证券企业营业部实习汇报总结

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1、证券企业营业部实习汇报总结 证券企业营业部实习汇报7月14日至8月31日我到苏州证券有限企业路营业部进行了为期一个半月的实习,实习内容为了解证券企业营业部的结构熟悉证券交易的步骤了解证券市场行情.一,企业介绍证券股份有限企业前身为证券有限责任企业,是在原证券有限责任企业,市国际信托投资企业,信托投资企业,北方国际信托投资企业,滨海信托投资有限企业等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上,吸收我国多家有影响,有实力的企业共同参股组建的大型证券企业.4月30日,经中国证监会有关核准证券有限责任企业变更为股份有限企业的批复核准,证券有限责任企业变更为股份有限企业,变更后的企业名称为证券股份有限企业

2、,注册资本2,226,866,520元.企业总部设在,下设上海管理总部,在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部.企业秉承诚信,友好,高效,共赢的经营理念,团体拼搏,创新图强的企业精神和用户至上,服务领先的基础标准,在团结高效的经营团体率领下,全体职员经过本身的不懈努力,一直坚持遵法合规经营,严格控制各类风险,大力拓展各项业务,为用户提供专业化的金融服务.企业努力把握中央有关加紧滨海新区开发开放的历史性机遇,立足,面向全国,努力成为全国一流券商,以优良的经营业绩回报股东,回报社会.二,证券交易步骤投资者入市操作通常包括开立帐户,委托买卖,资金划转,证券交易,清算交割,挂失,销户等业务步骤.

3、开立证券帐户不管机构或个人,在深圳,上海证券交易所进行证券交易,首先需要开立证券帐户卡,它是用于记载投资者所持有的证券种类,名称,数量及对应权益和变动情况的帐册,是股东身份的主要凭证.每个投资者在每个市场只许可开立一个证券帐户卡.1,证券帐户的分类上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类.各类证券帐户经过编号加以区分.2,开立证券帐户的地点各大证券企业营业部及营业网点证券中央结算企业指定的各地代理开户机构3,开立证券帐户的必备资料个人投资者:本人亲往办理的,提供本人中国居民身份证及其复印件;境外自然人持境外居民身份证及其复印件可开立深,沪b股帐户.由她人代办的,还须提供代办人身份证及其

4、复印件,经公证的授权委托书.机构投资者:办理人须提供下列资料:法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确定章的复印件;法定代表人授权委托书和法人代表证实书;法定代表人身份证实文件复印件;经办人的身份证及其复印件.4,开立证券帐户的处理步骤到营业柜台办理时,如实填写自然人证券帐户注册申请表或机构证券帐户注册申请表的申请人填写栏;交纳费用;待开户柜员输入资料,正当开户信息返回后,打印,领回证券帐户卡.开立资金帐户有了证券帐户您就能够申请开立资金帐户了,资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户.资金帐户由证券企业营业部为投资者开设.您能够依据您所在地域您选择一家证券营业部,

5、作为自己买卖证券的代理人,并和它签定证券买卖代理协议及相关协议.1,开立资金帐户的必备资料个人投资者:本人亲往办理的,提供本人身份证,证券帐户及其复印件;机构投资者:须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件,法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件.2,营业部现场开户步骤将深沪证券帐户卡原件,身份证原件及签署的证券买卖委托协议等资料交柜台审核;柜员将资料输入,用户自行输入交易密码及取款密码,成功注册为某券商的证券交易用户;身份证,证券帐户卡复印留底;取得某券商的证券用户号或资金帐号.3,预约上门开户服务大多数的券商

6、各证券营业部提供预约上门开户服务资金划转能够采取银证转帐的方法将证券买卖资金从银行存折划拨到证券资金帐户.一样您也能够采取银证转帐的方法将证券买卖资金转回您的银行存折.您确保金帐上的资金余额跟存在银行一样,证券企业会按银行第2页活期存款利率定时计息.银证转帐的路径和证券交易的路径相同,对外服务时间为正常交易日9:00-15:30.1,买卖过程中的资金变动当您每次委托买入指令成功,交易系统将对应扣除确保金帐上的资金.每次委托卖出成功后,交易系统将立刻把对应的卖出金额添加到确保金帐上,这称为资金当日回转,当日回转资金能够用于买入,用于其它用途需遵照证券交易全部关资金清算的时间约定:a股,基金,债券

7、为t+1日;b股的资金清算为t+3.委托买卖1,交易时间和委托时间上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是:每七天一至周五:早晨:9:15至9:25;9:30至11:30.下午:13:00至15:00.双休日和证交所公布的休市日休市.和交易时间相对应,投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9:00-15:00.2,委托方法证券企业各营业部为投资者提供的关键委托方法有:a.当面柜台委托:需要投资者本人提供资金帐户卡,填写委托单并签章.委托完成,请投资者注意妥善保留委托单.b.自助终端委托:经过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托和查询.c.电话委托:经过拨打券商提供的专用委托电话进行交

8、易和查询:d,网上交易:网上交易是经过因特网进行证券委托买卖的简称.3,委托申报委托通常应在要求的交易营业时间内办理.委托通常当日有效,即委托使用期从委托申报开始至当日闭市结束.在办理委托时,请您注意申报清楚以下内容:a,证券的名称或证券交易代码;b,买卖方向:即买进或卖出;c,买进或卖出的数量;d,买进或卖出的价格.4,委托数量和委托价格的相关要求证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求.委托数量的要求关键包含:交易单位,即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍.最高申报上限,单笔委托的委托数量不得超出一定的上限.不一样证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同.需要尤其说明的是:对股票和基

9、金买入数量须是一个交易单位的整数倍,但小于一个交易单位的证券余额能够一次性委托卖出.委托价格的要求关键包含:币种的要求,通常情况下,委托价格的单位是人民币元,但部分证券并非以人民币元作为报价币种.价格档位的要求,即委托价格所应遵照的最小变动单位.涨跌停板的要求,为防范股价异常波动,证券交易所要求了不一样证券的当日最高涨幅和最高跌幅,超出此范围的委托一律无效.不一样证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同.5,委托的实施证券营业部接收投资者委托后,将立刻经过电脑联网系统将相关指令转发对应的证券交易所.交易所对全部委托采取电脑集中竞价,并依据价格优先,时间优先的标准进行撮合成交,并向证券营业部回报行

10、情和成交情况.投资者的委托如未能一次全部成交,其剩下委托仍可继续实施,直到使用期结束.委托成交后,投资者应该对符合委托条件的成交结果给认可,并请按期推行交割手续.6,委托的撤销和变更在委托未成交之前,您有权变更或撤销委托.变更委托,视同重新办理委托.清算交割1,交割制度现在,证交所对a股股票,基金,债券及其回购,实施t+1交割制度,即在委托买卖的次日进行交割.对b股股票,则实施t+3交割制度,即在委托买卖后的第四个交易日进行交割.2,办理交割手续为确定成交是否,请您在委托后立即到开户的证券营业部,办理证券清算交割手续,领取书面交割凭证,和时了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况.指定交易上海证券

11、交易所对投资者实施全方面指定交易制度.即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者,须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易,证券清算的代理机构,并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号,然后才能够进行证券的交易.因为营业部搬迁等原因,投资者想重新选择证券营业部时,则须办理指定交易转移手续.即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易,再在新的一家证券营业部重新办理指定交易.随即投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖.指定交易通常在指令送达交易所时即时生效.转托管投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时,假如包括深圳股票的转移,必需办理证券的转托管.转托管必需到转

12、出营业部办理,办理转托管时须持有三证,而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号.非交易过户证券发生继承,馈赠,分割时,在经过公证后,需要进行非交易过户.上海证券过户时,证券受让人可持本人身份证,资金帐户,证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户.深圳证券的非交易过户现在还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理.分红配股1,红股上市步骤上市企业在指定报刊上发表权益分配公告,确定股权登记日,除权除息日和红股上市流通日;从红股上市流通日开始,投资者能够卖出其所得红股.2,红利派发步骤沪深证券交易所上市企业红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上,投资者能够打印对帐单,查看

