证券从业《证券投资顾问》试题测试卷和答案（第10卷）

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1、证券从业证券投资顾问试题测试卷和答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金【正确答案】B2.公开披露的基金信息不包括（）。A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告【正确答案】C3.（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见

2、，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A.国务院证券委员会B.中国证监会C.国务院D.国家发展和改革委员会【正确答案】C4.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】D5.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可以买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【正确答案】C6.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A.流动

3、性强，风险相对较小B.流动性差，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性强，风险相对较大?【正确答案】B7.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有（）。?A.期限性?B.风险性?C.流动性?D.收益性?【正确答案】B8.沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【正确答案】B9.证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。I服务期限II客户资产规模III差别佣金IV与客户的私下关系A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IVD.I

4、I、III、IV【正确答案】B10.关于国际债券，下列叙述中正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在珐律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销【正确答案】B11.下列关于债务管理的说法中，正确的有（）。.总负债一般不应超过净资产.还款的期限不要超过退休的年龄.短期债务和长期债务的比例应为0.4.当债务问题出现危机时，可以通过债务重组来实现财务状况的改善A.、B.、C.、D.、【正确答案】B12.下列不属于波浪理论主要考虑因

5、素的是()。A.成交量B.时间C.比例D.形态【正确答案】A13.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿【正确答案】D14.【真题】资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）。A.实收资本B.权益资本C.自有资本D.未分配利润【正确答案】A15.下列不属于个人资产负债表中流动资产的是（）。A.现金B.定期存款C.股票D.货币市场基金【正确答案】C16.下列关于流动性原则说法正确的是（）。用收回证券投资本金的速度快慢来衡量流动性证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，但是支付的费用较少证券的流

6、动性强表明能够以较快的速度将证券兑换成货币证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，甚至会遭受价格下跌的损失A.、B.、C.、D.、【正确答案】A17.【真题】投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【正确答案】A18.简单型消极投资策略适用于（）。I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况II资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况III改变投资组合的成本大于收益的情况IV改变投资组合的成本小于收益的情况A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III

7、D.I、III【正确答案】D19.利率风险具体有（）。重新定价风险收益率曲线风险基准风险期权性风险商品价格风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C20.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销【正确答案】B21.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【正确答案】D22.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是（）。A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险【正确答案】C23.当股票市场处于牛市时（）。A.应选择

8、高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合,以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【正确答案】A24.货币政策工具可分为()。A.一般性政策工具和选择性政策工具B.法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导C.法定存款准备金率和选择性政策工具D.法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务【正确答案】A25.资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（）。A.将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配

9、B.将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证之间进行分配C.将资产在货币资金与证券之间进行分配D.将资产在公共事业类证券与能源类证券之间进行分配【正确答案】B26.【真题】不存在再投资风险的金融工具有（）。A.可转换债券B.股票C.无息票债券D.附息债券【正确答案】C27.【真题】（）对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查。A.证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券结算机构【正确答案】B28.只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。?A.小于通货膨胀率?B.大于通货膨胀率?C.等于通货膨胀率?D.不等于通货膨胀率?【正确答案】B29.【真题】

10、1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（）。A.伦敦B.阿姆斯特丹C.费城D.纽约【正确答案】B30.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（）。A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.由基金管理人召集【正确答案】A31.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据【

11、正确答案】A32.（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A.中央存托公司B.信托投资公司C.托管银行D.存券银行【正确答案】D33.向客户提供证券投资顾问服务的人员，可以通过（）申请取得证券投资咨询职业资格并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。.中国证监会.中国证监会在各地的派出机构其所在的具有证券投资咨询业务资格的证券公司.其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】A34.在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为()。A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入【正确答案】C35.一般情况

12、下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券【正确答案】A36.【真题】通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是（）。A.绝对估值B.相对估值C.风险中性定价D.无套利定价【正确答案】A37.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏,认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【正确答案】D38.在证券组合管理中，投资目标的确定是在（）这一步骤中进行的。A.构建投资组合B.确定证券投资策略C.进行证券分析D.投资组合业绩评估【正确

13、答案】B39.【真题】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（）。A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场【正确答案】C40.【真题】以下关于我国公司债券说法错误的是（）。A.发行人可以是股份有限公司B.约定在一年以上期限内还本付息C.经中国证监会核准后方可发行D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通【正确答案】D41.深证综合指数（）。A.以1992年2月28日为基期B.以全部A股为样本股C.以全部8股为样本股D.以全部上市股票为样本股【正确答案】D42.中国金融期货交易所实行（）制度。A.全面结算会员B.结算会员C.交易结算会员D.

14、交易会员【正确答案】B43.下列属于市场风险限额指标的有()。头寸限额风险价值限额止损限额敏感度限额A.、B.、C.、D.、【正确答案】D44.在没有优先股的条件下，普通股票每殷账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A.总资产B.总股本C.净资产D.总股数【正确答案】C45.股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）。A.市场风险B.非系统性风险C.系统性风险D.违约风险【正确答案】C46.【真题】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户【正确答案】A47.根据证券投资

15、顾问业务暂行规定，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。.发布日期.发布机构.核心思想.发布人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C48.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）。A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【正确答案】D49.日K线中出现T字形K线意味着()。?开盘价、收盘价、最高价相等开盘价、收盘价、最低价相等没有上影线而有下影线没有下影线而又上影线A.、B.、C.、D.、【正确答案】A50.技术分析中，以所定的交易时间为横坐标，以股价为纵坐标绘制的坐标图称为（）。A.棒形图

16、B.K线图C.点数图D.线形图【正确答案】D51.政府发行的证券品种一般为（）。A.股票B.权证C.债券D.期货?【正确答案】C52.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股权【正确答案】A53.客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。I储藏者II积累者III修道士IV挥霍者V逃避者A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【正确答案】D54.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证

17、券公司承销。A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国【正确答案】C55.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（）。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权【正确答案】B56.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?【正确答案】C57.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（）。?A.开放式基金?B.货币市场基金?C.保本型基金?D.封闭式基金?【正确答案】A58.商业本票属于（）。A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】D59.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（）。A.可以

18、在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性【正确答案】C60.影响货币时间价值的首要因素是()。A.时间B.收益率C.通货膨胀率D.单利与复利【正确答案】A61.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【正确答案】B62.我国证券公司的设立实行（）。?A.报备制B.审批制C.

19、注册制D.备案制【正确答案】B63.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5B.10C.15D.20【正确答案】D64.下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有()。对待风险态度积极重视风险分析和风险规避非常注重资金安全愿意为增加收益而承担风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B65.最普通、最基本的股息形式是（）。A.建业股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息【正确答案】C66.下列关于技术分析的局限性表述，正确的是（）。技术分析是以一定假设条件为前提的，而这些假设条件本身就

20、有局限性技术分析假设市场行为包括了一切，但市场行为反应的信息同原始信息有差异，信息损失是必然的技术分析体现了供求关系影响证券价格和交易量，但证券价格最终要受其内在价值的影响技术分析认为历史会重演，这符合证券市场规律也反复被证券史证明了的A.、B.、C.、D.、【正确答案】B67.【真题】通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.无担保期权的出售者【正确答案】D68.【真题】证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（）亿元人民币。A.20B.10C.5D.12【正确答案】D69.下列关于可行域的说法中，正确的

21、有()。可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A70.我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I期限和品种符合客户的投资目标II收益符合客户目标III符合客户的风险承受能力等级IV签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、I

22、I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C71.处于成熟期的行业通常会呈现的现象有()。产品的成熟技术上的成熟产业组织上的成熟生产工艺的成熟A.、B.、C.、D.、【正确答案】D72.以下不属于企业债券管理暂行条例管理范围的是（）。A.外币债券B.地方企业债券C.地方投资公司债券D.中央企业债券?【正确答案】A73.中国存托凭证(CDR)是指（）。?A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?B.在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券?C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券?D

23、.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?【正确答案】A74.【真题】发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【正确答案】B75.金融债券的发行主体是（）。I银行II上市公司III非银行的金融机构IV中央政府A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】C76.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。A.6个月以上B.12个月以上C.1个月以上D.

24、3个月以上【正确答案】B77.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，净资本不低于（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【正确答案】B78.【真题】被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券【正确答案】C79.下列关于货币时间价值的说法正确的是（）。I货币的时间价值是指货币在无风险的条件下，经历一定时间的投资和再投资而发生的增值II货币时间价值的影响因素之一是时间III货币时间价值的影响因素之一是收益率IV单利与复利是货币时间价值的影响因素之一A.I、IIB.II、IIIC.

25、I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】D80.债券是实际运用的（）证书。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本?【正确答案】A81.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。A.26B.35C.36D.46【正确答案】C82.【真题】国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券【正确答案】A83.普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。A.必须是在公司正常经营时B.必须是在公司解散清算时C.普通股股东必须持股一年以上D.普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的?【

26、正确答案】B84.【真题】深证成分股指数采用（）编制而成。A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法【正确答案】A85.下列不得列入个人家庭的现金流量表中的是()。A.工资薪金B.资本利得C.日常生活开支D.汽车贷款【正确答案】D86.【真题】国际债券的发行对象主要是（）。A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资者D.本国金融机构【正确答案】C87.以高价买进的战略若要成功，必须具备的条件有()。必须是具备良好展望的股类必须是行情看涨时选择公司业绩良好的股类选择高利率股类A.、B.、C.、D.、【正确答案】B88.证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请

