证券交易真题及答案

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1、一、 单选题（每题1分，共计50分）单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。(答案:D)A、复合托管B、双重托管 C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?（）(答案:B)A、有买入的权利 B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利 D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。(答案:D)A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购4、以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。(答案:D) A、上海证券交易所上市的A股 B

2、、深圳证券交易所上市的A股 C、证券投资基金 D、B股5、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(答案:C) A、1986 B、1987 C、1988 D、19896、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C) A、1个月B、2个月C、4个月D、6个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的（）倍。(答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。(答案:B)A、中国银行B

3、、中国人民银行 C、建设银行D、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。(答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。(答案:D)A、证券交易所B、证券公司 C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司单项选择题1、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。(答案:D)A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少2、下列不

4、属于证券经纪业务特点的是（）。(答案:A)A、交易物的不变性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性3、债券买断式回购交易也称（）。(答案:B)A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购4、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。(答案:D)A、越权经营B、预算失控C、道德风险D、决策失误5、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（）。(答案:A)A、双人负责制B、轮换岗位制C、责任追究制D、岗位责任制6、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。(答案:B)A、5%B、10%

5、C、15%D、20%7、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。(答案:C)A、加权平均法B、移动加权平均法C、派许加权综合价格指数D、几何加权平均8、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的（），确保固定资产的核算真实、准确。(答案:C)A、实物管B、卡片管理C、价值管理D、财务管理9、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。(答案:D)A、4B、6C、8D、1010、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。(答案:D)A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证 D、传真划款凭证单项选择题1、目前我国投

6、资者的资金账户一般是在（）开立。(答案:A)A、经纪商B、银行C、第三方D、上市公司2、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。(答案:A)A、100股B、500股C、1000股D、1500股3、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户。(答案:A)A、1B、2C、3D、每500万元注册资本可开立14、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。(答案:A)A、活期存款利率B、流动资金贷款利率C、定期存款利率D、固定资产贷款利率5、证券公司（）占净资产的比例不得低50%。(

7、答案:A)A、流动资产B、无形资产C、固定资产D、递延资产6、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。(答案:D)A、收益率B、面值C、折现率D、折算率7、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。(答案:D)A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购8、金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。(答案:B)A、金融期货B、金融期权合约C、金融衍生工具D、金融期货合约9、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。(答案:C)A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易10、证券营业部的通讯设备管理包括（）。(答案:D)A、机型

8、先进、容量充足B、机型容量C、运行效率、行情分析系统D、数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力，维修保养1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。(答案:B)A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。(答案:C)A、T+2日16：00B、T+2日17：00C、T+1日16：00D、T+1日17：003、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。(答案:C)A、证券交易所B、中国证监会C、登记结算机构D、开户银行4、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括

9、（）。(答案:A)A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款5、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)A、10B、15C、20D、256、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。(答案:C)A、证券交易所B、中国证券登记结算有限责任公司C、基金管理人D、证券监管机构7、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人8、1999年7月1日，（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)A、中华人

10、民共和国证券法B、中华人民共和国债券法C、证券公司管理办法D、证券交易所管理办法9、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。(答案:C)A、O.05%B、0.1%C、0.5%D、1%10、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚。(答案:B)A、半年以内B、半年至一年C、一年至两年D、两年以上单项选择题1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。(答案:D)A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定2、证券公司从事

11、受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（）。(答案:A)A、10%B、5%C、8%D、15%3、目前我国证券经纪业务主要是（）。(答案:B)A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖4、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。(答案:B)A、证券与资金管理分离B、券商托管证券、银行存管资金C、券商与银行分工明确D、专业和高效相结合5、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。(答案:C)A、结算备付金账户B、结算保证

12、金账户C、结算备付金账户和结算保证金账户D、结算头寸账户6、目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(答案:B)A、每月B、每季度C、每半年D、每年7、在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。(答案:A)A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营8、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。(答案:C)A、30B、61C、91D、3609、开立证券账户应坚持（）原则。(答案:A)A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、合法性和有效性10、下列不属于委托人权利的是（）。(答案:D)