13、股息到帐情况.深市红利派发步骤:上市企业在指定报刊上发表权益分配公告,确定股权登记日;r+2日,各券商收到中央证券登记结算企业转来的派息款,并将其划入投资者开设的资金帐户;r+3日起,投资者可经过查询其资金帐户变动情况,了解红利到帐情况;尤其说明:深市代理市值配售的沪市上市股票现金红利将依据上市企业确定的现金红利发放日抵达投资者资金帐户.沪市红利派发步骤:上市企业在指定报刊上发表权益分配公告,确定股权登记日和现金红利发放日;现金红利将依据上市企业确定的现金红利发放日抵达投资者资金帐户.3,配股认购步骤上市企业在指定报刊发表配股说明书,确定股权登记日;配股认购于r+1日开始,认购期为十个工作日.

14、逾期不认购,视同放弃;上海证券交易所的配股权证代码通常为700,其股份余额表示投资者的可配总量.投资者认购配股可比照卖出证券:证券代码700,卖出价为配股价,卖出数量小于或等于可配股数,配股指令能够撤单,配股是否成功可查询成交回报.深圳证券交易所的配股权证代码通常为08,其股份余额表示投资者的可配总量.投资者认购配股可比照买入证券:证券代码08,买入价为配股价,买入数量小于或等于可配股数,配股指令能够撤单,配股是否成功可查询成交回报.配股认购期间,权证不许可转托.配股缴款完成后,上市企业将在完成一系列法定手续后,在指定报刊上发表股份变动和配股上市公告书,确定配股上市日;从配股上市日开始,投资者

15、可卖出其已配股份.销资金户若想销资金帐户,须持本人身份证,资金帐户,证券帐户到营业部的柜台办理.假如曾经办理过委托书的,还必需提交委托书原件.销户时,营业部将收回资金帐户和委托书,并付清确保金余额及应付利息.您在办理销户前,请注意一定要先办理好撤销指定交易及深圳证券转托管手续.三,实习思索证券企业营业部面对投资者,为投资者服务,要跟上新业务的需求.作为提供证券业务的中介服务机构,证券营业部完善的信披制度和良好的服务,将有效增强用户的忠诚度和归属感,也是打造证券营业部关键竞争力所在.尤其是伴随新产品交易工具的不停推出,用户熟知并了解这些新交易产品运行规则,交易步骤,参加风格和理念,就成为了以后一

16、个时期内证券营业部服务的关键.证券企业营业部的运作对教学上的思索1,证券企业营业部关键是面对投资者为投资者服务,通常来讲证券企业营业部关键是经纪业务,其经过两条路径为投资者服务,一是柜面服务;二是咨询服务.柜面服务为投资者提供证券交易步骤,咨询服务为投资者解答多种问题.而不论是柜面服务还是咨询服务,营业部工作人员全部是直接面对投资者的,和投资者打交道,这就需要工作人员了解投资者心理,能够很好地和投资进行沟通.这就使的我们在日常的教学中要注意培养学生的交际能力和和人沟通的能力,能够经过开设专门的课程使学生系统地了解和人沟通的技巧,也能够经过开展多种活动引导学生善于和人沟通.2,要加强技能训练.证

17、券企业营业部为投资者服务必需能够很好地掌握证券交易的步骤,熟练地为投资者进行开户,买卖,清算交割,销户等,这么才能赢得投资者的信心,提升工作效率.在我们的日常教学中应该提升试验课的比重,充足利用证券交易试验室,商业银行试验室,保险试验室和期货试验室,方便学生能够很好的掌握证券交易操作的步骤,适应证券企业营业部的工作.3,要拓宽学生的知识面.证券企业营业部面正确投资者多种多样,她们有的程次高一点,有的程次低一点,在从事详细的证券交易过程中有多种多样的问题需要证券企业营业部的职员给解答,这就需要职员有很宽的知识面,不但要了解证券交易的步骤,还要了解和证券交易相关的多种问题,方便很好地为投资者服务.这就需要我们在日常的教学过程中要有意识地拓宽学生的知识面,能够经过增加开设选修课,讲座等形式增加学生的知识面,方便学生能很好地适应以后的工作.