证券从业《证券投资顾问》试题模拟卷及参考答案（第13期）

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1、证券从业证券投资顾问试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.证券产品卖出时机选择的策略有（）。I股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上II股票价格走势达到低谷，再也无力继续攀上III重大不利因素正在酝酿时应卖出股票IV从高价跌落10%时应卖出股票A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A2.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算

2、有限责任公司【正确答案】D3.【真题】不存在再投资风险的金融工具有（）。A.可转换债券B.股票C.无息票债券D.附息债券【正确答案】C4.下面关于B股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化【正确答案】B5.股票市场上的行业板块轮动会随着行业不同的（）和（）变化而产生规律性的轮动。A.盈利周期；经济周期B.经济周期；气候周期C.盈利周期；气候周期D.物理周期；经济周期【正确答案】A6.买卖证券产品时机的一

3、般原则有（）。I注意掌握先机II明白选股不如选时III抓住买进时机与卖出时机IV牢记挫落是获利的契机V逢低买进、逢高卖出A.I、II、IIIB.III、IVC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】D7.【真题】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨【正确答案】D8.下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实

4、际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【正确答案】D9.证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。I电话II传真III电子信箱IV地址A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A10.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（）。?A.1元?B.1亿元?C.2元?D.2亿元?【正确答案】A11.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券

5、是（）：A.中央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券【正确答案】A12.当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合,以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【正确答案】A13.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A.格拉斯一斯蒂格尔法案B.金融服务现代化法案C.证券交易所法D.格林斯潘法【正确答案】B14.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是

6、（）。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券【正确答案】D15.有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（）。A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】C16.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.证券服务机构【正确答案】D17.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A.中国

7、证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会【正确答案】A18.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是（）。?A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元?B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元?C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元?D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元?【正确答案】D19.

8、【真题】中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（）。A.国债B.地方政府债券C.公司债券D.金融债券【正确答案】A20.公开披露的基金信息不包括（）。A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告【正确答案】C21.下列关于最优证券组合的说法中，正确的有()。是能带来最高收益的组合肯定在有效边界上是无差异曲线与有效边界的切点所表示的组合是理性投资者的最佳选择A.I、B.I、C.、D.、【正确答案】D22.根据（）划

9、分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.协定价格与基础资产市场价格的关系B.合约所规定的履约时间的不同C.基础资产性质的不同D.选择权的性质【正确答案】B23.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。A.26B.35C.36D.46【正确答案】C24.在我国当前实行现金管理的条件下，现金投放的主要渠道是()。A.工资及对个人的其他支出B.采购支出C.财政信贷支出D.行政管理费支出【正确答案】A25.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是（）。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制

10、交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权【正确答案】A26.【真题】国家股、法人股等是按（）来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体不同C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【正确答案】B27.按照我国企业会计准则和中国证监会相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述中错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以

11、往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D28.【真题】下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏

12、好等提供适当的服务证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价A.B.C.D.【正确答案】D29.【真题】目前我国股票市场实行（）清算制度。A.T1B.T2C.T3D.T4【正确答案】A30.（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A.1790年5月17日B.1792年5月17日C.1793年5月17日D.1817年5月17日【正确答案】B31.()就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释并预测未来的市场走势。A.微观分析B.数量分析C.

13、基本面分析D.技术分析【正确答案】D32.【真题】（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约【正确答案】A33.商业养老保险的特点（）。风险收益水平较低流动性一般退保成本较高品种多A.、B.、C.、D.、【正确答案】D34.【真题】以下关于我国公司债券说法错误的是（）。A.发行人可以是股份有限公司B.约定在一年以上期限内还本付息C.经中国证监会核准后方可发行D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通【正确答案】D35.中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会

14、员大会。A.3B.4C.5D.8【正确答案】B36.【真题】下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【正确答案】D37.【真题】在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。A.33%B.35%C.50%D.49%【正确答案】D38.经济周期四阶段对行业轮动的影响主要表现为（）。在复苏阶段，表现较好的是能源、金融、可选消费；表现较差的是信息技术、医疗保健、公用事业在扩张阶段，表现较好的是能源、材料、金融；表现较差的是信

15、息技术、公用事业、电信服务在滞胀阶段，表现较好的是电信服务、日常消费、医疗保健；表现较差的是信息技术、能源、金融在收缩阶段，表现较好的是医疗保健、公用事业、日常消费；表现较差的是能源、金融、材料A.、B.、C.、D.、【正确答案】A39.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.5D.6【正确答案】A40.下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）。A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流

16、动的限制【正确答案】A41.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【正确答案】B42.外国公司的股票在美国上市通常采用（）形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权【正确答案】B43.【真题】被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券【正确答案】C44.【真题】发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量

17、的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【正确答案】B45.下列有关家庭生命周期的说法中，正确的有()。家庭形成期是从结婚到子女婴儿期家庭成长期收入增加而支出稳定家庭成熟期时事业发展和收入达到顶峰家庭衰老期收入大于支出，储蓄逐步增加A.、B.、C.、D.、【正确答案】B46.【真题】除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。A.6%B.5%C.4%D.3%【正确答案】A47.【真题】首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A.要求发行人最近2年连续盈利，最近2

18、年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长【正确答案】A48.下列关于可行域的说法中，正确的有()。可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会

19、A.、B.、C.、D.、【正确答案】A49.【真题】基金份额持有人大会一般由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金结算人【正确答案】A50.基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【正确答案】B51.下列属于预算编制程序的有()。I设定短期理财规划目标预测年度收入算出年度支出预算目标对预算进行控制与差异分析A.、B.、C.、D.、【正确答案】D52.【真题】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.公开竞价B.买方向卖方支付一定费用C.集合竞价D.协商价格【正

20、确答案】A53.1998年以后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.国务院【正确答案】B54.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C55.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。

21、A.8B.10C.12D.20【正确答案】C56.我国证券公司的设立实行（）。?A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【正确答案】B57.行业生命周期分为()几个阶段。初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段A.、B.、C.、D.、【正确答案】D58.有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值【正确答案】C59.根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A.1B.2C.3D.5【正确答案】C60.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.增长型行业B.

22、周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【正确答案】A61.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法【正确答案】D62.我国刑法规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下【正确答案】C63.公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.高

23、增长型股票B.成长股C.普通股D.绩优股【正确答案】D64.债券与股票的比较，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的【正确答案】B65.客户对财务利益的要求大致有()这三种。I要求最大限度地节约每年税收成本，增加每年客户可支配的税后利润II要求若干年后因为采用了较优的纳税方案，而达到所有者权益的最大的增值III既要求增加短期税后利润，也要求长期资本增值IV既要求增加长期税后利润，也要求短期

24、资本增值A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV【正确答案】C66.依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是（）。A.金融债券B.商业银行次级债券C.混合资本债券D.公司债券【正确答案】A67.根据银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20B.30C.40D.50?【正确答案】C68.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标B.设置上证

25、成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%D.上证成分股指数的样本股共有180只股票【正确答案】C69.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。?A.证券经纪业务?B.证券自营业务?C.证券承销业务?D.证券投资咨询业务?【正确答案】D70.我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品

26、或提供的金融服务，应当符合（）要求。I期限和品种符合客户的投资目标II收益符合客户目标III符合客户的风险承受能力等级IV签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C71.【真题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。A.20B.30C.40D.50【正确答案】A72.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有（）。?A.期限性?B.风险性?C.流动性?D.收

27、益性?【正确答案】B73.下列属于年金的有()。每月缴纳的车贷贷款每年年末等额收取的养老金家庭每月生活费支出?定期定额购买基金的投资款A.、B.、C.、D.、【正确答案】D74.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【正确答案】A75.（）是指保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素（利率、汇率、股票价格和商品价格）的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额。A.头寸限额B.风险价值限额C.止损限额D.敏感性限额【正确答案】D76.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是

28、（）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【正确答案】D77.下列各项中，不属于我国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【正确答案】D78.下面（）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。A.发行规模大幅增长，

29、种类增多，发起主体增加B.机构投资者范围增加C.监管机构的管理更加严格D.二级市场交易尚不活跃【正确答案】C79.美国的证券市场是从买卖（）开始的。?A.商业票据?B.企业债券?C.政府债券?D.股票?【正确答案】C80.有价证券具有（）的基本特征。A.期限盈利流通风险B.周期盈利流通风险C.期限收益流通风险D.周期收益流动风险【正确答案】C81.【真题】股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。A.高于B.低于C.等于D.可能高于也可能低于【正确答案】A82.下列关于流动性原则说法正确的是（）。用收回证券投资本金的速度快慢来衡量流动性证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间

30、就较长，但是支付的费用较少证券的流动性强表明能够以较快的速度将证券兑换成货币证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，甚至会遭受价格下跌的损失A.、B.、C.、D.、【正确答案】A83.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈种性【正确答案】C84.分析行业生命周期主要是从（）方面进行分析。I公司数量II产品价格III利润IV风险A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A85.迈克尔一波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存的基本竞争力量包括（）。I潜在入侵

31、者II替代产品III供方IV需方A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A86.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5B.10C.15D.20【正确答案】D87.可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。A.发行要素B.适用的法规C.发债主体和偿债主体D.所换股份的来源【正确答案】A88.期权的购买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值，被称为（）。A.内在价值B.估值价值C.时间价值D.市场价值【正确答案

32、】C89.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（）。A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.由基金管理人召集【正确答案】A90.以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。I年龄II风险偏好III性别IV投资目的V职业A.I、II、IIIB.I、II、III、VC.I、II、III、IV、VD.II、III、IV【正确答案】B91.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。A

33、.全面原则B.真实原则C.准确原则D.完整原则【正确答案】A92.影响货币时间价值的首要因素是()。A.时间B.收益率C.通货膨胀率D.单利与复利【正确答案】A93.关于方差最小化法，说法正确的是（）。债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差求得追随误差方差最小化的债券组合适用债券数目较大的情况要求采用大量的历史数据A.、B.、C.、D.、【正确答案】C94.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。?A.15?B.20?C.30?D.100?【正确答案】C95.投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。A.二次B.按不少于规定的出资比例C.分次D.一次【正确答

34、案】D96.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的()。发布人发布日期发布地点理论模型A.、B.、C.、D.、【正确答案】A97.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股权【正确答案】A98.某项投资的年利率为5，某人想通过一年的投资得到10000元，那么其当前的投资额应该为()元。A.876521B.632456C.952381D.105000【正确答案】C99.

35、【真题】1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所【正确答案】D100.（）是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息【正确答案】C二.多选题(共70题)1.债券票面的基本要素有（）。A.债券发行者名称B.债券的票面利率C.债券到期期限D.债券承销者名称?【正确答案】ABC2.在下列表述中，有关股票风险性表述正确的是（）。A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况D.股东能否获得预

36、期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况?【正确答案】BC3.有担保的ADR包括（）。A.四级公开募集的ADRB.三级公开募集的ADRC.二级公开募集的ADRD.一级公开募集的ADR【正确答案】BCD4.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。A.保证收益B.分散风险C.专业理财D.集合投资?【正确答案】BCD5.上证380指数样本股的选择主要考虑（）。?A.盈利能力?B.成长性?C.负债比率?D.新兴行业的代表性?【正确答案】ABD6.【真题】证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的

37、一般条款D.变更业务范围或者注册资本【正确答案】ABD7.【真题】对基金投资进行限制的主要目的有（）。A.降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收益水平【正确答案】ABC8.被认定为市场禁入者的人员（）。?A.可以担任上市公司的高级管理人员?B.不得继续在原机构从事证券业务?C.不得继续担任原上市公司董事?D.不得在其他任何机构中从事证券业务【正确答案】BCD9.【真题】股票的性质有（）。A.股票是要式证券B.股票是设权证券C.股票是货币证券D.股票是综合权利证券【正确答案】AD10.【真题】在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。A.更换基

38、金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募【正确答案】ACD11.我国证券公司短期融资券（）。A.不属于金融债券B.在银行问债券市场发行C.由证券公司依法发行D.约定在一定期限内还本付息?【正确答案】BCD12.下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有（）。A.监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统B.通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析C.可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为D.监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台【正确答案】ABCD13.【真题】下列有关金融期权的表述中正确的是（）。A.期权

39、的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务【正确答案】ABC14.【真题】证券公司内部控制的目标有（）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时【正确答案】ABD15.【真题】股票投资的收益由（）组成。A.股息收入B.资本利得C.利息D.公积金转增股本【正确答案】A

40、BD16.【真题】存在活跃市场的投资产品，可以采取（）的方式进行基金资产的估值。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值【正确答案】ABCD17.下列有关可转换债券的表述正确的是（）。A.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格B.转换价格是指可转换债券转换为

