国际工程承包第五章

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1、第五章 国际工程项目管理模式与承包模式 一、世界其他国家投标市场情况一、世界其他国家投标市场情况 n1英国工程招投标概况 招标投标最早起源于英国。对于工程招投标，英国政府颁布了一系列相关文件和操作规程，既有法规性的，也有一般指导性文件，作为政府机构发包工程时的参考依据。对于其采用何种方式实施工程，只要其遵守英国建筑法规，政府是不管其具体采用什么样的招标方式的。（1）公开招标 任意合法经营的承包商都有资格就此参加工程投标。但在领取标书时必须交付一定的押金或提交一份业主认可的投标担保，这些押金或保证金要等到某个适合的承包商正是中标后才予以返还。2.一阶段选择招标采用这种招标方式，业主所需的施工队伍

2、可从自己已掌握并认可的承包商名单中或从对业主在全国性传媒和技术刊物上登载的招标广告作了回复、响应的承包商名单中挑选、邀请他们分别就业主的开发项目竞相进行投标承建。英国有关方面曾经就这种招标方法提出了一些指导性准则和有益的建议：根据项目规模，一般可邀请5至8名承包商参与投标；应让每个承包商充分了解拟建项目的有关情况，招标文件应列有明确的工期要求，以免投标者仅仅只围绕项目价格进行片面竞争，而且也不主张投标者在要求调整工期的基础上另外单独提出任何别的报价；投标期限一般为四周，一些大而复杂的项目，其期限可略微有所延长。3.两阶段选择性招标 两阶段性招标一般适用于进度要求严格、不允许有待设计工作完成后再

3、来着手选择承包商的项目。两阶段选择性招标制，第一阶段为公开招标，系统通过投标竞争来优选业主需要的承包商；第二阶段为议标，即通过谈判协商来选定中意承包商。第一阶段的竞争性招标，选择承包商的标准主要是价格，即各家按照拟建工程的工程量清单中所列项目报价选择。据两阶段选择性招标程序法规推荐，无论工程规模大小，每个招标项目最多只宜选择六个投标者，投标时间至少5周。4.议标 采用议标方法选择承包商，有利于业主按照自己的偏好与其认为中意的承包商主动进行接触，而这个承包商也是愿意前来投标的建筑公司。业主做出这一选择的依据通常是：承包商的信誉、专业技术水平、财务状况以及彼此之间已有的业务关系。n2 2英国招投标

4、程序英国招投标程序1.资格预审2.编制招标文件3.发出招标文件4.现场参观5.招标修正书6.问题单及答复7.提交标书和接受标书8.开标、评标及签订合同n3日本工程招投标概况日本工程招投标概况n日本对于中央政府各部门、地方自治体、公社、公团等公共机构的项目，为了保证公正性而依法严格实行招投标制度。n招投标主要由公团或公社具体负责实施，公团与公社介于政府与私人之间，社会地位特殊，具有“国营”性质，是“官办自营”式的特殊法人单位。n日本的大工程，基本都以共担风险的联合体（Joint Venture,JV）形式进行投标，因而承包工程，采用联合体形势非常常见。这样做的好处表现在两个方面，n一是能充分发挥

5、各自优势，体现团队作战精神；n二是利益分割，大家都有饭吃。n4 4日本常用的招标方式日本常用的招标方式n一般竞争招标n指名竞争招标n随意契约n特命发包n(1)一般竞争招标n一般竞争招标是指通过公布竞争招标的工程概要，希望投标者全部参加竞争投标，原则上以最低价格为中标者的中标方式。n(2)指名竞争招标n指名竞争招标是指发包者事先通过对参加竞争者的资格审查并编制有资格企业名录，在个别工程发包前从名录中选择多家能满足发包工程等级、技术条件、地理条件等指名标准的公司予以指名，通过这些公司的竞争投标而缔结合同的方式。(3)随意契约（随意和同）随意契约是指发包者选定承包商不是采用投标竞争方法，而是与个别选

6、定的特定企业进行交涉，而后缔结合同的方式。民间工程一般采用随意契约，此时，发包者不仅考虑金额，而且考虑质量保证、合同支付条件等其它要素来选择承包商。(4)特命发包 特命发包是指工程发包者在有资格的承包商中择优选择一家，通过议标方式达成交易的投标方法。采用特命发包时，除非投标失败，一般不指定复数投标者。对于政府工程原则上不采用此种方式。5 5日本日本招投标程序日本政府要求所有公共工程招投标工作都要按照一定程序进行。建设业许可有资格企业向发包者登记收集发包信息参加投标申请资格确认、指名现场工程师准备指名投诉处理手续经营事项审查投标签订合同6 6 美国工程招投标概况美国工程招投标概况 在美国，对于政

7、府工程，除了少数特殊情况外，一般规定必须进行招投标；对于私人工程，是否采用招标程序，政府则不予干预。美国工程招投标的基本做法：招标人在有关媒体上刊登招标公告；发售标书；投标者阅读公告后，购买招标文件；编制标书；递交投标文件；公开开标，按照一定的规则评标；招标人决定中标者。美国工程招投标评标过程美国工程招投标评标过程 1.进行预筛选；2.对投标书进行评估分析；(1)技术评估；(2)进度评估；(3)费用分析；(4)商务条款及条件；(5)与预算比较；(6)财务能力；(7)与安装施工有关的条款；3.投标书的澄清；4.评标、决标。7.香港地区程招投标概况 可以说，香港地区是我国建筑市场发育完善的地区也是

