高新技术成果转化认定申请指南

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1、BSZN01442015/00上海市高新技术成果转化项目认定办事指南2015-01-15 发布 2015-02-01实施上海市科学技术委员会 发布2上海市高新技术成果转化项目认定办事指南一、适用范围本指南适用于上海市高新技术成果转化项目的申请与办理。二、事项名称和代码事项名称:上海市高新技术成果转化项目认定事项代码:0144分项名称：新办、依申请变更、有效期延展三、办理依据上海市科技进步条例（1996年6月20日上海市第十届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过，根据2000年7月13日上海市第十一届人民代表大会常务委员会第二十次会议关于修改上海市科学技术进步条例的决定修正，2010年9月1

2、7日上海市第十三届人民代表大会常务委员会第二十一次会议修订）第十二条规定：按照国家和本市有关规定认定的高新技术企业和高新技术成果转化项目，可以享受国家和本市的有关优惠政策。上海市促进高新技术成果转化的若干规定（沪府发200452号）第二条规定：本市实行高新技术成果转化项目认定制度。上海市高新技术成果转化服务中心常年受理并负责组织高新技术成果转化项目的认定。经认定的高新技术成果转化项目，若发现其转化内容与项目申请书有严重违背或在规定期限内未实施转化的，撤销该项目的认定资格，并停止其继续享受有关优惠政策的待遇。四、办理机构（一）办理机构名称及权限上海市高新技术成果转化项目认定办公室（以下简称“高转

3、项目认定办”,设在市科委）负责上海市高新技术成果转化项目的认定审批和监督管理。 上海市科技创业中心（上海市高新技术成果转化服务中心，上海市火炬高技术产业开发中心）（以下简称市科技创业中心）负责受理并组织高新技术成果转化项目的认定。浦东新区科委以及获得授权的张江高新技术产业开发区试点分园政府行政管理机构负责受理并组织区域内所属企事业单位的高新技术成果转化项目的认定。各区县科委负责辖区内项目的初审、推荐、过程管理和咨询服务工作。企业集团协助区县科委做好所属企业项目的初审、推荐、过程管理和咨询服务工作。（二）审批内容上海市高新技术成果转化项目（以下简称“高转项目”）。（三）法律效力经认定的高转项目，

4、申请人可在项目认定有效期内向有关部门提出申请，享受本市相关政策。（四）审批对象在本市注册，申请高转项目认定的具有独立法人资格的企事业单位。五、审批条件（一）新办（首次）的准予批准条件运用高新技术成果首次实现转化并形成样品、样机或服务的项目可以申请高转项目认定。高转项目认定需同时符合以下条件：1.项目的核心技术属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围；2.项目的核心技术拥有受中国法律保护的知识产权。知识产权的类型包括：近3年内获得授权的发明专利、实用新型专利或进入实质审查阶段的发明专利申请；近2年内获得授权的软件著作权、集成电路布图设计权。项目的知识产权可以是通过自主研发、受让、受赠、并购等方式

5、获得的知识产权所有权，或是通过独占许可方式获得的在全球范围内5年以上的知识产权实施权；3.项目所形成的产品应通过国家认证认可监督管理委员会或上海市质量技术监督管理部门资质认定的检测机构的检测。属医药、医疗器械、农药、计量器具、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的产品，须具有相关行业主管部门批准颁发的产品生产许可。属国家实施强制性产品认证的产品，必须通过强制性产品认证；4.项目所形成的产品（服务）属于企业法人营业执照或事业单位法人证书规定的经营范围内；5.项目的总体技术与其它同类产品（服务）相比具有显著的创新性和先进性，且项目具有潜在的经济效益和较好的市场前景。（二）依申请变更的准予批准条件

6、经认定的高转项目，由于项目单位名称变更或者发生项目转让情形的，应向市科技创业中心提出认定证书变更申请。1.项目单位名称变更，准予批准条件为：（1）在项目有效期内；（2）因改制、重组等原因，或项目单位分立、合并后，单位名称发生改变，但项目承担主体并未发生变更，申请人已在工商行政管理局完成变更备案登记，并取得工商行政准予变更登记通知书； （3）取得单位名称变更后的营业执照（事业单位法人证书）、组织机构代码证、税务登记证。2.项目转让变更，准予批准条件为：（1）在项目有效期内；（2）签订项目转让协议；（3）经国家知识产权局备案的项目知识产权权属变更。（三）有效期延展的准予批准条件经认定的高转项目，在

