等级保护差距分析

《等级保护差距分析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《等级保护差距分析（20页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、具体事项详细要求系统现状备注技 术 要求物 理 安 全物理位置 的选择 （G3）a）机房和办公场地应选择在具有防 震、防风和防雨等能力的建筑内。b）机房场地应避免设在建筑物的高 层或地下室，以及用水设备的下层 或隔壁。物理访问控制（G3）c）应安排专人负责，控制、鉴别和记 录进入的人员；d）需进入机房的来访人员应经过申 请和审批流程，并限制和监控其活 动范围.e）应对机房划分区域进行管理，区域 和区域之间设置物理隔离装置，在 重要区域前设置交付或安装等过 渡区域；f）重要区域应配置电子门禁系统，控 制、鉴别和记录进入的人员。防盗窃和防破坏（G3）a）应将主要设备放置在机房内；b）应将设备或主要

2、部件进行固定，并 设置明显的不易除去的标记。c）应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺 设在地下或管道中；d）应对介质分类标识，存储在介质库 或档案室中；e）应利用光、电等技术设置机房防盗 报警系统f）主机房应安装必要的防盗报警设 施。防雷击（G3）g）机房建筑应设置避雷装置。h）应设置防雷保安器，防止感应雷。i）机房应设置交流电源地线。防火（G3）j）机房应设置火灾自动消防系统，能 够自动检测火情、自动报警，并自 动灭火；k）机房及相关的工作房间和辅助房 应采用具有耐火等级的建筑材料；1）机房应采取区域隔离防火措施，将 重要设备与其他设备隔离开。防水和防潮（G3）a）水管安装，不得穿过机房屋顶和活

3、动地板下；b）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；c）应采取措施防止机房内水蒸气结 露和地下积水的转移与渗透；d）应安装对水敏感的检测仪表或元 件，对机房进行防水检测和报警。防静电（G3）a）关键设备应采用必要的接地防静 电措施b）机房应采用防静电地板。温湿度控制（G3）a）机房应设置必要的温、湿度控制设 施，使机房温、湿度的变化在设备运 行所允许的范围之内。电力供应（A3）a）应在机房供电线路上配置稳压器 和过电压防护设备；b）应提供短期的备用电力供应，至少 满足主要设备在断电情况下的正 常运行要求；c）应设置冗余或并行的电力电缆线 路为计算机系统供电；d）应建立备用供电系统。电

4、磁防护（S3）a）应采用接地方式防止外界电磁干 扰和设备寄生耦合干扰；b）电源线和通信线缆应隔离铺设，避 免互相干扰；c）应对关键设备和磁介质实施电磁 屏蔽。网 络 安 全结构安全（G3）a）应保证主要网络设备的业务处理 能力具备冗余空间，满足业务高峰 期需要；b）应保证网络各个部分的带宽满足 业务高峰期需要；c）应在业务终端与业务服务器之间 进行路由控制建立安全的访问路 径；d）应绘制与当前运行情况相符的网 络拓扑结构图；e）应根据各部门的工作职能、重要性 和所涉及信息的重要程度等因素， 划分不同的子网或网段，并按照方 便管理和控制的原则为各子网、网 段分配地址段；f）应避免将重要网段部署在

5、网络边 界处且直接连接外部信息系统，重 要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段；g）应按照对业务服务的重要次序来 指定带宽分配优先级别，保证在网 络发生拥堵的时候优先保护重要 主机。访问控制（G3）a）应在网络边界部署访问控制设备， 启用访问控制功能；b）应能根据会话状态信息为数据流 提供明确的允许/拒绝访问的能 力，控制粒度为端口级；c）应对进出网络的信息内容进行过 滤，实现对应用层HTTP、FTP、 TELNET. SMTP、POP3 等协议命令 级的控制；d）应在会话处于非活跃一定时间或 会话结束后终止网络连接；e）应限制网络最大流量数及网络连 接数；f）重要网段应采取技术手段防止地