13、A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托单项选择题 1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。(答案:D) A、上市公司净资产 B、证券交易总量 C、证券流通市值 D、证券发行总量 2、证券营业部局域网的安全管理重点不包括( )。(答案:D) A、用户权限设定和限制 B、系统管理员用户口令及权限限制 C、网络入侵防范 考试大(wwwExamda。com)D、病毒防范 3、关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是( )。(答案:C) A、结算公司对境内、境外结算参与人

14、均实行净额交收 B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收 C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收 D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人实行逐项交收 4、证券公司申请设立证券营业部应当向( )报批。(答案:D) A、中国人民银行 B、国务院C、工商行政管理部门 D、中国证监会 5、证券经纪商和客户之间的关系是( )。(答案:C) A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约6、关于证券投资者，以下说法错误

15、的是( )。(答案:D)A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C、投资者是买卖证券的主体D、投资者是买卖证券的客体 来源：考试大7、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的( )。(答案:B)A、8%B、10%C、12%D、15%8、证券公司申请设立服务部的营业部需开业( )以上。(答案:B)A、6个月B、1年C、2年D、3年9、发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的( )原则。(答案:B)A、谁主管谁负责B、快速反应C、重点保

16、护D、疏导化解10、( )赋予购买者买入的权利。(答案:A)A、看涨期权B、看跌期权C、美式期权D、欧式期权1、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。(答案:C)A、10B、20C、30D、40 考试大论坛2、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。(答案:C)A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的

17、( )。(答案:B)A、3%B、5% 来源：考试大C、7%D、10%4、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从( )中提取。(答案:A)A、每年的税后利润 来源：考试大B、资本公积金C、每年的税前利润D、以前年度未分配利润5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。(答案:C)A、企业债B、融资券 来源：考试大C、国债D、特种金融债券6、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。(答案:A)A、将自营业务与经纪业务混合操作 www.xamda.CoMB、假借他人名义或以个人名义进行自营业务C、频繁并且大量地连续买卖某种证券

18、并导致市场价格异常变动D、以散布谣言等手段影响证券交易7、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B)A、发行人的经理B、发行人的打字员C、持有公司10%股份的股东 来源：考试大D、公司的实际控制人8、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近( )时，受托人应当提前通知委托人。(答案:A)A、5%B、10%C、15%D、20%9、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。(答案:B)A、一级B、二级C、三级D、初始10、证券存管服务是( )为( )提供的。(答案:B)A、证券交易所，证券公司B、证券登记结算机构，证券公司C、证券公司，投资者D、证券登记结

19、算机构，投资者单项选择题1、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。(答案:D)A、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C、营业部终端处理机D、场内交易员2、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。(答案:B)A、当日开盘价B、该证券发行价C、零D、开盘价与发行价的均值3、( )可以在权证失效日之前任何交易日行权。(答案:C)A、看涨期权B、看跌期权C、美式权证 来源:考试大网D、欧式权证4、涨跌幅价格的计算公式为( )。(答案:A)A、涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B、涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C、涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅

20、比例)D、涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)5、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。(答案:B)A、金额 www.xamda.CoMB、份额C、时间D、数量6、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括( )。(答案:A)A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分D、前一交易日的基金份额净值7、新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。(答案:D)A、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性 考试大(wwwExamda。com)D、股价的被操纵性8、根据证券登记结算公司深圳分公

21、司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为( )(R为股权登记日)。(答案:A)A、R+1B、R+2C、R+3 www.xamda.CoMD、R+49、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式?( )(答案:B)A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取10、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也( )参与当日资金结算的轧差。(答案:A)A、不能B、能C、一定条件下能D、没有特别规定单项选择题1、不属于证券营业部交易系统常见故障的有( )。(答案:C)A、自助委托

22、中断B、银证转账系统故障C、不能及时开立股票账户D、客户股票、资金数据丢失2、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。(答案:B)A、非交易性过户B、集中交易性过户C、证券账户转让 来源：考试大D、证券账户变更3、下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。(答案:C)A、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 www.xamda.CoMB、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变

23、更成交申报，并必须承认交易结果4、深圳证券交易所的63天回购品种的代码为( )。(答案:C)A、1802B、1803C、1804D、1805 来源：5、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。(答案:A)A、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量买入价格)100%B、融资保证金比例=保证金/(买入证券数量买入价格)100%C、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量证券市价)100%D、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量收盘价)100%6、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。(答案:A)A、有形席位和无形席位B、普通席位和专