7、认定有效期内，若项目的核心技术获得中国境内发明专利授权的，可以申请项目有效期由5年延续为8年。六、审批数量无审批数量限制。七、申请材料（一）形式标准1申报材料按本办事指南申请表列举的顺序排列；2所有材料均要求真实有效，上传附件清晰；3. 提交的纸质材料与网上提交的材料内容一致；4. 复印件加盖单位公章。（二）行政审批申请材料目录1新办序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子报件要 求1上海市高新技术成果转化项目认定申请书原件4纸质1.登陆市科委或市科技创业中心网上办理平台，按规定填写完整，网上提交并在线打印，盖章处需加盖单位公章；2.申报单位承诺书要求法人代表和项目负责人分别签字，并加盖单位

8、公章。2项目相关的知识产权证明文件，至少提供以下1项材料:1.近3年获得的发明专利授权证书或实用新型专利授权证书；2.近3年发明专利进入实质审查阶段通知书及相关付费凭证；3.近2年的软件著作权登记证书或集成电路布图设计登记证书；4.经国家知识产权局备案的知识产权独占许可合同(全球范围内5年以上的知识产权实施权)；5.国家知识产权局备案的专利登记簿副本复印件4纸质1.需要在网上提交原件彩色扫描件；2.知识产权合法有效；两个或两个以上的主体共有专利权的情形下，需要其他专利共有人出具同意使用证明；3.专利有关事项发生过变更的，需提供国家知识产权局备案的专利登记簿副本复印件；4.复印件加盖单位公章。3

9、企业法人营业执照（事业单位法人证书）、组织机构代码证和税务登记证、特种经营行业的生产许可资质证明复印件4纸质1.需要在网上提交原件彩色扫描件，纸质复印件需加盖单位公章；2.批准文件合法、有效；3.项目单位名称与证件单位名称一致。4财务状况证明文件:企业上年度及项目申报前1个月的资产负债表复印件4纸质1.需要在网上提交盖有公章的原件扫描件；2.纸质复印件上需加盖单位公章。5行业检验检测、特殊行业认证许可文件：1.有关检测机构2年内出具的产品质量性能检测报告；2.医药、医疗器械、农药、计量器械、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的产品必须具有生产许可证，属国家实施强制性产品认证的产品，须提供强

10、制性认证产品证书复印件4纸质1.需要在网上提交原件扫描件，纸质复印件上需加盖单位公章；2.检测机构应为通过国家认证认可监督管理委员会或上海市质量技术监督管理部门资质认定的单位；3.检测产品名称必须与申报项目名称一致；4.检测报告为合法、有效文件；5.如检测报告依据企业标准检测，需要提供企业标准。6辅助证明材料（申请人可根据情况自行选择提交）:1.具有资质的查新机构出具的成果转化项目查新咨询报告；2.用户试用或使用报告、产品采用的标准、环保达标证明等；3.样品、样机实物照片；4.其它相关证明材料(包括:省/部级以上科技成果获奖证书、省/部级以上各类科技项目合同书、高新技术企业证书以及证明项目符合

11、认定条件、有利于享受相关政策的相关材料等)复印件4纸质1.需要在网上提交盖有公章的原件扫描件,纸质复印件上需加盖单位公章；2.提供的各种材料文件真实、合法、有效。2依申请变更序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子报件要 求1项目证书变更申请表原件1纸质需要在网上填报提交并在线打印后盖单位公章。2变更后项目单位基本情况表原件1纸质需要在网上填报提交并在线打印后盖单位公章。3上海市高新技术成果转化项目证书原件1纸质高转项目认定办公室颁发的项目证书。4变更后实施单位的工商营业执照（事业单位法人证书）、组织机构代码证、税务登记证复印件1纸质1、材料真实有效；2、在材料上盖单位公章。5变更后实施单位

