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1、合规性评价管理制度（WHNYLM/ZD-115-2015）第一章总则第一条 为规范合规性评价管理，依据集团煤化工企业安全风险预控管理体系 要求及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。本制度中所称的合 规性评价是指企 业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承 诺，以定期评价对适用法律法 规的遵循情况的一 项管理措施。第四条合规性评价遵循以下原 则：（一）公平公正，全面开展；（二）基于事实和数据而定。第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。第二章组织与职责第六条党群工作部是合 规性评价的主责部门，主要职责：（一）负责
2、法律法规及其他要求的 获取、识别；（二）负责编制年度合 规性评价计划；（三）明确合规性评价的方法；（四）组织开展合规性评价工作；1（五）编制公司合 规性评价报告；第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和 预防措施。第八条 安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法 规的项目报送至党群工作部，做 为合规性评价的依据。第三章合规性评价的方法第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求 进行合规性评价；第十条通过对文件和记录进行评审评价；第十一条通过对现场 、资料等的检查评价；第十二条通过和有关人 员面谈评价；第十三条通过委托第三方 评价；第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响
3、的关 键特性进行评价；第十五条通过体系内部 审核评价。第四章合规性评价的依据第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。第十七条依据有关的 监测数据：（一）环境监测报告；（二）现场职业卫 生监测报告；（三）职业危害岗位体检报告；2（四）特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等；（五）其他。第十八条依据日常 监测的结果：（一）各部室日常相关的 检查记录 ；（二）物料、能源的统计记录 ；（三）人员持证上岗的检查记录 ；（四）固体废弃物的管理和 处置记录；（五）危险化学品的 检查记录 ；（六）委托第三方评价报告；（七）事故、投诉的调查、处理报告；（八）内部审核记录及审核报告；（九）其他。
4、第十九条上级部门、地方政府日常的检查结果。第五章合规性评价的时机第二十条每年对法律法规和其他要求的遵循情况， 进行一次综合性评价，间隔不得超 过 12 个月。当发生相关方重大 环境/安全投诉、重大环境或安全事故 时应追加评价。第二十一条当发生适用法律法 规标准的变化、政府主管部门执法检查提出整改或 处罚、外界投诉、环境污染事故等特定情况 时，应立即组织单独事项的合规性评价。第六章合规性评价的实施3第二十二条每年定期 组织开展一次合 规性评价工作。第二十三条合规性评价工作开展前要 编制合规性评价计划，对评价目的、时间、形式和内容进行规定。第二十四条本单位应开展对业务范围内所适用的法律、法 规和其
5、他要求遵循情况的 评价，收集日常相关监测的信息。第二十五条本单位应规范合规性评价过程产生的记录 ,对评价记录进行整理，审核确认其评价的准确性、充分性。第二十六条本单位组织综合性合规性评价，汇总内审的结果，对照本单位危害因素、环境因素及适用法律、法 规和其他要求的条款一一判定守法情况，编制合规性评价报告。第二十七条管理者代表 负责批准合规性评价报告。第二十八条 经过评价，对存在偶尔违反法律、法规和其他要求的活动或服务，应加强其运行控制的 监控，并要求采取改进措施；对存在普遍违反法律、法规和其他要求的活 动或服务，应将其风险纳入目标、指标、管理方案中 实施，或修改、单独制定控制文件 实施控制；对评
6、价所发现的不符合情况，组织责任部门制定纠正措施并予以整改，采取措施避免重复发生。如果发现重大的违规、违法事实，要向管理者代表报告，采取强有力措施，予以立即解决。第二十九条应将合规性评价报告报管理评审审议 。第七章检查与考核第三十条各单位根据本制度要求，落 实相关工作。4第三十一条党群工作部 对各单位执行本制度情况 进行监督考核。第八章附则第三十二条本制度由公司党群工作部负责解释。第三十三条本制度自二 O 一五年五月一日起施行。附件：1. WHNYLM/ZD-115-JL01 合规性评价记录2. WHNYLM/ZD-115-JL02 合规性评价计划3. WHNYLM/ZD-115-JL03 合规性评价不符合 项整改台帐5合规性评价记录序号评价内容评价时间相关法律适用条款评价结果适用厂矿、部门备注评价人员评价结论编号：WHNYLM/ZD-115-JL0167合规性评价计划编号：WHNYLM/ZD-115-JL02评价目的评价类型评价时间评价形式评价人员评价内容及日程安排评价计划发放范围：其它事项：8合规性评价不符合 项整改台 帐编号：WHNYLM/ZD-115-JL03序号相关法律、法规评价结果适用厂矿、整改措施整改单位整改人整改期限整改结果复查人及其它要求部门9
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