行政许可指导手册

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1、河南保险机构行政许可指 导 手 册（修订版）中国保监会河南监管局二九年七月目 录第一章 总则1一、受理范围1二、申报要求2第二章 分支机构管理2一、分支机构筹建2（一）需要进行筹建的分支机构2（二）需要申报的材料3（三）相关要求31、对机构改建的相关要求32、对筹建负责人的相关要求33、反洗钱内控制度方案内容要求3二、分支机构开业4（一）需要申报的材料4（二）相关要求51、省分公司及中心支公司开业应报材料52、支公司、营业部开业应报材料53、营销服务部改建要求54、筹建工作完成情况报告的主要内容55、产险机构拨款到账证明76、信息化建设情况报告及承诺书的内容77、对外观照片的要求8（三）现场验

2、收程序8三、营销服务部设立9（一）需要申报的材料9（二）相关要求101、营销服务部的名称要求102、营销服务部申报一览表的填报要求103、营销服务部负责人的申报要求104、对产险机构拨款到账凭证证明的要求115、对营销服务部消防验收证明的要求116、应提供的电子版材料117、对设立方案的要求11四、营业场所变更12（一）需要申报的材料12（二）相关要求121、支公司及以上分支机构应报材料122、营销服务部营业场所变更时应报材料123、营业场所变更时对消防验收证明的要求134、对外观照片的要求135、对地址名称的具体要求13五、机构名称变更需要申报的材料14六、分支机构撤销14（一）需要申报的材

3、料14（二）相关要求对改建营销服务部的撤销要求14第三章 高管人员管理15一、高管人员任职资格审核15（一）需要申报的材料15（二）相关要求151、核准范围152、高管人员升任职务时的申报要求163、高管人员跨机构调动时的申报要求164、高管人员同机构调动时的申报要求165、收到保监局任职资格核准文件后的后续工作16二、高管人员任职资格报告16（一）需要申报的材料16（二）相关要求171、适用范围172、报告时间17三、临时负责人任职17（一）需要申报的材料17（二）相关要求171、上报时间172、任期要求17四、其他报告事项18（一）需要报告的事项18（二）需要申报的材料18（三）相关要求1

4、81、上报时间182、对报告文件和附件的要求183、对跨地区调任高管人员的要求18第四章 附表19一、附表名称19二、表样20附表一：行政许可申请书20附表二：行政许可申请材料清单21附表三：拟设机构筹建负责人简历表22附表四：机构改建申报表27附表五：营销服务部申报一览表28附表六：营销服务部设立申请表29附表七：营销服务部拟任负责人情况表30附表八：营销服务部变更事项申请表31附表九：变更事项备案一览表32附表十： 保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表33附表十一：保险公司高级管理人员任职报告表38附表十二：行政许可补正材料申请表43附表十三：行政许可事项撤回申请表44第五章 行政许可

5、指引性文件45河南保监局关于引导保险公司合理设立分支机构的指导意见45河南省保险机构职场标准化建设指引49为更好贯彻“指导更加到位、程序更加完善、准入更加严格”这一宗旨，全面加强行政许可工作，河南保监局依据保险公司管理规定、保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定、营销服务部管理办法、中国保险监督管理委员会行政许可实施办法、中国保监会行政许可事项实施规程等相关规定，并参照河南省行政执法文书证据入卷指导办法有关要求，制定本行政许可指导手册。第一章 总则一、受理范围1、中心支公司、支公司、营业部筹建2、省级分公司、中心支公司、支公司、营业部开业3、营销服务部设立4、省级分公司、中心支公司、支公司

6、、营业部变更地址5、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部撤销6、省级分公司、中心支公司总经理、副总经理及总经理助理的任职资格核准7、营销服务部变更地址和负责人8、省级分公司以下各级分支机构名称及高管人员变更9、支公司、营业部经理的任职报告10、其他报告事项二、申报要求1、1-6项采取审批、核准制，第7项采取备案制，8-10项采取报告制。2、上述事项的申请人为总公司或省级分公司。申请人应将申报材料一式两份和电子文档统一上报河南保监局。电子文档应使用“保险机构与高管人员数据填报客户端程序”填报，其内容应和纸质文档保持一致，在报送前应做好校验工作。具体申报材料详见以后章节。3、行政许可申请材料清单

7、应根据所需申报材料的要求按顺序填写，文件的入卷顺序应与材料清单保持一致。第二章 分支机构管理一、分支机构筹建（一）需要进行筹建的分支机构按照中国保险监督管理委员会行政许可事项实施规程要求，申请设立省级分公司、中心支公司、支公司、营业部以及原有营销服务部改建成中心支公司、支公司、营业部时，均需经过筹建、设立两个阶段。其中省级分公司由中国保监会批准筹建，中心支公司、支公司、营业部由所在地保监局批准筹建。（二）需要申报的材料1、请示文件2、行政许可申请书（见附表1）3、行政许可申请材料清单（见附表2）4、总公司允许筹建分支机构的批复5、上一年度末和最近季度末经审计的偿付能力状况报告（最近季度末的偿付