24、用席位C、购入席位和售出席位D、代理席位和自营席位 考试大论坛7、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )批准。(答案:D)A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券交易所C、证券登记结算机构D、中国证监会 来源:考试大网8、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为( )。(答案:D)A、企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+ 到期平均回购利率/2 )100B、企业债标准券折算率=上期平均价(1一波动率)94%( 1+ 到期平均回购利率/2 )100C、企业债标准券折算率=计算参考价93%100D、企业债标准券折算率=计算参考价90%1009、

25、证券过户登记按照( )的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。(答案:A)A、引发变更登记需求B、交易形式 C、证券交易公司D、证券交易的种类10、以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。(答案:B)A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务单项选择题1、投资者发出委托指令的形式不能( )。(答案:A)A、代理委托B、当面委托C、电话委托 来源：考试大D、函电委托2、下列行为中不是局域网安全管理重点的是( )。(答案:D)A、用户权限设定和限制B、系统管理员用户口令及权限限制C、网络入侵防范D、网络设置购买中的招标管理 考试大(wwwExamd

26、a。com)3、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( )。(答案:C)A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户B、信托公司每设1个信托产品开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户4、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A)A、记名证券B、不记名证券C、无纸化证券 考试大论坛D、实物证券5、柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。(答案:D)A、银行柜台B、证券交易所C、证券交易

27、系统 D、其营业柜台6、证券公司自营业务不具有( )的特点。(答案:D)A、选择交易价格的自主性B、交易的风险性C、选择交易品种的自主性D、收益的稳定性7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取 的费用不包括( )。(答案:D)A、印花税B、佣金 C、过户费D、手续费8、证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。(答案:D)A、公平B、公正C、安全D、公开9、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，

28、若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为( )。(答案:D)A、8000股B、8300股C、8330股D、8333股10、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过( )批准。(答案:A)A、证券交易所B、中国证监会C、理事会D、会员管理部门1、关于我国网上定价市值配售，准确的说法有( )。(答案:C)A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股B、每一股票账户可以重复申购C、T+1日摇号抽签D、T +4日划款 来源：考试大2、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为( )。(答案:B)A、10%B、7.2%C、7.3%D、15

29、%3、可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。(答案:B)A、3个月B、6个月C、9个月 考试大论坛D、12个月4、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(答案:C)A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天5、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买人(A股)股票20 000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。(答案:C)A、15.07B、15.08 C、15.09D、15.106、证券营业部内部控制应重点防范

30、的内容不包括( )。(答案:D)A、越权经营B、预算失控C、道德风险D、决策失误7、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是 ( )。(答案:C)A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户8、网上竞价发行方式也可以称为( )。(答案:A)A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式9、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日( )。(答案:

31、C)A、9：3011：30、13：0015：00B、9：151 1：30、13：1515：00C、9：1511：30、13：0015：00D、9：3011：30、13：0015：0010、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。(答案:A)A、1万手B、5万手C、1万张D、5万张单项选择题1、证券登记实行( )。(答案:A)A、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制 来源:考试大网C、自动申报制D、申请人自愿原则2、证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C)A、1个月B、2

32、个月C、4个月 来源:考试大网D、6个月3、以下不属于证券自 营业务禁止行为的有( )。(答案:B)A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、欺诈客户4、目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是 ( )。(答案:D)A、存人境内商业银行的现汇存款B、存入境内商业银行的外币现钞存款C、从境外汇人的外汇资金D、外币现钞 来源：5、取得执业证书的人员，连续( )不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。(答案:B)A、2年B、3年C、4年D、5年6、国债交易的计息原则是( )。(答案:C)A、算尾不算头B、头尾都要算C、算头不算尾 来源：D、头尾都计息7、新股网上定价发行时，未中签的

33、申购款于申购后的( )予以解冻。(答案:D)A、第一天B、第二天C、第三天D、第四天8、证券营业部专用基金的提取应当( )。(答案:D)A、先用后提，量出为人B、先用后进，量人为出C、先提后用，量出为人D、先提后用，量人为出9、登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。(答案:B)A、资金账户B、清算编号C、交易席位 D、证券账户10、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。(答案:B)A、交易场所B、账户用途C、投资主体D、投资种类单项选择题1、以下不属于股份发行登记的是( )。(答案:D)A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股和配股登记

