证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及参考答案（第3次）

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1、证券从业金融市场基础知识试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.“三公”原则中的()原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公平B.公正C.公开D.公信【正确答案】A2.【真题】在我国，()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【正确答案】A3.商业银行的风险对冲可以分为（）。.自我对冲.内部对冲.市场对冲.外部对冲A.、B.、C.、D.、【正确答案】A4.定向资产管理业务的特点有（）。.证券公司与客户必须是一对一的投

2、资管理服务.具体的投资方向在资产管理合同中约定.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制A.,B.,C.,D.,【正确答案】A5.股票账面价值又称为()。A.股票净值B.净收益C.股票面值D.股票内在价值【正确答案】A6.通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象不包括（）。A.市场深度B.报价紧密度C.股票发行公司经营业绩性D.股票的价格弹性或者恢复能力【正确答案】C7.对基金、股票与债券认识正确的是（）。股票反映的是所有权关系债券反映的是债权债务关系基金反映的是信托关系债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具基金

3、是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具基金的收益有可能高于债券投资风险又可能小于股票A.B.C.D.【正确答案】A8.信托当事人包括（）。I信托关系人II信托委托人III信托受托人IV信托受益人A.II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A9.开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和及时性B.合法性和真实性C.及时性和全面性D.及时性和真实性【正确答案】B10.根据修订后的中国人民银行法，下列不属于中国人民银行职责的是（）。A.监督管理银行间债券市场、外汇市场B.发行人民币，管理人民币流通C.开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动D.维

4、护支付、清算系统的正常运行【正确答案】C11.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报()。.财政部.中国人民银行.中国证监会.中国银监会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A12.系统风险又被称为（）。I可分散风险II不可分散风险III不可回避风险IV可回避风险A.I、IVB.II、IIIC.I、IID.III、IV【正确答案】B13.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金，股票基金，货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【正确答案】A14.我国发行的普通国债的总体情况不包括（）。A.规模越来越

5、大B.期限趋于长期化C.发行方式趋于市场化D.市场创新日新月异【正确答案】B15.股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。A.参与型优先股票B.股息率固定优先股票C.固定利息优先股票D.固定盈利优先股票【正确答案】B16.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于()。A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数C.(公司净资产-优先股权益)/发行在外的普通股股数D.(公司净资产-发行费用)/发行在外的普通股票的股数【正确答案】B17.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A.长期稳定B.中短期C

6、.中期D.短期【正确答案】A18.我国混合资本债券的特点包括（）。.期限在15年以上，发行之日起10年内可以赎回.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于4%，发行人可以延期支付利息.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息A.、B.、C.、D.、【正确答案】B19.创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。A.发行在外的总股本数B.可回收股本数C.可流通股本数D.剩余股本数

7、【正确答案】C20.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额【正确答案】D21.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【正确答案】D22.关于利率期货的描述不正确的是（）。A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.利率期货产生于美国芝加

8、哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种【正确答案】D23.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【正确答案】A24.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C25.调整中央银行基准利率是中国人民银行采用的主要利率工具之一，下列不属于中央银行基准利率的是（）。A.再贷款利率B.存

9、款准备金利率C.超额存款准备金利率D.金融机构的法定存贷款利率【正确答案】D26.（）是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。A.保证金制度B.限仓制度C.无负债结算制度D.大户报告制度【正确答案】C27.证券投资基金的交易费包括（）等。.银行汇划手续费.交易佣金.过户费.证管费A.、B.、C.、D.、【正确答案】A28.优先股票的意义不包括（）。A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定不变，从而减轻了企业利润的分派负担B.优先股票股东

10、无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票【正确答案】D29.中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。A.德意志银行、国际金融公司B.国际金融公司、亚洲开发银行C.亚洲开发银行、英格兰银行D.英格兰银行、亚洲开发银行【正确答案】B30.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险【正确答案】B31.按照公司

11、法的要求，股票应当载明下列()事项。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数公司地址股票的编号公司成立日期A.B.C.D.【正确答案】D32.中小企业板，是指流通盘大约在（）以下的创业板块。A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元【正确答案】C33.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。A.整顿期B.再度发展期C.萌芽期D.发展期【正确答案】B34.资产支持证券的发起机构为（）金融机构。A.银行业B.证券业C.保险业D.信托业【正确答案】A35.股票收益主要来自（）I股份公司II股票流通III利率的降低IV法定存款准备金率的降低

12、A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】A36.中央银行实行紧缩性货币政策的途径有（）。.提高利率.提高再贴现利率.扩大公共支出.提高法定存款准备金率A.、B.、C.、D.、【正确答案】D37.连续竞价时，确认成交价格的原则不包括()。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价【正确

13、答案】A38.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（）。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券，也可以称为地方公债或市政债券【正确答案】D39.集合资产管理业务的特点有()。、综合性，即证券公司与客户是一对多；、投资范围有限定性和非限定性之分；、客户资产必须进行托管；、较严格的信息披露。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B40.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元

14、、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股【正确答案】

15、A41.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金【正确答案】A42.关于债券发行主体的描述，错误的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.金融债券的发行主体只能是银行C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构D.公司债券的发行主体是股份公司【正确答案】B43.在国际市场上，（）的常见形式是国库券。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债【正确答案】A44.【真题】会员制证券交易所设有的机构有()。、董事会；、理事会；、会员大会；、监察委员会。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A45.证券交易所的特征包括

16、（）。.有固定的交易场所和交易时间.投资者可以直接进入交易所买卖证券.通过公开竞价的方式决定交易价格.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C46.【真题】货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力【正确答案】A47.()是金融风险传导的基础。A.金融市场联动性B.资产配置活动C.投资者心理与预期的变化D.信息技术发展【正确答案】A48.我国的外资股包括（）。.红筹股.蓝筹股.境内上市外资股.境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】A49.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积

17、到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.或然性C.周期性D.隐蔽性【正确答案】A50.（）是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。A.股票B.债券C.基金D.期货【正确答案】C51.证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司公司治理健全客户资产安全、完整已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C52.下列关于市场风险特点的说法中，正确的有（）。.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起.种类众多、影响广泛、发生频繁.是各个经济主体所面临的最主要

18、的基础性风险.常常是其他金融风险的驱动因素A.、B.、C.、D.、【正确答案】C53.从发行方式看，我国股票发行制度经历的阶段包括（）。.上网发行.采取专项定期存款方式.进行市场竞价认购.无限量发行认股证A.、B.、C.、D.、【正确答案】B54.短期国库券的特点包括（）。I违约风险极小II流动性强III违约风险大IV流动性弱A.III、IVB.IIIC.I、IID.I【正确答案】C55.基金管理费费率的高低通常（）。A.与基金规模成反比，与风险大小成正比B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成反比，与风险大小成反比D.与基金规模成正比，与风险大小成正比【正确答案】A56.采用（

19、）方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。A.自助委托B.人工电话委托C.非柜台委托D.柜台委托【正确答案】D57.下列不属于证券交易所理事会职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】B58.股东权利中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.持有的股份可依法转让的权利【正确答案】A59.下列说法中，正确的有（）。证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期

20、结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行根据证券法，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A.B.C.D.【正确答案】C60.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入股票（A股）20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。（佣金按2%0计收，印花税、过户费按规定计收，不收托管费，保留两位小数）A.15.06B.15.08C.15.09D.15

21、.05【正确答案】B61.证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。股票基金证券债券权证A.B.C.D.【正确答案】B62.以下不属于在场内交易上市的是（）A.中小型企业板B.创业板C.主板D.新三板【正确答案】D63.证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括()。对投资进行分类评估和分类管理对投资提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.B.C.D.【正确答案】A64.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为AB

22、CDE等5大类，其中11个级别包括（）IAAAIIBBIIICIVDDA.I、II、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B65.我国的国际债券主要有（）I政府债券II金融债券III特种债券IV可转换公司债券A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C66.下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划

