证券从业《证券投资顾问》试题强化练习题及参考答案（第60次）

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1、证券从业证券投资顾问试题强化练习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为()。A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入【正确答案】C2.我国第一家专业性证券公司是（）。A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司【正确答案】B3.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.累积优先股B.参与优先股C.可赎回优先股D.可转换优先股

2、【正确答案】A4.【真题】狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券【正确答案】C5.（）是在全国银行间同业拆借中心进行。A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易【正确答案】A6.下列属于寡头垄断市场特征的有()。厂商数目很少厂商之间相互依存进入和退出壁垒高厂商数目众多A.、B.、C.、D.、【正确答案】A7.下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。I证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风

3、险承受能力和服务需求III评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV向客户提供适当的投资建议服务A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A8.下列关于SAS，说法正确的有（）。SAS是集数据管理、数据分析和数据处理为一体的应用软件系统SAS是一种集成软件用户可以将各种模块适当组合以满足各自不同的需要SAS能完成经典计量经济学模型的估计和检验SAS可进行模型诊断A.、B.、C.、D.、【正确答案】C9.投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。A.二次B.按不少于规定的出资比例C.分次D.一次【正确答案】D10.关于损

4、失厌恶，下列说法中正确的有（）。损失厌恶是指人们对财务的减少比对财务的增加更加敏感，而且损失的痛苦要远远大于获得的快乐由于损失厌恶的缘故，投资者在调整股票投资组合时，往往会卖出组合中亏损的股票，留下盈利的股票当人们作出错误决定后往往会后悔不已，感到自己的行为要承担引起损失的责任，会比损失厌恶更加痛苦对投资的评估频率越高，发现损失的概率越高，就越可能受到损失厌恶的侵袭A.、B.、C.、D.、【正确答案】A11.根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有()。移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨向上突破移动平均线，但又立刻向平均线回跌移动平均线从上升趋势转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线股价在移

5、动平均线之下，且朝着移动平均线方向上升，但未突破移动平均线又开始下跌股价向上突破移动平均线，但又立刻向移动平均线回跌，此时移动平均线仍持续下降A.、B.、C.、D.、【正确答案】C12.【真题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.30【正确答案】C13.下列关于证券组合相关概念的说法中，正确的有()。证券组合的可行域表示所有可能的证券组合，为投资者提供一切可行的组合投资机会按照投资者的个人偏好规则，可以排除那些投资者个人认为差的组合，排除后余下的这些组合称为有效证券组合最优证券组合是有效边界

6、和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果偏好不同的投资者，他们的无差异曲线的形状也不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A14.证券组合管理中，确定证券投资政策的内容涉及（）。.投资目标.投资?模.投资对象.投策略及措施A.、B.、C.、D.、【正确答案】A15.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值【正确答案】C16.下列属于股权分置改革积极影响的有()。不同股东之间的利益行为趋于一致化有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制市场的

7、资源配置以大股东的利益为出发点金融创新进一步活跃A.、B.、C.、D.、【正确答案】B17.下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【正确答案】D18.下列不属于金融投资的是()。A.固定收益证券投资B.金融信托和基金产品投资C.金融衍生品投资D.厂房投资【正确答案】D19.【真题】

8、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.57B.58C.510D.810【正确答案】C20.下列不属于独立衍生工具的是（）。A.可转换公司债券B.互换和期权C.期货合同D.远期合同【正确答案】A21.政府发行的证券品种一般为（）。A.股票B.权证C.债券D.期货?【正确答案】C22.有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值【正确答案】C23.下列关于个人生命周期的说法中，正确的有()。退休期的主要理财任务就是稳健投资保住

9、财产，合理消费以保障退休期间的正常支出自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始处于探索期当个人注重买卖养老险和投资类型保险时，他正处于稳定期稳定期的理财任务是要尽可能多地储备资产、积累财富，未雨绸缪A.I、B.I、C.、IVD.I、【正确答案】D24.信用风险债项评级主要包括()。违约概率违约风险暴露违约损失率现金回收率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C25.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金份额的（）。A.运作费高低B.管理费高低C.资产净值D.资产总值【正确答案】C26.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构

10、可以采取()监管措施。出具警示函责令清理违规业务监管谈话责令改正A.I、B.I、C.I、D.I、【正确答案】D27.【真题】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨【正确答案】D28.已知名义年利率为10，每季度计息1次，按复利计息，则有效年利率为()。A.10.47B.10.38C.10.25D.10.00【正确答案】B29.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【正确答

11、案】C30.【真题】根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式A.B.C.D.【正确答案】D31.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A.0.5%B.1%C.3%D.5%【正确答案】C32.【真题】证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企