6、 址欺骗；g）应按用户和系统之间的允许访问 规则，决定允许或拒绝用户对受控 系统进行资源访问，控制粒度为单 个用户；h）应限制具有拨号访问权限的用户 数量。安全审计（G3）a）应对网络系统中的网络设备运行 状况、网络流量、用户行为等进行 日志记录；b）审计记录应包括：事件的日期和时 间、用户、事件类型、事件是否成 功及其他与审计相关的信息；c）应能够根据记录数据进行分析，并 生成审计报表；d）应对审计记录进行保护，避免受到 未预期的删除、修改或覆盖等。边界完整性检查（S3）a）应能够对非授权设备私自联到内 部网络的行为进行检查，准确定出 位置，并对其进行有效阻断；b）应能够对内部网络用户私自联

7、到 外部网络的行为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断。入侵防范（G3）a）应在网络边界处监视以下攻击行 为：端口扫描、强力攻击、木马后 门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢 出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫 攻击等。b）当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时 间，在发生严重入侵事件时应提供 报警。恶意代码 防范（G3）c）应在网络边界处对恶意代码进行 检测和清除；d）应维护恶意代码库的升级和检测 系统的更新。网络设备防护（G3）a）应对登录网络设备的用户进行身 份鉴别；b）应对网络设备的管理员登录地址 进行限制；c）网络设备用户的标识应唯一；d）主要网络设备应对同一用户

8、选择 两种或两种以上组合的鉴别技术 来进行身份鉴别；e）身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；f）应具有登录失败处理功能，可采取 结束会话、限制非法登录次数和当 网络登录连接超时自动退出等措 施；g）当对网络设备进行远程管理时，应 采取必要措施防止鉴别信息在网 络传输过程中被窃听；h）应实现设备特权用户的权限分离。主 机 安 全身份鉴别（S3）a）应对登录操作系统和数据库系统 的用户进行身份标识和鉴别；b）操作系统和数据库系统管理用户 身份标识应具有不易被冒用的特 点，口令应有复杂度要求并定期更 换；c）应启用登录失败处理功能，可采取 结束会话、限制非法登录次数和自

9、 动退出等措施；d）当对服务器进行远程管理时，应采 取必要措施，防止鉴别信息在网络 传输过程中被窃听；e）应为操作系统和数据库系统的不 同用户分配不同的用户名，确保用 户名具有唯一性。f）应采用两种或两种以上组合的鉴 别技术对管理用户进行身份鉴别。访问控制（S3）a）应启用访问控制功能，依据安全策 略控制用户对资源的访问；b）应根据管理用户的角色分配权限， 实现管理用户的权限分离，仅授予 管理用户所需的最小权限；c）应实现操作系统和数据库系统特 权用户的权限分离；d）应严格限制默认帐户的访问权限， 重命名系统默认帐户，修改这些帐 户的默认口令；e）应及时删除多余的、过期的帐户， 避免共享帐户的

10、存在。f）应对重要信息资源设置敏感标记；g）应依据安全策略严格控制用户对 有敏感标记重要信息资源的操作；安全审计（G3）a）审计范围应覆盖到服务器和重要 客户端上的每个操作系统用户和 数据库用户；b）审计内容应包括重要用户行为、系 统资源的异常使用和重要系统命 令的使用等系统内重要的安全相 关事件；c）审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；d）应能够根据记录数据进行分析，并 生成审计报表；e）应保护审计进程，避免受到未预期的中断；f）应保护审计记录，避免受到未预期 的删除、修改或覆盖等。剩余信息 保护（S3）a）应保证操作系统和数据库系统用 户的鉴别信息所在的存储空

11、间，被 释放或再分配给其他用户前得到 完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中；b）应确保系统内的文件、目录和数据 库记录等资源所在的存储空间，被 释放或重新分配给其他用户前得 到完全清除。入侵防范（G3）a）应能够检测到对重要服务器进行 入侵的行为，能够记录入侵的源 IP、攻击的类型、攻击的目的、攻 击的时间，并在发生严重入侵事件 时提供报警；b）应能够对重要程序的完整性进行 检测，并在检测到完整性受到破坏 后具有恢复的措施；c）操作系统应遵循最小安装的原则， 仅安装需要的组件和应用程序，并 通过设置升级服务器等方式保持 系统补丁及时得到更新。恶意代码 防范（G3）a）应安装防恶意代