23、转方式完成证券过户行为C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益【正确答案】C67.【真题】当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的()清偿。A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【正确答案】D68.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I普通股II优先股III记名股票IV无记名股票A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】A69.交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（）年。A.1B.2C

24、.3D.5【正确答案】B70.关于同业拆借市场的特点，下列说法正确的是（）。.融资期限短.对市场参与者信誉有较高的要求.市场准入严格.利率由双方协商决定A.、B.、C.、D.、【正确答案】C71.日经225股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B72.下列属于证券业协会会员大会职权的是（）。.制定和修改章程.选取和罢免会员理事、监事.审议监事会工作报告.决定专业委员会的设立、注销和更名A.、B.、C.、D.、【正确答案】C73.金融市场常被称为资金的蓄水池和国民经济的晴雨表，分别指的是金融市

25、场的（）。A.聚敛功能，资源配置功能B.财富功能，资源配置功能C.聚敛功能，反映功能D.财富功能，反映功能【正确答案】C74.（）可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成【正确答案】B75.【真题】金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【正确答案】B76.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。、提供交易场所和设施；、制定交易规则；、监管在该交易所上市的证券；、监督会员交易行为的合规性。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D

26、77.下列关于私募基金的描述中，不正确的是（）。A.投资金额高B.投资风险大C.所受法规限制和约束较多D.采取非公司方式发行【正确答案】C78.下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（）。A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【正确答案】D79.若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【正确答案】D80.个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得（）个人所得税。A.可免缴纳B.应缴纳

27、30%的C.应缴纳20%的D.应缴纳16%的【正确答案】C81.企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于()。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【正确答案】C82.股票价格指数的编制方法有（）。A.拉斯贝尔加权指数、费雪理想式B.简单算术股价指数、加权股价指数C.费雪理想式、简单算术股价指数D.加权股价指数、拉斯贝尔加权指数【正确答案】B83.【真题】改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。、构筑多元化的投资基金群体；、积极推进保险资金入市；、发展公募基金；、吸引海外资金入市。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A84.中国外汇交易中心总部设在

28、()。A.北京B.上海C.大连D.深圳【正确答案】B85.19541955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。A.商业部B.财政部C.中国银行D.中国人民银行【正确答案】C86.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。.对证券、期货相关机构的财务报表审计.对证券、期货相关机构的净资产验证.对证券、期货相关机构的营利预测审核.对证券、期货相关机构进行审慎监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】D87.证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。I有100万元人民币以上的注册资本II有

29、固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施III有健全的内部管理制度IV近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D88.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【正确答案】A89.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.0.5【正确答案】A90.下列属于证券发行和

30、交易的原则有()。公开公正合理公平A.、B.、C.、D.【正确答案】A91.【真题】证券必须同时具有的两个最基本特征是()。A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征【正确答案】B92.金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C93.下列不属于直接融资特点的是（）。A.直接性B.集中性C.相对较强的自主性D.部分不可逆性【正确答案】B94.以下属于套期保值的基本原则是（）。.买卖方向对应.品种相同.数量相等.月份相同或相近A.、B.、C.、D.、【正确答案】B9

31、5.（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】D96.下列中不属于影响债券利率因素的是（）。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平【正确答案】B97.合格境外机构投资者可以参与()。新股发行；可转换债券发行；股票增发；配股的申购。A.B.C.D.【正确答案】A98.整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【正确答案】B99.目前，凭证式国债发行完全采用（）方式。A.公开招标B.承购包销C.包销或代销D.行政分配【正确答案】B100.根据规定，社会募集公司申请股票上市时公

32、司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A.20%B.15%C.10%D.5%【正确答案】C二.多选题(共70题)1.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD2.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB3.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公

33、司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC4.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD5.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD6.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC7.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通

34、过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC8.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD9.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC10.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC11.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.

35、代销【正确答案】AD12.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC13.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD14.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD15.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB16.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB17.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD18.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD19.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD