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1、C13014课后测试 第六项修炼课后测试 一、多项选择题C130141. 依据证券企业投资者合适性制度指导的相关内容，属于复杂金融产品或高风险金融产品有。A. 结构化产品B. 信贷挂钩票据C. 金融衍生产品D. 股票挂钩票据2. 依据证券企业投资者合适性制度指导的相关要求，应在合适性评定结果确定书中申明的有。A. 该产品或服务所属的投资品种符合本人/本机构的拟投资品种B. 该产品或服务的风险等级符合本人/本机构的风险承受能力等级C. 该产品或服务的投资期限符合本人/本机构的拟投资期限D. 本人/本机构投资该项产品或接收该项服务的决定，系本人/本机构独立、自主、真实的意3. 证券企业在对投资者进
2、行合适性评定时考虑的原因包含等。A. 金融产品或金融服务的投资期限B. 用户的风险承受能力等级C. 金融产品或金融服务的风险等级D. 金融产品或金融服务的投资品种4. 依据证券企业投资者合适性制度指导，证券企业销售金融产品、提供金融服务，应该向用户披露。A. 有利于用户了解相关投资并进行分析判定的其它信息B. 产品或服务的说明书等信息披露文件C. 用户和其它人之间可能存在的利益冲突D. 企业和用户之间可能存在的利益冲突5. 依据证券企业投资者合适性制度指导的相关要求，证券企业在开展市场推广活动时，应该。A. 提醒金融服务的风险B. 提醒金融产品的风险C. 明确产品或服务适合的对象D. 以清楚、
3、醒目标方法标明相关材料为推广材料6. 依据证券企业投资者合适性制度指导的相关要求，相关风险揭示内容的表述正确的有。A. 证券企业应该向用户讲解风险揭示书的内容B. 证券企业应该将风险揭示书交用户签字确定C. 风险揭示书的内容应该含有针对性D. 风险揭示书表述应该清楚、明确、易懂二、判定题7. 依据证券企业投资者合适性制度指导，证券企业应该通知用户，证券企业推行投资者合适性职责不能替代用户本人的投资判定，不会降低金融产品或金融服务的固有风险，也不会影响用户依法负担对应的投资风险、履约责任和费用。正确 错误8. 依据证券企业投资者合适性制度指导，证券企业向用户销售的金融产品包括投资组合或资产配置的，应该根据投资组合或资产配置的整体风险对用户进行合适性评定。正确 错误9. 依据证券企业投资者合适性制度指导，用户要求购置或接收高于其风险承受能力等级的金融产品或服务，证券企业应给予拒绝。正确 错误10. 依据证券企业投资者合适性制度指导，证券企业对投资者进行合适性评定后，口头确定合适性评定结果即可。正确 错误
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