六章市场构理论

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1、1 第六章第六章 市场结构理论市场结构理论一一、市场结构市场结构 二、完全竞争市场二、完全竞争市场 三、完全垄断市场三、完全垄断市场 四、垄断竞争市场四、垄断竞争市场 五、寡头垄断市场五、寡头垄断市场2n1.学会在不同的市场上如何进行产量与价格决策学会在不同的市场上如何进行产量与价格决策n2.以以“囚徒困境囚徒困境”为例分析寡头垄断市场的价格为例分析寡头垄断市场的价格与产量决策的特点与产量决策的特点n3.联系现实说明社会经济生活中的价格歧视联系现实说明社会经济生活中的价格歧视n4.联系现实谈谈我国的寡头垄断市场、垄断竞争联系现实谈谈我国的寡头垄断市场、垄断竞争市场现状市场现状能力培养能力培养3

2、目标知识目标知识n1.掌握不同市场类型的涵义、特征、短掌握不同市场类型的涵义、特征、短期均衡与长期均衡的条件期均衡与长期均衡的条件n2.了解各市场的利弊，各市场达到均衡了解各市场的利弊，各市场达到均衡的利润状况的利润状况n3.明确市场结构与企业行为的关系明确市场结构与企业行为的关系4 规范运作的股票市场是一个接近完全竞争的市场。在这里，每种特定股规范运作的股票市场是一个接近完全竞争的市场。在这里，每种特定股票的价格都是由供需双方的市场力量所决定的。单个买者和卖者都无法对价票的价格都是由供需双方的市场力量所决定的。单个买者和卖者都无法对价格施加足够大的影响格施加足够大的影响(也就是说，他们都是价

3、格的接受者也就是说，他们都是价格的接受者)。同一个公司所有。同一个公司所有的股票，都是同质的。股票经常被买进和卖出，频率很高。说明在这个市场的股票，都是同质的。股票经常被买进和卖出，频率很高。说明在这个市场里，资源在行业和地区间的流动和转移是很容易的。特别在目前信息技术很里，资源在行业和地区间的流动和转移是很容易的。特别在目前信息技术很发达的时代，有关股票价格和公司的信息的传递和获得是很方便的。因而，发达的时代，有关股票价格和公司的信息的传递和获得是很方便的。因而，在这样的市场里，股票价格就能比较充分地反映企业的价值，它能够对人们在这样的市场里，股票价格就能比较充分地反映企业的价值，它能够对人

4、们在国民经济中有效地分配投资，起到一定的引导作用。不过，也要看到，在在国民经济中有效地分配投资，起到一定的引导作用。不过，也要看到，在现实生活中，在股票市场里，大户的存在和不同程度的欺骗和操作行为，损现实生活中，在股票市场里，大户的存在和不同程度的欺骗和操作行为，损害了股票市场的正当竞争，干扰了市场在配置资本资源方面应起的作用。害了股票市场的正当竞争，干扰了市场在配置资本资源方面应起的作用。知识导入知识导入5n一、划分市场结构的标准一、划分市场结构的标准n各个市场的竞争与垄断程度不同形成了不同的市场结构。可以根据三个标准各个市场的竞争与垄断程度不同形成了不同的市场结构。可以根据三个标准来划分市

5、场结构。来划分市场结构。n1行业的市场集中程度行业的市场集中程度n 市场集中度越高，这个市场的垄断程度就越高。市场集中程度低，这个市场集中度越高，这个市场的垄断程度就越高。市场集中程度低，这个n 市场的竞争程度就高。市场的竞争程度就高。n2行业的进入限制行业的进入限制n 进入限制越低，企业越容易进入，从而竞争程度越高。反之，进入限制进入限制越低，企业越容易进入，从而竞争程度越高。反之，进入限制n 越高，企业进入越困难，从而垄断程度越高。越高，企业进入越困难，从而垄断程度越高。n 3产品差别产品差别 n 产品差别引起垄断，产品差别越大，垄断程度越高；产品差别越小，竞争产品差别引起垄断，产品差别越

6、大，垄断程度越高；产品差别越小，竞争 n 程度越高。程度越高。第一节第一节 市场结构市场结构6n二、市场结构的类型二、市场结构的类型7n企业行为是企业以利润最大化为目标来确定自己的价格与产量。出于不同市企业行为是企业以利润最大化为目标来确定自己的价格与产量。出于不同市场结构的企业在确定自己的价格与产量以及竞争目标时，要实现的具体目标场结构的企业在确定自己的价格与产量以及竞争目标时，要实现的具体目标和所用的手段应该是不同的。和所用的手段应该是不同的。n在完全竞争的市场上，实现利润最大化就在于提高企业内部的效率，降低成在完全竞争的市场上，实现利润最大化就在于提高企业内部的效率，降低成本。本。n在垄

7、断竞争市场上，企业可以以自己的产品差别形成垄断地位，从而确定高在垄断竞争市场上，企业可以以自己的产品差别形成垄断地位，从而确定高价格，实现利润最大化。价格，实现利润最大化。n在寡头市场上，如果产品无差别，寡头之间激烈竞争的结果是整个行业的价在寡头市场上，如果产品无差别，寡头之间激烈竞争的结果是整个行业的价格下降，这使这些行业成为微利行业，只能通过大量生产来实现利润最大化。格下降，这使这些行业成为微利行业，只能通过大量生产来实现利润最大化。n在垄断市场上，企业可以根据市场需求，高价少销实现利润最大化，也可以在垄断市场上，企业可以根据市场需求，高价少销实现利润最大化，也可以低价多销实现利润最大化。