12、的公司章程复印件1纸质在材料上盖单位公章6工商登记变更证明（注：企业因工商注册更名的，须提供此材料。）复印件1纸质在材料上盖单位公章 7项目转让协议（注：因项目转让而变更转化项目单位名称的，须提供此材料。）复印件1纸质在材料上盖单位公章8项目知识产权权属变更证明文件：专利登记簿副本原件（注：因项目转让而变更转化项目单位名称的，须提供此材料。）复印件1纸质在复印件材料上盖单位公章，原件核对后退回。3有效期延展序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子报件要 求1上海市高新技术成果转化项目自主知识产权状况审定申报表原件1纸质需要在网上填报提交并在线打印后盖单位公章。2发明专利证书（1.需要在网上上

13、传发明专利证书及发明专利说明书原件扫描件；原件核对后退回；2.专利有关事项发生过变更的，需提供专利登记簿副本原件和复印件，原件核对后退回。）原件及复印件1纸质1.发明专利证书由国家知识产权局颁发且在专利保护期内；2.专利保护费已按期缴纳。3上海市高新技术成果转化项目认定证书（内页复印，原件核对后退回。）原件及复印件1纸质1. 高转项目认定办公室颁发的项目证书；2.项目证书在5年有效期内。（三）申请文书名称1.新办上海市高新技术成果转化项目认定申请书（见附录2-1）；2.依申请变更上海市高新技术成果转化项目证书变更申请表（见附录2-2）；3.有效期延展上海市高新技术成果转化项目自主知识产权状况审

14、定申报表（见附录2-3）。八、审批期限（一）受理期限1.新办：区（县）科委、企业集团在收到申报材料后10个工作日内完成项目的初审和推荐；市科技创业中心对初审合格的项目进行形式审查，对符合形式要件的申请项目当场接收；每月对高转项目新办申请材料汇总后，集中审核受理；对通过审核的项目，正式予以受理。浦东新区科委以及获得授权的张江高新技术产业开发区试点分园政府行政管理机构对所属区域的符合形式要件的高转项目新办申请材料当场接收，每月集中审核受理，并加盖园区受理章。2.依申请变更：市科技创业中心对申请人提交的高转项目变更申请材料进行书面和网上审查，在3个工作日内完成审核，对通过审核的项目，正式予以受理。3

15、.有效期延展：市科技创业中心对申请人提交的高转项目自主知识产权状况进行审查，每季度集中汇总审核一次，对通过审核的项目，正式予以受理。（二）办理期限1.新办：自正式受理之日起20个工作日完成（专家评审、申请人补正材料、评委会审议、公示与异议核查时间不计算在内）。2.依申请变更：自正式受理之日起7个工作日完成（申请人补正材料时间不计算在内）。3.有效期延展：自正式受理之日起20个工作日完成（申请人补正材料时间不计算在内）。九、审批证件审批证件为上海市高新技术成果转化项目证书，证件有效期为5年，有效期延展的项目，证件有效期为8年。十、收费依据及标准本审批事项不收费。十一、申请人权利和义务（一）申请人

16、依法享有以下权利申请人依法享有知情权、陈述权、申辩权、保密权，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。（二）申请人依法履行以下义务1.应当如实提交有关材料和反映真实情况，并对申请材料实质内容的真实性负责。2.依法接受、配合监督检查的义务。项目单位必须在项目有效期内按照要求认真如实填报项目转化的动态跟踪信息。十二、申请接收 （一）接收方式1.网上填报填报网址： http：/-办事服务-行政审批事项D10上海市高新技术成果转化项目认定或-网上办事-成果转化项目认定2.窗口接收（1）接收部门名称:市科技创业中心接收地址:黄浦区北京东路668号东楼214室（2）接收部门名称: 各区（县）科委、企业集团接

17、收地址：各区（县）科委、企业集团（见附录4）（二）接收时间星期一至星期五 上午9:0011:00 下午13:0016:30(法定节假日除外)十三、咨询途径（一）窗口咨询黄浦区北京东路668号东楼214室项目认定部各区（县）科委、企业集团（见附录4）（二）电话咨询市科技创业中心（021）53080900各区（县）科委、企业集团（见附录4）（三）网上咨询 十四、投诉渠道（一） 窗口或信函投诉市科委信访办通讯地址：人民大道200号。邮政编码：200003（二）电话投诉021-23111111转市科委信访。（三）网上投诉十五、办理方式（一）新办1.业务描述（1）办理环节：申请人网上填报，在线填写、提交

18、并打印后，将纸质材料报送至其纳税所在地的区（县）科委初审；税收由市税务局征收的申请人，报送至其所属的企业集团科技管理部门初审。经初审合格后，申请人将纸质材料送至市科技创业中心，材料符合规定要求的，现场确认、当场接收。市科技创业中心按期组织专家网上评审，汇总专家意见后提交上海市高新技术成果转化项目评审委员会（以下简称“评委会”）审定，评委会审定后由市科技创业中心交市高转项目认定办审核后作出是否准予认定的决定。在浦东新区或获得授权的张江高新技术产业开发区试点分园注册的申请人将纸质材料相应报送浦东新区科委科技认定服务中心或张江高新技术产业开发区试点分园政府行政管理机构受理窗口进行初审，材料符合规定要

19、求的，现场确认、当场接收。浦东新区科委和获得授权的张江高新技术产业开发区试点分园政府行政管理机构统一采用市科委的网上项目评审系统和专家库，对申请项目按照办理时限定期组织专家网上评审。根据专家评审结果，按期完成当批项目的认定，并报市高转项目认定办备案。拟认定的高转项目，在上海科技网()、市科技创业中心网站（）上公示5个工作日。公示无异议的，由高转项目认定办统一制作项目证书并在认定项目发证会上颁发。（2）办理方式：采用专家评审及书面确认的审查方式。2.适用情形适用于高转项目的认定申请。（二）依申请变更1.业务描述（1）办理环节：按照办理“项目单位名称变更申请”流程，申请人网上填报，登陆市科技创业中

20、心()-网上办事-成果转化项目认定-项目单位名称变更申请，在线填写、打印并提交后，将相关申请材料报送市科技创业中心办理。市科技创业中心对于申请材料齐全、符合规定形式的，予以办理，并换发项目认定证书。（2）办理方式：采用网上审核和书面确认的审查方式。2.适用情形适用于已获得认定的高转项目申请变更项目单位名称。（三）有效期延展1.业务描述（1）办理环节：申请人网上填报，登陆市科技创业中心()-网上办事-成果转化项目认定-自主知识产权审定申请，在线填写、打印并提交后，将相关申请材料报送市科技创业中心办理。市科技创业中心集中审核后提交市高转项目认定办审批，审批通过后通知项目单位换发项目认定证书。（2）

21、办理方式：采用网上审核和书面确认的审查方式。2.适用情形适用于已获得认定，且项目知识产权获得发明专利授权的高转项目。十六、决定公开自作出决定之日起3个工作日内，由高转项目认定办发文至相关委办局和业务主管部门，同时在上海市科委网站（）和市科技创业中心网站（）上公告认定结果。附录1 办事流程示意图 提出申请 申请材料区县科委等主管部门初审初审结果不合格市科技创业中心审查受理申请单位补充修改材料合格审查结果不合格专家评审合格评审中有无异议 申请单位补充答复材料有无评委会投票审定审定结果不通过不予批准通过拟认定项目公示 决定公开上海市高新技术成果转化项目认定办事流程示意图（全市范围内） 申请材料提出申

22、请 浦东新区科委或张江高新区试点分园政府行政管理机构审核受理 审查结果 不合格 合格专家评审 评审中有无异议有无疑义 申请单位补充答复材料 有 无评委会备案 备案结果 不予备案 不通过 通过通过拟认定项目公示决定公开上海市高新技术成果转化项目认定办事流程示意图（浦东新区和张江试点分园范围内）附录2 申请文书（填写示范文本） 2-1 上海市高新技术成果转化项目认定申请书 编号：市高转 上海市高新技术成果转化项目认定申请书 （2015版）项目名称： 技术领域： 电子信息技术项目单位（盖章）： 上海信息技术有限公司推荐部门： （可选）主管部门： 区科委项目负责人： 张 三 联系手机： 1380000