12、码软件，并及时更 新防恶意代码软件版本和恶意代 码库；b）主机防恶意代码产品应具有与网 络防恶意代码产品不同的恶意代 码库；c）应支持防恶意代码的统一管理。资源控制（A3）a）应通过设定终端接入方式、网络地 址范围等条件限制终端登录；b）应根据安全策略设置登录终端的 操作超时锁定；c）应对重要服务器进行监视，包括监 视服务器的CPU、硬盘、内存、网 络等资源的使用情况；d）应限制单个用户对系统资源的最 大或最小使用限度；e）应能够对系统的服务水平降低到 预先规定的最小值进行检测和报 警。应 用 安 全身份鉴别（S3）a）应提供专用的登录控制模块对登 录用户进行身份标识和鉴别；b）应对同一用户采

13、用两种或两种以 上组合的鉴别技术实现用户身份 鉴别；c）应提供用户身份标识唯一和鉴别 信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身 份鉴别信息不易被冒用；d）应提供登录失败处理功能，可采取 结束会话、限制非法登录次数和自 动退出等措施；e）应启用身份鉴别、用户身份标识唯 一性检查、用户身份鉴别信息复杂 度检查以及登录失败处理功能，并 根据安全策略配置相关参数。访问控制（S3）a）应提供访问控制功能，依据安全策 略控制用户对文件、数据库表等客 体的访问；b）访问控制的覆盖范围应包括与资 源访问相关的主体、客体及它们之 间的操作；c）应由授权主体配置访问控制策略， 并严格限制默认帐

14、户的访问权限；d）应授予不同帐户为完成各自承担 任务所需的最小权限，并在它们之 间形成相互制约的关系。e）应具有对重要信息资源设置敏感标记的功能；f）应依据安全策略严格控制用户对 有敏感标记重要信息资源的操作；安全审计（G3）a）应提供覆盖到每个用户的安全审计功能，对应用系统重要安全事件进行审计；b）应保证无法单独中断审计进程，无 法删除、修改或覆盖审计记录；c）审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、 描述和结果等；d）应提供对审计记录数据进行统计、 查询、分析及生成审计报表的功 能。剩余信息 保护（S3）a）应保证用户鉴别信息所在的存储 空间被释放或再分配给其他用户 前

15、得到完全清除，无论这些信息是 存放在硬盘上还是在内存中；b）应保证系统内的文件、目录和数据 库记录等资源所在的存储空间被 释放或重新分配给其他用户前得 到完全清除。通信完整性（S3）应采用密码技术保证通信过程中数据 的完整性通信保密性（S3）a）在通信双方建立连接之前，应用系 统应利用密码技术进行会话初始 化验证；b）应对通信过程中的整个报文或会 话过程进行加密。抗抵赖（G3 ）a）应具有在请求的情况下为数据原 发者或接收者提供数据原发证据 的功能；b）应具有在请求的情况下为数据原 发者或接收者提供数据接收证据 的功能。软件容错（A3）a）应提供数据有效性检验功能，保证 通过人机接口输入或通过

16、通信接 口输入的数据格式或长度符合系 统设定要求；b）应提供自动保护功能，当故障发生 时自动保护当前所有状态，保证系 统能够进行恢复。资源控制（A3）a）当应用系统的通信双方中的一方 在一段时间内未作任何响应，另一 方应能够自动结束会话；b）应能够对系统的最大并发会话连 接数进行限制；c）应能够对单个帐户的多重并发会 话进行限制；d）应能够对一个时间段内可能的并 发会话连接数进行限制；e）应能够对一个访问帐户或一个请 求进程占用的资源分配最大限额 和最小限额；f）应能够对系统服务水平降低到预 先规定的最小值进行检测和报警；g）应提供服务优先级设定功能，并在 安装后根据安全策略设定访问帐 户或请

17、求进程的优先级，根据优先 级分配系统资源。数 据 安 全 及 备数据完整性（S3）a）应能够检测到系统管理数据、鉴别 信息和重要业务数据在传输过程 中完整性受到破坏，并在检测到完 整性错误时采取必要的恢复措施；b）应能够检测到系统管理数据、鉴别 信息和重要业务数据在存储过程份 恢 复中完整性受到破坏，并在检测到完 整性错误时采取必要的恢复措施。数据保密性（S3）a）应采用加密或其他有效措施实现 系统管理数据、鉴别信息和重要业 务数据传输保密性；b）应采用加密或其他保护措施实现 系统管理数据、鉴别信息和重要业 务数据存储保密性。备份和恢 复（A3）a）应提供本地数据备份与恢复功能， 完全数据备份

18、至少每天一次，备份 介质场外存放；b）应提供异地数据备份功能，利用通 信网络将关键数据定时批量传送 至备用场地；c）应采用冗余技术设计网络拓扑结构，避免关键节点存在单点故障；d）应提供主要网络设备、通信线路和 数据处理系统的硬件冗余，保证系 统的高可用性。管 理 要 求安 全 管 理 制 度管理制度（G3）a）应制定信息安全工作的总体方针 和安全策略，说明机构安全工作的 总体目标、范围、原则和安全框架 等；b）应对安全管理活动中的各类管理 内容建立安全管理制度；c）应对要求管理人员或操作人员执 行的日常管理操作建立操作规程；d）应形成由安全策略、管理制度、操 作规程等构成的全面的信息安全 管理

19、制度体系。制定和发布（G3）a）应指定或授权专门的部门或人员 负责安全管理制度的制定；b）安全管理制度应具有统一的格式， 并进行版本控制；c）应组织相关人员对制定的安全管 理制度进行论证和审定；d）安全管理制度应通过正式、有效的 方式发布；e）安全管理制度应注明发布范围，并 对收发文进行登记。评审和修订（G3）a）信息安全领导小组应负责定期组 织相关部门和相关人员对安全管 理制度体系的合理性和适用性进 行审定；b）应定期或不定期对安全管理制度 进行检查和审定，对存在不足或需 要改进的安全管理制度进行修订。安 全 管 理 机 构岗位设置（G3）a）应设立信息安全管理工作的职能 部门，设立安全主管

20、、安全管理各 个方面的负责人岗位，并定义各负 责人的职责；b）应设立系统管理员、网络管理员、 安全管理员等岗位，并定义各个工 作岗位的职责；c）应成立指导和管理信息安全工作 的委员会或领导小组，其最高领导 由单位主管领导委任或授权；d）应制定文件明确安全管理机构各 个部门和岗位的职责、分工和技能 要求。人员配备（G3）a）应配备一定数量的系统管理员、网 络管理员、安全管理员等；b）应配备专职安全管理员，不可兼 任；c）关键事务岗位应配备多人共同管 理。授权和审 批（G3）a）应根据各个部门和岗位的职责明 确授权审批事项、审批部门和批准 人等；b）应针对系统变更、重要操作、物理 访问和系统接入等

21、事项建立审批 程序，按照审批程序执行审批过 程，对重要活动建立逐级审批制 度；c）应定期审查审批事项，及时更新需 授权和审批的项目、审批部门和审 批人等信息；d）应记录审批过程并保存审批文档。沟通和合 作（G3）a）应加强各类管理人员之间、组织内 部机构之间以及信息安全职能部 门内部的合作与沟通，定期或不定 期召开协调会议，共同协作处理信 息安全问题；b）应加强与兄弟单位、公安机关、电 信公司的合作与沟通；c）应加强与供应商、业界专家、专业 的安全公司、安全组织的合作与沟通；d）应建立外联单位联系列表，包括外 联单位名称、合作内容、联系人和 联系方式等信息；e）应聘请信息安全专家作为常年的 安