12、业债券D.基金份额【正确答案】D33.在以客户的内在属性进行分类的方法中，()是最著名、最常用的客户分类方法。A.按财富观分类法B.按风险态度分类法C.按交际风格分类法D.生命周期理论【正确答案】D34.【真题】上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【正确答案】A35.收益率曲线的变化方式有()。正比例移动平行移动非平行移动负比例移动A.、B.、C.、D.、【正确答案】C36.【真题】下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。投资这些行业的股票可以使投资者避免受经济周期波动的显著影响这些行业收入增长的速率总会随

13、着经济周期的变动而出现同步变动这些行业的发展主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其呈现持续的增长状态这些行业的股票价格完全不会受到经济周期的影响A.B.C.D.【正确答案】B37.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系【正确答案】A38.狭义的有价证券是指（）。A.金融证券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】C39.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人不得申请

14、赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【正确答案】D40.外国公司的股票在美国上市通常采用（）形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权【正确答案】B41.下列各项对契约型基金的认识，正确的是（）。A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行【正确答案】A42.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开

15、发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。A.代销B.包销C.注销D.自销【正确答案】D43.市场中存在一张面值为100、存续期为1年的固定利率债券，当前市场价格为102.9，息票利率为8%，每半年支付一次利息。则该债券的到期收益率为（）。A.7%B.8%C.5%D.10%【正确答案】C44.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。A.全面原则B.真实原则C.准确原则D.完整原则【正确答案】A45.证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。A.基金管理公司年度计划B.基金托管协议C.基金募集情况D.基金合同【正确答案】A46.下列人员中，可以成为持有公司

16、5%以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%【正确答案】A47.【真题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。A.20B.30C.40D.50【正确答案】A48.葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括()等几种情况。、股价突然暴涨且远离平均线、平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线、股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌、股价

17、向上突破平均线，但立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降A.、B.、C.、?D.、【正确答案】A49.股票市场上的行业板块轮动会随着行业不同的（）和（）变化而产生规律性的轮动。A.盈利周期；经济周期B.经济周期；气候周期C.盈利周期；气候周期D.物理周期；经济周期【正确答案】A50.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A.格拉斯一斯蒂格尔法案B.金融服务现代化法案C.证券交易所法D.格林斯潘法【正确答案】B51.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.5D.6【正确答案】A52.下列属于影响汇率波动主要因素的有()。?国际收支汇率政策

18、市场预期及投机冲击各国国内政治、经济因素A.、B.、C.、D.、【正确答案】C53.普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。A.必须是在公司正常经营时B.必须是在公司解散清算时C.普通股股东必须持股一年以上D.普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的?【正确答案】B54.根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。.客户的身份、财产和收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好.风险承受能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】A55.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散

19、或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【正确答案】C56.证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A57.根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。?A.资本公积金?B.净资产?C.应付款项?D.留存收益【正确答案】A58.我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交

20、易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式【正确答案】D59.股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）。A.市场风险B.非系统性风险C.系统性风险D.违约风险【正确答案】C60.金融债券的发行主体是（）。I银行II上市公司III非银行的金融机构IV中央政府A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】C61.中央银行采取货币政策调节经济时，货币政策主要有()。积极货币政策扩大支出调整税收紧缩货币政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】D62.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、2

21、0元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C63.证券产品卖出时机选择的策略有（）。I股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上II股票价格走势达到低谷，再也无力继续攀上III重大不利因素正在酝酿时应卖出股票IV从高价跌落10%时应卖出股票A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A64.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究

22、报告的()。发布人发布日期发布地点理论模型A.、B.、C.、D.、【正确答案】A65.【真题】证券市场本质上是（）。A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所【正确答案】A66.期权的购买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值，被称为（）。A.内在价值B.估值价值C.时间价值D.市场价值【正确答案】C67.下列关于系数的说法中，错误的有()。系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场小系数是衡量证券系统风险水平的指数系数的值在01之间系数是证券总风险大小的度量A.、B.、C.、D.、【正确答案】A68.【真题】普通股票是最基

23、本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权【正确答案】C69.根据银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20B.30C.40D.50?【正确答案】C70.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券【正确答案】A71.证券投资基金在美国被称为（）A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金【正确答案】C72.【真题】（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支

24、付浮动利率和固定利率的远期协议。A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约【正确答案】A73.下面关于B股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化【正确答案】B74.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本

25、禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚?【正确答案】A75.（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行【正确答案】A76.债券与股票的比较，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的【正确答案】B77.【真题】除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最

