9001转版试题(阐述题及答案)

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1、阐述题（仅供参考）一、简述标准第四章4个子条款的之间的逻辑关系和相关性及在标准中的应用（或作用）答：1、四个条款之间是相互关联的，有很强的逻辑关系：4.1、4.2条款为组织确定QMS关键要素提供必要的基本信息基础，如：4.3条款质量管理体系范围确定、4.4QMS建立条款考虑（用到）4.1和4.2的信息。2、4个子条款的之间是相互关联的，例如：4.1、4.2为QMS提供信息，建立QMS基于4.1、4.2考虑。3、第四章在标准中的应用（作用）：a）如6.1条款：策划QMS时，考虑到4.1所描述的因素、4.2所提及的要求，策划、确定需要应对的风险和机遇的措施。b）如6.3变更的策划：当组织确定需要对

2、质量管理体系进行变更时，此种变更应经策划并系统地实施（见4.4）c）如依据8.1“运行策划和控制”条款是依据4.4.要求策划、实施和控制满足产品和服务要求所需的过程。可以按照标准从第五章第十章将涉及到的第4章的要求的应用进行阐述。二、举例说明基于风险的思维在标准中的应用0.1章：组织根据本标准实施质量管理体系具有“应对与其环境和目标相关的风险和机遇”潜在益处；本标准采用过程方法，该方法结合了PDCA（策划、实施、检查、处置）循环与基于风险的思维；基于风险的思维使得组织能确定可能导致其过程和质量管理体系偏离策划结果的各种因素，采取预防控制，最大限度地降低不利影响，并最大限度地利用出现的机遇。0.

3、3章：0.3.3条提出了“基于风险的思维”基于风险的思维（见附录A.4）对质量管理体系有效运行是至关重要的。为了满足本标准的要求,组织需策划和实施应对风险和利用机遇的措施。应对风险和利用机遇可为提高质量管理体系有效性、实现改进结果以及防止不利影响奠定基础。机遇的出现可能意味着某种有利于实现预期结果的局面，例如：有利于组织吸引顾客、开发新产品和服务、减少浪费或提高生产率的一系列情形。利用机遇也可能需要考虑相关风险。风险是不确定性的影响,不确定性可能是正面或负面的影响。风险的正面影响可能提供改进机遇，但并非所有的正面影响均可提供改进机遇。4.4.1f）组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织

4、内的应用，应对按照6.1的要求确定风险和机遇，并策划和实施相应措施予以应对；5.1.1d）最高管理者通过“促进使用过程方法和基于风险的思维”，证实其对质量管理体系的领导作用和承诺；5.1.2b）最高管理者通过“确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇”，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺。6.1.1 策划质量管理体系时，组织应考虑4.1条款提到的问题和4.2条款的要求，确定需要应对的风险和机会；6.1.2组织应策划：a)应对风险和机会的措施；7.1.5.28.1 运行策划、实施和控制满足产品和服务要求所需的过程(见4.4)，并实施第6章所确定的措施；9.1.3e)

5、应利用分析结果评价“针对风险和机遇所采取措施的有效性”；9.3.2e)策划和实施管理评审时应考虑“应对风险和机遇所采取措施的有效性”10.2.1 e)若出现不合格，包括投诉所引起的不合格，组织应在“需要时，更新策划期间确定的风险和机遇”。三、最高管理者如何确保组织的QMS与业务过程整合或(融入)(或最高管理者如何确保组织的QMS融入业务过程？)答：组织的最高管理者除按照IS09001：2015标准5.1条款的要求实现其对QMS领导作用与承诺外，还需从以下方面确保组织的QMS与业务过程整合或(融入)：a) 最高管理者应有基于风险的思维，这对质量管理体系有效运行是至关重要的，为了满足本标准的要求,

6、需策划和实施应对风险和利用机遇的措施。应对风险和利用机遇可为提高质量管理体系有效性、实现改进结果以及防止不利影响奠定基础。b) 最高管理者在确定质量管理体系的范围时，应考虑4.1各种内部和外部因素，4.2相关方的要求，和组织的产品和服务，其中4.1各种内部和外部因素，4.2相关方的要求也是组织业务过程控制考虑的因素，组织的产品和服务符合性是业务过程关注的结果。c) 最高管理者应以顾客为关注焦点、以业务过程为导向策划、设计质量管理体系。d) 最高管理者应确定需要应对的风险和机遇措施，在组织业务过程加以实施以便确保质量管理体系能够实现其预期结果。e) 最高管理者应在运行控制中实施质量管理体系策划的

7、要求，确保业务过程受控。f) 最高管理者通过组织实施所需要的监视、测量、分析和评价方法和顾客满意监视和评价，评价质量管理体系的绩效和有效性。g) 最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审，以确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向一致，要将业务过程的信息输入。四、答：用h) 最高管理者在确定需要对质量管理体系进行变更时，需对变更进行策划，策划应考虑业务过程的要求相适应，并系统地实施。简述在构建质量管理体系及过程时如何基于风险的思维？组织在构建QMS和过程时，应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织内的应应对按照6.1的要求所确定的风险和机遇，因此应具有基于

8、风险的思维。基于风险的思维是IS09001：2015版标准的核心概念之一，新版标准采用过程方法该方法结合了PDCA(策划、实施、检查、处置)循环与基于风险的思维。标准要求组织理解其运行环境(4.1)，并以确定风险作为策划的基础(6.1)。这意味着将基于风险的思维应用于策划和实施质量管理体系过程(4.4)，并借以确定形成文件的信息的范围和程度。为此组织应：3a) 确定组织的质量管理体范围时要考虑组织的环境、与质量管理体系有关的相关方的需求和期望以及产品和服务要求，同时要具有基于风险的思维，考虑组织的优势、劣势、正面和负面影响、有利和不利影响、适用性，确保产品和服务合格以及增强顾客b) 确定质量管

9、理体系所需的过程所需的输入和期望的输出是要基于风险的思维，考虑组织的实际运作及要求，确定这些过程的顺序和相互作用、所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标)，、获得这些过程所需的资源、规定与这些过程相关的责任和权限，以确保这些过程的运行和有效控制、基于风险的思维使得组织能确定可能导致其过程和质量管理体系偏离策划结果的各种因素，采取预防控制，最大限度地降低不利影响，并最大限度地利用出现的机遇。基于风险的思维对构建质量管理体系及过程以及有效运行是至关重要的。质量管理体系的主要用途之一是作为预防工具，通过在规定质量管理体系要求的过程中运用基于风险的思维表达预防措施概念。为了满足标准的要求,组织

10、需策划和实施应对风险和利用机遇的措施。应对风险和利用机遇可为提高质量管理体系有效性、实现改进结果以及防止不利影响奠定基础。五、简述如何实施对外部提供的过程、产品和服务的控制。答：1、组织外部提供的过程、产品和服务主要是指下列情况：a) 外部供方的过程、产品和服务构成组织自身的产品和服务的一部分；b) 外部供方替组织直接将产品和服务提供给顾客；c) 组织决定由外部供方提供过程或部分过程。2、组织外部提供过程是组织质量管理体系业务运作过程的组成部分，实施对外部提供的过程、产品和服务的控制是为了组织获得合格产品和服务。组织可从以下方面实施对外部提供的过程、产品和服务的控制：1) 组织应基于风险的思维

11、识别确定组织的外部提供的过程、产品和服务及要求；2) 组织应基于外部供方提供所要求的过程、产品或服务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，并加以实施。3) 组织应确定对外部供方以及外部提供产品和服务的适当控制类型和控制程度。基于产品和服务的性质，外部提供所需的控制可能存在很大差异。组织可以采取基于风险的思维确定对外部供方以及外部提供产品和服务的适当控制类型和控制程度。4) 应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响。为此应：a) 应确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中；b) 应规定对外部供方的控制及其输出结果的控

12、制；c) 应考：(1)外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；(2)外部供方自身控制的有效性；5) 确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。6) 组织应对外部供方的信息做好控制，应确保对外部供方所提供的过程、产品和服务要求；产品和服务批准要求；方法、过程和设备要求；产品和服务的放3行要求；能力，包括所要求的人员资质要求；外部供方与组织的接口要求；组织对外部供方绩效的控制和监视要求；组织或其顾客拟在外部供方现场实施的验证或确认活动要求等，在沟通之前所确定的是充分的。六、简述如何管理组织的知识(或ISO9OO1：201

13、5标准在7.1.6条款中要求组织确定并管理其知识，以确保能够提供合格的产品和服务。针对组织的知识的要求，如何管理组织的知识)。答：组织的知识是组织质量管理体系的建立、实施、保持和持续改进所需的资源，标准在7.1.6条款中提出要求组织确定并管理其知识，以确保能够提供合格的产品和服务。组织的知识是从其经验中获得的特定知识，是实现组织目标所使用的共享信息，既有内部来源，例如知识产权；从经历获得的知识；从失败和成功项目得到的经验教训；得到和分享未形成文件的知识和经验，过程、产品和服务的改进结果等，也有外部来源，例如标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识等，对组织的知识管理其一是为了避免组

14、织丧失其知识，例如由于员工更替、未能记载和共享信息等，其二是为了鼓励组织获取知识，例如总结经验、专家指导、标杆比对等，因此管理组织的知识非常重要。对组织的知识管理涉及知识确定、知识获取和保持、知识分享、知识创新与更新、知识应用等环节，从这几个环节予以管理，以确保能够提供合格的产品和服务。a) 组织应确定运行过程和实现产品和服务符合性所需的各类知识，如设计和开发、生产制造、工艺控制、质量检验、服务提供过程获得的经验教训、失效分析等信息及应对措施；先进的管理经验、方法、最佳实践等；问题分析结果、记录、意见等；科研成果、质量管理成果；产品说明书、维护保养指南等；知识产权、专利等。b) 组织应获取所需

15、知识，可采取各种方式如：编辑发布、网络监采、邮件采集、建立知识库、行业数据库、信息平台等获取，建立知识管理信息系统，实时识别、获取、分享有关知识，但应注意合规性。应维护获取的各类知识，对获取的各类知识信息做好管理，确保及时更新、最新有效，便于检索，易于查阅。c) 组织应采用各种措施和借助必要的工具，将获取的各类知识应用到各个层面与环节，从知识的生产、编码、转移各阶段做好管理，让组织的相关人员及时获取知识信息、让知识创造价值。d) 组织应及时更新知识，为应对不断变化的需求和发展趋势，应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，随着内外环境变化及时创新知识，确保可持续发展。e) 组织应将识别、获

16、取、分享、创新与更新的知识应用于组织的过程运行、产品和服务符合性实现中，与组织的实际有机结合，确保质量管理体系有效运行，以提高质量管理体系的绩效和有效性。另外，在管理组织知识时，应把知识管理工作放在组织战略高度进行考虑，宜建立专门的机构和管理人员，从而实现组织的知识管理的持续改进，将知识管理真正固化为组织的核心竞争力构建的长效工具、方法和机制。七、简述如何确保质量管理体系的适用性答：确定质量管理体系的适用性是标准4.3条款确定质量管理体系的范围提出的要求，标准提出：“组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围”，并提出“在确定范围时，组织应考虑：a）各种内部和外部因素，见4.1；b）相

17、关方的要求，见4.2；c）组织提供的产品和服务。”组织的质量管理体系范围应描述所覆盖的产品和服务类型，若组织认为其质量管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求，应说明理由。那些不适用组织的质量管理体系的要求，不能影响组织确保产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任，否则不能声称符合本标准。、标准在其要求对组织质量管理体系的适用性方面不使用“删减”一词，为确保质量管理体系的适用性，组织可根据其规模和复杂程度、所采用的管理模式、活动领域以及所面临风险和机遇的性质，对相关要求的适用性进行评审。组织确定某项要求不适用于其质量管理体系范围内过程的条件。只有不实施某项要求不会对提供合格的产品和服务造成不

18、利影响，组织才能决定该要求不适用。八、2015版新标准84外部提供过程、产品和服务的控制与ISO9001：2008标准7.4采购是否有区别，若有区别，主要体现在标准的哪些方面。答：1、条款8.4的标题由2008版的条款7.4“采购”变为“外部提供过程、产品和服务的控制”，进一步明确了控制的对象和范围，组织对此应予以关注。本条款的范围不仅仅局限于采购产品，还增加了对外包过程和外部提供的服务的控制要求。组织应识别其是否存在外包过程和外部提供的服务，并采取了必要的控制措施。审核员在审核时也应关注组织的识别和控制是否充分、有效。2、在2008版标准要求对供方的能力进行选择、评价要求的基础上，新版标准明

19、确要求组织应对其外部供方进行控制。组织应针对不同的供方规定相应的控制要求，并有效实施控制。3、新版标准增加了建立对外部供方绩效进行监视的准则并实施监视的要求，强调组织应关注外部供方为组织提供产品和服务的绩效，例如供货质量、及时交货率、违约率等。组织应采取适宜的方法（如样品试用、对产品进行检测或测量、第二方审核、现场调查；供方质量业绩的评价、顾客满意测量结果、与产品有关的历史业绩；征询供方其他顾客的意见、了解其社会信誉等）对外部供方的绩效进行持续的监视。审核员在审核时应关注组织是否建立了监视外部供方绩效的准则，采用了哪些方式实施监视。4、明确要求组织应保存选择、评价、监视绩效以及再评价活动及评价

20、所引起的任何必要措施的形成文件的信息，如果组织以前没有记录这些活动的结果，那么现在就要这样做了。这意味着组织应当比以前保留更多形成文件的信息。7九、对最高管理者要审核哪些内容？答：按照新版标准对最高管理者审核如下标准条款涉及的内容1、4.1理解组织及其环境；2、4.2理解相关方的需求和期望；3、4.3确定质量管理体系的范围4、4.4质量管理体系及其过程5、5领导作用5.1领导作用5.2方针5.3岗位、职责和权限6、6.1应对风险和机遇的措施7、6.2质量目标及其实现的策划8、6.3变更的策划9、7.1资源10、7.4沟通11、7.5.1形成文件的信息（策划）12、9.1.1监视、测量、分析和评价总则13、9.3管理评审14、10.1改进总则15、10.3持续改进以上内容要展开阐述审核思路。#