22、全顾问，指导信息安全建设，参 与安全规划和安全评审等。审核和检 查（G3）a）安全管理员应负责定期进行安全 检查，检查内容包括系统日常运 行、系统漏洞和数据备份等情况；b）应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查，检查内容包括现 有安全技术措施的有效性、安全配 置与安全策略的一致性、安全管理 制度的执行情况等；c）应制定安全检查表格实施安全检 查，汇总安全检查数据，形成安全 检查报告，并对安全检查结果进行 通报；d）应制定安全审核和安全检查制度 规范安全审核和安全检查工作，定 期按照程序进行安全审核和安全 检查活动。人 员 安 全 管 理人员录用（G3）a）应指定或授权专门的部门或人员负责人

23、员录用；b）应严格规范人员录用过程，对被录 用人的身份、背景、专业资格和资 质等进行审查，对其所具有的技术 技能进行考核；c）应签署保密协议；d）应从内部人员中选拔从事关键岗 位的人员，并签署岗位安全协议。人员离岗（G3）a）应严格规范人员离岗过程，及时终 止离岗员工的所有访问权限；b）应取回各种身份证件、钥匙、徽章 等以及机构提供的软硬件设备；c）应办理严格的调离手续，关键岗位 人员离岗须承诺调离后的保密义 务后方可离开。人员考核（G3）a）应定期对各个岗位的人员进行安 全技能及安全认知的考核；b）应对关键岗位的人员进行全面、严 格的安全审查和技能考核；c）应对考核结果进行记录并保存。安全意

24、识教育和培训（G3）a）应对各类人员进行安全意识教育、 岗位技能培训和相关安全技术培 训；b）应对安全责任和惩戒措施进行书 面规定并告知相关人员，对违反违 背安全策略和规定的人员进行惩 戒；c）应对定期安全教育和培训进行书 面规定，针对不同岗位制定不同的 培训计划，对信息安全基础知识、 岗位操作规程等进行培训；d）应对安全教育和培训的情况和结 果进行记录并归档保存。外部人员访问管理（G3）a）应确保在外部人员访问受控区域 前先提出书面申请，批准后由专人 全程陪同或监督，并登记备案；b）对外部人员允许访问的区域、系 统、设备、信息等内容应进行书面 的规定，并按照规定执行。系 统 建 设 管 理系

25、统定级（G3）a）应明确信息系统的边界和安全保 护等级；b）应以书面的形式说明确定信息系 统为某个安全保护等级的方法和 理由；c）应组织相关部门和有关安全技术 专家对信息系统定级结果的合理 性和正确性进行论证和审定；d）应确保信息系统的定级结果经过 相关部门的批准。安全方案 设计（G3）a）应根据系统的安全保护等级选择 基本安全措施，并依据风险分析的 结果补充和调整安全措施；b）应指定和授权专门的部门对信息 系统的安全建设进行总体规划，制 定近期和远期的安全建设工作计 划；c）应根据信息系统的等级划分情况， 统一考虑安全保障体系的总体安 全策略、安全技术框架、安全管理 策略、总体建设规划和详细

26、设计方 案，并形成配套文件；d）应组织相关部门和有关安全技术 专家对总体安全策略、安全技术框 架、安全管理策略、总体建设规划、 详细设计方案等相关配套文件的 合理性和正确性进行论证和审定， 并且经过批准后，才能正式实施；e）应根据等级测评、安全评估的结果 定期调整和修订总体安全策略、安 全技术框架、安全管理策略、总体 建设规划、详细设计方案等相关配 套文件。产品采购和使用（G3）a）应确保安全产品采购和使用符合 国家的有关规定；b）应确保密码产品采购和使用符合 国家密码主管部门的要求；c）应指定或授权专门的部门负责产 品的采购；d）应预先对产品进行选型测试，确定 产品的候选范围，并定期审定和更

27、 新候选产品名单。自行软件 开发（G3）a）应确保开发环境与实际运行环境 物理分开，开发人员和测试人员分 离，测试数据和测试结果受到控 制；b）应制定软件开发管理制度，明确说 明开发过程的控制方法和人员行 为准则；c）应制定代码编写安全规范，要求开 发人员参照规范编写代码；d）应确保提供软件设计的相关文档 和使用指南，并由专人负责保管；e）应确保对程序资源库的修改、更 新、发布进行授权和批准。外包软件 开发（G3）a）应根据开发需求检测软件质量；b）应在软件安装之前检测软件包中 可能存在的恶意代码；c）应要求开发单位提供软件设计的 相关文档和使用指南；d）应要求开发单位提供软件源代码， 并审查

28、软件中可能存在的后门工程实施（G3）a）应指定或授权专门的部门或人员 负责工程实施过程的管理；b）应制定详细的工程实施方案控制 实施过程，并要求工程实施单位能正式地执行安全工程过程；c）应制定工程实施方面的管理制度， 明确说明实施过程的控制方法和 人员行为准则。测试验收（G3）a）应委托公正的第三方测试单位对系统进行安全性测试，并出具安全性测试报告；b）在测试验收前应根据设计方案或 合同要求等制订测试验收方案，在 测试验收过程中应详细记录测试 验收结果，并形成测试验收报告；c）应对系统测试验收的控制方法和 人员行为准则进行书面规定；d）应指定或授权专门的部门负责系 统测试验收的管理，并按照管理

29、规 定的要求完成系统测试验收工作；e）应组织相关部门和相关人员对系 统测试验收报告进行审定，并签字 确认。系统交付（G3）a）应制定详细的系统交付清单，并根 据交付清单对所交接的设备、软件 和文档等进行清点；b）应对负责系统运行维护的技术人 员进行相应的技能培训；c）应确保提供系统建设过程中的文 档和指导用户进行系统运行维护 的文档；d）应对系统交付的控制方法和人员 行为准则进行书面规定；e）应指定或授权专门的部门负责系 统交付的管理工作，并按照管理规 定的要求完成系统交付工作。系统备案（G3）a）应指定专门的部门或人员负责管理系统定级的相关材料，并控制这些材料的使用；b）应将系统等级及相关材

30、料报系统 主管部门备案；c）应将系统等级及其他要求的备案 材料报相应公安机关备案。等级测评（G3）a）在系统运行过程中，应至少每年对 系统进行一次等级测评，发现不符 合相应等级保护标准要求的及时 整改；b）应在系统发生变更时及时对系统 进行等级测评，发现级别发生变化 的及时调整级别并进行安全改造， 发现不符合相应等级保护标准要 求的及时整改；c）应选择具有国家相关技术资质和 安全资质的测评单位进行等级测 评；d）应指定或授权专门的部门或人员 负责等级测评的管理。安全服务商选择（G3）a）应确保安全服务商的选择符合国 家的有关规定；b）应与选定的安全服务商签订与安 全相关的协议，明确约定相关责

31、任；c）应确保选定的安全服务商提供技 术培训和服务承诺，必要的与其签 订服务合同。系 统 运 维 管 理环境管理（G3）a）应指定专门的部门或人员定期对 机房供配电、空调、温湿度控制等 设施进行维护管理；b）应指定部门负责机房安全，并配备 机房安全管理人员，对机房的出 入、服务器的开机或关机等工作进 行管理；c）应建立机房安全管理制度，对有关 机房物理访问，物品带进、带出机 房和机房环境安全等方面的管理 作出规定；d）应加强对办公环境的保密性管理， 规范办公环境人员行为，包括工作 人员调离办公室应立即交还该办 公室钥匙、不在办公区接待来访人 员、工作人员离开座位应确保终端 计算机退出登录状态和

32、桌面上没 有包含敏感信息的纸档文件等。资产管理（G3）a）应编制并保存与信息系统相关的 资产清单，包括资产责任部门、重 要程度和所处位置等内容；b）应建立资产安全管理制度，规定信 息系统资产管理的责任人员或责 任部门，并规范资产管理和使用的 行为；c）应根据资产的重要程度对资产进 行标识管理，根据资产的价值选择 相应的管理措施；d）应对信息分类与标识方法作出规 定，并对信息的使用、传输和存储 等进行规范化管理。介质管理（G3）a）应建立介质安全管理制度，对介质 的存放环境、使用、维护和销毁等 方面作出规定；b）应确保介质存放在安全的环境中， 对各类介质进行控制和保护，并实 行存储环境专人管理；

33、c）应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况进行控 制，对介质归档和查询等进行登记 记录，并根据存档介质的目录清单 定期盘点；d）应对存储介质的使用过程、送出维 修以及销毁等进行严格的管理，对 带出工作环境的存储介质进行内 容加密和监控管理，对送出维修或 销毁的介质应首先清除介质中的 敏感数据，对保密性较高的存储介 质未经批准不得自行销毁；e）应根据数据备份的需要对某些介 质实行异地存储，存储地的环境要 求和管理方法应与本地相同；f）应对重要介质中的数据和软件采 取加密存储，并根据所承载数据和 软件的重要程度对介质进行分类 和标识管理。设备管理（G3）a）应对信息系统相关的各种设备

34、（包 括备份和冗余设备）、线路等指定 专门的部门或人员定期进行维护 管理；b）应建立基于申报、审批和专人负责 的设备安全管理制度，对信息系统 的各种软硬件设备的选型、采购、 发放和领用等过程进行规范化管 理；c）应建立配套设施、软硬件维护方面 的管理制度，对其维护进行有效的 管理，包括明确维护人员的责任、 涉外维修和服务的审批、维修过程的监督控制等；d）应对终端计算机、工作站、便携机、 系统和网络等设备的操作和使用 进行规范化管理，按操作规程实现 主要设备（包括备份和冗余设备） 的启动/停止、加电/断电等操作；e）应确保信息处理设备必须经过审 批才能带离机房或办公地点。监控管理和安全管理中心（

35、G3）a）应对通信线路、主机、网络设备和 应用软件的运行状况、网络流量、 用户行为等进行监测和报警，形成 记录并妥善保存；b）应组织相关人员定期对监测和报 警记录进行分析、评审，发现可疑 行为，形成分析报告，并采取必要 的应对措施；c）应建立安全管理中心，对设备状 态、恶意代码、补丁升级、安全审 计等安全相关事项进行集中管理。网络安全 管理（G3）a）应指定专人对网络进行管理，负责 运行日志、网络监控记录的日常维 护和报警信息分析和处理工作；b）应建立网络安全管理制度，对网络 安全配置、日志保存时间、安全策 略、升级与打补丁、口令更新周期 等方面作出规定；c）应根据厂家提供的软件升级版本 对网

36、络设备进行更新，并在更新前 对现有的重要文件进行备份；d）应定期对网络系统进行漏洞扫描， 对发现的网络系统安全漏洞进行 及时的修补；e）应实现设备的最小服务配置，并对 配置文件进行定期离线备份；f）应保证所有与外部系统的连接均 得到授权和批准；g）应依据安全策略允许或者拒绝便 携式和移动式设备的网络接入；h）应定期检查违反规定拨号上网或 其他违反网络安全策略的行为。系统安全a）应根据业务需求和系统安全分析管理（G3）确定系统的访问控制策略；b）应定期进行漏洞扫描，对发现的系 统安全漏洞及时进行修补；c）应安装系统的最新补丁程序，在安 装系统补丁前，首先在测试环境中 测试通过，并对重要文件进行备