26、近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。A.6%B.5%C.4%D.3%【正确答案】A78.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（）。?A.开放式基金?B.货币市场基金?C.保本型基金?D.封闭式基金?【正确答案】A79.【真题】常见的战术性投资策略包括（）。交易型策略多一空组合策略事件驱动型策略固定比例策略A.B.C.D.【正确答案】B80.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（）操作作为政策手段。?A.套期保值?B.投融资?C.公开市场?D.盈利性?【正确答案】C81.根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益

27、分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。A.每日B.每2日C.每周D.每15日【正确答案】A82.下列关于政府机构的说法错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【正确答案】D83.外国居民在中国发行的人民币债券为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券【正确答案】C84.在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。I即期消费和远期消费II住房、汽车等大额

28、消费III消费支出的预期IV孩子的消费V保险消费A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】D85.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。A.现金B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券【正确答案】A86.【真题】国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券【正确答案】A87.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR【正确答案】A88.长期国债的偿还期限一般为（）。A.

29、5年以上B.10年C.15年以上D.10年及以上?【正确答案】D89.【真题】般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定【正确答案】D90.【真题】假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C91.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述

30、，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的固定利率债券，其债券利率风险增加【正确答案】B92.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于()。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【正确答案】D93.股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（）程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提

31、取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配【正确答案】B94.买卖证券产品时机的一般原则有（）。I注意掌握先机II明白选股不如选时III抓住买进时机与卖出时机IV牢记挫落是获利的契机V逢低买进、逢高卖出A.I、II、IIIB.III、IVC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】D95.选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”是指()。低回报率低市盈

32、率低收益率低市净率A.、B.、C.、D.、【正确答案】B96.流动性风险控制指标主要有()。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【正确答案】D97.证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。I广播II电视III网络IV报刊A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D98.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（）股。A.1B.10C.100D.1000【正确答案】C99.产品没有或者缺少相近的替代品是（

33、）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【正确答案】C100.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格?【正确答案】A二.多选题(共70题)1.【真题】证券公司内部控制的目标有（）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时【正确答案】ABD2.【真题】定向资产管理业务的特点包括（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中

34、封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分【正确答案】ABC3.套期保值的基本做法是（）。A.持有现货空头，买入期货合约B.持有现货空头，卖出期货合约C.持有现货多头，卖出期货合约D.持有现货多头，买入期货合约【正确答案】AC4.【真题】下列说法中，正确的是（）。A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.根据中华人民共和国证券法的规定，向不特定对象发行的证券

35、票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销【正确答案】BD5.证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资所形成的价值?【正确答案】ABCD6.【真题】下列有关金融期权的表述中正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务【正确答案】ABC7.【真题】金融远期合约主要包括（）。A.远期期货合约B.股权类资产的远期

36、合约C.远期外汇协议D.远期利率协议【正确答案】BCD8.【真题】存在活跃市场的投资产品，可以采取（）的方式进行基金资产的估值。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值【正确答案】ABCD9.【真题】根据我国政府对WTO（世界贸易组织）的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开

37、放的内容主要包括（）。A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%C.外国证券机构可以直接从事B股交易D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务【正确答案】ABCD10.证券投资基金的主要投资风险包括（）。A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险【正确答案】ABCD11.下列属于外国债券的是（）。A.全球债券B.欧洲债券C.武士债券D.扬基债券【正确答案】CD12.【真题】金融期货的基本功能有（）功能。A.套利B.投机C.价格发现D.套期保值【正确答案】ABCD13.已上市流

38、通股份包括（）。A.A股B.B股C.境外上市外资股D.其他【正确答案】ABCD14.金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具【正确答案】CD15.【真题】下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（）。A.目前，权证交易实行T+0回转交易B.担保系数由交易所发布，并适时调整C.只有标的证券的发行人才能发行权证D.权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保【正确答案】ABD16.证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。A.很容易变现B.本金保持相

39、对稳定C.变现的交易成本极小D.具有安全可靠的证券交易市场【正确答案】ABC17.我国境外上市外资股主要由（）等构成。A.B股B.N股C.H股D.S股【正确答案】BCD18.注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。?A.证券投资咨询?B.财务顾问业务?C.证券经纪?D.证券自营?【正确答案】ABC19.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。?A.定向资产管理业务?B.特定目的的专项资产管理业务?C.集合资产管理业务?D.其他资产管理业务?【正确答案】ABC20.根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金管理人不得有（）等行为。?A.将其固有财产

40、或者他人财产混同于基金财产从事证券投资?B.公平地对待其管理的不同基金财产?C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益?D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益?【正确答案】AC21.【真题】证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.汇率风险B.法律风险C.财务风险D.道德风险【正确答案】BCD22.【真题】近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。A.可掉期债券B.可转换债券C.本息分离债券D.长期次级债券【正确答案】ACD23.股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持

41、表决权的2,3以上通过的有（）。A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券作出决议D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议【正确答案】ABD24.股票发行的定价方式有（）。A.协商定价方式B.上网竞价方式C.一般询价方式D.累计投标询价方式【正确答案】ABCD25.【真题】基金、股票与债券的区别具体有（）。A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具D.基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票【正确答

42、案】ACD26.【真题】根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（）。A.战争国债B.建设国债C.非流通国债D.赤字国债【正确答案】ABD27.证券市场监管的原则是（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则【正确答案】ABCD28.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（）。?A.流通或变现方式不同?B.到期前变现收益预知程度不同?C.付息方式不同?D.发行利率确定机制不同?【正确答案】ABD29.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募?

43、【正确答案】ACD30.【真题】货币市场基金利润分配的规定有（）。A.可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益D.每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润【正确答案】ABCD31.证券公司主要业务包括（）。A.担保业务B.证券承销与保荐业务C.证券资产管理业务D.证券投资咨询业务【正确答案】BCD32.有担保的ADR包括（）。A.四级公开募集的ADRB.三级公开募集的ADRC.二级公开募集的ADRD.一级公开募集的ADR【正确答案】BCD33

44、.创业板市场的功能主要表现在（）。A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用【正确答案】CD34.以下关于证券投资风险的不正确说法是（）。A.系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【正确答案】AB35.关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法

45、正确的是（）。A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【正确答案】ABC36.【真题】证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本【正确答案】ABD37.根据我国基金法规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.

46、不公平地对待其管理的不同基金财产C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失【正确答案】ABD38.资产证券化的有关当事人包括（）。A.信用增级机构和信用评级机构B.特定目的机构或特定目的受托人C.原始权益人D.资金和资产存管机构【正确答案】ABCD39.上海证券交易所、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（）。A.随机竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协议定价【正确答案】BC40.【真题】下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.上市公司B.从事证券服务业务的资产评估机构C.证券发行人D.从事证券服务业务

47、的资信评估机构【正确答案】ABCD41.【真题】中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的（）。A.信息交换制度B.联合监管制度C.信息披露制度D.单独监管制度【正确答案】AB42.以下关于派发股利的说法正确的有（）。A.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期B.除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日C.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间D.派发日，即股利正式发放给股东的日期?【正确答案】ACD43.【真题】期货与期权在（）上存在差异。A.基础资产B.履约保证C.套期保值的作用与效果D.现金流转【正确答案】ABCD44.有担保的存托凭证的存券

48、协议的内容包括（）。?A.协议三方的权利义务?B.存托凭证持有者的权利?C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付?D.存托凭证与基础证券的关系?【正确答案】ABCD45.股票的基本要素有（）。A.发行主体B.股份C.持有人D.面值【正确答案】ABC46.【真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金【正确答案】AB47.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行

49、结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】CD48.下列关于无记名股票的叙述，正确的是（）。A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体;另一部分是股息票C.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期D.认购时可以一次或分次缴纳出资【正确答案】ABC49.中小企业板块的总体

50、设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。A.监察独立B.代码独立C.规则独立D.指数独立【正确答案】ABD50.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡作用?B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险?D.使市场更有序?【正确答案】ABC51.有价证券具有的主要特征是（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.期限性【正确答案】ABCD52.【真题】我国公司法规定，公司的公积金用于（）。A.转为公司资本B.对外担保C.扩大公司生产经营D.弥补公司亏损【正确答案】ACD53.证券公司为客户买卖证券提供融

51、资融券服务必须符合的规定是（）。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资规模的5%计算风险准备【正确答案】ABC54.公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（）的发行人。A.证券发行数量多B.筹资额大C.机构规模大D.准备申请证券上市【正确答案】ABD55.证券市场一体化趋势的具体表现为（）等。A.全球资产配置成为流行的趋势B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷C.海外发行主权债务工具的规模非常巨大D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资?【正确答

52、案】ABCD56.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（）。A.公司财务状况B.上市规模C.交易活跃程度D.行业代表性【正确答案】ABCD57.债券票面的基本要素有（）。A.债券发行者名称B.债券的票面利率C.债券到期期限D.债券承销者名称?【正确答案】ABC58.非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（）。?A.投资具有高杠杆属性的衍生产品?B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数?C.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大?D.无节制发开发过度打包基础产品?【正确答案】ABCD59.【真题】利率从（）方面影响证券价格。A.改变资金流向B.改变资金数量C.影响公司的盈利D.影响证券供求【正确答案】AC60.【真题】证券市场上的机构投资者包括（）。A.企业和事业法人B.商业银行C.政府机构D.证券投资基金【正确答案】ABCD61.对基金投资进行限制的主要目的是（）。A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.督促基金改进投资策略【正确答案】ABC