34、D、发放现金股利登记2、营业部提供的咨询服务不包括( )。(答案:C)A、向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B、向投资者提示入市风险及防范措施C、向投资者推荐业绩优良的股票 D、简单介绍技术分析软件使用方法3、银行代理出纳的清算程序的特点不包括( )。(答案:B)A、证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合B、直接掌握客户的资金动态C、证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务D、简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率4、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。(答案:B)A、自营业务账户、席位情况B、自营业务交易量C、自营风险监控报告 D

35、、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策5、( )，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。(答案:B)A、2004年4月28日B、2004年5月27日C、2004年8月27日D、2004年11月27日6、所谓证券市场的高风险主要是指( )。(答案:D)A、技术风险B、管理风险C、经营风险D、市场风险 7、下列说法错误的是( )。(答案:C)A、在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交

36、易8、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是( )。(答案:B)A、MAX(国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额B、MIN(国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额C、MAX(国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额D、MIN(国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融入证券)，该证券账户对应的标的券余额9、由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是( )。(答案:B)A、技术风险 来源：考试大B、市场风险C、管理风险D、经营风险10、提高市场透明度是加强证券

37、市场( )的重要措施。(答案:B)A、有效性B、稳定性C、安全性D、流动性单项选择题1、下列说法正确的是( )。(答案:C)A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5 万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10 万元D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币lO万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万

38、元2、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。(答案:D)A、席位，席位 来源：考试大B、证券账户，证券账户C、席位，证券账户D、证券账户，席位3、证券营业部专用基金的提取应当( )。(答案:D)A、先用后提，量出为人B、先用后进，量人为出 C、先提后用，量出为人D、先提后用，量人为出4、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的( )。(答案:C)A、10%B、15%C、20% D、30%5、国债现货交易和回购业务实行( )的制度。(答案:A)A

39、、先入库，后卖出B、先卖出，后入库C、信用交易D、场外交易6、下列四种表述中，正确的是( )。(答案:D)A、证券清算又称证券结算B、证券交收简称证券结算C、证券清算又称证券交收D、证券清算与交收两个过程统称为证券结算7、按( )划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。(答案:B)A、结算方式B、发行人 C、买卖方向D、权利行使期限8、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。(答案:B)A、当日开盘价B、该证券发行价C、零D、开盘价与发行价的均值9、证券营业部信息技术人员编制应不少于( )。(答案:B)A、1人B、2人 C、3人D、4人10、标准券的折算率是指(

40、 )的比率。(答案:A)A、债券现券折算成债券回购业务标准券B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券C、债券的票面利率折算成债券市场价格D、债券市值折算成债券面值1、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。(答案:B)A、原证券账户的复制和证券的非交易过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户2、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A)A、记名证券B、不记名证券C、无纸化证券D、实物证券3、金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。(答案

41、:A)A、金融期货合约B、金融期货C、金融远期合约D、金融期权4、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。(答案:B)A、时间优先B、价格优先C、数量优先D、席位优先5、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后( )撤销。(答案:B)A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月6、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产( )以上的重大亏损的信息为内幕信息。(答案:C)A、5%B、7%C、10%D、15%7、( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。(答案:A)A、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B、内幕人员

42、利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券8、证券营业部的自有资金不包括( )。(答案:D)A、总部拨付的营运资金B、从管理费用列支的专用基金C、留存的专用基金D、未分配利润9、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日( )计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。(答案:B)A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价10、证券营业部的自有资金不包括( )。(答案:D)A、总部拨付的营运资金B、从管理费用列支的专用基金C、留存的专用基金D、未分配利润1、标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。(答案:D)A、在交易所上

43、市交易满2个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于 3亿元C、股东人数不少=1000 人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%2、( )是评价营业部硬件设备的关键。(答案:A)A、信息系统 考试大论坛B、通讯设备C、营业场所D、交易平台3、根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。(答案:B)A、3B、5C、7D、104、资产管理业务，是指征券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。(答案:C)A、委托人B、受托人 来源:考试大网C、资产管理人D、代理人5

44、、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。(答案:D)A、7B、10C、15D、206、新股网上竞价发行，须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。(答案:A)A、主承销商B、发行人C、发行人保荐机构 D、证券公司7、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。(答案:C)A、会员大会B、理事会C、董事会D、专门委员会8、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。(答案:B)A、境内自然人B、境内法人C、定居国外的中国公民D、台湾地区的自然人 www.