37、份 后，方可实施系统补丁程序的安 装；d）应建立系统安全管理制度，对系统 安全策略、安全配置、日志管理和 日常操作流程等方面作出具体规 定；e）应指定专人对系统进行管理，划分 系统管理员角色，明确各个角色的 权限、责任和风险，权限设定应当 遵循最小授权原则；f）应依据操作手册对系统进行维护， 详细记录操作日志，包括重要的日 常操作、运行维护记录、参数的设 置和修改等内容，严禁进行未经授 权的操作；g）应定期对运行日志和审计数据进 行分析，以便及时发现异常行为。恶意代码防范管理（G3）a）应提高所有用户的防病毒意识，及 时告知防病毒软件版本，在读取移 动存储设备上的数据以及网络上 接收文件或邮件

38、之前，先进行病毒 检查，对外来计算机或存储设备接 入网络系统之前也应进行病毒检 查；b）应指定专人对网络和主机进行恶 意代码检测并保存检测记录；c）应对防恶意代码软件的授权使用、 恶意代码库升级、定期汇报等作出 明确规定；d）应定期检查信息系统内各种产品 的恶意代码库的升级情况并进行 记录，对主机防病毒产品、防病毒 网关和邮件防病毒网关上截获的 危险病毒或恶意代码进行及时分 析处理，并形成书面的报表和总结 汇报。密码管理应建立密码使用管理制度，使用符合(G3)国家密码管理规定的密码技术和产 品。变更管理（G3）a）应确认系统中要发生的变更，并制 定变更方案；b）应建立变更管理制度，系统发生变

39、更前，向主管领导申请，变更和变 更方案经过评审、审批后方可实施 变更，并在实施后将变更情况向相 关人员通告；c）应建立变更控制的申报和审批文 件化程序，对变更影响进行分析并 文档化，记录变更实施过程，并妥 善保存所有文档和记录；d）应建立中止变更并从失败变更中 恢复的文件化程序，明确过程控制 方法和人员职责，必要时对恢复过 程进行演练。备份与恢复管理（G3）a）应识别需要定期备份的重要业务 信息、系统数据及软件系统等；b）应建立备份与恢复管理相关的安 全管理制度，对备份信息的备份方 式、备份频度、存储介质和保存期 等进行规范；c）应根据数据的重要性和数据对系 统运行的影响，制定数据的备份策 略

40、和恢复策略，备份策略须指明备 份数据的放置场所、文件命名规 则、介质替换频率和将数据离站运 输的方法；d）应建立控制数据备份和恢复过程 的程序，对备份过程进行记录，所 有文件和记录应妥善保存；e）应定期执行恢复程序，检查和测试 备份介质的有效性，确保可以在恢 复程序规定的时间内完成备份的 恢复。安全事件 处置（G3）a）应报告所发现的安全弱点和可疑 事件，但任何情况下用户均不应尝 试验证弱点；b）应制定安全事件报告和处置管理 制度，明确安全事件的类型，规定 安全事件的现场处理、事件报告和 后期恢复的管理职责；c）应根据国家相关管理部门对计算 机安全事件等级划分方法和安全 事件对本系统产生的影响

41、，对本系 统计算机安全事件进行等级划分；d）应制定安全事件报告和响应处理 程序，确定事件的报告流程，响应 和处置的范围、程度，以及处理方 法等；e）应在安全事件报告和响应处理过 程中，分析和鉴定事件产生的原 因，收集证据，记录处理过程，总 结经验教训，制定防止再次发生的 补救措施，过程形成的所有文件和 记录均应妥善保存；f）对造成系统中断和造成信息泄密 的安全事件应采用不同的处理程 序和报告程序。应急预案管理（G3）a）应在统一的应急预案框架下制定 不同事件的应急预案，应急预案框 架应包括启动应急预案的条件、应 急处理流程、系统恢复流程、事后 教育和培训等内容；b）应从人力、设备、技术和财务等方 面确保应急预案的执行有足够的 资源保障；c）应对系统相关的人员进行应急预 案培训，应急预案的培训应至少每 年举办一次；d）应定期对应急预案进行演练，根据 不同的应急恢复内容，确定演练的 周期；e）应规定应急预案需要定期审查和 根据实际情况更新的内容，并按照 执行。