23、0000申请日期： 2015-1-1上 海 市 高 新 技 术 成 果 转 化 服 务 中 心 印 制 填 表 说 明 一、“上海市高新技术成果转化项目认定申请书”（以下简称申请书）是申报单位申请成果转化项目认定的重要文件。表中所填报的内容必须完备、真实、准确、有效、规范。申请书的电子版通过上海科技网站（）网上提交，并用A4纸由网上下载打印，带有水印标记的申请书由法人代表签字并加盖公章，相关证明材料须作为附件，网上提交原件的扫描件，其加盖公章的纸质附件与申请书一同装订成册一式四份报送所属推荐部门和主管部门审查盖章后（若无推荐部门可直接送主管部门）提交上海市高新技术成果转化服务中心。二、认定申请

24、书栏目名词解释高新技术成果转化项目（以下简称“高转项目”）是指项目的核心技术属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围，并为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业而立的项目。项目申请单位一般是指项目纳税人单位。主管部门是指申报单位注册所在地所属的科技主管部门，如区、县科委，获得授权的张江高新技术产业开发区试点分园政府行政管理机构等，若属市级税务的则所属企业集团等科技管理部门作为主管部门。推荐部门是指申报单位除对应税务所属地主管部门外, 其隶属的大企业集团、高校院所、中科院上海分院或上科院等科技

25、管理部门。此项若无可免。联系地址是申请人实际办公地址。注册地址是指申请人工商登记营业执照（事业单位法人证书）上的住所。经济性质是指国有、私营或民营、股份制（国有控股、非国有控股）、外资（外商独资、中外合资合作、留学生企业）等所有制形式。法人形式是指企业法人或事业法人等。核算形式是指财务独立核算，还是非独立核算。成立时间是指企业工商登记营业执照（事业单位法人证书）载明的成立日期。主要股东组成及资本结构情况是指股东中按股份比例大小位列前三位的股东及其投资额所占比例数。单位认定情况是指被各级政府部门认定并具有的特殊资质情况，如“高新技术企业”、“小巨人”工程企业、创新型企业、国家实验室、企业技术中心

26、等。若被认定，则在对应名称后方框中打“”。附件材料中需提供相应证明材料。研发费用是指申请人在上一个纳税年度内用于新产品、新技术、新工艺以及标准研究开发所发生的各项费用。纳税及减免税情况是指申请人上年度实际缴纳各项税费金额，以及正在执行期内享受的相关减免税优惠政策情况。领域编号是指申报项目对应国家重点支持的高新技术领域中第三级技术领域子目录的前面的编号，如“01303网络技术”则填“01303”。转化项目来源是指申报项目的主要技术成果的来源方式，包括自主研发、合作开发、技术引进/技术受让等方式，在对应方框中打“”并按要求填写具体内容。项目现处阶段是指申报项目现所处转化阶段，如实验室样品、小试、中

27、试或小批量生产等阶段并在对应后面方框中打“”成果立项情况是指申报项目列入国家或上海市级科技计划并获得资金资助的情况，并列明计划名称、立项时间和获得资助的金额。项目获奖情况是指项目成果获得国家、省部级和市级政府设立的科学技术奖项并列出获奖时间和获奖项目名称。采标情况是指项目技术采用国际标准、国家标准、行业标准还是经备案的由申请人自行制定的产品标准。特殊行业或强制认证产品是指根据国家有关规定，有特殊行业管理要求的产品，或国家强制性认证的产品，如属于此类产品，勾选“是”，并在对应资质名称方框中打“”。附件中需提供相应证明材料。三、附件材料要求：1、相关证明材料：（1）与项目相关的知识产权：发明专利证

28、书或进入实质审查阶段的发明专利申请证明材料、实用新型专利证书、软件著作权登记证书、集成电路布图设计登记证书等。依法经有关部门备案的知识产权独占许可合同，受让、受赠、并购合同等权益关系证明材料。（2）企业法人营业执照（事业单位法人证书）、组织机构代码证和税务登记证，特种经营行业的生产许可资质证明。（3）申请单位上年度及项目申报前1个月的资产负债表。（4）项目所形成产品的相关资质：有关检测机构2年内出具的产品质量性能检测报告；有特殊行业管理要求的产品,须提供特殊行业产品生产许可证；属国家实施强制性产品认证的产品，须提供强制性认证产品证书。2、除以上材料外，项目申报单位可提供以下辅助材料：（1）具有