8、市场经济中大市场、小政府的自由国家或地区典范；这种建筑市场中的招投标制度正是同时体现了“看不见的手”市场价值规律的作用于“有形的手”政府法制化的完美结合，非常值得我们内地招投标界人士借鉴。8.承包商资质管理 政府工程必须得到香港特区政府公务局批准的可承包政府工程的承包商注册牌照，才能参加投标。政府工程按工程额分为A、B、C三级牌照（即城建资格），A级牌照有资格承包2000万港元以下的工程，B级牌承包商可承包5000万港元以下工程，C级牌承包商工程总价不受限制。9.许可人士制度2.许可人士制度（Authorized Persons）香港工程管理的另一个特点是“认人不认单位”。事事都要由私人签名，

9、哪个环节出了差错，就要追究那个签名者的责任。责任到人加上法规完善，使香港工程得以有条不紊、顺利地进行。在政府部门、社会民办咨询顾问单位、施工企业等拥有一批经过政府认可和批准的建筑师、设计师、测量师、工程师。如测量师必须有“许可人士”才能申报成立注册，否则无法经营开业。10.香港招投标中工程造价预算、报价与评标3.香港招投标中工程造价预算、报价与评标 在香港这个建筑自由的市场里，是没有一个统一的、共同遵守的定额和消耗指标。尽管政府有一个维修工程预算指针发布，但也只能起到指导参考作用，各承包商也不一定执行。各承包商和工料测量师都是根据各自积累的经验资料，结合政府公布的指数、考虑当前的工料物价情况、

10、自己的管理水平、利润及风险、投标技巧等进行计价和投标报价。因此可以说，香港建筑产品是完全放开的，通过市场调节工程造价。11.11.香港特区政府工程招标程序香港特区政府工程招标程序(1)招标准备(2)招标公告(3)发售招标文件(4)资格预审(5)审核投标书(6)定标(7)签订合同文件(8)工程施工n每周五例定在政府宪报上刊登所有正在招标的政府公告工程的招标详情。这种透明的招标信息公告制度保证了竞争的公开性和公平性。1 12.2.香港工程招投标制度与内地的区别香港工程招投标制度与内地的区别（1）招投标制度适用范围的区别内地：有中华人民共和国招标投标法；香港：没有独立的招标投标制度，政府采购一般情况

11、下必须采用招标投标。（2）标底的区别内地：一般有标底，且作为判断投标人报价是否合理的重要依据；香港：建设工程招标并无内地意义上的标底。招标人一般在招标前对拟建项目的造价进行估算，这是其决定是否进行建设和筹措资金的基础。（3）中标原则区别 内地：综合评估法、经评审的最低投标价法；香港：最低报价中标。但不排除在个别情况下淘汰最低价投标书。13.政府投资项目的资金支付 14.集中支付 对于政府采购项目，目前世界各国普遍采用的支付模式即所谓的集中支付模式，其明显的特点是资金流动环节少，避免资金沉淀，有效地防止过去屡屡发生的建设单位主管部门以及建设单位私自挪用建设资金、扩大建设规模及提高建设标准等现象。

12、图2实线表示资金流动，虚线表示支付申请需经过的审核流程。n 例如，香港在有关政府投资项目资金支付上采用的是单一账户直接支付制度：n由有关建设主管部门签证工程付款凭证；n由特区财政司库务局直接将资金拨往承包商账户。15.我国目前实行的分散支付：分散的支付制度弊端很多，主要有：支出过程脱离财政监督，财政资金管理分散，大量的财政资金沉淀在各部门、各单位，使用效率不高，财政收支信息反馈迟缓，容易固化部门利益等。16.讨论1 改革政府投资项目现行的分散支付制度，实行集中支付制度，即所谓的国库集中支付制度，有利于加强财务管理，提高资金的使用效益，起到保廉、杜乱、防散和工程款拖欠的作用。建立政府集中采购制度

13、，并相应实施财政预算资金的直接支付方式和国库单一账户制，实现预算指标和预算资金的分离，财政就能对政府部门和公共部门的商品和服务的采购行为实行有效的监督，保证财政对预算资金流量和流向的控制。讨论2 关于国际工程的投标报价能力 n一、国际工程咨询服务计费方法n 对于不同性质和内容的咨询项目，其服务费可以采用不同的计费方法和支付方式，签订不同类型的合同，以方便管理。n 常见的计费方法有以下6种。二、工程项目管理与承包模式1 1 项目管理模式项目管理模式1.1政府投资项目管理方式 目前，我国政府投资项目的建设方式主要采用以项目法人为业主的建设监理制。但项目法人责任制在实践中也暴露出不少问题。1)项目法

14、人通常是一次性业主，缺少工程建设的专业经验。2)缺乏必要的制约机制和工程建设管理的连续性，不仅不利于工程建设水平的提高，而且政府管理部门也难以实施有效的监督，致使许多业主行为不规范。3)目前对于非盈利性的政府投资项目的业主还没有明确界定，到底应该是由建设单位、建设管理部门，还是由财政部门来充当政府投资项目的业主，现在还存在争议。这种现象导致了政府投资项目建设过程中管理混乱、工程质量低劣、腐败滋生、建筑市场秩序混乱等问题。目前，我国建设领域先后进行了招标投标制、合同管理制、建设监理制、业主(项目法人)负责制等的改革。与这些改革相适应，工程建设管理方式也有了重大的改革。目前以三角管理方式为我国工程

15、建设的主流管理方式。所谓的三角管理方式是指由建设单位(业主)分别与承包单位(主要是施工单位)和咨询单位(监理单位)签订合同，构成建设项目管理的三角。因此，它也被称为建设监理管理方式。其组织方式如图3-1所示。图2-1 三角形组织方式 上述的建设监理制，有许多缺陷，学者建议采取以下工程项目管理组织结构图，如图3-2所示。图3-2 新三角形组织方式 它与目前国内流行做法的最大区别在于：1)监理单位不是与业主而是与设计单位签订合同，设计单位负责挑选监理与派驻建筑师代表，以往的业主与监理的合同关系变为设计与监理的合同关系。n2)由业主聘请咨询顾问单位或项目管理公司与设计单位协调工作。从图上看，设计单位

16、地位比以前突出，符合国际上流行的且行之有效的做法。3)图中的监理单位，其工作内容是为施工质量监督管理，这与现在大部分监理单位的实际工作内容一致。设计单位增加了两个工作内容，派驻建筑师代表与挑选施工监理单位。4)提高设计单位的重要性，其目的是为了与国际惯例接轨。1.2 我国不同项目管理类型 项目管理按实施主体的不同可分为：业主的项目管理、承包商的项目管理、设计方的项目管理、供货商的项目管理。业主的项目管理(Owners Project Management)设计方的项目管理(Designers Project Management)、供货商的项目管理(Suppliers Project Mana

17、gement)1.31.3项目管理的基本内容项目管理的基本内容 可简单概括为“三控制、两管理、一协调”(质量控制、进度控制、费用控制，合同管理、信息管理，组织协调)，此外，安全管理和风险管理也是项目管理中不可或缺的组成部分。新提法：“四控、五管、一协调”质量控制、进度控制、费用控制、安全控制；合同管理、信息管理、风险管理、变更管理、环境管理；组织协调沟通管理传统的多三角管理模式1)分段承发包模式 分段承发包模式是指业主将一个项目的设计、施工任务分别发包给多个设计单位和建筑施工单位，在这种情况下，各设计单位之间是平行或并列的关系，各建筑施工单位之间也是平行或并列的关系，故也称平行承发包，或分别承

18、发包。采用这种模式时，业主和多个承包商分别签订合同。公路、铁路、输油管线等可同时开工的工程通常采用此模式。对于整体立体性的工程，我国明确反对采用分段承发包模式，将这种模式称为“肢解工程发包”。分段承发包模式的建设组织方式监理单位 但，一般来说，对于风险很大的工程项目，一些具有实力的承包商虽有力量搞总承包。但为了避免承担过大的风险，而不愿做总承包单位，在这种情况下业主可以采用分段承发包模式。分段承发包模式对施工质量的控制有利，因为它符合质量控制中的他人控制原则。由于承包合同的相互制约，各承包单位之间存在着工程质量的监督关系，如果前一工序的工程质量有问题，后一工序的承包单位就有理由拒绝在不合格工程

19、的基础上继续施工，这就迫使每个施工单位注意施工质量。分段承发包模式使业主及其咨询人员能够选择在各个专业领域有优势的承包商，也可以采用阶段施工法(Phased Construction Method)(或称快速轨道法，Fast-Track Method)尽早开始工程施工，即业主可以采用边设计、边施工的方式组织工程建设，也就是设计完成一部分就可以组织施工招标，在一段时间内设计与施工可以同步进行，以后再根据所完成设计的内容分别进行施工招标。讨论：这样就为缩短建设项目周期、提高投资效益提供了可能性。这在工期非常重要的工程上对业主特别有吸引力。分段承发包模式在德国和法国应用相当广泛，在美国及其他国家也有

20、所应用。分段承发包模式的特点可以归纳如下：(1)业主和多个设计单位、建筑施工单位签订合同，业主的项目组织、合同管理、投资控制较难，业主风险大。(2)对施工质量有利。对造价控制不利 (3)可以实现设计与施工的搭接，有利于缩短施工周期。(4)大、中、小型项目都可以采用分段承发包。(5)可以减少层层转包的情况2)2)CMCM方式方式(Construction Management Approach)Construction Management Approach)1.简介 CM方式是由业主委托CM单位，以一个承包商的身份，采取“边设计、边施工”，即快速轨道法的生产方式进行施工管理，直接指挥施工活动，

21、这在一定程度上影响设计活动，而它与业主的合同通常是采用“成本加利润”的一种建设方式。强调：非快速轨道法项目也可以采用CM方式 统称：代理型项目管理模式 意义：采用CM建设方式，就是从项目开始阶段就雇用具有施工经验的咨询人员参与到项目实施过程中，以便为设计专业人员提供施工方面的建议并随后负责管理施工过程。目的：1)把工程项目作为一个完整的过程来对待，在决策时能够同时考虑设计与施工的因素；2)力争使项目在最短时间内，以最经济的成本和符合要求的质量完成工程并交付使用。CM方式主要适用于：(1)对变更灵活性要求较高的项目。(2)项目的时间因素重要而不能按传统模式进行的项目。(3)业主不组建庞大的项目管

22、理班子的项目。国际上常用的CM方式有以下两种：(1)代理型CM(Agency CM)方式。所谓代理型CM方式，主要指的是CM单位仅仅是以“业主代理”的身份参与工作，CM单位不负责进行分包的发包，业主直接与分包商签订合同。采用这种形式时，CM经理作为业主的咨询人员和代理提供CM服务。业主与CM经理之间的服务合同是以固定费或比例费方式计费的。CM公司通常在项目投资前期就受聘于业主。建设组织方式如下图代理型CM模式建设组织方式代理型代理型CMCM方式的特点可以归纳如下：方式的特点可以归纳如下：优点：可自由选定建筑师(工程师)；完善的管理与技术支持；在招标前确定完整的工作范围和项目原则；预先考虑施工因

23、素，利用价值工程原理，可以节省项目投资。缺点：在明确整个项目的成本之前，投入较大；CM经理不对进度和成本作出保证；业主进行项目管理会导致风险增加；索赔和变更的费用较高。(2)风险型CM(“At risk”CM)方式。所谓风险型CM方式主要是指CM单位不是以业主代理的身份，而是以承包商的身份工作。业主与CM单位签订CM合同，而与大部分分包商无直接的合同关系。CM单位直接进行分包的发包，与分包商签订合同。这种方式实际上是代理型CM方式和传统的总承包方式的结合。CM经理同时也担任施工(总)承包商的角色，业主向CM经理支付佣金及专业承包商所完成工程的直接成本。CM经理由于额外承担了保证施工成本的风险而

24、获得额外的收入。共有两种方式，见下图。风险型CM模式建设组织方式1强调图111风险型CM组织方式2强调：业主无指定分包商 一般业主要求CM单位提出保证最大工程费用(Guaranteed Maximum Price，GMP)以保证业主的投资控制，如最后结算超过GMP，由CM公司赔偿，如低于GMP，节约的投资由业主和承包商按约定比例分成。一般来说，业主方分的较多。这 种 方 式 在 英 国 或 中 国 香 港 称 为 管 理 承 包(Management Contracting)，以区别于代理型CM方式，而代理型CM方式的名称在欧美是相同的。风险型风险型CMCM方式的特点可以归纳如下：方式的特点可

25、以归纳如下：优点：完善的管理和技术支持；在项目初期选定项目组成员；预先考虑施工因素，利用价值工程原理，可以节省项目投资；所节省的投资归业主和CM公司所有；采用竞争性招标；能够提前开工、提前竣工。缺点：缺点：保证的成本中包含设计和投标的不确定因素；高水平的风险型CM公司较少；业主过多地参与项目实施(可能带来较多合同争议)。1.简介简介 设计管理分别就设计服务和专业施工过程管理服务签订合同方式(Design-Manage)通常是指一种类似CM方式但更为复杂的由同一实体向业主提供设计和施工管理服务的建设项目组织实施方式。在通常的CM方式中，业主。采用设计管理方式时，业主只签订一份既包括设计也包括CM

26、服务在内的合同。在这种情况下，设计师与CM经理位于同一实体。这一实体常常是设计机构与施工管理企业的联合体。类型：代理型、风险型，见下图。2.组织方式设计管理方式的两种建设组织方式，如图所示。代理型设计管理组织方式1（联合体）注：合同及协调关系-协调关系 指令关系代理型设计管理组织方式2（设计管理公司）注：注：合同及协调关系合同及协调关系 指令关系指令关系风险型设计管理组织方式1(联合体)图1-17 风险型设计管理组织方式2(设计管理公司)4)4)项目管理承包（项目管理承包（PMCPMCProject Management Project Management Contractor)Contra

27、ctor)PMC是指项目管理承包商代表业主对工程项目进行全过程、全方位的项目管理，包括进行工程的整体规划、项目定义、工程招标、选择E、P、C承包商、并对设计、采购、施工过程进行全面管理。强调：PMC项目管理承包商一般不直接参与项目的设计、采购、施工和试运行等阶段的具体工作。PMC的费用一般按“工时费用+利润+奖励”的方式计取。PMC是业主机构的延伸，就从定义阶段到投产全过程的总体规划和计划的执行对业主负责，与业主的目标和利益保持一致。对大型项目而言，由于项目组织比较复杂，技术、管理难度比较大，需要整体协调的工作比较多，业主往往都选择PMC承包商进行项目管理承包。作为PMC承包商，一般更注重根据

28、自身经验，以系统与组织运作的手段，对项目进行多方面的计划管理。比如：1)有效地完成项目前期（FEL）阶段的准备工作；2)协助业主获得项目融资；3)对技术来源方进行管理，对各装置间的技术进行统一和整合；4)对参与项目的众多承包商和供应商进行管理（尤其是界面协调和管理），确保各工程包之间的一致性和互动性，力求项目整个生命周期内的总成本最低。PMCPMC可分为三种类型：可分为三种类型：1）代表业主管理项目，同时还承担一些界外及公用设施的EPC工作。这种方式对PMC来说，风险高，而相应的利润、回报也较高。2）代表业主管理项目，同时完成项目定义阶段的所有工作，包括基础工程设计、10%的费用估算、进行工程

29、招标选择EPC承包商和主要设备供应商等。3）作为业主管理队伍的延伸，负责管理EPC承包商而不承担任何EPC工作，这种方式的风险和回报都比较小。PMC的合同结构是：业主 PMC承包商B承包商A承包商N 鲁姆斯（ABB LUMMUS）认为，PMC方式主要工作内容下表：以上讨论的是项目业主(尤其是政府投资)的管理模式下面主要讨论项目承包模式内容PMC工作范围专业化的服务保证满足专业标准要求商务费用补偿角色业主的机构或代表进度无进度担保2.2.项目总承包方式项目总承包方式 2.1简介 项目总承包方式又称设计建造方式(Design-Build Method)，是指业主把一个项目的全部设计与施工任务一次性

30、发包给一个承建单位(即项目总承包商)。该单位可以是单个建筑企业，也可以是多个建筑企业组成的联合体或合作体，由该承建单位(项目总承包商)负责从设计到交付使用等一系列实质性工程工作。讨论：采用项目总承包方式，业主只与项目总承包商签订合同。项目总承包商可以使用本公司的专业人员自行完成设计和工程施工，也可以将部分的设计和工程任务分包给分包单位，总承包单位和各分包商签订合同并负责分包单位的协调和管理。业主和分包单位不存在直接的合同关系。近年来，项目总承包方式在建筑业的应用越来越广泛，主要原因是在项目总承包方式下设计和施工能够结合起来，便于采用阶段施工法。经常提到的“交钥匙”方式(Turn Key)是特殊

31、的项目总承包方式，又称“一揽子承包”，即承包商提供包括:项目融资、土地购买、设计与施工直至竣工移交的全过程服务。(1)单一的项目责任；(2)完全的控制；(3)清晰明确的指令；(4)早期的成本保证；(5)减少对业主的索赔；(6)便于采用快速轨道法施工，可以降低管理费及利息、价格上涨的影响；(7)减少由于设计错误、疏忽和解释争议引起的变更；(8)在项目初期就选定项目组成员。连续性好；(9)在项目初期能预先考虑施工因素。(1)业主无法参与建筑师(工程师)的选择；(2)成本屈服于质量和设计；(3)业主(代表)担任监护人的角色；(4)工程设计可能会受施工者的利益影响；(5)由于同一实体负责设计与施工，减

32、弱了工程师与承包商之间检查和制衡的作用；(6)在某些地区，可能会受到某些法律或规定的限制；(7)业主对最终设计和细节的控制能力降低。为适应不同种类的项目需要，项目总承包方式也有多种不同的形式，大体可分为：代理型项目总承包托管型项目总承包(1)纪念性建筑。这种项目优先考虑的往往不是造价和工期，而是建筑造型艺术和工程细部处理技术。(2)新型建筑。这种项目一般具有较高的建筑要求，不确定因素较多，无论设计和施工单位往往都缺乏经验，对于业主和项目总承包商来说，采用这种方式风险都太大。(3)铁路、公路、桥梁、隧道等工程。由于这类项目工程量经常变化，很难在设计之前对其进行完整、精确的描述。并且这类项目的设计

33、对总造价的影响不特别明显，没有必要采用项目总承包方式。代管型设计建造承包方式的建设组织形式托管型设计建造承包方式的建设组织形式 NC是一种新的项目管理模式，即用一种新合同更替原有合同，而二者之间又有密不可分的联系。业主在项目实施初期委托某一设计咨询公司进行项目的初步设计，当这一部分工作完成(一般达到全部设计要求的3080)时，业主可开始招标选择承包商，承包商与业主签约时承担未完成的设计与施工工作，由承包商与原设计咨询公司签订设计合同，完成后一部分设计。设计咨询公司成为设计分包商，对承包商负责，由承包商对设计进行支付。强调：工程总承包模式下经常采用 这种方式的主要优点 1)可以保证业主对项目的总

34、体要求；2)可以保持设计工作的连贯性；3)可以在施工详图设计阶段吸收承包商的施工经验；4)有利于加快工程进度、提高施工质量，还可减少施工中设计的变更，由承包商更多地承担这一实施期的风险管理，为业主方减轻了风险；5)后阶段由承包商承担了全部设计建造责任，合同管理也较易操作。采用NC模式，业主方必须在前期对项目有一个周到的考虑，因为设计合同转移后，变更就会比较困难。此外，在新旧设计合同更替过程中要细心考虑责任和风险的重新分配，以免引起纠纷。NC模式各方关系见下图。NC模式各方关系图 1.简介 BOT方式即建造运营移交方式。这种方式是20世纪80年代在国外兴起的主要依靠私人资本进行基础设施建设的一种

35、融资、建设的项目建设方式，有时也称为“公共工程特许权”。即东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授予项目公司特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款，在特许期满时将工程移交给东道国政府。通常所说的BOT方式包括：BOT(Build-Operate-Transfer)、BOOT(Build-Own-Operate-Transfer)、BOO(Build-Own-Operate)三种方式。BOOT方式和BOT方式相比最主要的区别就是：采用BOOT方式完成项目建设以后，私人公司可以在一定时限内拥有对所建项目经营权和所有权，而采用BOT方式，私人公司只能在一定期限

36、内拥有经营权。BOO方式则是政府赋予承包商特许权，在项目建设完成以后，承包商自己拥有对项目的所有权和经有权，而不需要像BOT方式那样移交项目所有权。上述三种方式一般统称BOT方式。在实践中，由于具体项目的条件不同和实际操作过程中的差别，BOT方式的具体结构也相应发生变化。目前出现的BOT方式的变形还有BOOST(Build-Own-Operate-Subsidize-Transfer)、TOT(Transfer-Operate-Transfer)、BRT(Build-Rent-Transfer)等。（补贴、租赁）采用BOT建设方式不仅有利于减少政府的财政负担，而且可以避免政府的债务风险，提高项

37、目的运作效率。因此，在国外采用BOT方式进行基础设施建设的非常多。但BOT方式也有一定的局限性，并不是所有领域都可以采用BOT方式。另外，采用BOT方式时，一般投资额较大，投资周期长，项目收益的不确定性大。因此，是否采用BOT方式也需要慎重对待。技术和社会问题 非常透明和有力的法律制度体系 2.组织方式BOT方式典型建设组织方式 BOT项目典型结构框架图BOTBOT项目的典型操作程序项目的典型操作程序 立项阶段 建设阶段 案例案例1 1马来西亚马来西亚南北高速公路南北高速公路BOTBOT项目项目案例2 深圳沙角B电厂BOT项目结构 近年来，建筑业发生了许多变化，主要表现在以下几个方面：1.大中

38、型项目投资和经营私有化的发展。2.业主方更多地希望设计和施工紧密结合。3.建筑业在项目融资和经营方面参与程度加深。4.建筑市场全球化进程和建筑市场竞争的加剧。5.机械制造业和汽车工业生产方式的引入，改变了建筑产品生产组织的模式。6.在设计、施工、建筑材料和建筑设备的技术领域中不断出现创新。7.建筑公司功能的变化。8.设计事务所、建筑公司和咨询公司内部管理的变化。9.信息技术的迅速发展对建筑业的影响。在这场变革中，业主方成为建筑业发展的推动力。由于建筑市场竞争的加剧，建筑市场已经成为一个买方市场。作为买方的业主(包括代表国家、地方政府和国有企业投资的业主以及私有企业、私人投资的业主)对建筑业的要

39、求和期望越来越高，希望建筑业产品的成本逐步降低，建筑产品的质量逐步提高，建筑产品和生产过程的确定性不断提高。讨论：1)促进了建筑市场和建筑业发生变化，这种变化导致了许多新颖的项目建设方式应运而生;2)业主方希望简化建筑产品购买的组织，而又不损害其利益，并希望建筑业能提供范围更宽的服务，由此产生了多种新颖的项目建设方式，如：1.D+B(Design+Build)，即承包方负责项目的设计和施工，也即我国的项目总承包。2.D+D+B(Develop+Design+Build)，即承包方负责项目决策阶段的策划、管理、设计及施工。3.D+B+FM(Design+Build+Facility Manage

40、ment)，即承包商负责设计、施工、物业管理。4.F+P+D+B+FM(Finance+Procure+Design+Build+Facility Management)，即承包商负责融资、采购、设计、施工、物业管理。5.Program Management，承包商负责整个建设项目决策阶段和实施阶段的全部管理工作。讨论：项目总承包方式在我国已有应用，从实践中可以看出项目总承包方式相对于传统方式的优点有：1.业主只需一份项目总承包合同，合同结构简单，整个项目总体的协调工作由项目总承包商负责，业主的协调组织任务简单。2.对项目的投资控制有利，总承包合同一经签订，项目的总造价也随之确定。3.设计和施

41、工能够搭接，对项目进度控制有利，项目总承包单位对总进度负责，协调控制各分包单位的分进度，项目总工期明确。对我国政府投资项目建设方式改革的建议对我国政府投资项目建设方式改革的建议 建设部在考察了国外先进国家的政府投资项目建设方式后对我国政府投资项目的管理提出建议：“不论中央政府投资的工程，还是地方政府投资的工程，工程项目的所有单位或使用单位不直接参加工程项目的组织实施。分别由中央政府和地方政府设置的一个部门统一管理若干机构，从工程项目的可行性研究、设计委托、施工发包到竣工验收，实行全过程的集中管理。这些机构是常设的，是非盈利性的组织，其行为接受计划、财政、审计、监察等政府有关部门的监督。”2.6

42、项目的项目的总承包总承包委托模式综述委托模式综述业主的委托模式项目总承包的委托模式采购的委托模式施工的委托模式项目管理模式设计勘察的委托模式平行发包的管理模式业主的平行发包方式业主的平行发包方式 Traditional MethodTraditional Method业主业主咨询设计地下室施工监理前期工作勘察基础施工上部结构施工设备安装装修施工水电施工RiskRiskRiskRiskRiskRiskRiskRisk2.2.项目项目总承包的物资采购的模式总承包的物资采购的模式（1）工程建设物资采购指建筑材料、构配件和设备的采购（2）工程建设物资采购的模式有：1）业主采购2）承包商采购3）业主与承

43、包方商定某些物资的指定供货商讨论：现代物流与集团公司物流中心业主自行采购材料业主业主材料采购施工设备安装总包总包设计Risk监理监理业主指定材料供应商业主指定材料供应商自行采购施工设备安装总包总包设计Risk指定供应商Risk监理监理业主业主承包商供应材料承包商供应材料业主业主材料采购施工设备安装承包商承包商设计Risk监理监理 3.设计任务和施工任务综合委托的模式设计任务和施工任务综合委托的模式（1）设计任务和施工任务综合委托模式可以称为项目（工程）总承包模式；（2）工程总承包是全过程或若干阶段全过程或若干阶段承包；（3）工程总承包企业按合同约定对工程项目的质量、工期和造价等向业主负责；（4

44、）工程总承包可以分包；（5）工程总承包有多种 方式，D-BD-B，EPC，D-P等，应按合同约定选择。业主业主设计策划施工设备采购和安装设计采购施工前期工作Risk设计RiskRisk设计设计采购采购施工施工 Engineer,Procure,ConstructEngineer,Procure,Construct 4.4.工程总承包与工程项目管理方式介绍工程总承包与工程项目管理方式介绍1)1)设计采购施工总承包（设计采购施工总承包（EPCEPC）EPC总承包是指承包商负责工程项目的设计、采购、施工安装全过程的总承包，并负责试运行服务（由业主进行试运行）。EPC总承包又可分为两种类型：EPC（m

45、ax s/c）和EPC（self-perform construction）EPC（s)。EPC（max s/c）是EPC总承包商最大限度的选择分承包商来协助完成工程项目，通常采用分包的形式将施工分包给分承包商。其合同结构形式是：业主 EPC总承包商 设计采购施工分包商供货商EPC（max s/c）EPC（s）是EPC总承包商除选择分承包商完成少量工作外，自己要承担工程的设计、采购和施工任务。其合同结构形式是：业主 EPC总承包商 设计采购施工供货商 EPC（self-perform construction）是EPC总承包商除选择分承包商完成少量工作外，自己要承担工程的设计、采购和施工任务。

46、2)2)交钥匙总承包（交钥匙总承包（LSTKLSTKLump Sum Turn KeyLump Sum Turn Key）交钥匙总承包是指承包商负责工程项目的设计、采购、施工安装和试运行服务全过程，向业主交付具备使用条件的工程。交钥匙总承包也可分为两种类型，一是总承包商选择分承包商分包施工等工作，二是总承包商自行承担全部工作，除少数必须分包的内容外，一般不进行分包。交钥匙总承包的合同结构与EPC工程总承包的合同结构是相同的，内容上有区别。3)3)设计、采购、施工管理承包（设计、采购、施工管理承包（EPCEPCm mEngineer,Engineer,Procure,Construct mana

47、gementProcure,Construct management）设计、采购、施工管理承包是指承包商负责工程项目的设计和采购，并负责施工管理。施工承包商与业主签订承包合同，但接受设计、采购、施工管理承包商的管理。设计、采购、施工管理承包商对工程的进度和质量全面负责。设计、采购、施工管理承包的合同结构是：业主 EPCm承包商 设计采购施工管理供货商施工承包商施工4)4)设计、采购、施工监理承包（设计、采购、施工监理承包（EPCEPCs sEngineer,Engineer,Procure,Construct superintendenceProcure,Construct superinte

48、ndence）设计、采购、施工监理承包是指承包商负责工程项目的设计和采购，并监督施工承包商按照设计要求的标准、操作规程等进行施工，并满足进度要求，同时负责物资的管理和试车服务。施工监理费不含在承包价中，按实际工时计取。业主与施工承包商签订承包合同，并进行施工管理。设计、采购、施工监理承包的合同结构是：业主 EPCm承包商 设计采购施工监理供货商施工承包商施工5)5)设计、采购承包和施工咨询（设计、采购承包和施工咨询（EPCEPCa aEngineer,Engineer,Procure,Construct advisoryProcure,Construct advisory）设计、采购承包和施工

49、咨询是指承包商负责工程项目的设计和采购，并在施工阶段向业主提供咨询服务。施工咨询费不含在承包价中，按实际工时计取。业主与施工承包商签订承包合同，并进行施工管理。设计、采购、施工监理承包的合同结构是：业主 EPCa承包商 设计采购供货商施工承包商施工承包商施工向业主提供咨询6)6)设计、采购承包（设计、采购承包（EPEPEngineer,Procure)Engineer,Procure)设计、采购承包是指承包商对工程的设计和采购进行承包，施工则由其他承包商负责。其合同结构是：业主 EP承包商施工承包商7)7)设 计、采 购、安 装、施 工 承 包（设 计、采 购、安 装、施 工 承 包（E P

50、I CE P I C Engineer,Procure,Installation,Construction)Engineer,Procure,Installation,Construction)EPIC方式是针对海上平台项目来说的，海上平台的安装工作比较复杂、工作量比较大，所以将安装从施工中分离出来，给予特别强调。它的承包内容和合同结构与EPC相似。北京乐喜金星大厦(LG)工程，建筑面积151345平方米，地上30层，地下4层，内砖筒外钢结构，总承包合同额9亿元。2002年8月开工，总工期36个月。由于该工程业主以扩初设计为基础进行招投标，真正实现了工程项目建设设计、施工一体化和“总包负全责，

51、竣工交钥匙”的工程总承包项目管理。由中建一局建设发展公司实行设计、施工管理一体化工程总承包，集中优秀的专业管理人员，采用先进的管理科学方法，真正体现风险与效益、责任与权力、过程与结果的统一。1.我国目前形成的资质就位与实际需求差距甚大，工程咨询、监理、设计、施工条块分割，三权鼎立，非常不利于企业推行和发展工程总承包。从施工阶段来看，企业资质虽然历经了两次改革和调整，设置了总承包、专业承包、劳务三个层次，但总包不强，分包不专，劳务市场滞后和混乱的现象依然存在。2.在当前建筑业竞争已进入白热化阶段，施工总承包企业仅仅依靠其现有的资质优势和通过优化内部资源占领市场的努力已渐渐难以应对千变万化市场压力

52、。企业必将目光投向外部资源的整合上，充分利用和整合社会资源来做好项目。一是加强企业联盟，与韩国创造方案设计所和国内具有实力的设计院建立了长期的合作伙伴关系。这种企业联盟是设计、施工一种新型纵向一体化的概念，是不同资质的企业之间为了增强竞争优势，提高双方的市场占有率而将自己的某一部分资源能力与对方共享，通过协议而结成的优势互补、风险共担的项目管理共同体。它不涉及企业所有权或股权的变更，这样既能消除总承包企业与业主和设计单位的沟通障碍，又可以降低管理成本。二是广泛利用社会资源，做到高科技和高层次人才的资源整合。LG工程项目部两年来先后共集中社会各类设计、咨询等人员200余人，签订劳务及采购合同近4

53、00份，实现了以高层管理人员为骨干，技能人才为基础的专业管理和劳务班组分包制。从LG工程总承包实践可以预见，未来建筑业的市场竞争可能不单是总包商之间的竞争而可能是企业联盟实现社会人才资源整合能力的竞争。“为竞争而合作，靠合作去竞争”将成为今后实施国际工程承包的基本商业法则，也是推进和发展我国工程总承包的必然趋势。3.以扩初设计进行招投标，促使了承包商的竞争意识和主动行为，符合业主让项目部发挥主导作用，通过设计、施工方案等过程优化节约投资的本质要求。LG工程总承包项目管理实践的成功正是在这个关键环节和方式上体现了总承包本来的意图，使项目部在原施工总承包基础上有了“上伸下延”的管理空间。所谓“上伸

54、”就是充分利用现场施工经验和驾控能力，把参与深化设计的范围提升到一个前所未有的管理高度；“下延”就是充分发挥总承包技术优势和高超的管理能力，把传统的专业分包业务拿过来，直接管理到劳务层，有效地提高工程质量，保证了安全生产，控制了项目的进度与成本，真正实现了业主和承包商共同受益的管理目标。由于我国现有企业资质的弊端，至今二级劳务市场发展缓慢，目前项目经理部分包工程只能是对有专业承包资质的公司，再由专业承包公司选用劳务公司，劳务公司再通过包工头使用民工。造成管理多头，道道设卡，层层剥皮，致使拖欠农民工工资的恶性事件时有发生。LG项目部之所以实现工程总承包项目管理成功的又一重要经验就在于无论分包专业

55、技术含量如何高低，一律采用劳务清包模式。由总包把控制管理措施落实到所有施工环节，并承担项目管理的直接责任。这样做从根本上解决了过去由于总包对专业公司分包，而导致总包对劳务层管理脱节的弊端，同时也较好地解决了民工工资直接发到职工手中的问题，大大节约了项目管理及其合同交易成本。以防水分包为例，如果总承包对一个从事专业承包公司，在当前市场价格平均每平米为60元，如。果总包直接对劳务分包，每平米不到40元，可节约管理中间交易费30以上。由于LG项目部在整个工程施工中全部采用直接对劳务分包，减少专业分包中间环节，整个工程项目预计可节约分包中间交易费10，节约投资约在1000万元以上。4.工程总承包的利润