8、能力报告可以不要求经过审计）6、拟设机构3年业务发展规划和市场分析7、拟设机构筹建负责人的简历及相关证明材料（筹建负责人简历提供形式见附表3）8、反洗钱内部控制制度方案（三）相关要求1、对机构改建的相关要求营销服务部改建为中心支公司或支公司时，除申报上述材料外，还应申报原营销服务部最近年度的保费收入、改建后追加的投入额、原人员编制数、改建后追加的编制数、原负责人、改建后负责人等有关情况。（详见附表4）2、对筹建负责人的相关要求筹建负责人的条件应符合高管人员任职资格规定的条件，并附身份证、学历证复印件。3、反洗钱内控制度方案内容要求方案不同于制度，方案应指定专门负责人和责任部门，并含盖以下内容，

9、一是建立时间；二是实施步骤；三是组织架构；四是基本的制度框架；五是检查监督。二、分支机构开业（一）需要申报的材料1、请示文件2、行政许可申请书（见附表1）3、行政许可申请材料清单（见附表2）4、筹建工作完成情况报告5、拟设机构办公场所所有权或使用权的有关证明、并提供办公场地的外观照片6、消防部门出具的消防验收合格证书7、上级机构的验收文件(产险机构含出资证明)8、业务范围和经营区域授权书9、按照保险分支机构统计与信息化建设指引要求，提交信息化建设情况报告及承诺书10、反洗钱具体内部控制制度11、其他内部控制制度12、拟任职高管人员简历、身份证及学历证复印件、人员品行、专业知识、业务能力、工作业

10、绩等方面的综合鉴定（该条仅适用于支公司、营业部开业申请）（二）相关要求1、省分公司及中心支公司开业应报材料省分公司及中心支公司开业，应报送第1-11条涉及的材料，同时应报送高管人员任职材料，高管人员任职材料详见“第三章 高管人员管理一、高管人员的任职审核”。2、支公司、营业部开业应报材料支公司及营业部开业，应报送第1-12条涉及的材料，开业批复下发后再报送高管人员任职材料，高管人员任职材料详见“第三章 高管人员管理二、高管人员的任职报告”。3、营销服务部改建要求由营销服务部改建为支公司、中心支公司时，原有营销服务部应撤销，具体内容详见“分支机构撤销”部分。4、筹建工作完成情况报告的主要内容（1

11、）筹建工作情况。应指明获准筹建的日期和批文编号及上级公司对申请开业分支机构的验收意见。意见应当包含对开业申请所列明的各项筹建工作情况逐一验收的内容，并有明确结论。（2）办公场所及硬件设施投入情况。办公场所应明确指出所在位置及建筑面积，其中所在位置应与房产证、房屋租赁合同、消防验收意见书保持一致，如出现所在街道因城市规划等原因变更地名，导致申报表中所填名称与房产证名称不一致的情况，应由当地地名办或省公司附文说明情况，加盖省公司公章，附在房产证之后；硬件设施的投入应包括上级机构投入的全部开办费用总额，并列明查勘车、电脑、打印机、复印机、传真机、投影仪等必要硬件设施的数量。（3）机构班子成员情况。中

12、心支公司以上分支机构的班子成员必须为2人以上，并简明介绍各班子成员的姓名、所任职务及工作简历。（4）申请开业分支机构的近期业务发展规划。近期发展规划应包括开业后三年内的规划，规划应具有可行性，并详细阐述实现三年业务发展目标的工作思路。（5）内控制度建设和内部机构设置情况。内控制度主要包括如何在组织机构、授权授信、财务会计、资金运用、计算机系统、单证和账户及印鉴管理、业务流程、人事和劳动管理、稽核监督等重要方面实现内部管理和控制；内部机构设置主要包括设置了哪些内部管理部门，各管理部门的管理职责。（6）从业人员及培训情况。从业人员情况包括在编员工数量，具有保险从业经历的人员占比及大专以上员工占比，

13、并以表格形式列出在编管理人员的姓名、年龄、学历（应注明在职或全日制）、毕业院校、所学专业及以前工作单位和拟任岗位、职务。培训情况包括筹建期培训计划（含课程安排）、培训内容和培训时间。（7）业务员情况。应写明对业务员的用工制度，如对业务员采取员工制管理，应写明实行员工制的业务员数量、签订劳务派遣合同的员工数量；如对业务员采用营销制管理，则应写明签订个人代理合同的营销员数量，并提供营销员的姓名、身份证号、资格证书号。5、产险机构拨款到账证明产险公司的上级机构拨款到账证明应作为上级机构验收文件的一部分。产险公司申请设立中心支公司或支公司时，应持监管部门批复的准予筹建文件到筹建地开具临时账户，省级分公

14、司应通过银行转账的方式将开办费用的现金部分支付给筹建机构，机构申请开业时，附上银行转款原始凭证的复印件。6、信息化建设情况报告及承诺书的内容（1）负责统计与信息化工作的分支机构负责人、主管统计与信息化工作的部门组织结构和人员情况；（2）保险统计与信息化工作方面的规章制度及计算机系统故障应急处理机制等；（3）业务、财务系统建设的具体方案，包括业务、财务系统的处理模式、数据集中情况、基本处理流程框架，系统间数据交换关系，各类数据的管理权限等；（4）总公司出具的关于从分支机构核准开业后第三个月起，按照有关规定向保险监管机构报送该分支机构数据的承诺书（该项仅适用于省级分公司和中心支公司开业申请）；（5

15、）向保险监管部门报送各类监管数据的详细流程。若数据由总公司统一生成并报送，应说明数据传递、核对的具体流程；（6）公司的网络架构和软硬件情况，以及公司在网络、软硬件、数据等方面的安全保障策略；（7）计算机机房建设情况说明，具有独立业务系统的公司要提供地方消防部门出具的机房消防验收合格证明。7、对外观照片的要求外观照片应作为拟设机构办公场所所有权或使用权证明的附件，附在所有权或使用权证明复印件的后面。纸质照片应提交三张，一张是机构远景、一张是机构近景、一张为营业大厅。（应在报送纸质材料的同时提交照片电子版）（三）现场验收程序（1）听取汇报。验收组听取筹建机构负责人关于筹建情况的详细汇报。（2）组织

16、谈话。验收组分别与公司班子成员、若干内勤人员、外勤人员进行座谈，了解拟任负责人在筹建期间的表现、公司内控制度建设情况以及相关人员对规章制度和保险产品的熟悉程度等情况。（3）核实材料。查看核实公司职场房屋租赁合同、消防安全证明、会议记录、规章制度、培训档案及其他材料等。（4）实地查验。实地查验职场建设、办公设备配置、计算机网络建设、单证保管等情况；现场模拟出单；进行必要的会计账务和凭证检查。（5）验收总结。现场验收结束前，验收组召集筹建机构班子成员及部门负责人作出关于验收情况的总结与评价，并视情况提出相关要求。三、营销服务部设立（一）需要申报的材料1、请示文件2、行政许可申请书（见附表1）3、行

17、政许可申请材料清单（见附表2）4、总公司的批准文件5、营销服务部申报一览表（见附表5）6、营销服务部设立申请表（见附表6）7、拟任主要负责人简历及相关证明（见附表7）8、上级机构的出资证明(仅适用于产险机构)9、办公场所的所有权或者使用权证明文件，并提供办公场地的外观照片10、消防验收合格证明或消防安全保证书11、营销服务部设立方案12、风险管控等内部管理制度13、反洗钱具体内部控制制度（二）相关要求1、营销服务部的名称要求营销服务部的名称应按照保险公司营销服务部管理办法（保监会令20021号）的要求，统一命名为XX保险公司分支机构（全称）XX营销服务部，如在洛阳设立营销服务部，应命名为XX保

18、险公司洛阳中心支公司XX营销服务部，如当地无中心支公司，应命名为XX保险公司河南分公司XX营销服务部。当地工商部门有特殊要求的，从其规定。2、营销服务部申报一览表的填报要求在填写营销服务部申报一览表时，机构地址名称要与房产证、房屋租赁合同、消防验收意见书的名称保持一致，如出现所在街道因城市规划等原因变更地名，导致申报表中所填名称与房产证名称不一致的情况，应由当地地名办或省公司附文说明情况，加盖省公司公章，附在房产证之后。我局下发的许可证地址以申报表上所填地址为准。3、营销服务部负责人的申报要求主要负责人的相关证明包括身份证、学历证书复印件及综合鉴定，综合鉴定要突出拟任负责人的德、能、勤、绩，同

19、时应注意拟任负责人的姓名要与身份证、学历证保持一致，如出现更名的情况，应由当地户籍部门出具相应证明，加盖省公司公章后附在高管人员身份证复印件后。4、对产险机构拨款到账凭证证明的要求产险机构成立营销服务部，应出具上级机构的出资证明。如营销服务部的设立是由总公司或省分公司出资，由出资机构将开办费用通过银行转账的方式转到拟设立营销服务部的上级中心支公司账户；如由中心支公司出资，则先由省公司将开办费用转到中心支公司账户，以后通过内部往来的方式由省公司和中心支公司结算费用。所转开办费用应在银行汇款的用途一栏注明“XX营销服务部的筹建费用”，并附上银行付款原始凭证的复印件，如采用统一采购办公设备的形式，应

20、附上银行付款和采购发票的复印件。5、对营销服务部消防验收证明的要求营销服务部原则上应当提交消防验收合格证明。对于确实难以取得该项证明材料的，可以由行政许可申请人出具已经加强营业场所消防安全措施、确保消防安全的书面承诺，并详细说明所采取的消防安全措施、购置的消防器材等，不再提交消防验收合格证明。6、应提供的电子版材料一是外观照片的电子版。外观照片应提交两张，一张是机构远景、一张是机构近景。二是营销服务部申报一览表的电子版。7、对设立方案的要求在设立方案中应包括上级机构投入的开办费用总额，列明重要硬件设施的投入数量。同时应写明对业务员的用工制度，如对业务员采取员工制管理，应写明实行员工制的业务员数

21、量、签订劳务派遣合同的业务员数量；如对业务员采用营销制管理，则应写明签订个人代理合同的营销员数量，并附上所有营销员的姓名、身份证号、资格证号。四、营业场所变更（一）需要申报的材料1、请示文件2、行政许可申请书（见附表1）3、行政许可申请材料清单（见附表2）4、变更事项备案一览表（见附表9）5、营销服务部变更事项申请表（见附表8）6、办公场所的所有权或者使用权证明文件，并提供办公场地的外观照片7、消防安全证明文件8、保险许可证原件（二）相关要求1、支公司及以上分支机构应报材料分别为第（一）项需要申报材料的1、2、3、6、7、8条。其中省分公司迁址时应加报总公司的批准文件。2、营销服务部营业场所变

22、更时应报材料分别为第（一）项需要申报的材料的4-8条。3、营业场所变更时对消防验收证明的要求对于申请变更省分公司、中心支公司、支公司、营业部营业场所的，应当提交消防验收合格证明；对于申请变更营销服务部营业场所的，原则上应当提交消防验收合格证明，确实难以取得该项证明材料的，可以由行政许可申请人出具已经加强营业场所消防安全措施、确保消防安全的书面承诺，并详细说明所采取的消防安全措施、配置的消防器材等，不再提交消防验收合格证明。4、对外观照片的要求支公司以上分支机构变更营业场所时应提供3张新址照片，分别为机构远景、近景和营业大厅，营销服务部变更地址时应提供2张新址照片，分别为机构远景、近景，同时提供

23、照片的电子版。5、对地址名称的具体要求变更地址名称时，支公司以上分支机构应在请示文件中注明所迁地址的准确名称，营销服务部应在变更事项备案一览表中注明所迁地址的准确名称。机构地址名称要与房产证、房屋租赁合同、消防验收意见书的名称保持一致，如出现所在街道因城市规划等原因变更地名，导致现用名称与房产证名称不一致的情况，应由当地地名办或省公司附文说明情况，加盖省公司公章，附在房产证之后。五、机构名称变更需要申报的材料1、报告文件2、保险许可证原件3、省公司变更名称应加报总公司批准文件六、分支机构撤销（一）需要申报的材料1、请示文件2、行政许可申请书（见附表1）3、行政许可申请材料清单（见附表2）4、申

24、请撤销的原因或理由说明5、机构撤销后业务后续处理方案以及其他善后事宜的处理情况6、总公司意见书7、保险许可证原件（二）相关要求对改建营销服务部的撤销要求营销服务部改建为支公司或中心支公司的，省公司应同时准备撤销原营销服务部的相关材料，在支公司或中心支公司开业批复下发后10个工作日内上报撤销申请及相关材料。第三章 高管人员管理一、高管人员任职资格审核（一）需要申报的材料1、请示文件2、行政许可申请书（见附表1）3、行政许可申请材料清单（见附表2）4、拟任董事、高级管理人员任职资格申请表（见附表10）5、拟任董事、高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件6、对

25、拟任董事、高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定7、原任职单位解除劳动合同的证明8、中国保监会规定进行离任审计的，提交离任审计报告9、中国保监会规定的其他材料（二）相关要求1、核准范围河南保监局对辖区内省级分公司、中心支公司的总经理、副总经理、总经理助理任职资格审查实行核准制。2、高管人员升任职务时的申报要求高管人员的任职资格核准实行分级审查、分级管理。其中总经理助理升任为副总经理无须重新核准任职资格；副总经理升任为副总经理（主持工作）或总经理，应重新向河南保监局申请任职资格。3、高管人员跨机构调动时的申报要求高管人员不再为原公司及其分支机构工作时，其任职资格自动失效，

26、拟重新担任高管人员的，需重新经过任职资格审查。4、高管人员同机构调动时的申报要求已核准任职资格的高管人员,在其任职的保险公司及其分支机构内调任、兼任同级或者下级高管人员职务，无须重新核准任职资格，但应在下发任命文件之日起10日内以报告形式上报河南保监局，并在上报文件中说明其职责分工。5、收到保监局任职资格核准文件后的后续工作省公司应当自收到任职资格核准文件之日起30日内，下发对高管人员的任命文件，并在下发任命文件之日起10日内，以报告形式上报河南保监局，同时在上报文件中说明所任命高管人员的职责分工。二、高管人员任职资格报告（一）需要申报的材料1、报告文件2、高级管理人员任职报告表（见附表11）

27、；3、任命高级管理人员的决定文件；4、高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件。（二）相关要求1、适用范围支公司、营业部经理任职资格适用报告制。2、报告时间保险机构应当在对支公司、营业部经理作出任命决定之日起10日内，向河南保监局报告。三、临时负责人任职（一）需要申报的材料1、报告文件2、临时负责人的简历（二）相关要求1、上报时间保险机构应当自做出任命临时负责人决定之日起10日内，向河南保监局上报上述文件。2、任期要求临时负责人任期不得超过3个月，在报告文件上应注明临时负责的起始日期。对于同一分支机构，只能任命一次临时负责人，不允许发生对同一分支机构连续任

28、命临时负责人的现象。四、其他报告事项（一）需要报告的事项1、对适用核准制的高管人员调整职责分工的决定；2、对高管人员免职或者批准其辞职的决定；3、对临时负责人免职的决定；4、对高管人员撤职或者开除处分的决定；5、因责令予以撤换的行政处罚，撤换高管人员的决定（二）需要申报的材料1、报告文件2、相关决定文件（三）相关要求1、上报时间应当自做出上述决定之日起10日内，向河南保监局报告。2、对报告文件和附件的要求报告文件应明确上报事项，有关任职或免职的相关文件应作为附件。3、对跨地区调任高管人员的要求应当在向离任地保监局报告免职情况时，同时报告高管人员的任职去向。第四章 附表一、附表名称1、行政许可申

29、请书2、行政许可申请材料清单3、拟设机构筹建负责人简历表4、机构改建申报表5、营销服务部申报一览表6、营销服务部设立申请表7、营销服务部拟任负责人情况表8、营销服务部变更事项申请表9、变更事项备案一览表10、拟任高管人员任职资格申请表11、高管人员任职报告表12、行政许可补正材料申请表13、行政许可事项撤回申请表二、表样附表一：行政许可申请书行政许可申请书申请单位名称： 负责人姓名： 住址： 电话： 邮编： 委托代理人姓名： 身份证号码： 住址： 电话： 行政许可申请事项： 申请事实和理由： 附：行政许可申请材料清单行政许可申请人： 委托代理人： （印章） 年 月 日附表二： 行政许可申请材料

30、清单 行政许可申请材料清单序号材 料 名 称页码备 注12345678910111213行政许可申 请 人申请人： （印章）法定代表人（或委托代理人）： 年 月 日行政许可受理机关 承办人： 年 月 日附表三：拟设机构筹建负责人简历表保险公司分支机构筹建负责人简历表筹建负责人姓名：拟筹建分支机构：填 报 日 期：填 表 说 明一、本表由保险机构人事部门填制。二、本表一式三份，并电子文档一同报送监管机关。三、“学历”、“学位”、“毕业院校”按取得的最高学历、学位填写。四、“核准文号”指监管机关原核准该董事、高级管理人员任职资格的文号。五、“学习经历”自大学专科（大学本科）填起。六、“培训经历”指

31、三个月以上的境内、外培训。七、拟设机构筹建负责人如有直系亲属长期居住境外的，请将居住国别、起始时间等有关情况简要填写在“备注”栏中。八、“本人声明”由拟设机构筹建负责人本人手书以下内容并签字：本表记载内容符合我本人的真实情况。九、“保险机构声明”由保险公司法定代表人或者其分支机构主要负责人手书以下内容并签字：经我单位审查，本表记载内容真实。十、填表应当准确、完整，无相关内容的应当在相应表格中填写“无”。姓 名性 别民族出生年月政治面貌国籍照片护照号码身份证号学 历专 业学 位毕业院校技术职称联系电话家 庭住 址是否有国外居留权现任职单位现任职务核准文号拟任职单位拟任职务是否有禁止担任董事、高级

32、管理人员情形犯罪、行业纪律处分、非保险类行政处罚记录学习经历起止年月院 校专 业毕（结、肄）业全日制/在职工作经历起止年月单位及部门职 务社会兼职情况培训经历家庭成员以及主要社会关系关 系姓 名政治面貌工作单位备 注综合鉴定本人声明本人签字： 年 月 日保险机构声明负责人签字： 年 月 日保险机构意见负责人签字： 年 月 日附表四：机构改建申报表机构改建申报表序号原营销服务部名称成立时间上一年度保费收入改建后追加投入数原人员编制数改建后编制数原负责人姓名改建后负责人姓名附：若开业不满1年，则上年保费收入一栏填写自开业至申报时的保费收入。附表五：营销服务部申报一览表营销服务部申报一览表序号机构名

33、称拟任负责人机构地址附表六：营销服务部设立申请表营销服务部设立申请表申 请 公 司机 构 名 称机 构 地 址营销员人数业 务 范 围（在内打） 对营销员开展培训及日常管理； 收取营销员代收的保险费、投保单等单证； 分发保险公司签发的保险单、保险收据等相关单证； 接受客户咨询、投诉； 经公司核保，营销服务部可以打印保单； 经公司授权，营销服务部从事 险种的查勘理赔。拟任负责人基本情况姓名性别出生年月学历从事保险工作年限省公司审核意见（公司盖章）年 月 日附表七：营销服务部拟任负责人情况表营销服务部拟任负责人情况表营销服务部名称：姓 名性 别民 族照片出生年月政治面貌国 籍学 历身份证号毕业院校

34、参加工作时间家庭住址联系电话工作经历起止年月工作单位及部门职 务省公司意见 （公司盖章） 年 月 日附表八： 营销服务部变更事项申请表营销服务部变更事项申请表申 请 公 司机 构 名 称主要负责人机 构 地 址变更事项机构名称主要负责人机构地址业务范围（在内打） 对营销员开展培训及日常管理； 收取营销员代收的保险费、投保单等单证； 分发保险公司签发的保险单、保险收据等相关单证； 接受客户咨询、投诉； 经保险公司核保，营销服务部可以打印保单； 经保险公司授权，营销服务部从事 险种的查勘理赔。省公司审核意见（公司盖章）年 月 日附表九：变更事项备案一览表_公司变更事项备案一览表序号变更前变更后机构

35、名称地址负责人机构名称地址负责人附表十： 保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表拟任人姓名：拟任职公司：填报日期：中国保险监督管理委员会制填 表 说 明一、本表由保险机构人事部门填制。二、本表一式三份，并电子文档一同报送监管机关。三、“学历”、“学位”、“毕业院校”按取得的最高学历、学位填写。四、“核准文号”指监管机关原核准该董事、高级管理人员任职资格的文号。五、“学习经历”自大学专科（大学本科）填起。六、“培训经历”指三个月以上的境内、外培训。七、拟任董事、高级管理人员如有直系亲属长期居住境外的，请将居住国别、起始时间等有关情况简要填写在“备注”栏中

36、。八、“本人声明”由拟任董事、高级管理人员本人手书以下内容并签字：本表记载内容符合我本人的真实情况。九、“保险机构声明”由保险公司法定代表人或者其分支机构主要负责人手书以下内容并签字：经我单位审查，本表记载内容真实。十、填表应当准确、完整，无相关内容的应当在相应表格中填写“无”。姓 名性 别民族出生年月政治面貌国籍照片护照号码身份证号学 历专 业学 位毕业院校技术职称联系电话家 庭住 址是否有国外居留权现任职单位现任职务核准文号拟任职单位拟任职务是否有禁止担任董事、高级管理人员情形犯罪、行业纪律处分、非保险类行政处罚记录学习经历起止年月院 校专 业毕（结、肄）业全日制/在职工作经历起止年月单位

37、及部门职 务社会兼职情况培训经历家庭成员以及主要社会关系关 系姓 名政治面貌工作单位备 注综合鉴定本人声明本人签字： 年 月 日保险机构声明负责人签字： 年 月 日保险机构意见负责人签字： 年 月 日附表十一：保险公司高级管理人员任职报告表保险公司高级管理人员任职报告表姓 名：任职公司：填报日期：中国保险监督管理委员会制填 表 说 明一、本表由保险机构人事部门填制。二、本表一式三份，并电子文档一同报送监管机关。三、“学历”、“学位”、“毕业院校”按取得的最高学历、学位填写。四、“核准文号”指监管机关曾核准该高管人员任职资格的文号。五、“学习经历”自大学专科（大学本科）填起。六、“培训经历”指三

38、个月以上的境内、外培训。七、任职高级管理人员如有直系亲属长期居住境外的，请将居住国别、起始时间等有关情况简要填写在“备注”栏中。八、“本人声明”由任职高级管理人员本人手书以下内容并签字：本表记载内容符合我本人的真实情况。九、“保险机构声明”由任命的保险机构主要负责人手书以下内容并签字：经我单位审查，本表记载内容真实。十、填表应当准确、完整，无相关内容的应当在相应表格中填写“无”。姓 名性 别民族出生年月政治面貌国籍照片护照号码身份证号学 历专 业学 位毕业院校技术职称联系电话家 庭住 址是否有国外居留权原任职单位原任职务核准文号现任职单位任命时间现任职务是否有禁止担任高级管理人员情形犯罪、行业

39、纪律处分、非保险类行政处罚记录学习经历起止年月院 校专业毕（结、肄）业全日制/在职工作经历起止年月单位及部门职 务社会兼职情况培训经历起止年月举办单位培 训 内 容证书名称家庭成员以及主要社会关系关系姓 名政治面貌工作单位备注综合鉴定本人声明 本人签字： 年 月 日保险机构声明 负责人签字： 年 月 日保险机构意见 负责人签字： 年 月 日附表十二：行政许可补正材料申请表行政许可补正材料申请表申请公司（签章）：行政许可事项：申请补正材料内容：1、2、3、申请补正材料原因：申请时间： 年 月 日附表十三：行政许可事项撤回申请表行政许可事项撤回申请表申请公司（签章）：撤回行政许可事项：申请撤回原因