29、资质的查新机构出具的成果转化项目查新咨询报告；（2）省（部）级以上科技成果获奖证书、省（部）级以上各类科技计划项目合同书、高新技术企业证书等证明材料；（3）用户试用或使用报告、产品采用的标准、环保达标证明等；（4）可以证明申报项目符合认定条件、有利于享受相关政策的其他材料。以上相关证明材料须网上提交原件的扫描件。认定申请书和附件（见附件目录）一式四份完整装订后，送主管部门（推荐部门）审核盖章后上报上海市科技创业中心。项目摘要项目名称技术领域电子信息技术项目单位上海公司项目摘要：（内容包括项目总体描述、主要技术特点、先进性和创新性、知识产权状况；成果转化可行性以及转化支撑条件等。字数要求不少于2

30、00字，最多不超过800字。）表1 项目单位基本情况表 (金额单位：万元)项目单位上海信息技术有限公司主管部门区科委法人代表李四职 务总经理职 称高级工程师联系地址上海市区路号邮 编200001注册地址上海市区路号税务登记号310112*X联系电话56565656传真56565858EMAILlisi经济性质民营法人形式企业法人核算形式财务独立核算成立时间2003注册资本200组织机构代码33223322X总资产（万元）200其中：固定资产 50 万元；流动资产 150 万元主要股东及其资本结构情况股东投入资金占注册资本%经营场地 500 平方米李四6060职工总数20 其中研发人员10张三4

31、040纳税所在地上海市区第税务所开户银行工商银行支行属孵化器/科技园是（名称： ） 否主要业务范 围单位认定情况高新技术企业；“小巨人”工程企业（小巨人 培育型）； 创新型企业（国家级市级）；重点实验室（国家上海）；工程实验室（国家上海）；企业技术中心（国家级市级区级）；工程（技术）中心（国家级市级）上年实际经营情况；(若当年属新成立的，则免)总收入300年利润50研发费用30年出口额(万美元)0 纳税及减免税情况：上年度享受研发费加计扣除情况 是 加计扣除额 否 历年认定高转项目表2 项目基本情况表 (金额单位：万元)项目名称主管部门区科委项目负责人张三职务/职称项目经理EMAILzhang

32、san联系人王五联系电话56565656传真56565858负责人手机13800000000联系人手机13811111111技术领域电子信息技术领域编号01101转化项目来源自主研发合作研发 企业： 高校： 研究机构： 技术引进/技术转让 本市： 外省市： 国外： 项目现处阶段实验室样品（样机）；小试产品样机样品；中试生产；小批量生产研发立项时间年 月研发预算费用万元成果已累计实现销售收入万元获国家和市级立项情况（包括立项时间、名称和资助金额）国家级立项情况：市级立项情况：项目获奖情况国家级获奖情况：市级获奖情况：检测单位测评中心采标情况国家标准特殊行业或强制认证产品是否工业产品生产许可证；特

33、种设备制造许可证；安全生产许可证；强制性产品认证证书；计量器具许可证；药品注册批件；药品注册证书；医疗器械生产企业许可证；医疗器械注册证；农药生产批准证书；农药登记证；增值电信业务经营许可证其它（请具体填写）： 知识产权数量专利类型已申请数量已授权数量发明专利实用新型软件著作权（集成电路版权）表3 项目的技术创新状况1、成果概述（1）对照技术领域第三级子目录列出核心技术的对应内容并阐述符合理由。（2）立项背景（包括技术来源、产学研合作方式及合作内容）（3）主要研发内容及取得的成果2、项目与国内外同行技术分析比较（1）国内外行业技术及同类产品分析比较（2）项目成果水平分析3、成果的创新点、先进性