27、人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。A.中国证券业协会B.中国人民银行C.证券交易所D.国务院证券监督管理委员会【正确答案】A89.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【正确答案】B90.【真题】金融期货的（），就是通过在

28、现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【正确答案】A91.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。A.1000B.3000C.5000D.6000【正确答案】C92.技术分析方法的分类()。.指标类.切线类.形态类.K线类.波浪类A.B.C.D.【正确答案】B93.信用风险债项评级主要包括()。违约概率违约风险暴露违约损失率现金回收率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C94.基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企

29、业年金管理业务【正确答案】B95.保险规划的目标包括()。储蓄投资财产安排遗产规划风险保障A.、B.、C.、D.、【正确答案】D96.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期可以是由()个上升波浪和()个下降波浪组成的。A.8；5B.3：5C.3；3D.5：3【正确答案】D97.【真题】首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不

30、少于2000万元，且持续增长D.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长【正确答案】A98.【真题】证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【正确答案】D99.【真题】上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。A.虚假陈述B.合法经营C.操纵市场D.内幕交易【正确答案】A100.以下属于证券产品卖出时机选择的策略的是（）。I重大利多因素正在酝酿时卖出II股价跌落谷底，而不容易回升时卖出III从高价跌落10%时应卖出股票IV股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上时，应卖出股票A.I、III、IV

31、B.III、IVC.I、IID.I、II、III【正确答案】B二.多选题(共70题)1.【真题】对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（）。A.筹得本市资金B.筹得本市资金C.发行成本低D.上市手续简单【正确答案】BCD2.【真题】证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务【正确答案】ACD

32、3.现在日经股价指数分为（）。A.日经225种股价指数B.日经500种股价指数C.日经180种股价指数D.日经300种股价指数【正确答案】AB4.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。?A.定向资产管理业务?B.特定目的的专项资产管理业务?C.集合资产管理业务?D.其他资产管理业务?【正确答案】ABC5.关于我国香港恒生指数，下列描述正确的是（）。A.恒生指数是由我国香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映我国香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分

33、股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【正确答案】AD6.下列关于债券基金的阐述，错误的是（）。A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者【正确答案】BD7.原STAQ、NET系统挂牌公司和沪深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。A.1B.3C.5D.7【正确答案】ABC8.【真题】中

34、华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性【正确答案】ABCD9.目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（）。A.标的股票的流通股份市值B.标的股票交易的活跃性C.权证存量和存续期D.权证持有人数量【正确答案】ABCD10.【真题】证券市场的产生得益于（）的发展。A.信用制度B.股份制C.国家干预水平D.社会化大生产和商品经济【正确答案】ABD11.证券投资基金是一种（）投资工具。A.集中资金B.降低风险C.专家管理D.分散投资?【正确答案】A

35、BCD12.有担保的ADR包括（）。A.四级公开募集的ADRB.三级公开募集的ADRC.二级公开募集的ADRD.一级公开募集的ADR【正确答案】BCD13.根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是（）。A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议【正确答案】BCD14.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（）特殊情况，有权暂停估值。A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值B.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，

36、会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【正确答案】ABCD15.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（）。A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件【正确答案】ACD1

37、6.【真题】利率从（）方面影响证券价格。A.改变资金流向B.改变资金数量C.影响公司的盈利D.影响证券供求【正确答案】AC17.【真题】在转融通业务的风险控制指标有（）。A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%【正确答案】ACD18.【真题】证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.汇率风险B.法律风险C.财务风险D.道德风险【正确答案】BCD19.对发

38、行人而言，发行存托凭证的好处有（）。?A.市场容量大，筹资能力强?B.上市手续简单，发行成本低?C.可以避开直接发行股票与债券的法律要求?D.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付?【正确答案】ABC20.记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程【正确答案】AC21.中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统【正确答案】BC22.【真题】在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出

39、一些新趋势，表现为（）。A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强D.金融风险复杂化【正确答案】ABC23.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.证券投资风险【正确答案】ABCD24.退市风险警示的处理措施包括（）。A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票C.股票价格的日涨跌幅限制为5D.受到证券交易所公开谴责【正确答案】BC25.证券投资基金的主要投资风险包括（）。A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险

40、D.巨额赎回风险【正确答案】ABCD26.金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具【正确答案】CD27.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.金融期权和金融互换B.结构化金融衍生工具C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】ABCD28.金融期货与金融期权的区别主要有（）。A.交易者权利与义务的对称性不同B.套期保值的作用与效果不同C.现金流转不同D.基础资产不同【正确答案】ABCD29.【真题】中华人民共和国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级

41、管理人员B.发行人的董事、监事、高级管理人员C.非法获得内幕信息的人D.持有公司5%以上股份的股东【正确答案】ABD30.【真题】境外上市外资股包括（）。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】BCD31.【真题】股票价格指数的编制步骤包括（）。A.选定某基期并计算基期平均股价或市值B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正C.选择样本股D.指数化【正确答案】ABCD32.【真题】下列关于经营风险的表述中正确的是（）。A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加B.?般情况下，公司盈利增加，股息相应减少C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一【

42、正确答案】AD33.下列因素中（）对债券转让价格变动的影响不大。A.债券面额B.债券的上市地C.债券承销商的资信状况D.市场利率水平?【正确答案】ABC34.在下列表述中，有关股票风险性表述正确的是（）。A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况?【正确答案】BC35.【真题】下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有（）。A.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率B.流通国债的转让一般在证券市场上进行C.非流通国债不能自由转让，通常必须记名

43、D.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构【正确答案】BD36.关于信用衍生工具的论述正确的是（）。A.主要包括信用互换、信用联结票据等B.用于转移或防范系统风险C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品【正确答案】ACD37.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。A.一般股票基金B.高风险股票基金C.专门化股票基金D.低风险股票基金?【正确答案】AC38.【真题】金融远期合约主要包括（）。A.远期期货合约B.股权类资产的远期合约C.远期外汇协议D.远期利率协议【正确答案】BCD39.熊猫债券（

44、）。A.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券B.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券C.属于欧洲债券D.属于外国债券【正确答案】BD40.最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括（）。A.优势B.机会C.创新D.威胁【正确答案】ABD41.证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。A.会员管理规则B.交易规则C.其他有关规则D.上市规则【正确答案】ABCD42.【真题】下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.资信评级机构B.财务顾问机构C.会计师事务所D.投资咨询机构【正确答案】ABCD43.衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的

45、指标包括（）。A.流动比率B.销售周转率C.杠杆比率D.速动比率【正确答案】ABD44.沪深300指数的成分股的选择空间是（）。A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题C.上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵【正确答案】ABCD45.股票账面价值又称为（）。A.股票面值B.股票内在价值C.股票净值D.每股净资产【正确答案】CD46.【真题】证券公司内部控制的目标有（）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最

46、低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时【正确答案】ABD47.【真题】关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（）。A.样本债券的信用级别为投资级以上B.债券的剩余期限为1年以上C.指数以样本债券的发行量为权数D.指数的基点为1000点【正确答案】ABC48.【真题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有500万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度【正确答案】ACD49.债券的特征包括（）。A.流动性B.

47、永久性C.收益性D.安全性【正确答案】ACD50.【真题】储蓄国债（电子式）的特点是（）。A.收益安全稳定B.采用实名制，可以流通转让C.由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用实名制，不可流通转让【正确答案】ACD51.中华人民共和国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（）。A.地点B.时间C.审议事项D.议事方式【正确答案】ABC52.创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。A.前瞻性B.高风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【正确答案】ABCD53.证券公司主要业务包括（）。A.担保业务B.证券承销与保荐业务C.证券资

48、产管理业务D.证券投资咨询业务【正确答案】BCD54.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（）。?A.流通或变现方式不同?B.到期前变现收益预知程度不同?C.付息方式不同?D.发行利率确定机制不同?【正确答案】ABD55.【真题】目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。A.商业银行开发的各类结构化理财产品B.交易所市场上市交易的各类结构化票据C.商业银行开发的各类结构化贷款D.交易所市场上市交易的各类结构化期权【正确答案】AB56.【真题】关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自

49、发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】CD57.国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.基金兴华B.基金金泰C.基金安信D.基金开元【正确答案】BD58.【真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金【正确答案】AB59.【真

50、题】下面属于我国证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的是（）A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员【正确答案】ABCD60.创业板市场的功能主要表现在（）。A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用D.作为资本市场所固有

51、的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用【正确答案】CD61.【真题】证券投资基金的作用有（）。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.丰富了大投资者的投资方式C.有利于证券市场的稳定和发展D.有利于证券市场的国际化【正确答案】AC62.关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有（）。?A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷?B.为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的?C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的?D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具?【正确答案】A

52、BC63.根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金管理人不得有（）等行为。?A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资?B.公平地对待其管理的不同基金财产?C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益?D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益?【正确答案】AC64.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A.交易场所和交易组织形式不同?B.交易的监管程度不同?C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定?D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同?【正确答案】ABCD65.【真题】以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（）。A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重【正确答案】BC66.特殊类型基金包括（）。A.上市开放式基金B.QDII基金C.保本基金D.交易型开放式指数基金【正确答