45、xamda.CoM9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。(答案:C)A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划10、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A)A、记名证券B、不记名证券C、无纸化证券D、实物证券1、根据有关规定，登记结算公司于权益登记日(R日)登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在( )上市流通。(答案:C)A、R 日当日B、R日后第一

46、个交易日C、R 日后第二个交易日 来源:考试大网D、R日后第三个交易日2、关于连续竞价说法错误的是( )。(答案:D)A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B、在无撤单的情况下，委托当日有效C、开盘集合竞价期闻未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，匀动进入收盘集合竞价3、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。(答案:D)A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格)B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买

47、入价格+利息及费用)C、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价)D、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用)4、根据深圳证券交易所的规定，( )收市后在册的股东享受分红派息权利。(答案:A)A、股权登记日 来源:考试大网B、除权日C、除息日D、上市日5、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20 Y己，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。(答案:A)A、25 000B、2 500C、100 来源：D、106、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最

48、严厉处罚是( )。(答案:D)A、警告B、罚款C、没收非法所得D、暂停自营业务一段时间7、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是( )。(答案:D)A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元8、下列不是用来考核营业部的经营成果的指标是( )。(答案:C)A、净资产收益B、资产利润率、人均利润 C、资产负债率D、费用率、成本率、利润率9、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核

49、意见之日起( )工作日内向中国证监会申请复议。(答案:D)A、10个B、15个C、20个D、30个10、下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。(答案:C)A、挪用客户的证券或资金B、接受客户的全权委托C、为客户提供信用交易D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券1、股权登记是证券登记结算公司受( )的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。(答案:C)A、证券经纪商B、证券自营商C、发行公司 D、投资者2、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。(答案:B)A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用

50、交易专用证券交收账户 www.xamda.CoM3、证券营业部的业务管理主要包括( )等五个方面。(答案:A)A、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案B、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案C、营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案D、营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案4、A股的印花税按成交金额的( )计收，B股按成交金额的( )收取。(答案:B)A、2，2B、1，1C、2，3D、3，25、证券服务部必须由证

51、券公司( )。(答案:C)A、联营B、委托经营C、独立经营 来源：考试大D、合伙经营6、证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。(答案:A)A、董事会B、监事会C、理事会D、股东大会7、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总 人数的( )。(答案:B)A、8%B、10% www.xamda.CoMC、12%D、15%8、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。(答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司9、证券营业部提取一般风险准备按不低于税后利润(减弥补以前年度亏损后)( )的比例提取;

52、累计达到注册资本的50%时，可不再提取。(答案:B)A、5%B、10%C、15% 来源：D、20%10、证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立( )管理。(答案:A)A、单独账户B、专人管理账户C、特别账户D、联合账户1、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )。(答案:A)A、证券营业部自办资金存取B、委托登记结算机构办理资金存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取2、股票交易中通常不采用的委托形式是( )。(答案:A)A、15头形式B、自助形式 来源:考试大网C、书面形式D、互联网形式3、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交

53、易和( )的特点。(答案:B)A、期货交易B、远期交易C、期权交易 来源：考试大D、债券交易4、( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。(答案:B)A、客户资料管理B、客户开发C、客户需求调查D、客户的个性化服务5、关于交易单位，说法错误的是( )。(答案:D)A、股票100股为一手B、基金100单位为一手C、债券1000面值为一手 来源：考试大D、基金1000股为一手6、以下不属于证券自营买卖对象的是( )。(答案:B)A、权证B、B股C、基金券D、国债7、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。(答案:B)A、证监会B、国家外汇管理局 来源：C、交易D、国务院8、我国股份分置改革试点工作启动的时间是( )。(答案:B)A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底9、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。(答案:A)A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司10、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。(答案:B)A、会员大会B、理事会C、董事会D、专门委员会1、全国银行问债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。(答案: