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1、单一来源采购程序1.目的规范单一来源采购工作流程。2.适用范围适用于市局（公司）及所属县区局（分公司）有关部门单一来源采购程序。3.职责3.1采购单位(部门)负责编制单一来源采购文件，邀请谈判供应商、组织商务谈判、编制并上报单一来源采购事项确认单。3.2采购办负责审议商务谈判结果，发出成交通知书,发布公示。3.3监管办负责对商务谈判过程进行全程监督。4.程序和要求4.1编制谈判文件前置条件采购项目审批输入采购事项审批表主导者采购部门参与者无审核者无审批者无采购部门负责编制单一来源谈判文件，文件的编制格式参照竞争性谈判文件。输出单一来源谈判文件后置流程编制谈判文件4.2邀请谈判供应商前置条件编制
2、采购文件输入单一来源谈判文件主导者采购部门参与者无审核者无审批者无采购部门选择一家符合条件的供应商，向其发出采购邀请。供应商在规定的时间内，按照采购部门提出的物资、工程或服务的相关要求，提出报价、供货方案或服务方案输出报价、供货方案或服务方案后置流程谈判谈判4.3谈判前置条件邀请谈判供应商输入报价、供货方案或服务方案主导者采购部门参与者供应商、监管办审核者无审批者无采购部门组织上午谈判，在保证采购物资、工程和服务质量前提下，与供应商商定合理价格并形成采购意见，监管办进行现场监督。输出无后置流程谈判4.4确定成交供应商前置条件商务谈判输入报价单主导者采购部门参与者无审核者无审批者管委会主任采购部
3、门编制单一来源采购事项确认单报管委会主任审定，管委会主任对采购具体事宜有异议的可要求采购部门与待选供应商重新谈判。输出单一来源采购事项确认单后置流程公示4.5公示前置条件确定成交供应商输入单一来源采购事项确认单主导者采购办参与者无审核者无审批者无定标后由采购办在办事公开栏中发布成交供应商公示，公示内容包括成交单位、成交数量、成交金额等内容，公示时间不少于3个工作日输出无后置流程合同签订5.考核序号考核指标考核办法被考核岗位考核责任人考核频次1对谈判现场进行监督1、完全达到目标满分2分；2、未进行现场监督，每一次扣0.5分监管办相关人员监管办主任每季度2发布成交供应商公示1、完全达标满分3分2、
4、未进行公示，每一次扣1分3、公示时间少于3个工作日，每一次扣0.5分采购办相关人员采购办主任每季度3发出成交通知书1、完全达标满分3分2、未进行公示，每一次扣1分采购办相关人员采购办主任每季度6.相关记录6.1单一来源采购事项确认单6.2单一来源采购文件6.3报价、供货方案或服务方案7.相关文件7.1中华人民共和国政府采购法7.28.流程图 单一来源采购流程图（见附件）9.危险源 无10.廉情风险序号廉情风险点风险程度廉情危害预防和控制措施11、不按规定和程序采购，暗箱操作，采购费用高于市场实际价格。一级1、触犯、违反中国共产党纪律处分条例及烟草行业行政处分暂行规定第七十八条规定。2、降低质量
5、，提高费用，损害单位利益。加强相互监督检查，严格按照规定程序操作。2虚报采购票据，索取回扣，中饱私囊。一级1、触犯、违反中国共产党纪律处分条例及烟草行业行政处分暂行规定第七十八条规定。2、降低质量，提高费用，损害单位利益。加强相互监督检查，严格按照规定程序操作。3在采购的招标议标中，收受好处，泄露标的，使关系人得以中标一级1、触犯、违反中国共产党纪律处分条例及烟草行业行政处分暂行规定第七十八条规定。2、降低质量，提高费用，损害单位利益。加强相互监督检查，严格按照规定程序操作11.监控点 无“单一来源谈判”工作全程风险辨识评价汇总表序号风险项目风险类别对应条款风险描述及可能造成的后果风险评价风险
6、等级防控部门控制制度对应措施SLR1成立谈判小组综合管理风险1谈判小组人员选择不当，不能起到较好的谈判效果248一般风险采购办烟草企业采购管理规定（中烟办2012313号）1、谈判小组成员需在采购办会议上一致讨论通过，需保证项目需求、采购部门人员参与。2、将相对专业的采购工作人员纳入单位专家库，开展工作时可直接抽选，以提高谈判工作质量。2审定单一来源采购文件综合管理风险2审查谈判文件专业性、技术性不强，导致文件存在明显错漏4312中等风险采购办烟草企业采购管理规定（中烟办2012313号）1、相关审查人员各司其职，专门审查谈判文件的某一方面，提出专业意见；2、加强对审查人员的专业培训，不断提高
7、其技术水平。3谈判综合管理风险4谈判组织管理混乱，导致各种违规行为发生4312中等风险采购办监管办烟草企业采购管理规定（中烟办2012313号）1、根据法律法规要求，明确谈判现场纪律要求，由采购办工作人员现场负责组织管理，并接受监管办人员监督；2、在谈判现场设置摄像机，全程记录评标过程。序号风险项目风险类别对应条款风险描述及可能造成的后果风险评价风险等级防控部门控制制度对应措施MPRD4发出谈判邀请廉情风险3因收受好处或人情关系，选定不符合要求的供应商作为邀请对象25770一般风险采购办监管办烟草企业采购管理规定（中烟办2012313号）1、采购办严格审查拟邀请供应商的资质条件，并出具书面审查意见；2、项目监管人员在现场对邀请供应商资质进行再次复核。5谈判廉情风险4监管人员因收受好处或人情关系，容忍违法违规现象 ，帮助相关单位中标34672一般风险监管办烟草行业招标采购活动廉政监督工作暂行规定（试行）（国烟监2008127号）1、引入职工代表参与现场监管，形成互相监督机制；2、认真审核谈判报告等资料，进行后续监管。6发出成交通知书廉情风险5不按照谈判文件规定，随意确定或变更成交候选人15735一般风险采购办公开办烟草企业采购管理规定（中烟办2012313号）1、通过采购办集体决策，确定成交候选人，并将决策情况写进会议记录；2、在行业内外规定网站进行成交候选人公示，接受群众监督。
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