34、及主要技术特点（1）创新点和先进性（2）主要关键技术（3）主要技术特点和相关指标4、项目技术成熟度分析表4 项目的知识产权状况1、项目相关的知识产权保护要求及形成的专利情况，与核心技术的关联程度2、相关专利权利要求内容3、技术秘密的保密范围及主要保护措施（若无，可免）4、知识产权汇总情况表知识产权名称知识产权类型专利号（登记号）是否进入实查阶段授权日发明专利ZL2010*.*2012-10-1注册商标名称技术秘密表5 项目转化计划1、转化目标和实施计划2、当前所处转化阶段的描述3、转化内容（1）主要技术路线（2）产品改进问题（系列化、降低成本等方面）（3）工艺问题（质量稳定、批量一致性等方面）

35、4、项目转化的主要风险分析和解决办法5、支撑条件安排（1）项目总投资（含项目研发投入、转化实施投资）及资金筹措方式A、项目总投资（万元）总投资100其中固定资产30流动资金70资金筹措（万元）自筹(不低于50%)贷款风险投资10000B、固定资产增添的主要仪器设备（2）配套设施及原材料来源落实情况（包括水、电、气增扩等情况）（3）生产场地建设6、项目产品及其转化生产过程的节能环保情况：（1）节能降耗分析（2）是否形成或排放污染（是否符合排放标准）（3）污染治理措施及企业治理能力表6 形成产品的市场前景分析预测1、国内市场分析预测及竞争分析（1）国内市场状况及需求分析（包括市场定位、市场容量）（

36、2）成果所形成产品的市场竞争优势分析（包括可能替代产品、主要竞争产品和竞争企业等）（3）国内市场的主要目标地区2、国际市场分析预测及出口可行性3、经济和社会效益分析（1）计划形成生产能力及市场占有率（2）经济效益和社会效益预计A、近三年经济效益预测经济效益：年份产量( )销售额(万元)利润(万元)纳税(万元)出口额(万美元)201520400802002016306001203002017801200200600B、社会效益分析（可从自主创新能力提升、对相关产品和产业的促进和带动作用、节能环保、促进就业等方面进行分析）表7 实施单位及团队的概况1、实施单位情况和基础条件2、项目转化实施团队的构

37、成和基本人员情况（1）项目主要负责人从事管理或技术开发经历（2）团队构成和主要参与人员的贡献情况（包括在技术开发、项目管理及市场营销等方面的作用，在转化团队中的角色和贡献程度）27表8 成 果 研 制 及 转 化 主 要 参 与 人 员 名 单（单位盖章） （人数8）序号姓名性别出生年月技术职称文化程度工作单位职务主要贡献本人签名1李四男1970-01高级工程师硕士上海信息技术有限公司总经理2张三女1975-01工程师硕士上海信息技术有限公司项目经理3王五男1980-03工程师硕士上海信息技术有限公司研究员4赵六男1978-03工程师本科上海信息技术有限公司软件经理5孙女1972-05工程师本

38、科上海信息技术有限公司程序设计6周男1965-08工程师本科上海信息技术有限公司市场部经理7吴女1985-07工程师本科上海信息技术有限公司技术测试8郑男1978-09工程师本科上海信息技术有限公司技术测试申报单位承诺书项目单位申报承诺及签章：本单位承诺，本项目申报材料均为本单位自愿提供，且所有申报内容和材料均真实有效。如有不实或虚假，本单位愿意承担相关责任。同时，立项后在项目有效期内将按照要求认真如实填报项目转化的动态跟踪信息。项目负责人承诺签字：单位法人代表承诺签字： 单位公章：日 期： 日 期： 项目审定表（推荐部门）（如无，可不填）项目名称： 项目单位： 上海信息技术有限公司 推荐部门

39、审查意见及签章：填报内容完备、准确、规范 是 否 申报项目符合技术领域且领域编号正确 是 否申报项目符合创新性、先进性和成熟度要求 是 否推荐意见：负责人： 推荐部门签章：日 期： 年 月 日 日 期： 年 月 日 项目审定表（主管部门）项目名称： 项目单位： 上海信息技术有限公司 推荐部门： （如无，可不填） 主管部门审查意见及签章：填报内容完备、准确、规范 是 否 附件材料规范、齐全 是 否特殊行业产品有许可证 是 否知识产权符合条件、归属清晰 是 否 有获奖或立项的推荐项目，请在下列相关类别项内打确认： 省（部）级以上科技计划立项 省（部）级以上获奖成果初审意见：负责人签字： 主管部门签