40、：申请时间： 年 月 日第五章 行政许可指引性文件河南保监局关于引导保险公司合理设立分支机构的指导意见各省级保险分公司：为促进我省保险公司合理设立地市分支机构，统筹我省保险市场区域协调发展，引导公司转变业务发展方式，提高发展质量，根据保险法、保险公司管理规定等有关保险法律法规，结合河南保险市场实际，制定本意见，并请认真贯彻执行。一、指导思想以科学发展观为统领，以国务院关于保险业改革发展的若干意见为指导，紧密围绕我省保险业发展战略部署，正确认识和全面把握我省保险业发展面临的新形势，积极探索新道路，转变发展方式，摒弃以往业务增长主要依靠设机构、铺摊子外延式扩张的发展模式，引导河南保险公司科学合理设

41、立地市分支机构，加强内部管控，提高发展质量，提升行业形象，营造公平、合理、竞争有序的市场环境，推动河南保险市场又好又快发展。二、基本原则（一）统筹兼顾的原则。保险公司设立地市分支机构应统筹兼顾，既要看到经济较发达地市保险市场的发展前景，也要看到经济欠发达地市保险市场的发展潜力和发展空间；既要考虑潜在市场需求，加快发展，又要量力而行，兼顾公司的管控水平和服务能力；既要注重业务发展，又要坚持依法合规经营，有效保护保险市场资源。（二）稳健发展的原则。保险公司设立地市分支机构，应深入进行市场可行性分析，科学制定发展规划，循序渐进、把握节奏，本着成熟一家、开设一家、成功一家的原则，在保证偿付能力充足的前

42、提下，分批次设立，不搞一哄而上、贪大求全。（三）着眼长远的原则。保险公司设立地市分支机构，应立足当前，着眼长远，加大持续投入，坚持持续经营，在选址、装修、网络建设、人员配备等方面不仅要满足公司经营初期业务发展需要，而且要为开业后业务持续发展预留空间。要坚持自我培养为主，提高员工队伍的稳定性，反对恶意挖角行为。（四）创新发展的原则。保险公司设立地市分支机构，应在产品创新、渠道创新和服务创新上下功夫，着眼于公司创新发展和核心竞争力的提高，以差异化经营战略开拓市场，赢得客户，反对简单依靠铺设机构等方式对保险资源进行掠夺性开发。在保证服务能力和风险管控能力的前提下，鼓励保险公司积极探索电话行销、网络行

43、销等新型营销渠道和服务方式。三、建立健全内控制度，依法合规设立地市分支机构保险公司省级分公司应督促地市分支机构建立健全内控制度，夯实防范风险的防线。省级分公司应在条件成熟的情况下，单独设立合规经营和内审部门；条件不成熟或暂时不具备的，应设立合规经营或稽核检查专岗，并创造条件让内审部门独立开展工作，切实发挥内部监督作用。依法合规是保险公司健康、稳定发展的保证。保险公司设立地市分支机构，应以省级分公司在最近两年内无受处行政处罚记录为前提。开业不足两年的，开业以来应无受处罚记录。此外，我局将省级分公司所属分支机构受处罚的情况，作为衡量该公司内控制度是否健全的关键性标准之一，并作为审批其地市分支机构的

44、重要参考依据。四、分批、分期设立，合理把握节奏保险公司设立地市分支机构，应在深入进行市场调研的基础上，分批、分期设立。一是分批设立。保险公司申请筹建地市分支机构，应从本公司经营实际和管控能力出发，科学选点，分批设立，谨慎确定每批次筹建机构数量。二是分期设立。同一公司两批机构之间应合理设置间隔期，以保证筹建质量。对处于筹建中的分支机构，上级公司应加大筹建费用支持及工作指导力度，督促其高质量、高标准完成筹建工作。对开业后的分支机构，我局将实行新设机构巡查制度，通过定期、不定期的跟踪回访，加大对新开业机构的关注和后续监管力度。五、深入进行市场可行性研究保险公司设立地市分支机构，应切实加强筹建前期市场

45、调研工作，全面了解当地经济社会发展水平及保险市场发展状况，既要看到当地保险市场的发展潜力，也要充分估计拓展新市场面临的困难。分支机构筹建可行性报告应翔实、完整，三年业务发展规划应全面客观、合理可行。已开业分支机构的经营状况与发展规划存在较大差距的，省级分公司应认真查找原因，制定切实可行的措施不断提高可行性研究质量。六、加强员工队伍建设一是选好配齐领导班子，将善经营、会管理、大局意识强的人员充实到高管队伍里去，健全地市分支机构领导班子，完善民主决策机制，提高科学决策水平。二是稳定队伍。在高管及内外勤员工队伍组建上，要以自我培养为主，同业引进为辅。拟设地市分支机构筹建负责人及拟任高管人员原则上应具

46、有在本公司工作的经历，以保证其熟悉公司文化，提升其对公司的认同感。要拓宽选人视野，积极吸引银行、证券等其他行业优秀人才，反对恶意挖角，促进保险行业人才规范、有序、合理流动。三是加强员工队伍职业操守和法律法规知识培训，制定培训计划，明确培训要求，保证培训时间，提高培训效果。七、完善服务措施，提高服务水平保险公司应督促地市分支机构建立健全客户回访制度，落实保险营销员挂牌展业制度，规范保险营销员展业行为，不断完善理赔服务措施，提高理赔效率，提高服务水平，切实维护投保人和被保险人的合法权益。八、加强与当地政府部门的联系保险业的发展，离不开地方政府部门支持和帮助。保险公司设立地市分支机构，应主动加强与当

47、地政府部门的联系，把政策推动与市场化运作有机结合起来，充分发挥保险经济补偿、资金融通、社会管理三大功能，将保险业的发展融入当地经济社会发展的大局统筹考虑，不断提高保险业服务经济社会发展大局的能力。河南省保险机构职场标准化建设指引第一章 总则第一条 为促进河南省保险机构职场建设向标准化、规范化方向发展，进一步提升行业形象，为消费者提供更加便捷、优质的保险服务，促进河南保险业又好又快发展，特制定本指引。第二条 本指引所称职场是指经中国保险监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南保监局”）批准，在工商行政管理机关注册登记，由保险机构在城区（含县城）设立，从事营业或服务活动的场所。包括地市级分公司、中

48、心支公司、支公司、营业部、营销服务部等。第三条 保险机构设立职场应满足其管理和服务的需要，充分考虑当地经济发展状况和文化习俗，结合当地保险业发展整体状况、公司经营策略，统筹规划，稳步推进，兼顾现实性和前瞻性。第二章 职场选址与迁址第四条 保险机构职场选址或迁址应优先选取具备下列条件的区域或场所：（一）交通便利、道路通畅；（二）城市的金融区、商业区、行政区；（三）外观整洁、内部设施齐全的写字楼，或行政事业单位、金融机构、实力雄厚的大中型企业临街办公楼房；（四）经当地公安消防机关验收合格。第五条 保险机构职场选址或迁址应避免设在下列场所，或与下列场所相邻：（一）集贸市场；（二）酒吧、歌舞厅、饮食小

49、吃店、电子游戏厅、网吧、洗浴中心等餐饮娱乐场所；（三）居民楼；（四）其他不适宜进行营业和服务活动的场所。第六条 保险机构在城区或县城职场选址或迁址，原则上应租赁或购买临街门面房作为业务受理及客户服务场所。第七条 机构职场迁址后应及时清除原有职场内外所有公司标志、标识，并及时公告迁址事项。第三章 职场规模及功能区域设置第八条 职场的规模及硬件配置应满足其履行职能的需要，遵循安全、科学、规范、经济实用的原则。第九条 职场面积应与机构人力规模相适应。地市级分支机构职场总面积原则上不低于500平方米，县（区）级分支机构职场总面积原则上不低于200平方米。各公司在职场选址上可预留适当空间以满足业务发展的

50、需要。第十条 职场一般应设立如下功能区域：培训区、办公区、客户服务区、业务受理区、机房、档案室、仓库等。（一）培训区培训区是营销员办公、开会、培训的场所，应位于营销职场的重要部位。培训区的装修和布置应整洁、美观、方便、实用。培训区一般应设有标准讲台、电视机、音响设备等电化教学系统。（二）职场办公区职场办公区是公司管理人员的集中办公区域，是经营管理活动的中心。办公区所占面积可依据职场的规模和人员数量确定。财务、单证管理等重要部门应配备必要的安全防护措施。（三）业务受理区在规模较大、管理较为集中的县（区）级以上分支机构的职场内，公司应设立业务受理区。业务受理区应位于职场的显著区域。不直接受理现金的

51、业务受理区可采用低柜台开放式服务，按操作流程设立业务咨询、保单保全、理赔等窗口；有大量现金业务的受理中心应配备防爆玻璃、监视器、验钞机等必要的安全措施，实行封闭式管理，并安排专职保安人员。柜台内管理人员办公区应配备规格统一、摆放整齐的办公桌椅、电话、电脑等必要的办公设施。客户等待区可根据实际需要配备沙发或座椅等设施。（四）客户服务区职场内应设立客户服务区。客户服务区可与业务受理区共用同一大厅，也可单独设置。室内应配置一定数量的座椅、茶几等必要设施。（五）机房 职场内应设置独立空间作为机房，机房建设应遵照中国保监会保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引有关规定执行。（六）档案室档案室是存放公司业务档案等重要文件资料的场所，应具备避光、防潮、防盗等条件。档案室面积和设施配备应兼顾现有业务规模及发展需要。按照档案法和公司档案管理的有关规定，档案室应配备办公桌椅、电脑、档案柜、空气湿度调节器、灭火器等。（七）仓库仓库主要用于存放各种空白单证、办公用品等。仓库应根据实际需要配备保管橱柜、货架、吸尘器、空气湿度调节器及其他设施。职能相对简单的机构职场也可以将档案室和仓库合并使用，但应做到分别管理。第十一条 保险机构应在职场业务受理区的显著位置悬挂保险经营许可证。第十二条 财险公司机构职场建设可根据其职能需要适当简化或增加相应功能区域。第四章