委员会初裁2006年12月15日美国商务部初裁2007年4月9日美国商务部终裁2007年6月25日美国国际贸易委员会终裁2007年8月7日资料来源：美国国际贸易委员会繁杂的美国对华贸易限制 美国之所以急于对中国产品启动反补

4、贴措施，是为了强化对中国产品的进口限制。根据美方统计，美国自1983年以来在对华货物贸易中一直存在逆差，且不断扩大，2005年达到2015.4亿美元（见表2）。2006年前3季度，美方货物贸易逆差为1663.6亿美元，预计全年会突破2100亿美元。中国是美国重要的贸易伙伴。2005年中美货物贸易占美国货物贸易总值的11.1%，排第3位，中国是美国的第二大进口来源和第四大出口市场（见表3）。自2000年起，中国取代日本，成为美国的第一大贸易逆差来源国家。这一状况在美国贸易政策领域转化为较强的限制中国产品进口的倾向。中国产品成为美国贸易限制措施的重点实施对象，贸易限制措施种类多、使用频繁。表2 1

5、9962005美中贸易差额（单位：百万美元）年份出口进口贸易差额199611992.651512.8-39520.2199712862.262557.7-49695.5199814241.271168.6-56927.4199913111.181788.2-68677.1200016185.2100018.2-83833.0200119182.3102278.4-83096.1200222127.7125192.6-103064.9200328367.9152436.1-124068.2200434744.1196682.0-161938.0200541925.3243470.1-201544

6、.8资料来源：美国统计署网站表3 2005年美国10大贸易伙伴 （单位：10亿美元）位次国家/地区出口进口贸易总值比重1加拿大211.3287.9499.219.4%2墨西哥120.0170.2290.211.3%3中国41.8243.5285.311.1%4日本55.4138.1193.57.5%5德国34.184.8119.04.6%6英国38.651.189.73.5%7韩国27.743.817.42.8%8台湾22.034.856.92.2%9法国22.433.856.22.2%10马来西亚10.533.744.21.7%资料来源：美国统计署网站反倾销措施1995年1月至2006年6月

7、，美国共针对进口产品发起反倾销调查366起，其中针对中国产品发起反倾销调查61起，占调查总数的1/6。同期，美国共针对进口产品实施反倾销措施236起，其中针对中国产品实施反倾销措施51起，占反倾销措施总数的比例超过1/5（见表4）。中国产品在美国遭受的反倾销调查和被实施的反倾销措施的数量都远远超过其他国家或地区的产品。上述期间，美国实施反倾销措施的案件约占发起调查案件总数的64%，而中国涉案产品被裁定实施反倾销措施的比例大约为84%，高出平均水平约20个百分点。表4 美国主要反倾销目标（1995.12006.6）反倾销调查反倾销措施出口国家/地区反倾销调查数量出口国家/地区反倾销措施数量中国大

8、陆61中国大陆51台湾18日本21 印度19 台湾12日本32韩国11韩国24印度10其他212其他131合计366合计236资料来源：美国商务部网站保障措施WTO成立以来，美国共发起一般贸易保障措施调查10起，在5起案件中实施了贸易限制，其中也涉及中国出口产品。2002年中国与其他国家一起就美国针对钢铁产品得贸易保障措施向WTO提出投诉，美国最终被迫取消了该项贸易限制措施。此外，根据中国加入世界贸易组织议定书第16条，自中国加入WTO起12年内，WTO其他成员可以实施特定产品过渡性保障措施，在中国产品对其本国同类产业，造成活威胁造成市场扰乱得的情况下对中国进口产品采取限制措施。自2002年起

9、，美国国际贸易委员会共对中国6种产品进行特定产品过渡性保障措施调查，涉案产品包括轴承致动器、钢丝衣架、制动鼓和制动盘、球墨铸铁供水配件、内置弹簧、环型焊接非合金钢管。其中对制动鼓和制动盘、内置弹簧的调查得出否定性结论，其余4项调查认定市场扰乱成立。但美国总统以不符合公共利益为由先后否决了针对这些产品实施保障措施的建议。纺织品服装是中国出口美国的重要产品。根据美国海关统计，2005年美国从中国进口纺织品服装总额达到224.07亿美元，比2004年增长53.91，占美国纺织品服装进口总额的25.12，中国在美国纺织品服装进口来源国家中位列第一。中国加入世界贸易组织工作组报告第242段规定，自中国加

10、入之日起至2008年12月31日，WTO其他成员如果认为中国纺织品服装扰乱其市场，威胁阻碍纺织品服装贸易的有序发展，可以请求与中国磋商，如未达成双方满意的解决办法，进口国可以对相关纺织品服装实施不超过1年得限制。这类限制措施被称为纺织品特殊 保障措施。 2004年8月至2005年7月，美国制造业贸易行动联盟（AMTAC）、全美纺织品组织理事会（NCTO）、全美纺织品协会（NTA）等团体先后向美国纺织品协议执行委员会（CITA）提出针对中国纺织品实施特殊保障措施调查申请13起，涉及棉制裤子、棉针织衬衫和罩衣、胸衣、精梳棉纱等19类产品。通过调查，美国纺织品协议执行委员会先后决定对中国12类产品实

11、施进口限制（见表5）。 表5 美国实施对华纺织品特殊保障措施情况公布时间涉案纺织品名称纺织品类别2003.12.23针织布222文胸349/649睡衣350/6502004.10.28袜子332/432、632部分2005.5.20棉制裤子347/348棉制针织衬衫338/339棉制及人造纤维内衣352/6522005.5.26棉制/人造纤维衬衫340/640人造纤维裤子647/648人造纤维针织衬衫638/639精梳纯棉纱3012005.9.1棉制和人造纤维胸衣349/649其他人造长纤织物620资料来源：美国商务部网站 337调查 美国“337调查”源自美国1930年关税法第337节。经修

12、订的相关条款授权美国国际贸易委员会在美国企业起诉的前提下，对进口中的不公平贸易做法进行调查和处理。 若判定存在不公平贸易做法，国际贸易委员会将签发排除令，指示美国海关禁止有关产品进口。“337调查”针对的不公平贸易做法主要是侵犯知识产权问题。 指控进口产品侵犯美国企业知识产权成为美国限制中国产品进口得另一便利工具。1995年1月至2006年11月，美国国际贸易委员会共向中国产品发起“337调查”共57起，仅2006年就发起调查13起（见表6）。在已经完成调查得41起案件中，中国产品被裁定侵权得19起，未侵权的4起，撤诉4起，和解等途径结案14起。上述期间，美国针对进口产品发起“337调查”22

13、1起，涉及中国的案件占了26。表6 2006年美国针对中国产品发起337调查情况调查序号涉案产品调查公告发布时间337-TA-563便携式蓄电池及其包装2006.3.14337-TA-564稳压器及其部件2006.3.22337-TA-565墨盒及其部件2006.3.23337-TA-567发泡鞋2006.5.11337-TA-571L-赖氨酸饲料及其生产方法2006.5.31337-TA-573便携式数字媒体播放器2006.6.14337-TA-575打火机2006.6.20337-TA-578手机、移动通讯设备及其部件2006.7.12337-TA-580计算机外围设备及其部件2006.9

14、.6337-TA-581打印机喷墨设备及其部件2006.9.6337-TA-585发动机及其部件2006.10.19337-TA-587气动辅助连接装置2006.11.13337-TA-588数字万用表2006.11.13资料来源：美国国际贸易委员会网站美国对华反补贴政策面临大调整美国商务部一直未将反补贴适用于中国等非市场经济国家美国商务部自1981年对中国天然薄荷醇提出反倾销案起，就认定中国为非市场经济国家，中国在美国贸易救济案中得这一地位至今没有改变。自20世纪80年代中期以来，美国商务部一直坚持不对非市场经济国家出口产品发起补贴调查的政策。这一政策起源于1984年商务部对乔治城钢铁公司和

15、大陆钢铁公司投诉前捷克斯洛伐克和波兰钢丝绳出口补贴案的认定。美国商务部认为，虽然美国法律没有明确禁止将反补贴规定适用于非市场经济国家。但商务部认为，美国国会在立法时没有表明反补贴可以适用于非市场经济国家，而国会规定可以使用反倾销和保障措施处理非市场经济国家的不公平竞争的问题。因此商务部没有权力将反补贴法律适用于非市场经济国家的产品。同时在非市场经济国家，资源的配置通过中央计划进行，不存在市场，无法认定补贴的数量，因此反补贴法不适用非市场经济国家。不过，随着前中央计划经济国家市场化改革的推进，美国商务部对非市场经济国家出口产品反补贴政策也有了局部调整。1992年，在拉斯科公司投诉中国电风扇出口补

16、贴案中，美国商务部裁定反补贴法虽不适用于非市场经济国家，但适用于非市场经济国家中的市场导向产业。市场导向产业指运行遵循市场规则、企业的成本和价格反映市场供求规律的产业。美国商务部规定了判定市场导向产业的3条标准：在价格和产量的决策过程中，不存在政府事实上的干涉；该产业中的企业以私有制或集体所有制为特征；对所有重要的生产投入所支付的购买价格都是由市场来决定的。可以想见，在一个所谓的非市场经济国家， 要找到符合上述条件的市场导向产业是非常困难的。到目前为止，包括中国在内， 还没有一个美国认定的非市场经济国家的出口产品在美国反倾销和反补贴案中通过市场导向产业认定。美国对华反补贴政策面临的选择美国要对

17、中国出口产品实施反补贴限制，面临两个主要选择：一是承认中国为非市场经济国际，直接将反补贴法适用于中国产品；二是改变现行做法，将反倾销法适用于非市场经济国家的出口产品。美国并没有判定一国经济是否属于市场经济的直接标准，不过美国反倾销和反补贴法律中规定了商务部在认定某一国家是否属于非市场经济国家时须考虑的因素。这些因素包括：该国货币与其他国家货币可兑换的程度；企业与劳工通过自由谈判确定工资水平的程度；允许外国公司在国内举办合资企业或进行其他投资的程度；政府对生产资料所有或控制的程度；政府对资源配置以及对企业价格、产量决定权的控制程度；商务部认为适当的其他因素。根据规定，美商务部关于某一国家属于非市

18、场经济国家的认定一直有效，直到其作出撤销决定为止。被认定为非市场经济的国家可以在美国针对其产品的反倾销、反补贴调查中提出审议其市场经济地位的要求，也可以单独向美国商务部提出请求。2000年以来，美国商务部先后撤销了对捷克、匈牙利、俄罗斯、爱沙尼亚、罗马尼亚等国家的非市场经济地位的认定。中国政府近年来在争取贸易伙伴承认我国的市场经济地位方面作出了大量的工作。截至2006年11月上旬，已有新西兰、俄罗斯、澳大利亚、韩国、新加坡、和东盟10国等64个国家承认中国的完全市场经济地位。2004年4月，中美政府高层双边经贸磋商机构中美商贸联委会设立结构问题工作组，其职能便包括讨论美国承认中国的市场经济地位

19、问题。美国商务部认为，中国要获得美国承认其市场经济地位，还需进一步推进市场化改革，目前尚达不到美国确定的标准。美国商务部可以通过改变其一贯政策，做出将反补贴法适用于非市场经济国家的决定。只要在具体的反补贴案件中涉案一方提出将反补贴法适用于非市场经济国家的新理由，商务部就有可能在不改变现行法律的情况下作出政策调整。不过，2006年4月美国审计署在向美中经济与安全审议委员会作证时表示，没有国会的授权，商务部允许对非市场经济国家采取反补贴措施，很可能在法律上受到挑战，因为1994年美国乌拉圭回合协定法案将乌拉圭回合协议纳入了美国法律，对美国反补贴法作了重要修改，但并未授权对非市场经济国家使用反补贴措

20、施。2005年7月，美国国会众议院曾通过一项美国贸易权利执行法案，旨在对中国商品征收反补贴税，此法案未经美国国会参议院通过。但美国商务部曾公开表示过，如果立法受阻，美国政府将会尽力采取弥补措施。美国商务部在本案中的意图美国商务部在这次针对中国等三国涂布纸发起反补贴调查的公告中，特别对反补贴法律适用于中国产品做了说明。美国商务部认为，调查申请人提供了充分的理由和补贴指控，满足了对中国涂布纸发起反补贴调查的法定条件。美国商务部同时指出，考虑到本案涉及的复杂法律和政策问题，基于在乔治城钢铁案中被赋予的裁量权，商务部计划在本案调查过程中对目前是否应将反补贴法适用于中国进口产品作出认定，欢迎涉案各方发表意见。美国商务部的上述立场表明，商务部倾向于同意将反补贴法适用于中国进口产品。一旦商务部在本案中作出以上政策调整，将为今后美国企业指控中国产品补贴出口扫除了政策障碍，中国产品出口美国市场将面临新的限制。