8、低价多销实现利润最大化。三、市场结构与企业行为的关系三、市场结构与企业行为的关系8 德比尔斯公司为什么做广告？德比尔斯公司为什么做广告？n德比尔斯公司控制了全世界钻石矿的德比尔斯公司控制了全世界钻石矿的80以上以上(其他不足其他不足20，分散，分散在斯里兰卡和俄罗斯，形不成规模在斯里兰卡和俄罗斯，形不成规模)，凭借这种资源优势。该公司成，凭借这种资源优势。该公司成为世界市场的垄断者。我们知道，垄断者成功的关键在于寻找一种正为世界市场的垄断者。我们知道，垄断者成功的关键在于寻找一种正确的定价原则。由于该市场上只有唯一的企业，不用做广告，即不用确的定价原则。由于该市场上只有唯一的企业，不用做广告，

9、即不用通过广告来介绍和创造自己的产品特色。但德比尔斯公司每年都要花通过广告来介绍和创造自己的产品特色。但德比尔斯公司每年都要花费巨资在各国做广告。它的广告词费巨资在各国做广告。它的广告词“钻石恒久远，一颗永流传钻石恒久远，一颗永流传”已经已经家喻户晓。作为垄断者的德比尔斯公司为什么还要做广告呢家喻户晓。作为垄断者的德比尔斯公司为什么还要做广告呢?案例研究案例研究9 第二节第二节 完全竞争市场完全竞争市场u完全竞争：又称纯粹竞争，完全竞争：又称纯粹竞争，市场机制在资源配置方面的作用不受到市场机制在资源配置方面的作用不受到任何阻碍和干扰的市场结构。农产品市场任何阻碍和干扰的市场结构。农产品市场一、

10、存在条件一、存在条件市场特征市场特征n（1 1）市场上有许多生产者和消费者。）市场上有许多生产者和消费者。n他们都只是价格的接收者，竞争地位平等他们都只是价格的接收者，竞争地位平等 n（2 2）商品同质，不存在产品差别。）商品同质，不存在产品差别。n（3 3）资源自由流动。）资源自由流动。厂商可以自由地进入或退出该行业或市场厂商可以自由地进入或退出该行业或市场。n（4 4）市场信息畅通。）市场信息畅通。买卖双方具有完全信息买卖双方具有完全信息 10二、完全竞争厂商的需求曲线和收益曲线二、完全竞争厂商的需求曲线和收益曲线（一）（一）完全竞争市场厂商完全竞争市场厂商的需求曲线的需求曲线1.完完全竞

11、争市场的价格为全竞争市场的价格为P0n由整个行业的供给和需求曲线的交由整个行业的供给和需求曲线的交点所决定点所决定。P0一旦确定，个别厂商一旦确定，个别厂商和消费者只能被动的接受，而不能和消费者只能被动的接受，而不能影响。影响。P0QDSEP11l完全竞争市场上，完全竞争市场上，l企业需求曲线是与企业需求曲线是与横轴平行的线。横轴平行的线。n市场中市场中n对个别厂商的需求曲线对个别厂商的需求曲线n是一条从既定市场价格出发是一条从既定市场价格出发的平行线。的平行线。2.完全竞争市场厂商完全竞争市场厂商的需求曲线的需求曲线P0ddQDSEP12（二）厂商的收益曲线二）厂商的收益曲线n收益全部收入收

12、益全部收入PQ，包括成本和利润。，包括成本和利润。n收益是出售产品所得到的钱，而不是所赚取的钱。收益是出售产品所得到的钱，而不是所赚取的钱。n（1）总收益）总收益TR：销售一定：销售一定n 产品所得到的全部收入。产品所得到的全部收入。uTR=P*Q ARQn（2）平均收益）平均收益AR：销售每一单：销售每一单 n 位产品所得到的平均收入。位产品所得到的平均收入。n（3）边际收益）边际收益MR：每增加销售一：每增加销售一n 单位产品所增加的收入。单位产品所增加的收入。13完全竞争厂商的收益曲线完全竞争厂商的收益曲线lddlAR=MR=PnAR=MR=P=dd nMR不变，不变，MR=AR，AR

13、也不变也不变P0ddQDSEP14三、利润最大化三、利润最大化1.数学推导。数学推导。表示厂商的利润：表示厂商的利润：=TR-TC)()(00maxQTCQTR0dQd0dQdTCdQdTRdQTCTRddQdMCMRMRdQdTRMCdQdTC152.利润最大化原则：利润最大化原则：MR=MC 反证法反证法nMRMC MRMC，每增加一单位产品所增加的收益大于这一单位的成本，厂商，每增加一单位产品所增加的收益大于这一单位的成本，厂商有利可图，必然扩大产量；有利可图，必然扩大产量；nMRMC MRMC，每增加一单位产品所增加的收益小于这一单位的成本，厂商，每增加一单位产品所增加的收益小于这一单

14、位的成本，厂商会亏损，必然减少产量；会亏损，必然减少产量；n只有在只有在MR=MCMR=MC时，厂商既不扩大，也不缩小产量，而时，厂商既不扩大，也不缩小产量，而是维持产量，表明该赚的利润都赚到，即实现生产是维持产量，表明该赚的利润都赚到，即实现生产者利润最大化。者利润最大化。n一般情况是生产规模最佳点。一般情况是生产规模最佳点。16利润最大化图形分析利润最大化图形分析 POQMCMR=ARP0EQ0E点左边，MRMCE点右边，MRMC 17p短期：价格既定，不变要素投入量固定。短期：价格既定，不变要素投入量固定。p厂商只能变动可变要素，来调整产量，实现厂商只能变动可变要素，来调整产量，实现MR