41、每股普通股份所支付的价格C.可转换公司债券应半年或1年付息1次D.我国的可转换公司债券的期限最短为1年【正确答案】BCD18.关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（）。A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.发行前股本总额不少于人民币5000万元D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%【正确答案】AB19.下列属于外国债券的是（

42、）。A.全球债券B.欧洲债券C.武士债券D.扬基债券【正确答案】CD20.【真题】下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是（）。A.以大宗交易为主B.通常采取短期投资策略C.投资主体主要是各类机构投资者D.通常采取买入并持有到期策略【正确答案】ACD21.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。A.债券回购B.权证C.普通上市开放式基金D.债券【正确答案】ABD22.按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品【正确答案】ABCD23.【真题】证券交易所的监管职能包括（）。A.对

43、证券交易活动进行管理B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运行【正确答案】AB24.【真题】中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的（）。A.信息交换制度B.联合监管制度C.信息披露制度D.单独监管制度【正确答案】AB25.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。?A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息?B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利?C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额?D.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送【正确答案】ABCD26

44、.【真题】证券投资的信用风险主要受证券发行人的（）等因素影响。A.盈利水平B.经营稳定性C.经营能力D.企业规模【正确答案】ABCD27.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。?A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格?B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念?C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品?D.基础金融产品不能是金融衍生工具?【正确答案】AD28.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡作用B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险D.

45、使市场更有序【正确答案】ABC29.证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。A.很容易变现B.本金保持相对稳定C.变现的交易成本极小D.具有安全可靠的证券交易市场【正确答案】ABC30.银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有（）。?A.筹资用于某种特殊用途?B.改变金融机构本身资产负债结构?C.提高波动负债?D.增加核心资本?【正确答案】AB31.下列关于地方政府债券的阐述正确的是（）。A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭

46、证C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)【正确答案】BD32.目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（）。A.基本法律B.行政法规C.部门规章D.地方法规【正确答案】ABC33.有担保的存托凭证的存券协议的内容包括（）。?A.协议三方的权利义务?B.存托凭证持有者的权利?C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付?D.存托凭证与基础证券的关系?【正确答案】ABCD34.【真题】证券投资基金的作用有（）。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.丰富了大投资者的投资方式C.有利于证券市场的稳定和发展D.有

47、利于证券市场的国际化【正确答案】AC35.下列各项属于公募证券特征的是（）。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【正确答案】ABCD36.关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（）。A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身C.二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目D.

48、所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股【正确答案】ABCD37.【真题】我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（）均成为新的发起或承销主体。A.资产管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司【正确答案】ABC38.股票发行的定价方式有（）。A.协商定价方式B.上网竞价方式C.一般询价方式D.累计投标询价方式【正确答案】ABCD39.设立证券公司应当具备的条件是（）。A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B.有固定的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从

49、业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度【正确答案】CD40.【真题】下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（）。A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币10亿元B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D.具备较强的经营管理能力【正确答案】BCD41.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（）。A.从证券市场运行层面看，全球资

50、本市场之间的相关性显著增强B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大【正确答案】ABCD42.金融机构高杠杆运作体现在（）。A.投资具有高杠杆属性的衍生产品B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数C.保证金交易制度D.无节制发开发过度打包的产品【正确答案】ABCD43.【真题】下面属于我国证券业从业人员执业行为准则所称的证

51、券业从业人员的是（）A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员【正确答案】ABCD44.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括（）。A.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立C.按照规定召集基金份额持有人大会D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资【正确答案】ABC45.记名

52、股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程【正确答案】AC46.下列各项属于证券发行市场作用的有（）。A.为资金需求者提供筹集资金的渠道B.支持人民币汇率稳定C.为资金供应者提供投资的机会D.传导央行货币政策【正确答案】AC47.【真题】关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应

53、当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】CD48.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（）。A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件【正确答案】ACD49.非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（）。?A.投资具有高杠杆属性的衍生产品?B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数?C.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大?D.无节制发开发过度打包基础产品?【正确答案】ABCD50.【真题】下列符合证券公司业务规则的有（）。A.经纪业务为客户买空卖空B.自营业务要求账户实名C.资产管理业务要求客户盈亏自负D.实行逐日盯市和强制平仓制度【正确答案】BCD51.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让