40、章：日 期： 年 月 日 日 期： 年 月 日 上海市高新技术成果转化项目认定办公室审定意见及签章：负责人： 盖 章：日 期： 年 月 日 日 期： 年 月 日 认定申请书附件目录注：以下材料均为原件复印件，书面材料递交前须加盖单位公章。一、相关证明材料1、与项目相关的知识产权证明文件： 近3年获得的发明专利授权证书或实用新型专利授权证书； 近3年内发明专利进入实质审查阶段通知书及相关付费凭证； 近2年的软件著作权登记证书或集成电路布图设计登记证书； 经有关部门备案的知识产权独占许可合同(全球范围内5年以上的知识产权实施权)或受让、受赠、并购合同等权益关系证明材料；2、工商登记和税务登记文件：

41、 企业法人营业执照（事业单位法人证书）、组织机构代码证和税务登记证； 特种经营行业的生产许可资质证明；3、财务状况证明文件： 上年度及项目申报前1个月的资产负债表；4、行业检验检测、特殊行业认证许可文件： 有关检测机构2年内出具的产品质量性能检测报告； 医药、医疗器械、农药、计量器械、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的产品必须具有生产许可证，属国家实施强制性产品认证的产品，须提供强制性认证产品证书；二、辅助证明材料 具有资质的查新机构出具的成果转化项目查新咨询报告； 用户试用或使用报告、产品采用的标准、环保达标证明等； 样品、样机实物照片； 其它相关证明材料(包括：省（部）级以上科技成果

42、获奖证书、省（部）级以上各类科技项目合同书、高新技术企业证书以及证明项目符合认定条件、有利于享受相关政策的相关材料等）。 2-2 上海市高新技术成果转化项目证书变更申请表 项目证书变更申请表原项目单位（盖章）上海信息技术有限公司选择需办理换证项目项目编号项目名称201401001变更理由申请人张三手机13800000000申请日期变更后项目单位名称（盖章）上海信息技术股份有限公司申请单位负责人盖章日期以下内容由审批部门填写：审批意见： 负责人签字： 审核部门盖章： 日期： 2-3 上海市高新技术成果转化项目自主知识产权状况审定申报表 上海市高新技术成果转化项目自主知识产权状况审定申报表（申报单

43、位盖章）项目名称项目编号201201001项目单位上海信息技术有限公司税务登记号310112*X联系人王五手机13800000000传真56565656联系地址上海市浦东新区张江路号邮编200001技术领域生物与新医药技术项目等级A级项目的知识产权状态发明专利名称授权专利号申请日授权日ZL2010*.2010-1-102013-2-1项目的核心技术内容概述项目的转化实施情况概述申报承诺签章申请单位负责人签字： 单位盖章： 年 月日审核意见负责人签字： 盖章： 年 月日附录3 审批办理所依据的法律法规文件目录文号规范性文件发布机构上海市科学技术进步条例（2010年修订）上海市人民代表大会常务委员

44、会沪府发200452号上海市促进高新技术成果转化的若干规定市政府沪科2009586号上海市高新技术成果转化项目认定程序市科委国科发火2008172号国家重点支持的高新技术领域科技部财政部国家税务总局附 录 4上海市科技创业中心及区（县）科委、企业集团联系表表1 市科技创业中心及区（县）科委等初审部门联系表序号名 称联系地址联系电话工作时间1上海市科技创业中心北京东路668号东楼214室53080900转项目认定部周一至周五上午9:0011:00，下午13:0016:30（法定节假日除外）2闵行区科委莘西路376号649861153浦东新区科委合欢路2号市民中心2楼58号科委窗口68542222*882554嘉定区科委博乐南路111号A223室699892975黄浦区科委丽园路895号630557386虹口区科委飞虹路380号250153257闸北区科委共和新路912号1504室61421318*50468杨浦区科委隆昌路690号656905619奉贤区科委南桥镇解放东路871号3718801010静安区科委昌平路710号4楼6218347711徐汇区科委南丹东路60号6438288612松江区科委园中路1号520室3773554013