15、=MC的利润最大化均衡条件。的利润最大化均衡条件。四、完全竞争市场的短期均衡四、完全竞争市场的短期均衡l短期内，完全竞争市场，供求作用形成价格，短期内，完全竞争市场，供求作用形成价格，l可能高于、等于、低于厂商的平均成本，可能高于、等于、低于厂商的平均成本，l厂商可能处于盈利、盈亏平衡或亏损等不同状态。厂商可能处于盈利、盈亏平衡或亏损等不同状态。u厂商均衡：当厂商的生产水平保持不变，既不扩大也不缩小时，厂厂商均衡：当厂商的生产水平保持不变，既不扩大也不缩小时，厂商处于均衡状态。商处于均衡状态。（一）完全竞争（一）完全竞争市场市场的短期均衡的短期均衡 18u利润最大化原则：利润最大化原则：MR=

16、MCMR=MCuE E点为厂商决策点点为厂商决策点u决定产量决定产量OMOM，价格，价格ONON。PQSACSMCMNGEKOddAR=MR=P超额利润超额利润GKEN（绿色部分）（绿色部分）nTR=OMENnTC=OMKG1.厂商有超额利润厂商有超额利润 uP=ARSAC，u厂商处于盈利状态。厂商处于盈利状态。19 2.行业供给大于需求，价格水平比较低。厂商亏损行业供给大于需求，价格水平比较低。厂商亏损 l利润最大化原则利润最大化原则MR=MClE点为厂商决策点，点为厂商决策点，l决定产量决定产量OM，价格，价格ON。PQSACSMCdd（AR=MR=P）EMONKGlTR=OMENlTC=

17、OMKGu存在亏损存在亏损GKENGKENu（红色部分）（红色部分）203.厂商的超额利润为零，但获得全部的正常利润厂商的超额利润为零，但获得全部的正常利润 nP=AR=SAC，n厂商的经济利润恰好为零厂商的经济利润恰好为零,处于盈亏平衡状态处于盈亏平衡状态 PQSACSMCdd（AR=MR=P）EMON21E1：停止营业点：停止营业点AVCPQSACSMCdd（AR=MR=P）E1MOP1EP0p完全竞争市场，厂商完全竞争市场，厂商在市场价格低于平均成在市场价格低于平均成本的最低点但高于平均本的最低点但高于平均可变成本最低点进行生可变成本最低点进行生产时，产时，p该厂商将：该厂商将：pA处于

18、利润最大化状态nB处于亏损状态pC获得正常利润nD仍将继续生产22n长期均衡就是指在长期中各个厂商都可以根据市场价格来调整全部生长期均衡就是指在长期中各个厂商都可以根据市场价格来调整全部生产要素和生产，也可以自由进入或退出该行业，最终使整个行业的供产要素和生产，也可以自由进入或退出该行业，最终使整个行业的供求均衡，各个厂商的产量也不再调整，达到各个厂商既无超额利润又求均衡，各个厂商的产量也不再调整，达到各个厂商既无超额利润又无亏损的状态。无亏损的状态。n当长期边际成本曲线当长期边际成本曲线(LMC)，长期平均成本曲线，长期平均成本曲线(LAC)相交于相交于E点时，点时，实现了长期均衡，所以，厂

19、商的长期均衡实现条件是实现了长期均衡，所以，厂商的长期均衡实现条件是:nMR=AR=LMC=LAC五、完全竞争市场上厂商的长期均衡五、完全竞争市场上厂商的长期均衡 23完全竞争市场的长期均衡分析完全竞争市场的长期均衡分析n供小于求，市场价格高，供小于求，市场价格高，有超额利润，吸引厂商进有超额利润，吸引厂商进入，价格水平回落；入，价格水平回落；PQLACLMCMNEOdd（AR=MR=P）进一步分析uE E点，没有厂商会进入和点，没有厂商会进入和退出该行业。退出该行业。n调整的结果：调整的结果：n价格为价格为ON。n供大于求，市场价格低，供大于求，市场价格低，存在亏损，部分厂商退出，存在亏损，

20、部分厂商退出，价格回升；价格回升；24u完全竞争市场长期均衡的条件：完全竞争市场长期均衡的条件：PQLACLMCdd（AR=MR=P）MNEOMR AR n利润最大化原则利润最大化原则MR=MC，nE点为厂商决策点，点为厂商决策点，n决定产量决定产量OM，价格，价格ON。n既无超额利润，也无亏损既无超额利润，也无亏损25六、完全竞争市场简评：优缺点六、完全竞争市场简评：优缺点n(1)供给与需求相等，不会有生产不足供给与需求相等，不会有生产不足或过剩，需求得到满足。或过剩，需求得到满足。n(2)长期均衡时，平均成本最低，要素长期均衡时，平均成本最低，要素作用最有效。作用最有效。n(3)平均成本最

21、低决定了产品价格最低，平均成本最低决定了产品价格最低，对消费者有利。对消费者有利。u(1)(1)厂商平均成本最低不一定是社会成本最低。厂商平均成本最低不一定是社会成本最低。u(2)(2)产品无差别，消费者多种需求无法得到满足。产品无差别，消费者多种需求无法得到满足。u(3)(3)生产者规模可能都很小，无力去实现重大科技突破。生产者规模可能都很小，无力去实现重大科技突破。u(4)(4)实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。l优点：优点：l完全竞争市完全竞争市场最理想。场最理想。l资源得到最资源得到最优配置。优配置。u完全竞争市场的缺点完全竞争市场

22、的缺点：26n生产者剩余：生产者剩余：厂商提供产品时实际接受的总价格与愿意接受的最小总价格之间的差额。u完全竞争，只要P高于MC，厂商就可得到生产者剩余。u厂商总收益是价格线以下；u厂商愿意接受的最小总价格是边际成本线以下的总边际成本。价格直线和边际成本曲线所围成的面积即为生产者剩余。与消费者剩余不同，生产者剩余是实际可以获得的利润。生产者剩余和消费者剩余之和成为社会总剩余。生产者剩余和消费者剩余之和成为社会总剩余。七、生产者剩余七、生产者剩余27 第三节第三节 完全垄断市场完全垄断市场u2.2.形成完全垄断的条件：形成完全垄断的条件：u第一，存在唯一的厂商第一，存在唯一的厂商 u第二，产品独

23、特，并且没有第二，产品独特，并且没有十分相近替代品的竞争。十分相近替代品的竞争。u第三，厂商加入或退出该行第三，厂商加入或退出该行业都很困难。业都很困难。p垄断者获得超额利润主垄断者获得超额利润主要是卖方垄断。要是卖方垄断。买方垄断买方垄断u1.1.完全垄断市场（完全垄断市场（perfect monopoly marketperfect monopoly market）：指一家：指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。厂商完全控制整个市场的商品供给。回顾：什么是卖方市场和买方市场？回顾：什么是卖方市场和买方市场？一、完全垄断市场的条件与形成一、完全垄断市场的条件与形成28 3.完全垄断市场形成的

24、途径完全垄断市场形成的途径n（1 1）生产要素垄断生产要素垄断u（3）专利权的垄断）专利权的垄断 政府为鼓励发明创造，对某些研究政府为鼓励发明创造，对某些研究成果给以专利保护，使厂商拥有独家生产权，从而形成垄成果给以专利保护，使厂商拥有独家生产权，从而形成垄断。断。u（2）许可证垄断许可证垄断 政府为了保护公众利益，对某些厂商政府为了保护公众利益，对某些厂商发放生产经营许可证，使其获得合法的垄断地位。发放生产经营许可证，使其获得合法的垄断地位。u（4）自然垄断）自然垄断 这是由于市场力量自然形成的垄断这是由于市场力量自然形成的垄断 29二、完全垄断厂商的需求曲线和收益曲线二、完全垄断厂商的需求

25、曲线和收益曲线（1 1）厂商需求曲线就是整个市）厂商需求曲线就是整个市场的需求曲线。场的需求曲线。dd（P=AR）PQ假定垄断厂商需求曲线为线性假定垄断厂商需求曲线为线性 u垄断企业是市场价格制定者。垄断企业是市场价格制定者。u通过减少销量来提高价格通过减少销量来提高价格;u产量提高，价格也随之下降。产量提高，价格也随之下降。l向右下方倾斜向右下方倾斜l斜率为负斜率为负l销量与价格成反比销量与价格成反比n厂商的平均收益曲线与需求曲厂商的平均收益曲线与需求曲线重合。线重合。n需求曲线需求曲线D=价格线价格线P=平均收益平均收益AR，向右下方倾斜。，向右下方倾斜。30（2）垄断厂商平均收益曲线）垄

26、断厂商平均收益曲线n垄断市场，销量增加，价格下降，从而边际收益减少。垄断市场，销量增加，价格下降，从而边际收益减少。nMR不与需求曲线重合，而是位于需求曲线下方。不与需求曲线重合，而是位于需求曲线下方。n随着产量增加，随着产量增加，MR与需求曲线的距离越来越大，与需求曲线的距离越来越大，MR比价格下降得更快。比价格下降得更快。dd（P=AR）MRPQn如如AR，n则则MR ，且，且MR总成本，GFKN为超额利润。AR=PACMRFOMNKGMCQPn总收益为平均收益（价格）总收益为平均收益（价格）与产量的乘积，即与产量的乘积，即OMKN。n总成本为平均成本与产量的总成本为平均成本与产量的乘积，

27、即乘积，即OMFG。n总收益大于总成本，总收益大于总成本，NKFG的的面积部分为超额垄断利润面积部分为超额垄断利润。Eu完全垄断市场短期均衡的条件：完全垄断市场短期均衡的条件：MR=SMCMR=SMC33ub.总收益SACSACu有超额利润。有超额利润。如果如果l价格价格SAC完全竞争市场长期均衡时的竞争价格。完全竞争市场长期均衡时的竞争价格。2.操纵价格的形成途径操纵价格的形成途径u通过价格同盟来制定；通过价格同盟来制定；u默契形成；默契形成；u由一家最大的寡头先行定价其它随从。由一家最大的寡头先行定价其它随从。p价格战的结价格战的结果往往是竞争果往往是竞争双方利润都趋双方利润都趋向于零。向

28、于零。p价格一旦形价格一旦形成，不会轻易成，不会轻易变动，以免两变动，以免两败俱伤。败俱伤。p寡头垄断，价格较稳定，厂商喜欢非价寡头垄断，价格较稳定，厂商喜欢非价格竞争方式，慎重价格战。格竞争方式，慎重价格战。61四、传统的寡头理论四、传统的寡头理论n传统寡头理论在假设对手的反应为既定传统寡头理论在假设对手的反应为既定的情况下分析企业产量与价格的决定。的情况下分析企业产量与价格的决定。经济学家根据不同的对手反应假设，得经济学家根据不同的对手反应假设，得出关于产量与价格决定的不同答案，形出关于产量与价格决定的不同答案，形成不同的寡头垄断模型。成不同的寡头垄断模型。62(一一)古诺模型古诺模型:双

29、头垄断理论双头垄断理论由法国经济学家奥古斯丁由法国经济学家奥古斯丁古诺于古诺于1838年最早提出，研年最早提出，研究双寡头垄断市场。究双寡头垄断市场。假定：假定：p两个寡头厂商两个寡头厂商A和和B生产同一种产品；生产同一种产品；p生产成本为零生产成本为零 p需求函数是线性的，即需求曲线是一条向右下方倾斜的直线，两家需求函数是线性的，即需求曲线是一条向右下方倾斜的直线，两家寡头分享市场。寡头分享市场。p各方都根据对方的行动作出反应各方都根据对方的行动作出反应 p每家寡头都通过调整产量来实现利润最大化每家寡头都通过调整产量来实现利润最大化 63古诺均衡古诺均衡反应函数图示反应函数图示QBQAEQB

30、 90 45 30 O30 45 90 QA p厂商厂商A和和B。p市场需求市场需求P90-Q；p市场供给市场供给QQA+QB。p两厂商都根据利润最大两厂商都根据利润最大化原则，不断调整产量。化原则，不断调整产量。p直到各自产量直到各自产量p完全竞争市场的完全竞争市场的1/3p只要一个厂商变动产量，只要一个厂商变动产量，p另一个厂商也必须跟着变另一个厂商也必须跟着变动自己的产量。动自己的产量。u反应函数：反应函数：u在厂商在厂商B B的各种产量水平，厂商的各种产量水平，厂商A A做出最优反应的产量组合做出最优反应的产量组合。64古诺均衡解古诺均衡解n根据双头理论的古诺模型可以推导出，当有根据双

31、头理论的古诺模型可以推导出，当有n个寡头时，个寡头时，总供给量为市场需求量的总供给量为市场需求量的n/(n十十1)，每个寡头的供给量，每个寡头的供给量为市场需求量的为市场需求量的1/(n十十1)p市场总容量市场总容量90，两厂商均衡的产量都是市场容量的，两厂商均衡的产量都是市场容量的1/3。p两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的2/3。p剩余的剩余的1/3的市场容量，寡头垄断市场无法满足，是寡头垄的市场容量，寡头垄断市场无法满足，是寡头垄断的社会损失。断的社会损失。65（二）斯塔克伯格模型（二）斯塔克伯格模型n他的研究结果表明，首先行动的厂商会获得一

32、种利益。理由就是先宣布他的研究结果表明，首先行动的厂商会获得一种利益。理由就是先宣布就造成了一种既成事实就造成了一种既成事实不管你的竞争者怎么做，你的产量都是大的。不管你的竞争者怎么做，你的产量都是大的。为了使利润最大化，你的竞争者就必须将你的高产量水平作为给定的，为了使利润最大化，你的竞争者就必须将你的高产量水平作为给定的，并为它自己定一个低产量水平。并为它自己定一个低产量水平。如果你的竞争者生产一个大的产量水平，如果你的竞争者生产一个大的产量水平，这就会将价格压低，你们双方都会亏损。所以除非你的竞争者把这就会将价格压低，你们双方都会亏损。所以除非你的竞争者把“争取争取平等平等”看得比赚钱还

33、重要，否则他生产一个大的数量是不合乎理性的。看得比赚钱还重要，否则他生产一个大的数量是不合乎理性的。在双寡头厂商的竞争中，两个厂商并不总是同时做出它们的产量决在双寡头厂商的竞争中，两个厂商并不总是同时做出它们的产量决策的，斯塔克伯格研究了两厂商之一如果先决定自己的产量，然后策的，斯塔克伯格研究了两厂商之一如果先决定自己的产量，然后是另一个厂商看到对方的产量后才做出它的产量决策的情况。是另一个厂商看到对方的产量后才做出它的产量决策的情况。66古诺模型和斯塔克伯格模型是寡头垄断行为的不同代表。古诺模型和斯塔克伯格模型是寡头垄断行为的不同代表。哪种模型更适合些，取决于不同的产业。对于一个由哪种模型更

34、适合些，取决于不同的产业。对于一个由大致相似的厂商构成，没有哪个厂商具有较强的经营大致相似的厂商构成，没有哪个厂商具有较强的经营优势或领导地位的行业，古诺模型大概要更适用一些。优势或领导地位的行业，古诺模型大概要更适用一些。另一方面，有些行业是由一个在推出新产品或定价方另一方面，有些行业是由一个在推出新产品或定价方面领头的大厂商主导的，大型计算机市场就是一个例面领头的大厂商主导的，大型计算机市场就是一个例子，其中子，其中IBM就是领导者。此时斯塔克伯格模型可能就是领导者。此时斯塔克伯格模型可能是更符合实际的。是更符合实际的。67（三）斯威齐模型（三）斯威齐模型:拐折的需求曲线拐折的需求曲线p美

35、国经济学家保罗美国经济学家保罗斯威齐建立。斯威齐建立。n寡头厂商不愿轻易变动产品价格，价格能够维持一种比较稳定的状态寡头厂商不愿轻易变动产品价格，价格能够维持一种比较稳定的状态即即价格刚性价格刚性。斯威齐认为，在寡头垄断市场上，当一家厂商主动提高价格时，其他厂商不会跟随涨价，故其市场销售量会大大减少。相反，当它主动降价时，其他厂商也会随之降价，从而使销售量增加很少。因而，该厂商面临着一条拐折的需求曲线。假定：价格竞争假定：价格竞争跟跌不跟涨跟跌不跟涨l否则，其市场份额就会减少，否则，其市场份额就会减少，产量下降，利润下跌；产量下降，利润下跌；p寡头厂商降价时，其寡头厂商降价时，其它厂商会跟着降

36、价；它厂商会跟着降价；l寡头厂商提价时，其寡头厂商提价时，其它厂商会保持价格不变。它厂商会保持价格不变。p提价厂商的市场份额自动被提价厂商的市场份额自动被其它厂商瓜分。其它厂商瓜分。68弯折弯折（突点）（突点）需求曲线需求曲线MRMC3MC1DNHAMC2 O Q1 QPEP1 p厂商原来处于厂商原来处于pA点（点（P1，Q1）。）。n相对应的边际收益曲线相对应的边际收益曲线nH与与N之间，有一落差。之间，有一落差。n厂商提价时，其它厂商价格不厂商提价时，其它厂商价格不变，因而厂商需求量将会降很多，变，因而厂商需求量将会降很多，富有弹性（是富有弹性（是AE段）。段）。n厂商降价时，其它厂商的价

37、格厂商降价时，其它厂商的价格也下降，因而厂商需求量不会增也下降，因而厂商需求量不会增加很多，缺乏弹性（是加很多，缺乏弹性（是AD段）。段）。n成本在一个很大范围内变动，成本在一个很大范围内变动，只要在只要在H和和N间，产量和价格就间，产量和价格就保持稳定保持稳定刚性。刚性。69（四）价格领导模型（四）价格领导模型n价格领导模型又称价格领先制或价格领袖制，是指一个行业的价价格领导模型又称价格领先制或价格领袖制，是指一个行业的价格通常由某一个寡头率先制定，其余寡头追随其后确定各自的价格通常由某一个寡头率先制定，其余寡头追随其后确定各自的价格。根据价格领导厂商的具体情况，价格领导可分为两种类型：格。

38、根据价格领导厂商的具体情况，价格领导可分为两种类型：n1.晴雨表型的价格领导晴雨表型的价格领导 晴雨表型的价格领导是指晴雨表型厂商依据市场行情首先确定能晴雨表型的价格领导是指晴雨表型厂商依据市场行情首先确定能够合理、准确反映整个行业成本和需求情况变化的价格，其他厂够合理、准确反映整个行业成本和需求情况变化的价格，其他厂商按这一价格对自己的价格进行调整。晴雨表型厂商未必是行业商按这一价格对自己的价格进行调整。晴雨表型厂商未必是行业中规模最大、效率最高的厂商，但它往往熟悉市场行情，能代表中规模最大、效率最高的厂商，但它往往熟悉市场行情，能代表其他厂商的意愿，所以能成为其他厂商追随的目标。其他厂商的

39、意愿，所以能成为其他厂商追随的目标。702.支配型的价格领导支配型的价格领导 支配型的价格领导是指市场销售份额较大、地位稳固、支配型的价格领导是指市场销售份额较大、地位稳固、具有支配能力的大厂商，根据自己利润最大化的需要具有支配能力的大厂商，根据自己利润最大化的需要和其他厂商希望销售的全部产量来确定和变动价格，和其他厂商希望销售的全部产量来确定和变动价格，其他中小厂商则以这一价格为准绳，按照边际产本等其他中小厂商则以这一价格为准绳，按照边际产本等于价格的原则确定均衡产量。在这种情况下，中小厂于价格的原则确定均衡产量。在这种情况下，中小厂商可以出售他们所能提供的全部产量，市场需求量与商可以出售他

40、们所能提供的全部产量，市场需求量与小厂商产量的差额完全由支配型厂商提供。小厂商产量的差额完全由支配型厂商提供。71（五）卡特尔勾结定价模型（五）卡特尔勾结定价模型p寡头厂商相互勾结（串谋），以期获得更大的利润。寡头厂商相互勾结（串谋），以期获得更大的利润。n卡特尔：厂商之间就有关价格、产量和瓜分市场销售区域等卡特尔：厂商之间就有关价格、产量和瓜分市场销售区域等达到明确协议而建立的垄断组织。达到明确协议而建立的垄断组织。n1960 年，阿拉伯主要产油国组成了石油输出国组织（The Organization of Petroleum Exporting Countries，OPEC，欧佩克）是典型

41、的卡特尔。n石油输出国组织压缩产量，抬高价格，对世界石油市场有很大影响。72公开的勾结：卡特尔公开的勾结：卡特尔n各寡头厂商为避免两败俱伤，往往互相勾结起来通过各寡头厂商为避免两败俱伤，往往互相勾结起来通过正式的（见诸文字）协议或非正式的（口头）正式的（见诸文字）协议或非正式的（口头）“君子君子协定协定”来共同确定价格、产量和市场，从而形成卡特来共同确定价格、产量和市场，从而形成卡特尔。卡特是一种垄断组织形式。卡特尔根据面临的市尔。卡特是一种垄断组织形式。卡特尔根据面临的市场需求曲线，运用原则确定全体厂商的均场需求曲线，运用原则确定全体厂商的均衡产量，同时也就确定了均衡价格衡产量，同时也就确定

42、了均衡价格统一价格。统一价格。73暗中默契：价格领导制暗中默契：价格领导制n公开的勾结受到法律限制后，迫使寡头厂商去寻求更公开的勾结受到法律限制后，迫使寡头厂商去寻求更隐秘的勾结方式隐秘的勾结方式暗中默契暗中默契来实施垄断。暗来实施垄断。暗中默契的主要方式是价格领导制，即由产业中最大的中默契的主要方式是价格领导制，即由产业中最大的一个厂商制定和变动价格，其他厂商自动跟着定价和一个厂商制定和变动价格，其他厂商自动跟着定价和变价，价格领导制又可分为以下两种形式。变价，价格领导制又可分为以下两种形式。74低成本厂商的价格领导低成本厂商的价格领导n假设在寡头市场上有两个厂商和，如果厂商的假设在寡头市场

43、上有两个厂商和，如果厂商的成本比厂商的成本低，厂商就会对厂商实行价成本比厂商的成本低，厂商就会对厂商实行价格领导。格领导。75有支配力厂商的价格领导有支配力厂商的价格领导 n由于价格由支配厂商决定，其他厂商将像完全竞争下的厂商一样，由于价格由支配厂商决定，其他厂商将像完全竞争下的厂商一样，只能接受现行价格，不能施加任何影响，因而有一条水平的需求只能接受现行价格，不能施加任何影响，因而有一条水平的需求曲线，并以边际成本等于价格作为自己的均衡产量。曲线，并以边际成本等于价格作为自己的均衡产量。76卡特尔的价格和产量决定卡特尔的价格和产量决定制定统一价格的原则：制定统一价格的原则：u整个卡特尔的利润

44、最大化。整个卡特尔的利润最大化。MRMRMCMC。u与完全垄断市场一致。与完全垄断市场一致。u可以把卡特尔看作一个完全垄断厂商。可以把卡特尔看作一个完全垄断厂商。u产量分配的原则：各个厂商的产量分配的原则：各个厂商的MCMC相等，都卡特尔的相等，都卡特尔的MRMR。uMCMC1 1 MCMC2 2 MC MC MRMRp成员单独违背合同，偷偷扩产独享限产好处，导致卡特尔的成员单独违背合同，偷偷扩产独享限产好处，导致卡特尔的不稳定性。不稳定性。77五、现代寡头理论：博弈理论的应用五、现代寡头理论：博弈理论的应用n博弈论是一种研究处于竞争格局中的双方或多方如何博弈论是一种研究处于竞争格局中的双方或

45、多方如何选择影响每一方的有效战略以使自己的利益最大化的选择影响每一方的有效战略以使自己的利益最大化的理论；它强调以智慧取胜。博弈论的基本思路是：你理论；它强调以智慧取胜。博弈论的基本思路是：你的竞争对手始终在分析你的战略与行动方案；而你要的竞争对手始终在分析你的战略与行动方案；而你要在竞争中取胜，就要通过你的对手的战略和行动去思在竞争中取胜，就要通过你的对手的战略和行动去思考，并在分析对手的战略与行动方案以及假定对手会考，并在分析对手的战略与行动方案以及假定对手会按照其最大利益行动的基础上来确定自己的战略与行按照其最大利益行动的基础上来确定自己的战略与行动方案。动方案。78n由于寡头垄断市场上

46、企业数量很少，每家企业都必须由于寡头垄断市场上企业数量很少，每家企业都必须按策略行事。每个企业都知道，它的利润不仅取决于按策略行事。每个企业都知道，它的利润不仅取决于它生产多少，而且还取决于其他企业生产多少。因此它生产多少，而且还取决于其他企业生产多少。因此在做出生产决策时，寡头市场上的每个企业都必须考在做出生产决策时，寡头市场上的每个企业都必须考虑到它的决策会如何影响所有其他企业的生产决策。虑到它的决策会如何影响所有其他企业的生产决策。n“囚徒困境囚徒困境”是博弈论中最经典的例子之一是博弈论中最经典的例子之一。79六、寡头垄断市场的利弊六、寡头垄断市场的利弊n寡头垄断在经济中有重要的作用。首

47、先，可以实现规模经济，寡头垄断在经济中有重要的作用。首先，可以实现规模经济，从而降低成本提高经济效益；其次，有利于促进科学技术进从而降低成本提高经济效益；其次，有利于促进科学技术进步，各寡头为了在竞争中取胜，就要提高劳动生产率，创造步，各寡头为了在竞争中取胜，就要提高劳动生产率，创造新产品，这就成为寡头厂商进行技术创新的动力；最后，寡新产品，这就成为寡头厂商进行技术创新的动力；最后，寡头厂商实力雄厚可以用巨额资金与人力来进行科学研究。头厂商实力雄厚可以用巨额资金与人力来进行科学研究。n寡头垄断也有其缺点。这就是个寡头之间的勾结往往会抬高寡头垄断也有其缺点。这就是个寡头之间的勾结往往会抬高价格，

48、损害消费者的利益和社会经济福利。同时，过分制造价格，损害消费者的利益和社会经济福利。同时，过分制造产品差别和广告的非价格竞争，也会造成资源的浪费。产品差别和广告的非价格竞争，也会造成资源的浪费。80总结：不同市场的比较总结：不同市场的比较 三个市场比较：完全竞争 垄断竞争 完全垄断n价格ONON OM OM”AR=PLACMREOLMCAR=MR=PEE”AR”=P”MR”QPMMM”NNN”绿色：完全竞争绿色：完全竞争黑色：垄断竞争黑色：垄断竞争红色：完全垄断红色：完全垄断81n完全竞争条件下，达到均衡就不存在任何形式的超额（经济）利润。完全竞争条件下，达到均衡就不存在任何形式的超额（经济）

49、利润。n企业要获得垄断利润，必须实现产品的差异化。企业要获得垄断利润，必须实现产品的差异化。82案例分析案例分析n 欧佩克和世界石油市场欧佩克和世界石油市场 世界上大部分石油主要是由少数国家（中东国家）生产的。这些世界上大部分石油主要是由少数国家（中东国家）生产的。这些国家在一起组成一个寡头市场。他们关于采多少石油的决策与杰国家在一起组成一个寡头市场。他们关于采多少石油的决策与杰克和吉尔关于抽多少水的决策一样。世界石油的大部分生产国家克和吉尔关于抽多少水的决策一样。世界石油的大部分生产国家形成了一个卡特尔，称为世界石油输出国组织（形成了一个卡特尔，称为世界石油输出国组织（OPEC）。在）。在1

50、960年初成立时，年初成立时，OPEC包括伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿包括伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委内瑞拉。到拉伯和委内瑞拉。到1973年，又有其他年，又有其他8个国家加入：卡塔尔、个国家加入：卡塔尔、印度尼西亚、利比亚、阿联酋、阿尔及利亚、尼日利亚、厄瓜多印度尼西亚、利比亚、阿联酋、阿尔及利亚、尼日利亚、厄瓜多尔和加蓬。这些国家控制了世界石油储藏量的四分之三。正如任尔和加蓬。这些国家控制了世界石油储藏量的四分之三。正如任何一个卡特尔一样，何一个卡特尔一样，OPEC力图通过协调减少产量来提高其产品力图通过协调减少产量来提高其产品的价格。的价格。OPEC努力确定每个成员国的生产水平。努

51、力确定每个成员国的生产水平。OPEC想维持想维持石油的高价格。石油的高价格。83n但是，卡特尔的每个成员都受到增加生产以得到更大总利润份额但是，卡特尔的每个成员都受到增加生产以得到更大总利润份额的诱惑。的诱惑。OPEC成员常常就减少产量问题达成协议，然后又私下成员常常就减少产量问题达成协议，然后又私下违背协议。违背协议。n在在19731985年间，年间，OPEC成功地维持了合作和高价格。原油成功地维持了合作和高价格。原油价格从价格从1972年的每桶年的每桶2.64元上升到元上升到1974年的年的11.17元，然后在元，然后在1981年又上升到年又上升到35.10元。但在元。但在20世纪世纪80

52、年代初，各成员国开年代初，各成员国开始扩大生产水平，始扩大生产水平，OPEC在维持合作方面变得无效率了。到了在维持合作方面变得无效率了。到了1986年，原油价格回落到每桶年，原油价格回落到每桶12.52元。元。20世纪世纪90年代期间，年代期间，OPEC成员继续每两年开一次会，但卡特尔在达成或实施协议上成员继续每两年开一次会，但卡特尔在达成或实施协议上不再成功了。不再成功了。OPEC成员主要是相互独立地作出生产决策，世界成员主要是相互独立地作出生产决策，世界石油市场是相当有竞争性的。石油市场是相当有竞争性的。20世纪世纪90年代的大部分年份，根年代的大部分年份，根据总体通货膨胀调整的原油价格仍

53、然不到据总体通货膨胀调整的原油价格仍然不到OPEC在在1981年达到的年达到的水平的一半。但是，在水平的一半。但是，在1999年，石油输出国之间的合作又开始年，石油输出国之间的合作又开始加强了。加强了。84n2004年年2月月10日，日，OPEC部长会议决定自部长会议决定自4月月1日起将其日起将其10个成员国个成员国的石油最高日产量削减的石油最高日产量削减100万桶，同时还将消除现存的超额生产状况，万桶，同时还将消除现存的超额生产状况，这样总产量实际减少了这样总产量实际减少了250万桶，降幅达到近万桶，降幅达到近10%。OPEC此次大规此次大规模地减产，目的就是为了防止需求量减少导致的油价下跌

54、。北半球的模地减产，目的就是为了防止需求量减少导致的油价下跌。北半球的冬季即将结束，燃油需求将大幅度减少，以往经验也证明第二季度其冬季即将结束，燃油需求将大幅度减少，以往经验也证明第二季度其他石油产品需求通常也十分疲软，而且目前一些成员国没有遵守产量他石油产品需求通常也十分疲软，而且目前一些成员国没有遵守产量配额规定，偷偷增产，如果不加阻拦，预计届时供应量将超出需求量配额规定，偷偷增产，如果不加阻拦，预计届时供应量将超出需求量250万桶至万桶至200万，可能导致油价暴跌。此举震惊了在伊拉克战争后万，可能导致油价暴跌。此举震惊了在伊拉克战争后一直受困于高价石油的全球能源市场，石油期货价格立时飙升一直受困于高价石油的全球能源市场，石油期货价格立时飙升3%。只有时间才能告诉我们这种重新合作会持续多久。只有时间才能告诉我们这种重新合作会持续多久。n试分析：欧佩克和世界石油市场的关系？试分析：欧佩克和世界石油市场的关系？