56、也是很低的，要创造利润，重在技术创新和优化设计。LG项目部在实施总承包项目管理过程中自始至终抓住这个关键环节，他们在满足原设计要求和国内规范的同时，坚持每个施工技术设计方案的优化不少于三个，从中选择最佳的方案，并特别重视合理优化和科学优化的紧密结合。所谓合理优化就是在报批业主同意后，精确把握市场行情，吸取历年项目管理实践经验，以方便施工，保证质量、满足使用，节约资源为原则组织材料供应和采购，坚持物资设备能不引进的不引进，能国产化的尽量不进口。比如按合同规定，擦窗机、空调机从国外进口90余台，钢材从英国进口8400吨，玻璃从美国进口30000平米，防水材料从韩国进口40000平米，项目部组织专家

57、通过对中、美、韩三国的技术规范进行对比和设计方案细化，以满足功能要求和规范为前提，拿出有力资料说服业主同意用国内高端设备、优质材料代替国外进口设备材料，仅此两项就节约投资2100万元，其中业主受益1100万元。所谓科学优化，就是注重满足技术规范和工艺要求及质量标准，大胆采用新技术、新工艺、新方法，以技术创新降低物化劳动，提高工程质量和工作效率。比如他们在地下连续墙施工技术方案中果断降低连续墙高度，负9米以上改用土钉护坡，为业主节约投资900万元；在钢结构主体施工中，通过三维建模、杆件节点优化的方案，减少用钢量900吨，节约投资360万元；在玻璃铝板幕墙施工方案中注重系统选择，节点细化，把设计图

58、纸由原来节点图206张细化到2763张，通过系统优化将原设计单元式改为框架式，不但整个外墙挂板重量减轻，而且减少型材150吨，玻璃1500平米，节约投资610万元。两年来，通过社会资源和企业资质的整合，坚持项目过程设计优化，给企业、业主和社会都带来十分巨大的利益。截至2004年底，工程量完成80，为业主节约1900万元以上。7.7.项目管理组（项目管理组（PMTPMTProject Management Team)Project Management Team)PMT是指工程公司或其它项目管理公司的项目管理人员与业主共同组成一个项目管理组，对工程项目进行管理。在这种方式下，项目管理服务方更多的

59、是作为业主的顾问，工程的进度、费用和质量控制的风险较小。PMTPMT的合同结构是：的合同结构是：n9、静夜四无邻，荒居旧业贫。22.8.2922.8.29Monday,August 29,2022n10、雨中黄叶树，灯下白头人。10:39:5410:39:5410:398/29/2022 10:39:54 AMn11、以我独沈久，愧君相见频。22.8.2910:39:5410:39Aug-2229-Aug-22n12、故人江海别，几度隔山川。10:39:5410:39:5410:39Monday,August 29,2022n13、乍见翻疑梦，相悲各问年。22.8.2922.8.2910:39

60、:5410:39:54August 29,2022n14、他乡生白发，旧国见青山。2022年8月29日星期一上午10时39分54秒10:39:5422.8.29n15、比不了得就不比，得不到的就不要。2022年8月上午10时39分22.8.2910:39August 29,2022n16、行动出成果，工作出财富。2022年8月29日星期一10时39分54秒10:39:5429 August 2022n17、做前，能够环视四周；做时，你只能或者最好沿着以脚为起点的射线向前。上午10时39分54秒上午10时39分10:39:5422.8.29n9、没有失败，只有暂时停止成功！。22.8.2922.

61、8.29Monday,August 29,2022n10、很多事情努力了未必有结果，但是不努力却什么改变也没有。10:39:5410:39:5410:398/29/2022 10:39:54 AMn11、成功就是日复一日那一点点小小努力的积累。22.8.2910:39:5410:39Aug-2229-Aug-22n12、世间成事，不求其绝对圆满，留一份不足，可得无限完美。10:39:5410:39:5410:39Monday,August 29,2022n13、不知香积寺，数里入云峰。22.8.2922.8.2910:39:5410:39:54August 29,2022n14、意志坚强的人能

62、把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。2022年8月29日星期一上午10时39分54秒10:39:5422.8.29n15、楚塞三湘接，荆门九派通。2022年8月上午10时39分22.8.2910:39August 29,2022n16、少年十五二十时，步行夺得胡马骑。2022年8月29日星期一10时39分54秒10:39:5429 August 2022n17、空山新雨后，天气晚来秋。上午10时39分54秒上午10时39分10:39:5422.8.29n9、杨柳散和风，青山澹吾虑。22.8.2922.8.29Monday,August 29,2022n10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。

63、10:39:5410:39:5410:398/29/2022 10:39:54 AMn11、越是没有本领的就越加自命不凡。22.8.2910:39:5410:39Aug-2229-Aug-22n12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。10:39:5410:39:5410:39Monday,August 29,2022n13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。22.8.2922.8.2910:39:5410:39:54August 29,2022n14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。2022年8月29日星期一上午10时39分54秒10:39:5422.8.29n15、

64、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。2022年8月上午10时39分22.8.2910:39August 29,2022n16、业余生活要有意义，不要越轨。2022年8月29日星期一10时39分54秒10:39:5429 August 2022n17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。上午10时39分54秒上午10时39分10:39:5422.8.29MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit amet,consectetur adipiscing elit.Fusce id urna blandit,eleifend nulla ac,fringilla purus.Nulla iaculis tempor felis ut cursus.感 谢 您 的 下 载 观 看感 谢 您 的 下 载 观 看专家告诉