证券从业《金融市场基础知识》试题强化练习题及参考答案（第28期）

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1、证券从业金融市场基础知识试题强化练习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列说法正确的是（）。A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续D.证券金融公

2、司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%【正确答案】B2.网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。A.互联网B.移动通信网络C.互联网或移动通信网络D.以上都不正确【正确答案】C3.沪深300指数成分股的选择空间包括（）。.非ST、*ST股票、非暂停上市股票.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）.股票价格无明显的异常波动或市场操纵A.、B.、C.、D.、【正确答案】B

3、4.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【正确答案】C5.根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。、政府性基金、金融机构收入、专项收入、中央政府收入A.、B.、C.、D.、【正确答案】C6.拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【正确答案】A7.我国混合资本债券具有的基本特征包

4、括（）。.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回.期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后A.、B.、C.、D.、【正确答案】D8.中国证券业协会履行的职能是（）。A.自律、服务、传导B.服务、传导、监督C.自律、传导、监督D.自律、服务、监督【正确答案】A9.政策性银行金融债券发行申请应包括（）。.发行数量.期限安排.发行方式.近3年监管指标情况A.、B.、C.、D.、【正确答案】C10.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（）I对股份公司而言，发行优先股票的作

5、用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担II优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散III对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小IV在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B11.转融通业务保证金中的货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.15%B.20%C.25%D.30%【正确答案】A12.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关

6、股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.监事会B.董事会C.股东大会D.经营委员会【正确答案】B13.集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）I中国境内依法发行的股票、债券II证券投资基金、央行票据、短期融资券III资产支持证券、金融衍生品IV中国证监会认可的其他投资品种A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D14.以下关于QDII基金说法正确的有（）。QDII基金是合格境内投资者基金QDII基金是合格境外投资者基金QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利A.B.C.D.【正确

7、答案】B15.ETF的投资目标是（）。A.提供尽可能多的套利机会B.取得与指数基本一致的收益C.使ETF规模不断扩大D.超越指数【正确答案】B16.根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A.20%B.15%C.10%D.5%【正确答案】C17.下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。.结算所是期货交易的专门清算机构.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险.结算所不以独立的公司形式组建.结算所实行无负债的每日结算制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】C18.证券交易通常都必须遵循()。A.价格优先原则

8、和数量优先原则B.客户优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D.时间优先原则和价格优先原则【正确答案】C19.基金运作信息披露文件包括()。基金份额上市交易公告书基金份额发售公告基金净值公告基金定期报告A.B.C.D.【正确答案】C20.下列属于我国混合资本债券基本特征的是（）。A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本之后、先于一般债务和次级债务D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿

9、顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息【正确答案】B21.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统【正确答案】D22.在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为()。先行性指标同步性指标滞后性指标技术性指标A.B.C.D.【正确答案】A23.货币市场基金的投资对象是（）。A.银行长期存款B.国债C.公司长期债券D.银行承兑票据及商业票据【正确答案】D24.公司制的证券交易所以（）为目的，一般由金融机构和民营公

10、司组建。A.公益B.营利C.非营利D.交易【正确答案】B25.金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A.投资B.筹资C.生产经营D.资产或负债【正确答案】D26.我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金【正确答案】B27.常见的常规性货币政策工具主要包括（）。不动产信用控制II优惠利率III公开市场业务IV再贴现政策A.I、IIIB.III、IVC.II、IIID.II、III、IV【正确答案】B28.下列关于优先股的说法中，不正确的是()。A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B.发行优先股

11、可以筹集长期稳定的公司股本C.优先股票股东也有表决权D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小【正确答案】C29.证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【正确答案】C30.下列关于影响股票价格的因素的说法中，正确的有（）。.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大.本币贬值一定会使股票价格上升.通货膨胀一定会使股票价格上升.股价往往先于经济周期的变动而波动A.、B.、C.、D.、【正确答案】B31.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证

12、券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金管理公司【正确答案】C32.下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【正确答案】B33.我国规定封闭式基金的收益分配（）。A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B.每年不得少于两次C.每年不得少于一次D.每年不得少于三次【正确答案】C34.信托当事人包括（）。I信托关系人II信托委托人III信托受托人IV信托受益人A.II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A35.以下属于套期保值的基本原则是（）。.买卖方向对应.品种相同.

13、数量相等.月份相同或相近A.、B.、C.、D.、【正确答案】B36.证券交易所具有的特征是（）。I有固定的交易场所和交易时间II投资者直接进入交易所买卖证券III通过公开竞价的方式决定证券交易价格IV交易对象限于合乎一定标准的上市证券A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A37.下列不能被证券经营机构用来进行证券投资的是（）。A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金【正确答案】A38.相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险【正确答案】A39.一般性

14、货币政策工具属于对货币（）的调节。A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度【正确答案】A40.（）是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。A.风险期望B.风险预算C.风险管理D.风险报告【正确答案】D41.【真题】国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份中C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份【正确答案】C42.无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。A.股票票面、股东名册

15、B.股东名册、发行文件C.公司章程、股东名册D.股票票面、发行文件【正确答案】A43.下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券【正确答案】D44.金融衍生产品的发展现状有（）。.以场外交易为主.利率衍生品是名义金额最大的衍生品.远期和互换这两类衍生产品比期权类产品大.场外交易量已超过危机前水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】B45.股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【正确答案】A46.关于配股的发行方式

16、，下列表述正确的有（）。.配股一般采取网上定价发行的方式.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣A.、B.、C.、D.、【正确答案】C47.下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有（）。.组织安排非上市股份公司股份的公开转让.为非上市股份公司融资提供服务.为市场参与人提供信息、技术和培训服务.为非上市股份公司并购业务提供服务A.、B.、C.、D.、【正确答案】B

17、48.下列属于设立有限责任公司的条件有()。股东符合法定人数；符合最低注册资本要求；有公司住所；有公司名称。A.、B.、C.、D.【正确答案】C49.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A.9：159：25B.9：209：25C.9：259：30D.14：5715：00【正确答案】A50.建设国债、战争国债和特种国债等是按（）分类的国债。A.流通与否B.发行期限C.发行本位D.资金用途【正确答案】D51.（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D

18、.财务风险【正确答案】A52.列关于风险与暴露的描述中，正确的是（）。I风险与暴露如影随形，紧密结合II暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态III风险是一种可能性IV没有风险暴露就没有风险A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D53.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（）I经济增长II经济周期循环III战争、政权更迭IV货币政策、财政政策A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、IV【正确答案】D54.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。I金融期权II结构化金融衍生工具

19、III金融期货IV金融远期合约A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】C55.下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。是专门的清算机构通常附属于交易所以独立的公司形式组建不以独立的公司形式组建A.B.C.D.【正确答案】C56.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金【正确答案】A57.附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是（）。.认购比例.认购期间.股票的购买价格.转换价格A.、B.、C.、D.、【正确答案】A58.企业发行企业债券必须符合

20、的条件有（）。.企业规模达到国家规定的要求.企业财务会计制度符合国家规定.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值A.、B.、C.、D.、【正确答案】C59.对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.330B.320C.310D.110【正确答案】B60.下列程序中，属于债券评级程序的有（）。.前期准备阶段.信息收集阶段.信息处理阶段.公布等级阶段A.、B.、C.、D.、【正确答案】B61.金边债券是指（）。A.政府债券B.企业债券C.保险公司次

21、级债D.金融债券【正确答案】A62.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.7个工作日B.5个工作日C.3个工作日D.10个工作日【正确答案】D63.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利包括（）。.分享基金财产收益.参与分配清算后的剩余基金财产.按照规定要求召开基金份额持有人大会.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额A.、B.、C.、D.、【正确答案】D64.我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交易的场所和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申

22、请、安排证券上市.组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B65.信用违约互换CDS的交易风险来自（）这几个方面。I具有较高的杠杆性II特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额III危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑IV投行从业人员道德风险A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A66.我国基金托管人应当履行的职责有（）。.安全保管基金财产.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立.按照

23、规定开设基金财产的资金账户和证券账户A.、B.、C.、D.、【正确答案】A67.场外交易市场的特点有（）。在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛交易制度通常采用做市商制度信息披露要求较低监管较为宽松A.B.C.D.【正确答案】D68.根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。I、风险敏感型、风险偏好型、风险中立型IV、风险规避型A.I、B.I、IVC.、IVD.I、IV【正确答案】C69.如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托【正确答案】C70.申请证券、期货投资咨询从

24、业资格的机构，应当具备下列条件（）。有固定的业务场所和相应设施高级管理人员中至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格有500万元人民币以上的注册资本有健全的内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C71.下列不属于债券和股票相同点的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票收益率相互影响D.债券和股票都没有期限的限制【正确答案】D72.货币市场基金的特点有（）。资本安全性高流动性弱购买限额低管理费用高A.王B.C.D.【正确答案】B73.下面关于股票性质描述错误的是()。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股

25、票是物权证券、债权证券【正确答案】D74.A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为()。A.0625B.1C.16D.2【正确答案】C75.下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的有（）。.利率上升，股票价格水平下跌.利率上升，股票价格水平上升.利率影响资金流向，从而影响股票价格.利率影响公司盈利，从而影响股票价格A.、B.、C.、D.、【正确答案】D76.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订

26、公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【正确答案】C77.中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人I票据再贴现II票据再质押III抵押再贷款IV票据再抵押A.I、IIB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【正确答案】C78.在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有（）。.通过竞价方式确定的投资者.上市公司的控股股东.董事会拟引入的境内外战略投资者.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】A79.弥补赤字的手段有()。、举借国债；、增加税收；、向中央银行借款；、动用历年结余。A.、B.、C.

27、、D.、【正确答案】A80.（）可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成【正确答案】B81.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。A.经理B.董事C.副经理D.财务负责人【正确答案】B82.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。I信息公开披露制度II信息报送制度III董事会会议内容公开制度IV年报审计监管A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】B83.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称

28、为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.洪人股D.外资股【正确答案】A84.公司盈利首先应（）。A.缴纳税金B.支付优先股股息C.支付债权人的本金和利息D.分配普通股红利【正确答案】C85.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金【正确答案】C86.下列关于债券的票面价值的描述中，正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行

29、费用等因素综合考虑【正确答案】D87.契约型基金与公司型基金的区别是（）。I投资方向不同II资金的性质不同III投资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C88.证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。证券公司治理结构健全，内部控制有效风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好有经营融资融券业务所需的专业人员有完善的融资融券业务管理制度和实施方案A.B.C.D.【正确答案】D89.【真题】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义包括()。、金融资产

30、以合理的价格在市场上流通的能力；、金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力；、金融机构能够随时支付其应付款项的能力；、金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D90.()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务【正确答案】B91.一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有（）。A.周期性B.隐蔽性C.扩散性D.加速性【正确答案】D92.下列关于结算所和无负债

31、结算制度的说法，错误的是（）。A.结算所是期货交易的专门清算机构B.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度【正确答案】C93.下列属于非柜台委托的有()。、电话委托；、传真委托；、自助终端委托；、网上委托。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B94.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()制定。A.国务院证券监督管理机构B.商务部C.中国人民银行D.中国证券业协会【正确答案】A95.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（）。A.国家重点建设债券B

32、.财政债券C.长期建设国债D.特别国债【正确答案】D96.中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。A.德意志银行、国际金融公司B.国际金融公司、亚洲开发银行C.亚洲开发银行、英格兰银行D.英格兰银行、亚洲开发银行【正确答案】B97.以下关于股票流动性的说法正确的有()。、所有的股票都具有相同的流动性；、流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性；、流动性是在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性；、股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D98.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也

33、称为（）I账面价值II票面金额III票面价值IV股票面值A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B99.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。.流通股.非流通股.普通股.优先股A.、B.、C.、D.、【正确答案】C100.下列关于办理转托管业务时需要注意的问题中，描述正确的有（）。.转托管只有沪市有，深市没有.转托管可以是一只股票或多只股票.配股权证允许转托管.转托管证券在T+1日到账A.、B.、C.、D.、【正确答案】C二.多选题(共70题)1.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权

34、B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC2.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC3.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC4.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB5.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD6.【真题】

35、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD7.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD8.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD9.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB10.【真题】资金的融

36、通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC11.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD12.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC13.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正

37、确答案】ABC14.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD15.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD16.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD17.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD18.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB19.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD